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國資委系統法治工作

 

 

簡 報(bao)

 

2017年第9期（總(zong)第16期）

 

 

國務院(yuan)國資(zi)委政策法(fa)規局               2017年10月9日

 

編者按：黨的十(shi)八大以來，國(guo)(guo)資委深(shen)入(ru)學習(xi)貫(guan)徹習(xi)近平總書記系(xi)列重要講話精神和治(zhi)國(guo)(guo)理政新(xin)理念新(xin)思(si)想(xiang)新(xin)戰(zhan)略，認真落實全(quan)面依法(fa)治(zhi)國(guo)(guo)戰(zhan)略，大力推進(jin)企(qi)業法(fa)治(zhi)建設(she)(she)，充分(fen)發(fa)揮了法(fa)治(zhi)對企(qi)業改革發(fa)展的支撐保(bao)障作(zuo)用。為迎(ying)接黨的十(shi)九大勝利召開，展示(shi)法(fa)治(zhi)央企(qi)建設(she)(she)成果，近期國(guo)(guo)資委開展了中央企(qi)業法(fa)治(zhi)建設(she)(she)主(zhu)題宣傳(chuan)活動，講述(shu)央企(qi)“法(fa)治(zhi)好(hao)故事”，展現(xian)砥礪奮進(jin)新(xin)國(guo)(guo)企(qi)新(xin)面貌，取得了較好(hao)效(xiao)果。現(xian)將(jiang)相關報道摘編如下(xia)，供(gong)參考學習(xi)。

 

【報 道 摘 編（一）】　　

新華社系列報道

央視網系列報道

中國工業報系列報道

 

 

●新華社系列報道

 

為改革護航 為發展助力

——中央企業法治建設成效明顯

來源：新華社  2017年8月21日

國有企業是落實全面依法治國戰略的重要力量。2015年12月，國務院國資委印發《關于全面推進法治央企建設的意見》，為新時期中央企業法治工作提出目標、做出部署。

一年多以來，中央企業堅持在法治框架內深化改革，在法治引領下推動發展，依法治企水平有效提升，為企業做強做優做大提供了有力支撐。

增強改革穿透力

經濟體制改革是當下中國全面深化改革的重點，而國企改革又被視為其中最難啃的一塊“硬骨頭”。黨的十八大以來，國企改革“1+N”政策體系基本形成，“設計圖”逐漸明晰，改革步入施工高峰期。

國務院國資委政策法規局有關負責人表示，無論是推進混改、改組組建兩類公司，還是加快建立現代企業制度、完善公司治理結構，都將帶來利益格局調整和法律關系重構，都將帶來防范各類風險和維護資產安全的更大責任，這對央企法治工作提出了新的更高要求。

“改革意味著對原有機制的突破與創新，必然帶來利益關系的調整和法律關系的重構，這是法務部門全程介入改革的必要性所在。”國家開發投資公司總法律顧問李寶林說。

作為國有資本投資公司改革試點，國投從改革方案設計、文件起草，到推進重大改革舉措，公司法律合規部都要進行前期溝通、專項論證和節點審核，這大大增強了改革舉措的穿透力，促使試點方案平穩落地，改革紅利不斷釋放。

這是中央企業以法治助力改革行穩致遠的一個縮影。過去一年多時間里，不少央企不斷探索改革與法治“雙輪驅動”：中交集團成立11個改革專項小組，都將法律部門列為重要成員；華能集團、國藥集團等企業法律部門全程參與改革配套文件起草工作；中遠海運法律部門適應集團業務板塊重組要求，主動研究潛在法律風險并提出解決建議。

探索推進合規管理

市場經濟是法治經濟。市場主體越多元、競爭態勢越復雜，對企業競爭行為規范性的要求也就更高。2016年，美國《反海外腐敗法》（FCPA）案件執法數量直逼歷史記錄，按罰款金額排序的前十大案件也接連被改寫。

為適應市場監管的新形勢，近年來美歐日不少世界一流企業不斷強化合規管理，我國中央企業的合規管理也在探索中逐漸起步。

東方電氣、招商局集團等企業研究制定《合規管理辦法》及《合規準則》。東風公司專門成立反壟斷合規工作小組。中國中鐵全系統增設合規管理崗位200多個。中國石油搭建信息平臺，實現合規事項申報、審查、評價、檔案管理網上運行。中國移動在反壟斷、招標采購、信息安全等8個重點領域全面推行合規管理。

“提升合規管理能力，既是外部監管的要求，也是公司內部自身發展的需要。”中國移動公司法律事務部副總經理于莽說。

據他介紹，除了將合規管理嵌入到內部業務流程外，中國移動還探索將合規管理延伸到客戶、供應商、銷售商和中介服務機構等商業伙伴，通過盡職調查、資質審核、履約把控、合規承諾等方式，傳導合規要求，共建誠信環境。

“央企開展合規管理，需要著力解決好‘誰來管’‘管什么’‘怎么管’三個問題。”國資委政策法規局有關負責人表示，從自身實際出發，企業既可以探索涵蓋法律法規、行業政策等各領域、全方位的“大合規”管理；也可以先針對反壟斷、反商業賄賂、環境保護等違規風險高發領域，開展專項合規管理，最終實現全面覆蓋。

法治與經營不斷融合

今年6月26日，具有完全知識產權、達到世界先進水平的中國標準動車組“復興號”在高鐵京滬線兩端雙向首發。“知識產權工作讓中國高鐵這張‘國家名片’更加閃亮。”中國中車知識產權處副處長王乾說。

據他介紹，中國中車堅持知識產權與研發活動一體化，提高研發效率、保護創新成果，企業在軌道交通領域的有效專利數位居世界第一。同時，為支撐國際化戰略，強調“市場未開，專利先行”，目前要求國外專利申請占總量的一成，未來這個比例還將不斷提升。

將總法律顧問制度和法治工作要求納入章程，法律風險防范機制持續深化，探索以“法治力”支撐國際化經營與創新驅動戰略……近年來，中央企業法治工作基礎更加扎實，法律管理與經營管理不斷融合。

來自國資委的數據顯示，目前全系統三級以上企業建立總法律顧問制度的達到3131戶，專職法律顧問人數超過2.1萬人，法治工作隊伍進一步壯大。

國資委政策法規局有關負責人說，經濟新常態背景下，市場競爭更加激烈，投資決策風險大大增加，同時深化國企改革任務艱巨，“走出去”環境更復雜。

他(ta)表示，近期(qi)國資委(wei)黨委(wei)按中(zhong)央要求印發了《中(zhong)央企業主要負責(ze)人履行推(tui)進(jin)法(fa)治(zhi)建(jian)設(she)第(di)一(yi)責(ze)任人職責(ze)規定》，進(jin)一(yi)步推(tui)動(dong)法(fa)治(zhi)央企建(jian)設(she)。這就要求未來(lai)中(zhong)央企業更(geng)加注重運用法(fa)治(zhi)思維和法(fa)治(zhi)方式深化改革、推(tui)動(dong)發展(zhan)，更(geng)加注重在法(fa)治(zhi)軌(gui)道上開展(zhan)經(jing)營活動(dong)。（記者 王希）

 

國投探索以法治建設增強國企改革穿透力

來源：新華社 2017年8月21日

“改革意味著對原有機制的突破與創新，必然帶來利益關系的調整和法律關系的重構，這是法務部門全程介入改革的必要性所在。”國投總法律顧問李寶林說。

據他介紹，從國有資本投資公司改革試點的方案設計、文件起草，到推進重大改革舉措，公司法律合規部都要進行前期溝通、專項論證和節點審核。國投集團的領導甚至提出要求，見不到法律部門的書面意見就不印發、不宣講。改革創新合規開展，大大增強了改革穿透力，促使相關方案平穩落地。

國投副總裁陽曉輝表示，國有資本投資公司的集團總部應專注于戰略管控，提高國有資本配置效率，而產業運營交給下屬企業。“不是管得越多越好，也不是管得越細越好，而是要力求打造一套符合投資公司特點的法律工作體系。”

按照國資委推行的“三項法律審核100%”（重要決策、規章制度、經濟合同）的要求，國投固化法律審核把關流程，使法律審核真正成為不可逾越的審批節點。

例如，國投曾擬控股某項目，在審議此項目的總裁辦公會上，公司法務部門提出了不同意見，認為根據法規政策，項目所涉及的土地瑕疵大、問題多，盡管合作方表示土地問題能夠解決，但涉嫌存在嚴重違規情形，建議公司慎重決策。

王會生聽取分析后表示法律意見非常重要，建議就此項目進一步研究，有關情況再行上報。最終，這個項目因法律部門行使的“一票否決權”而擱置。

像流程控制這樣的舉措，近年來在國投還有不少：建立覆蓋主要業務的合同范本庫，規范合同文本，強化事前風險防范；開展各業務板塊風險排查與診斷，采取量化方式提示風險并出具診斷報告、提出防范建議……一個一體化、全方位，符合投資控股公司特點的法律風險防控網已初步形成。（記者 王希，本文有刪減）

●央視網系列報道

法律先頭部隊保障中國石油

來源：央視網  2017年7月14日

中國石油集團公司黨組書記、董事長周吉平表示，要用十八屆四中全會精神推動依法治企，努力建設法治央企、陽光央企。

周吉平強調，黨的十八屆四中全會為國有企業加強依法治企指明了方向，要進一步提高對依法治企重要性的認識，認識到依法治企不僅關乎國有資產安全、國家法律法規的權威性，而且深刻影響著國內外及社會各界對企業自身、對整個國有企業的評價和認識；要加快構建依法治企的制度體系，制定完善符合中央要求、符合中國石油實際的依法治企的制度體系，把推進依法治企和全面深化改革工作有機結合，并把合規管理作為推進依法治企的重要載體；要突出重點領域和關鍵環節，進一步強化全員法治教育，扭住交易領域、商務活動等焦點難點，加強新的安全生產法、環境保護法的學習和宣傳貫徹，加強對各級領導干部、關鍵部門和要害崗位人員履職行為過程的監督管理，確保依法治企見到實效。

中國石油海外業務的跨越式發展離不開集團公司各級領導的正確決策，離不開相關業務部門的相互配合，離不開法律風險防控及風險處置。精干高效的法律隊伍是開展海外業務的組織保障，懂業務、通法律是法律創新工作開展的前提。

專業的法律隊伍是海外業務成功開展的重要保障。規范的分級授權管理制度體系是依法合規開展海外業務的前提。率先樹立合規理念與國際油公司接軌，取得西方合作伙伴和東道國政府的認可，推動海外業務發展壯大。（本文有刪減）

●中國網系列報道

中國移動法治建設合規先行

攜手上下游共建合規商業環境

來源：中國網  2017年6月21日

中國移動高度重視依法治企工作，全面推進“法治移動”建設，并將提升合規能力作為企業法治建設的重要抓手，啟動“合規護航計劃”，提出“法治移動，合規同行。”

2016年3月，國資委選擇了中國移動等五家央企作為合規體系建設的試點企業。同年，中國移動啟動“合規護航計劃”，將依法治企和合規管理納入公司章程，從“健全組織、完備制度、規范流程、培育文化”四個方面提出20項具體措施，分解落實42項關鍵任務，建立有中國移動特色的合規管理體系，促進全集團合規能力的整體提升。

中國移動的合規管理體系建設提出要突出重點，結合公司經營發展實際，在反壟斷、反不正當競爭、消費者權益保護、信息安全、采購招標、工程建設、合作伙伴管理、勞動用工等重點領域建立與業務融合的合規工作機制，實現關鍵節點合規管控。

合規管理體系建設需要全員參與，并且形成一種免费菠萝视频app下载氛圍，使員工自覺遵守、自覺捍衛經營秩序。中國移動通過發布合規倡議、開展多樣化的合規培訓等方式，使合規成為全體員工的內心遵循和行為指引；同時通過網上大學、手機課堂、電子期刊等方式，開展全員參與的普及性合規活動，使“合規人人有責”、“合規創造價值”等理念深入人心。

中國移動探索開展商業伙伴合規管理，將合規管理延伸到客戶、供應商、承包商、銷售商和中介服務機構等商業伙伴，通過盡職調查、資質審核、履約把控、后評估、合規承諾等方式，加強對商業伙伴誠信合規情況的監督審查，傳導中國移動合規要求，共建誠信合規商業環境。（記者 李春暉，本文有刪減）

●中國工業報系列報道

中車：知識產權擦亮中國高鐵國家名片

來源：中國工業報  2017年7月14日 

近日，我國具有完全自主知識產權、達到世界先進水平的中國標準動車組“復興號”正式通車，標志著我國已全面系統掌握高鐵核心技術，高鐵產品已達國際一流水平。“復興號”高鐵首次實現了動車組牽引、制動、網絡控制系統的全面自主化。 

“復興號”的成功，離不開一群幕后英雄的辛勤付出。中國中車科技管理部知識產權處副處長王乾在接受中國工業報記者采訪時表示，中國高鐵成功的關鍵因素之一是，中國擁有完全自主知識產權。 

創新知識產權管理體系 

引進、消化、吸收，再創新高，是中國制造由大變強全面提速的技術路徑。在不同的階段，知識產權要發揮不同的作用，對此中國高鐵有切身體會。 

王乾坦言，中國中車部分技術采用引進和自主創新相結合的技術路線，這條技術路線對知識產權管理提出了更高的要求。 

在技術引進階段，主要工作是圍繞著吃透技術引進協議，通過專利檢索分析和專利技術信息利用幫助研發人員消化吸收引進技術，特別是對于如核心算法這些外方沒有轉讓的技術，要通過專利信息檢索來補充對引進技術的理解。 

在自主創新階段，知識產權人員充當了清道夫和守門員的作用，發現并清除產品中涉嫌侵權的技術方案，守住自主創新技術知識產權純潔性的大門。 

王乾告訴中國工業報記者，“復興號”高鐵的知識產權相關文件累起來有一人多高。其知識產權工作主要采取了兩方面的措施：一是嚴格要求研發人員不得利用外方享有知識產權的引進技術，并對技術方案與引進技術比對，對于發現的問題要求進行修改；二是在全球范圍內檢索國際同行的專利，進行侵權風險分析和評估，對發現的可能侵犯他人專利權的技術，必須進行規避設計，以確保未來能夠順利走出去。 

這兩項工作的內容非常龐雜，也非常艱苦，要分析的專利達數萬件之多，侵權判斷的確定也需要非常專業的水準，正是由于中國中車知識產權人員的這種嚴格的清道夫精神和守門員精神，我們才有底氣說，“復興號”高鐵是純正中國人的高鐵。知識產權人員以自己的方式擦亮了國家名片。 

專利強調布局與設計 

知識產權是投資、創新和智力成果的法律體現，中車堅持知識產權為市場服務的原則，利用知識產權鞏固市場優勢，防控并適當處理市場開拓中的知識產權風險，保障市場活動的正常開展。 

而對于海外市場，中車則強調“市場未開，專利先行”。“中國中車的國外專利申請，會考慮目標市場、國際同行等多種因素進行布局，在布局時不會拘泥于現有市場和格局，而是著眼于長遠，適當先于市場。”王乾稱。 

2017年5月，中國中車獲得美國費城不銹鋼雙層車的訂單。實際上，早在2015年底，中國中車已經開始針對費城項目轉向架特殊的技術特點，分析美國相關專利，評估現有專利的影響，設計不受美國專利影響的轉向架產品。同時積極開展專利布局，2016年在中國和美國申請了13件專利。正是這種重視知識產權和尊重知識產權的做法，贏得了美國客戶的認可。 

中國中車之前的研發項目大多采用傳統的“自下而上”的專利布局方式，研發人員根據自己的判斷和理解，選定可以申請專利的技術創新點。現在有大量的研發項目采用“自上而下”的專利布局方式，研發人員和知識產權人員共同開展專利布局的頂層設計，對技術方案的專利和技術保護點制定詳細完善的保護樹和思維導圖，有針對性的對產品的技術點進行專利布局，形成嚴密的專利網，加大專利保護的力度。 

同時，中國中車有專利研發一體化的管理要求。公司重大項目要有知識產權管理人員全程參與，在研發過程中了解研發人員的技術難點和技術興趣點，通過專利檢索和專利分析，提供全球范圍內的專利技術信息，幫助研發人員了解當前行業內所存在的主要技術和技術趨勢，擴大研發人員視野，規避侵權風險，促進研發質量的提高，控制研發侵權風險。 

目前，中國中車的產品已經覆蓋全球七大洲的102個國家和地區，海外簽約金額從2011年的19億美元增長到2016年的81億美元，折合約560億元人民幣。 

根據公開專利數據，目前中國中車在軌道交通領域的有效專利數已位居世界第一。截至2017年6月20日，中國中車累計申請專利32044件，其中發明專利申請13808件，實用新型專利申請16400件，外觀專利申請1234件。累計授權專利21598件，目前有效專利17309件。（記者 孫郁瑤，本文有刪減）