事項管理暫行辦法》的通知
發布(bu)時(shi)間：2011-04-30
京國(guo)資發〔2010〕12號
各企（事）業單位：
《市(shi)國資(zi)(zi)委(wei)(wei)重(zhong)(zhong)要子(zi)企業重(zhong)(zhong)大事項管理暫行(xing)辦(ban)法(fa)》已經市(shi)國資(zi)(zi)委(wei)(wei)主任辦(ban)公會審議(yi)通(tong)過，并報(bao)市(shi)政府同(tong)意，現予印(yin)發，請遵照執行(xing)。
二○一○年四月三十日(ri)
市國資委重要子企業重大事項管理暫行辦法
第一條 為加(jia)強(qiang)對企業(ye)國(guo)(guo)有資產的監督(du)(du)管理(li)，規(gui)范國(guo)(guo)有企業(ye)重大事(shi)項管理(li)，切實履行出資人(ren)職(zhi)責，根據《中華人(ren)民共和國(guo)(guo)公(gong)司法(fa)》、《中華人(ren)民共和國(guo)(guo)企業(ye)國(guo)(guo)有資產法(fa)》、《企業(ye)國(guo)(guo)有資產監督(du)(du)管理(li)暫行條例》（國(guo)(guo)務院(yuan)令第378號）以及《關于(yu)進一步(bu)加(jia)強(qiang)地方(fang)國(guo)(guo)有資產監管工(gong)作的若干意見》（國(guo)(guo)資發法(fa)規(gui)〔2009〕286號）等有關法(fa)律、法(fa)規(gui)和規(gui)定，結合工(gong)作實際(ji)，制定本辦法(fa)。
第二條(tiao) 北京市人民(min)政府(fu)國有資(zi)產(chan)監督管(guan)理(li)委員(yuan)會（以(yi)下簡稱(cheng)市國資(zi)委）履行(xing)出資(zi)人職(zhi)責的(de)企(qi)業（以(yi)下簡稱(cheng)所出資(zi)企(qi)業），其(qi)重要子企(qi)業的(de)重大事項管(guan)理(li)適用本辦(ban)法。
市國(guo)資(zi)委監管(guan)的(de)實行(xing)企業化管(guan)理的(de)事業單(dan)位(wei)，按照本辦法執(zhi)行(xing)。
第三(san)條 本(ben)辦法所(suo)稱重(zhong)要(yao)子企(qi)業(ye)是(shi)指所(suo)出(chu)資(zi)企(qi)業(ye)設立的(de)，符合主(zhu)業(ye)定位(wei)并對所(suo)出(chu)資(zi)企(qi)業(ye)具(ju)有重(zhong)大(da)影(ying)響(xiang)的(de)獨資(zi)企(qi)業(ye)、獨資(zi)公(gong)司、控股公(gong)司或通過其它方式(shi)能夠實施有效控制的(de)企(qi)業(ye)。
第(di)四(si)條(tiao) 重要子(zi)企(qi)業由所出資企(qi)業結合(he)自身發(fa)展戰(zhan)略(lve)規劃進行推(tui)薦，經市(shi)國(guo)資委認定后(hou)公布。市(shi)國(guo)資委根據企(qi)業發(fa)展的(de)實際(ji)情況，對重要子(zi)企(qi)業名(ming)單進行定期調整。
第五條 本辦法所稱重(zhong)大(da)(da)事項(xiang)是(shi)指企業(ye)發展戰略規劃(hua)與主營業(ye)務，企業(ye)合并、分立、改制、上市，企業(ye)增(zeng)加或(huo)減少注冊資本，發行債(zhai)券，重(zhong)大(da)(da)投資，為他人提供大(da)(da)額擔保(bao)，轉讓重(zhong)大(da)(da)財產(chan)，大(da)(da)額捐贈(zeng)，分配利(li)潤，以及解散、申請破(po)產(chan)等(deng)重(zhong)要(yao)事項(xiang)。
第六條 市國(guo)資委(wei)指導和監督所出資企業(ye)(ye)對(dui)重要(yao)子(zi)(zi)企業(ye)(ye)的(de)重大(da)(da)(da)事項(xiang)實施有效監管，幫助(zhu)所出資企業(ye)(ye)協調解決重要(yao)子(zi)(zi)企業(ye)(ye)改革(ge)發展中遇到的(de)重大(da)(da)(da)問(wen)題(ti)，優先扶持重要(yao)子(zi)(zi)企業(ye)(ye)做強、做大(da)(da)(da)。
第七條 所出資(zi)企業應當依據(ju)有(you)關法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規，對(dui)重要(yao)子企業的重大事項嚴格履行(xing)出資(zi)人職(zhi)責(ze)，指導(dao)重要(yao)子企業完善法(fa)(fa)人治(zhi)理結構，按(an)照(zhao)企業發(fa)展戰略規劃(hua)和主(zhu)業發(fa)展方向(xiang)有(you)效整合(he)內(nei)部資(zi)源，重點支持重要(yao)子企業的發(fa)展，努力(li)提(ti)高(gao)其核(he)心競爭力(li)。
第八條 所(suo)出資企業應(ying)當依據本辦法(fa)向市國資委上報重要(yao)子(zi)企業的重大(da)事項(xiang)(xiang)，需上報的重大(da)事項(xiang)(xiang)分為批準事項(xiang)(xiang)和(he)備案事項(xiang)(xiang)。
第(di)九條 批準事(shi)項(xiang)(xiang)是指(zhi)所(suo)出(chu)資(zi)企(qi)業在(zai)作出(chu)決定或者向(xiang)其委派參加(jia)重要子企(qi)業股東會(hui)會(hui)議、股東大會(hui)會(hui)議的(de)(de)股東代表作出(chu)指(zhi)示前，應當上報市(shi)國(guo)資(zi)委批準的(de)(de)事(shi)項(xiang)(xiang)。
批準事項為事前審(shen)批事項。
第十條 下(xia)列(lie)事項為批(pi)準事項：
（一）重要子企(qi)業的合并、分立、解(jie)散和申(shen)請(qing)破產；
（二）重要子企業戰略規劃(hua)、主營業務發生重大調整、變更的；
（三）轉讓重(zhong)要(yao)子企業(ye)國(guo)有(you)股(gu)權(quan)或重(zhong)要(yao)子企業(ye)改制、上(shang)市(shi)、變更(geng)實收資本(ben)等致使國(guo)有(you)股(gu)失去控制地位的。
第(di)十(shi)一(yi)條(tiao) 所出(chu)(chu)資企(qi)業委(wei)(wei)派(pai)參加重要子企(qi)業股(gu)東會(hui)會(hui)議(yi)、股(gu)東大會(hui)會(hui)議(yi)的股(gu)東代表(biao)應(ying)當按(an)照市國資委(wei)(wei)意見及(ji)所出(chu)(chu)資企(qi)業指示提出(chu)(chu)提案、發表(biao)意見、行使表(biao)決權，并將其(qi)履行職責的情況和結果及(ji)時(shi)報(bao)告(gao)委(wei)(wei)派(pai)機構及(ji)市國資委(wei)(wei)。
第十二(er)條 市(shi)國資委對所出(chu)(chu)資企業(ye)(ye)上(shang)報(bao)(bao)批(pi)準的重(zhong)大(da)事項，自(zi)上(shang)報(bao)(bao)材(cai)料齊備之日起10個工作日內行(xing)文回復。按照有關規定(ding)需(xu)由市(shi)政府(fu)批(pi)準的事項，市(shi)國資委自(zi)上(shang)報(bao)(bao)材(cai)料齊備之日起10個工作日內出(chu)(chu)具審核(he)意見，報(bao)(bao)市(shi)政府(fu)批(pi)準，并同時(shi)告知所出(chu)(chu)資企業(ye)(ye)。
市(shi)國資委(wei)根據需要委(wei)托咨詢評估、進行專家論證和征求有關方面(mian)意見的時間不(bu)計在(zai)內。
第十三(san)條(tiao) 備案事(shi)項是指所出資企業在董事(shi)會（或相(xiang)關決策(ce)機(ji)構）決策(ce)后，應當及時向市(shi)國資委報告的事(shi)項。
備(bei)案事項為事后(hou)告(gao)知事項。
第十四條 以下事項為備案事項：
（一）重(zhong)要子(zi)企業的(de)發展戰略規劃及其實施情況；
（二）重要子企業的年度投資計劃及(ji)其實施情況(kuang)、利(li)潤(run)分配(pei)方案(an)、彌補虧損方案(an)及(ji)財務預(yu)算(suan)、決算(suan)方案(an)；
（三）重(zhong)要子企業向主(zhu)業以外(wai)(wai)的項目投資，向外(wai)(wai)埠、境外(wai)(wai)投資或擬從事股票(piao)、期貨、證券等高風險業務的；
（四）重要子企(qi)業(ye)(ye)向(xiang)與其(qi)主營(ying)業(ye)(ye)務關聯度較高(gao)的非(fei)控股企(qi)業(ye)(ye)提供3000萬元以(yi)上擔保(bao)(bao)、累(lei)計對(dui)外提供擔保(bao)(bao)達到2億元以(yi)上或累(lei)計對(dui)外提供擔保(bao)(bao)超過凈資產30％，以(yi)及向(xiang)與其(qi)沒有投資關系(xi)、非(fei)國有企(qi)業(ye)(ye)及主營(ying)業(ye)(ye)務關聯度不高(gao)的企(qi)業(ye)(ye)提供擔保(bao)(bao)的；
（五(wu)）重要(yao)子企(qi)業(ye)轉(zhuan)移(yi)、轉(zhuan)讓與企(qi)業(ye)主營(ying)業(ye)務相關的(de)各種(zhong)資質、主要(yao)盈利(li)項目(mu)、主要(yao)業(ye)務銷售(shou)渠道(dao)、核心(xin)技術和著名品牌等無形(xing)資產(chan)的(de)；
（六）重要(yao)子企業執(zhi)行政(zheng)府部(bu)門(men)下(xia)達的(de)有關任務的(de)情況；
（七）重要子企業以(yi)發行(xing)債券的方式進行(xing)融資的情況。
第十五條 應(ying)當上(shang)報市(shi)國(guo)資委的備案事項，所出(chu)資企(qi)業在董事會（或相(xiang)關決(jue)策機構）決(jue)策后10個工作日內向市(shi)國(guo)資委備案。市(shi)國(guo)資委可對存在問題的項目(mu)進(jin)行提示，要求企(qi)業予(yu)以糾正或制定相(xiang)應(ying)的風險防范措施(shi)。
第十六條 按照本辦法(fa)應當(dang)向市國資委上(shang)報(bao)的重(zhong)大(da)事(shi)項(xiang)，統一由(you)所(suo)出資企業以正式(shi)文(wen)件(jian)形式(shi)報(bao)送。上(shang)報(bao)文(wen)件(jian)應當(dang)包括(kuo)：
（一）股東會、董(dong)事會決(jue)議（非公司制企(qi)業上報(bao)其相關決(jue)策(ce)會議的正(zheng)式(shi)決(jue)議）；
（二）有關事項的說明；
（三(san)）可行性(xing)研究報(bao)告；
（四）企業法(fa)律(lv)顧問(wen)出具(ju)的法(fa)律(lv)意(yi)見書；
（五）其他有關文件。
第十(shi)七(qi)條(tiao) 所出資企業應當確保上報(bao)資料(liao)、信息的(de)真(zhen)實(shi)性、準確性和完整性。
重要子企(qi)業是上市公司的，在向(xiang)市國資委上報重大事項時，應當嚴格遵守證券(quan)監(jian)管(guan)部門的有關規定。
第十八條 市國(guo)資(zi)委對重要子(zi)企業的重大事項依據以(yi)下(xia)內(nei)容進行合規性審核：
（一）是否(fou)符合全(quan)市國有資產布局與(yu)國有企(qi)業結構調整(zheng)規劃；
（二）是否符合(he)本企業的發展(zhan)戰略規劃；
（三）其(qi)決策(ce)程序(xu)是否符合(he)法律法規和公司章(zhang)程等。
第十九條 所出資企業(ye)及其重要子企業(ye)的(de)股東(dong)會(hui)(hui)(hui)、董事(shi)會(hui)(hui)(hui)（非公司制企業(ye)的(de)決策會(hui)(hui)(hui)議）負責企業(ye)重大事(shi)項的(de)決策，并依法承擔(dan)相應(ying)的(de)責任(ren)。
第二十(shi)條 本辦法(fa)未涉及的其他需要上報市國資委的重大事項(xiang)，按照有關(guan)法(fa)律(lv)法(fa)規及規定執行。
第二十一條 市國資委相關工(gong)作人員應當依照(zhao)本(ben)辦法(fa)嚴格履行職責(ze)，對所出資企業上(shang)報的材料(liao)負有保密責(ze)任。
第(di)二十二條(tiao) 對于(yu)不按本辦(ban)法規定上(shang)報重大事項的(de)，或漏報、瞞報的(de)企業，市國資委將責(ze)令其(qi)改正并給予企業通報批(pi)評(ping)；情(qing)節(jie)嚴重、造成重大經濟損失(shi)或嚴重后果的(de)，依照有關規定追究企業相(xiang)關責(ze)任(ren)人的(de)責(ze)任(ren)。
第二(er)十(shi)三(san)條 本辦法自印發之日起施行(xing)。
市國資委辦公室 2010年4月30日印發
