文章來源：千龍網 發布時間：2018-07-24
千龍(long)網北(bei)京6月27日訊 任何一家企業發展都面臨諸多風險，法治工(gong)作(zuo)則像(xiang)一個“壓艙石”，有定海神針(zhen)之用。當(dang)前國企改革進入(ru)“施工(gong)期”，國資(zi)委在從(cong)管(guan)(guan)人管(guan)(guan)事管(guan)(guan)資(zi)產為(wei)主向管(guan)(guan)資(zi)本轉變，同時將牽(qian)頭改組(zu)組(zu)建(jian)國有投資(zi)、運營公司。
如(ru)何以(yi)法(fa)治建設(she)工(gong)作保障和促進國有資本投資、運營(ying)公司發展(zhan)改革?是當前國企(qi)改革中的一(yi)道(dao)硬坎。這(zhe)道(dao)坎能否(fou)邁過去，要看企(qi)業(ye)是否(fou)拿出“真功夫”。
以國(guo)(guo)家開發投(tou)(tou)資(zi)公(gong)司(si)(si)(si)(si)（以下簡(jian)稱國(guo)(guo)投(tou)(tou)公(gong)司(si)(si)(si)(si)）為例，國(guo)(guo)投(tou)(tou)公(gong)司(si)(si)(si)(si)是(shi)2014年(nian)首批國(guo)(guo)有資(zi)本投(tou)(tou)資(zi)公(gong)司(si)(si)(si)(si)兩家改革試點之(zhi)一，國(guo)(guo)投(tou)(tou)公(gong)司(si)(si)(si)(si)連續12年(nian)在(zai)國(guo)(guo)資(zi)委(wei)經營(ying)業績(ji)考核(he)中榮獲A級，連續4個任(ren)期榮獲業績(ji)優秀企業，這在(zai)中央企業中為數(shu)不多的。 究其原因(yin)，“最重要是(shi)國(guo)(guo)投(tou)(tou)公(gong)司(si)(si)(si)(si)法(fa)治(zhi)建設(she)納入了正(zheng)常軌(gui)道，使(shi)公(gong)司(si)(si)(si)(si)有一個依法(fa)治(zhi)企的環(huan)境和(he)意識。”國(guo)(guo)投(tou)(tou)公(gong)司(si)(si)(si)(si)王會(hui)生(sheng)董事長認為。
強化法律(lv)職能 護改革促管理
“國投(tou)法(fa)律合規部(bu)本身就是公司本輪改革(ge)的成果(guo)和產物(wu)。”國投(tou)公司副總(zong)裁陽曉輝表示，國投(tou)于2004年6月實施總(zong)法(fa)律顧問制(zhi)度(du)，設立(li)專職總(zong)法(fa)律顧問，并(bing)設立(li)獨(du)立(li)的法(fa)律事務部(bu)。
根據(ju)國有資本(ben)投(tou)資公司(si)的功能(neng)和定位，國投(tou)總(zong)部(bu)在職(zhi)能(neng)機構(gou)大幅縮減(jian)的情況下(xia)，原(yuan)有法律事務(wu)部(bu)得以整建制保(bao)留，職(zhi)能(neng)擴充，編制增加，依(yi)然(ran)作為公司(si)四個獨立(li)意見職(zhi)能(neng)部(bu)門之一，這與部(bu)分中(zhong)央企(qi)業改革中(zhong)裁撤或(huo)(huo)削減(jian)法務(wu)機構(gou)或(huo)(huo)職(zhi)能(neng)形成鮮明對比(bi)。
這一點足以看出國投公司(si)對法(fa)治工(gong)作的重視(shi)，人員和職能得以強化，那么工(gong)作如何開展。
事實上，不論是(shi)啟(qi)動申請改(gai)革(ge)試點單位之初還是(shi)獲批試點改(gai)革(ge)后，法(fa)律(lv)全(quan)程參與公司改(gai)革(ge)各個環節(jie)。“所(suo)有(you)公司改(gai)革(ge)涉及(ji)的相(xiang)關問題和相(xiang)關文件，均由(you)國投法(fa)律(lv)合規部進(jin)行(xing)前期溝(gou)通、專(zhuan)項論證、節(jie)點審核(he)，加強(qiang)預研預判，充分(fen)發揮專(zhuan)業(ye)優勢，為改(gai)革(ge)文件起(qi)草(cao)以及(ji)專(zhuan)題問題研究等(deng)提(ti)供必要的法(fa)律(lv)支持(chi)，確(que)保改(gai)革(ge)在法(fa)治軌道上有(you)序推進(jin)。”國投總法(fa)律(lv)顧問李寶林介紹。
據了解(jie)，國(guo)投(tou)法律(lv)合規部一名負責(ze)人兼任改革辦負責(ze)人，深度參與公(gong)司(si)改革方案(an)的(de)制(zhi)(zhi)訂與組織實(shi)施全過程(cheng)，并(bing)牽(qian)頭(tou)編(bian)制(zhi)(zhi)了子(zi)公(gong)司(si)分類授權清(qing)單，修訂了公(gong)司(si)《審批管(guan)理手(shou)冊》，起草了容錯糾錯機制(zhi)(zhi)指(zhi)導意見等一系列重要改革文(wen)件。
值得注意的是(shi)(shi)，“差異(yi)化授(shou)權(quan)”是(shi)(shi)國(guo)投(tou)法治工(gong)作一(yi)大特點(dian)。國(guo)投(tou)法律合規部根(gen)據各子(zi)公司法治建(jian)(jian)設的不同(tong)情況(kuang)進行，以(yi)授(shou)權(quan)明(ming)權(quan)責，通過授(shou)權(quan)清單明(ming)晰了(le)母子(zi)公司法律風險防范的責權(quan)利關(guan)系(xi)；以(yi)授(shou)權(quan)促能動，授(shou)權(quan)力度與子(zi)公司法治建(jian)(jian)設水(shui)平掛鉤，激發了(le)子(zi)公司法治建(jian)(jian)設的積(ji)極性；以(yi)授(shou)權(quan)貫要求，要求授(shou)權(quan)的子(zi)公司在半年內(nei)設立獨立的法律事務機構，建(jian)(jian)立健(jian)全(quan)法律管理的相關(guan)制(zhi)度和流程。
“借助改革之力(li)，在全面(mian)推進授權的進程中，部(bu)分子公司法律(lv)管理(li)體系、能力(li)和水平都有了(le)顯(xian)著提升，初步實現了(le)法律(lv)放(fang)管服的目標(biao)。”李寶林表示。
融合法務商務 見實效(xiao)
涉及(ji)到公司具(ju)體業(ye)務層面，為助力“走出去”戰略實施，國投決(jue)定(ding)發(fa)行境外美元(yuan)債券。
眾所周知，境外發(fa)債是一項(xiang)極(ji)其復(fu)雜的交易活動，涉及中國大陸、香港(gang)、英屬維(wei)爾京群(qun)島三地法(fa)域，需要協調國際國內多家中介機構，開展多層(ceng)次、多維(wei)度盡職(zhi)調查(cha)，簽署二十余份法(fa)律文件。
國(guo)投首次嘗試(shi)，難度和風險(xian)更是(shi)可想而知，那(nei)怎么(me)辦？
李(li)寶(bao)林表(biao)示：“國投法律合規(gui)部(bu)與財(cai)務部(bu)一(yi)道作(zuo)為主要參與部(bu)門，為境外發債工作(zuo)全程(cheng)保駕護航。”
不能否認，除全(quan)程配合做好發債正常工(gong)作以(yi)外(wai)，還要(yao)不時應對(dui)(dui)可能發生的(de)(de)各(ge)種突發事(shi)件(jian)。在(zai)本次境外(wai)發債臨近發債路演(yan)時，網絡上(shang)出現不妥言論，歪曲事(shi)實、煽動(dong)情緒的(de)(de)內容詆毀國投(tou)所屬(shu)企業聲譽。李寶林對(dui)(dui)此表示，國投(tou)法律合規部快速反應，第(di)一時間與(yu)有關部門和中介機構共同剖析事(shi)件(jian)始(shi)末、審慎評估(gu)風(feng)險、制定應對(dui)(dui)預案、采取有力(li)措施，有效控制了(le)事(shi)態(tai)蔓延。
2017年4月25日債券(quan)最終順利首(shou)發(fa)，發(fa)行規模10億美(mei)元(yuan)，意向訂單120億美(mei)元(yuan)，有效認購達78億美(mei)元(yuan)，成(cheng)功完成(cheng)了(le)國投在國際資本市場的首(shou)秀。
“從國(guo)投在(zai)法治建設(she)方面所(suo)取(qu)得的成果來看，企業法治并不孤立，而是堅持業務(wu)導向，與(yu)業務(wu)并進，業務(wu)開(kai)展到哪(na)兒，法律保(bao)(bao)障就跟(gen)到哪(na)兒，確保(bao)(bao)業務(wu)所(suo)屬行業和區域法律風險(xian)點全覆蓋，法務(wu)融于商(shang)(shang)務(wu)，保(bao)(bao)障支持商(shang)(shang)務(wu)是國(guo)投法治工作的生命(ming)線。”中國(guo)人民大學(xue)法學(xue)院博士后、資深律師(shi)艾靜說。
保合規 行(xing)使“一票否(fou)決權(quan)”
自國(guo)務院(yuan)國(guo)資委推行“三項法(fa)律(lv)(lv)審核100%”工作(zuo)以(yi)來，國(guo)投通過完善法(fa)律(lv)(lv)管理(li)制度，固化法(fa)律(lv)(lv)審核把關流程，使法(fa)律(lv)(lv)審核真正(zheng)成為不可逾越(yue)的(de)審批節(jie)點，在(zai)經(jing)營管理(li)的(de)各(ge)個環(huan)節(jie)都發(fa)揮(hui)著應有的(de)合規保障作(zuo)用。
舉例看，國(guo)投(tou)(tou)擬投(tou)(tou)資控股某項(xiang)目(mu)，在審議(yi)此(ci)項(xiang)目(mu)的總裁辦公會(hui)上，國(guo)投(tou)(tou)法律事務(wu)部（現為法律合規(gui)(gui)部）提出不同意見，認為根(gen)據(ju)法規(gui)(gui)政策，項(xiang)目(mu)所(suo)涉及(ji)的土(tu)地(di)瑕疵大，問題多，盡管(guan)合作(zuo)方表(biao)示土(tu)地(di)問題能夠解決(jue)，并同時明(ming)確(que)了解決(jue)方案，但涉嫌存在嚴(yan)重(zhong)(zhong)違規(gui)(gui)情形，建(jian)議(yi)公司慎(shen)重(zhong)(zhong)決(jue)策。最終此(ci)項(xiang)目(mu)因法律部門行(xing)使的“一票否(fou)決(jue)權”，就此(ci)擱置。
艾靜(jing)認為(wei)，法(fa)律(lv)合規部(bu)對(dui)項目行使"一票否(fou)決權"，正(zheng)是(shi)體現了(le)國投公司(si)"強(qiang)事(shi)前，防事(shi)中，控事(shi)后"的(de)(de)(de)法(fa)律(lv)風險管理(li)理(li)念。"強(qiang)事(shi)前"的(de)(de)(de)意義(yi)深遠，改變(bian)了(le)以往(wang)單純追求業績為(wei)目標(biao)的(de)(de)(de)企(qi)業發展思(si)路，形成規范化，穩步走(zou)的(de)(de)(de)現代企(qi)業法(fa)治思(si)維，這符合企(qi)業發展的(de)(de)(de)客觀規律(lv)，既(ji)是(shi)企(qi)業對(dui)外發展，國際化進程的(de)(de)(de)現實(shi)需求，也是(shi)企(qi)業自身實(shi)現標(biao)準化管理(li)的(de)(de)(de)建設成果。
相較于產業公(gong)司自上而下一體化的(de)管控(kong)模式(shi)，國投(tou)(tou)作(zuo)為投(tou)(tou)資(zi)控(kong)股公(gong)司，股權多(duo)元化，業務(wu)多(duo)樣化，為國投(tou)(tou)的(de)法(fa)律風(feng)(feng)險防(fang)控(kong)帶來很大挑(tiao)戰。通過多(duo)年(nian)的(de)探索實踐，國投(tou)(tou)搭建起流程控(kong)制、信息(xi)化和(he)標準(zhun)化建設、研究支撐(cheng)、法(fa)律風(feng)(feng)險排(pai)查(cha)、信息(xi)統(tong)計分析、重點案件督辦等(deng)一體化、全方位、無(wu)死角、符合投(tou)(tou)資(zi)控(kong)股公(gong)司管控(kong)特(te)點的(de)交互(hu)式(shi)法(fa)律風(feng)(feng)險防(fang)控(kong)網。
“一體化，全方位的(de)法(fa)律(lv)(lv)風險防控網將(jiang)為國(guo)投公(gong)(gong)司(si)(si)更(geng)加安全，穩(wen)步的(de)開拓發(fa)展提供有力的(de)法(fa)律(lv)(lv)保障(zhang)。”艾靜說(shuo)，“國(guo)投公(gong)(gong)司(si)(si)優秀的(de)法(fa)治建設經(jing)驗給其(qi)他國(guo)有資(zi)本投資(zi)、運(yun)營公(gong)(gong)司(si)(si)提供了樣本，值(zhi)得借鑒和推廣(guang)。”（丁國(guo)明）
本文摘自：《千龍網》
