免费菠萝视频app下载

湘國資[2014]182號

各監管企業：

《省屬監管企業發行(xing)債券等融資(zi)行(xing)為(wei)管理暫行(xing)辦法》已經省國(guo)資(zi)委2014年第十四次(ci)行(xing)政辦公會(hui)審議通(tong)過，現予(yu)印發，請遵照執行(xing)。

湖南省國資委

2014年10月10日(ri)

省屬監管企業發行債券等融資行為

管理暫行辦法

第一(yi)條(tiao) 為規(gui)范湖(hu)南省人民(min)(min)政府國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)產監(jian)督管(guan)(guan)理委員會（以下簡稱省國(guo)(guo)資(zi)(zi)委）履行(xing)出資(zi)(zi)人職責(ze)企(qi)業（以下簡稱監(jian)管(guan)(guan)企(qi)業）債券發(fa)行(xing)等融資(zi)(zi)行(xing)為，防范和控制(zhi)債務風險，促進企(qi)業合理選擇融資(zi)(zi)方式(shi)、拓(tuo)展融資(zi)(zi)渠道、降(jiang)低交易成本，維護(hu)國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)產權(quan)益，根據《中華(hua)人民(min)(min)共(gong)和國(guo)(guo)公司法(fa)》、《中華(hua)人民(min)(min)共(gong)和國(guo)(guo)證券法(fa)》、《中華(hua)人民(min)(min)共(gong)和國(guo)(guo)企(qi)業國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)產法(fa)》、《企(qi)業國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)產監(jian)督管(guan)(guan)理暫(zan)行(xing)條(tiao)例》（國(guo)(guo)務院令第378號）和《中央企(qi)業債券發(fa)行(xing)管(guan)(guan)理辦(ban)法(fa)》（國(guo)(guo)資(zi)(zi)發(fa)產權(quan)〔2008〕70號）等法(fa)律法(fa)規(gui)和政策(ce)規(gui)定，制(zhi)定本辦(ban)法(fa)。

第二條 監管企(qi)業公開發行(xing)企(qi)業債(zhai)券(quan)(quan)、公司(si)債(zhai)券(quan)(quan)等中長期債(zhai)券(quan)(quan)(以下統稱債(zhai)券(quan)(quan))應(ying)當符合(he)國家有關法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)的規(gui)定，并按本辦法(fa)(fa)的要求(qiu)履行(xing)相應(ying)的決(jue)策程序。

監管企(qi)業進(jin)行前(qian)款規(gui)定(ding)以外的其他融資行為，按照有關法律(lv)、行政法規(gui)的規(gui)定(ding)和《公司章程》的約(yue)定(ding)，履(lv)行相應的決(jue)策程序。

第(di)三條 監管企業應當(dang)加強風(feng)險(xian)防范意識，建(jian)立(li)健全(quan)有關(guan)(guan)債(zhai)券發(fa)行(xing)的風(feng)險(xian)防范和控(kong)制(zhi)制(zhi)度。監管企業發(fa)行(xing)債(zhai)券或為其他(ta)企業發(fa)行(xing)債(zhai)券提供擔保，應當(dang)符合省國資委有關(guan)(guan)風(feng)險(xian)控(kong)制(zhi)的相關(guan)(guan)規(gui)定(ding)。

第四條 監(jian)管企(qi)業應在可行性研究的基礎上制訂債券發行方案，并(bing)經董(dong)事會審議。

監管企業中(zhong)的(de)(de)國(guo)(guo)(guo)有(you)獨(du)資(zi)企業和(he)(he)國(guo)(guo)(guo)有(you)獨(du)資(zi)公司(si)(si)發(fa)行(xing)債(zhai)券，由省(sheng)國(guo)(guo)(guo)資(zi)委(wei)依照法定(ding)程序作出決(jue)定(ding)；監管企業中(zhong)的(de)(de)國(guo)(guo)(guo)有(you)全(quan)資(zi)、國(guo)(guo)(guo)有(you)控股(gu)或(huo)參(can)股(gu)公司(si)(si)發(fa)行(xing)債(zhai)券，由其(qi)股(gu)東(dong)會(hui)(hui)(hui)（股(gu)東(dong)大(da)會(hui)(hui)(hui)）作出決(jue)議；公司(si)(si)在召開股(gu)東(dong)會(hui)(hui)(hui)（股(gu)東(dong)大(da)會(hui)(hui)(hui)）前(qian)，應當按照《中(zhong)華人(ren)民共(gong)和(he)(he)國(guo)(guo)(guo)公司(si)(si)法》和(he)(he)《公司(si)(si)章程》的(de)(de)有(you)關規定(ding)，將(jiang)(jiang)債(zhai)券發(fa)行(xing)方(fang)案及(ji)相關材料(liao)報(bao)送包括省(sheng)國(guo)(guo)(guo)資(zi)委(wei)在內的(de)(de)全(quan)體股(gu)東(dong)，省(sheng)國(guo)(guo)(guo)資(zi)委(wei)出具意見后，由其(qi)股(gu)東(dong)代表(biao)在股(gu)東(dong)會(hui)(hui)(hui)（股(gu)東(dong)大(da)會(hui)(hui)(hui)）上行(xing)使表(biao)決(jue)權，并(bing)及(ji)時(shi)將(jiang)(jiang)審議情況報(bao)告省(sheng)國(guo)(guo)(guo)資(zi)委(wei)。

監管企業控股(gu)(gu)的上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)發行(xing)債(zhai)(zhai)券（含可轉換公(gong)(gong)司(si)債(zhai)(zhai)券），由上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)股(gu)(gu)東(dong)會（股(gu)(gu)東(dong)大(da)會）作出(chu)決議；國(guo)有控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東(dong)應當在(zai)上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)董事會審議通過證(zheng)券發行(xing)方案后，按規(gui)定程序在(zai)上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)股(gu)(gu)東(dong)大(da)會召(zhao)開(kai)前不少(shao)于20個(ge)工(gong)作日(ri)，將債(zhai)(zhai)券發行(xing)方案及相關材料報(bao)送省(sheng)國(guo)資(zi)委(wei)(wei)，省(sheng)國(guo)資(zi)委(wei)(wei)應在(zai)上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)相關股(gu)(gu)東(dong)大(da)會召(zhao)開(kai)前5個(ge)工(gong)作日(ri)出(chu)具(ju)意見(jian)，國(guo)有控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東(dong)在(zai)上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)召(zhao)開(kai)股(gu)(gu)東(dong)大(da)會時，按照(zhao)省(sheng)國(guo)資(zi)委(wei)(wei)出(chu)具(ju)的意見(jian)進(jin)行(xing)表決，并及時將審議情況報(bao)告省(sheng)國(guo)資(zi)委(wei)(wei)。

第五條(tiao) 監管(guan)企業應當(dang)向(xiang)省(sheng)國(guo)資(zi)委報送下列文件資(zi)料：

（一）債券發行申請(qing)；

（二(er)）債券發行(xing)可行(xing)性研究報告(gao)；

（三(san)）債券發行(xing)方案（附(fu)董事會決(jue)議）；

（四）企業章程及產權登記(ji)證；

（五）具有(you)相應資質的會計師事務所出具的近三個(ge)會計年度(du)的審計報告；

（六）中介機構選(xuan)聘方案；

（七）省國資委要求提供的其(qi)他(ta)材料(liao)。

第六條 監管企(qi)(qi)業應當按(an)照《省(sheng)國資(zi)(zi)委中介(jie)(jie)(jie)機(ji)(ji)構(gou)選(xuan)聘與委托(tuo)服(fu)務(wu)管理(li)暫(zan)行(xing)辦(ban)法》（湘國資(zi)(zi)法規〔2005〕149號）的(de)(de)(de)相關規定(ding)，本著公開(kai)、公平、公正、競爭(zheng)和(he)擇優(you)原(yuan)則(ze)，選(xuan)聘債券(quan)發行(xing)過(guo)程(cheng)中涉及(ji)的(de)(de)(de)各類中介(jie)(jie)(jie)機(ji)(ji)構(gou)（包括財(cai)務(wu)顧問(wen)、承銷機(ji)(ji)構(gou)、信(xin)用評(ping)級機(ji)(ji)構(gou)、會(hui)計師事務(wu)所、律師事務(wu)所等）。中介(jie)(jie)(jie)機(ji)(ji)構(gou)單(dan)(dan)項(xiang)費用在(zai)人(ren)民(min)幣100萬元以(yi)內的(de)(de)(de)，由監管企(qi)(qi)業通過(guo)公開(kai)邀請比(bi)選(xuan)、競爭(zheng)性談判、抽簽等方式確定(ding)；單(dan)(dan)項(xiang)費用在(zai)人(ren)民(min)幣100萬元以(yi)上（含100萬元）的(de)(de)(de)，原(yuan)則(ze)上應由監管企(qi)(qi)業委托(tuo)招(zhao)標代理(li)機(ji)(ji)構(gou)通過(guo)公開(kai)方式確定(ding)中介(jie)(jie)(jie)機(ji)(ji)構(gou)。

監管(guan)企業應在報(bao)送債券發行(xing)申請的(de)(de)同時報(bao)送中介機構選(xuan)(xuan)(xuan)(xuan)聘具體(ti)方(fang)案，選(xuan)(xuan)(xuan)(xuan)聘方(fang)案應包含(han)委托服務事(shi)項、對中介機構的(de)(de)基(ji)本要(yao)求和(he)專項條(tiao)件(jian)、招標和(he)競爭(zheng)性談判的(de)(de)程(cheng)序、評標評審辦(ban)法(fa)等內(nei)容(rong)，選(xuan)(xuan)(xuan)(xuan)聘方(fang)案經(jing)省國(guo)資(zi)(zi)委審核備(bei)案，并在選(xuan)(xuan)(xuan)(xuan)聘結束后的(de)(de)5個工(gong)作日(ri)內(nei)將選(xuan)(xuan)(xuan)(xuan)聘結果報(bao)省國(guo)資(zi)(zi)委備(bei)案。省國(guo)資(zi)(zi)委對選(xuan)(xuan)(xuan)(xuan)聘過程(cheng)進行(xing)全程(cheng)監督和(he)檢查。省國(guo)資(zi)(zi)委另行(xing)制定(ding)招標代理機構備(bei)選(xuan)(xuan)(xuan)(xuan)庫及制定(ding)相(xiang)關管(guan)理辦(ban)法(fa)。

監管企業及所實際控(kong)制(zhi)的(de)各級子企業（含上市公司）的(de)其他融資(zi)(zi)行為，屬(shu)于(yu)省國(guo)資(zi)(zi)委批準或決定的(de)融資(zi)(zi)事(shi)項的(de)，應按(an)照本辦(ban)法(fa)本條要求(qiu)執行；屬(shu)于(yu)監管企業依法(fa)自主(zhu)決策的(de)融資(zi)(zi)事(shi)項的(de)，由監管企業作為責任(ren)主(zhu)體，參照本辦(ban)法(fa)本條第一款要求(qiu)執行。

第七條 省國(guo)資委根據省屬國(guo)有經(jing)濟(ji)布局(ju)和結構調整的總(zong)體要求，主(zhu)要從(cong)企業主(zhu)業發(fa)展資金(jin)需求、企業法人治理(li)結構、資產負債(zhai)水平、風險防范和控制機制建設、中介機構的選聘流程等方面對(dui)企業發(fa)行(xing)(xing)債(zhai)券(quan)事(shi)項進行(xing)(xing)審核，并(bing)作出決定或出具意(yi)見(jian)。

第(di)八(ba)條 省(sheng)國(guo)資委(wei)作出同(tong)意(yi)債(zhai)券發行的決定(ding)、股東會(hui)（股東大會(hui)）作出同(tong)意(yi)債(zhai)券發行的決議后，監(jian)管企業按規定(ding)向國(guo)家有(you)關主管部門(men)報送債(zhai)券發行的申請(qing)。

第九條 企(qi)業債券發行(xing)(xing)未(wei)按(an)本(ben)(ben)辦法(fa)履行(xing)(xing)相(xiang)關決策程序的，省國資(zi)委將按(an)照《企(qi)業國有(you)(you)資(zi)產監督管理暫行(xing)(xing)條例》、《湖南(nan)省國資(zi)委監管企(qi)業國有(you)(you)資(zi)產損(sun)失責任追究(jiu)暫行(xing)(xing)辦法(fa)》等有(you)(you)關規定，追究(jiu)企(qi)業及其相(xiang)關責任人員(yuan)的責任。企(qi)業在(zai)發行(xing)(xing)債券等融資(zi)行(xing)(xing)為(wei)中未(wei)按(an)照本(ben)(ben)辦法(fa)要(yao)求選(xuan)(xuan)聘(pin)中介(jie)機構的，省國資(zi)委可以要(yao)求企(qi)業中止選(xuan)(xuan)聘(pin)行(xing)(xing)為(wei)。

第(di)十條 在(zai)企業發行債(zhai)券等融資(zi)行為結(jie)束后5個工(gong)作日內，有關中(zhong)(zhong)介機(ji)構(gou)、企業分別向省(sheng)國資(zi)委中(zhong)(zhong)介機(ji)構(gou)庫管(guan)理部門報送中(zhong)(zhong)介機(ji)構(gou)執行情況報告(gao)和(he)中(zhong)(zhong)介機(ji)構(gou)執行情況評價報告(gao)，作為省(sheng)國資(zi)委中(zhong)(zhong)介機(ji)構(gou)庫管(guan)理和(he)動態調整的重要依(yi)據(ju)。

第十一條(tiao) 監管企(qi)業應當根(gen)據本辦法精神，制訂各級子企(qi)業的債券(quan)發行等融資(zi)事項管理工作規(gui)范(fan)并(bing)報省(sheng)國資(zi)委(wei)備案。

第十二條 省國資委(wei)建立監管企(qi)業債券發行(xing)情(qing)況(kuang)(kuang)統(tong)計報告制(zhi)度，監管企(qi)業應將本企(qi)業及各級(ji)子企(qi)業已發行(xing)債券、還本付息等情(qing)況(kuang)(kuang)隨同年度決(jue)算一(yi)并報省國資委(wei)。

第十三條 本(ben)辦法自公布之日起施行(xing)。