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緒  論

    市場經濟條(tiao)件下，國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業的(de)功能究竟(jing)有(you)(you)哪些？這(zhe)(zhe)是一(yi)個十(shi)分重要的(de)問(wen)題(ti)。這(zhe)(zhe)一(yi)問(wen)題(ti)直(zhi)接關系(xi)到國(guo)(guo)家對(dui)于(yu)國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業發(fa)展(zhan)、改(gai)革的(de)整體(ti)把(ba)握，同(tong)時(shi)還(huan)涉及到國(guo)(guo)家對(dui)于(yu)國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業和國(guo)(guo)有(you)(you)資產的(de)管理(li)(li)體(ti)制、管理(li)(li)方法(fa)以及國(guo)(guo)家對(dui)于(yu)國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業發(fa)展(zhan)的(de)支持政(zheng)策(ce)等(deng)諸多方面(mian)。因此，市場經濟條(tiao)件下國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業的(de)功能定位首先是一(yi)個重大(da)的(de)、急需解(jie)決的(de)實踐問(wen)題(ti)。通過(guo)對(dui)于(yu)這(zhe)(zhe)一(yi)問(wen)題(ti)的(de)研究也(ye)將為我國(guo)(guo)國(guo)(guo)有(you)(you)資產管理(li)(li)、國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業發(fa)展(zhan)戰略等(deng)方面(mian)提供決策(ce)依(yi)據。因此，本(ben)課(ke)題(ti)的(de)研究具有(you)(you)十(shi)分重要的(de)現實意義。

    目前，無(wu)論(lun)是(shi)(shi)傳統的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)政(zheng)(zheng)治(zhi)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)還是(shi)(shi)主流的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)現(xian)(xian)代經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)度，無(wu)論(lun)是(shi)(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)內還是(shi)(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)外，都(dou)缺乏對于現(xian)(xian)實的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)社會經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)政(zheng)(zheng)治(zhi)條(tiao)件下國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業功(gong)能的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)系(xi)統、深入和全面的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)(yan)究(jiu)。無(wu)論(lun)是(shi)(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)內還是(shi)(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)外理論(lun)界，普遍的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)理論(lun)研(yan)(yan)究(jiu)和觀點(dian)集中(zhong)在(zai)對于國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)效率(lv)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)分(fen)析批判、國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業所有(you)(you)權體(ti)制改革(ge)、治(zhi)理結(jie)構(gou)等(deng)(deng)方面的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)(yan)究(jiu)上。與(yu)此相適應，普遍的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)(yan)究(jiu)方法也是(shi)(shi)從規范經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)普遍假設出發(fa)(fa)，以理論(lun)演繹為主要手段(duan)，其結(jie)論(lun)也更(geng)多(duo)地(di)具有(you)(you)應然性(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)，而缺乏實際(ji)政(zheng)(zheng)策意(yi)義(yi)。但是(shi)(shi)對于國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業形(xing)成的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)原因，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業在(zai)現(xian)(xian)實的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)社會政(zheng)(zheng)治(zhi)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)條(tiao)件下事(shi)實上承擔(dan)何種功(gong)能以及應當承擔(dan)哪些功(gong)能則缺乏細(xi)致的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)(yan)究(jiu)。此外，目前關于國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)(yan)究(jiu)普遍都(dou)是(shi)(shi)從純經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)視角來認識國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業存在(zai)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)原因和問(wen)題(ti)(ti)。然而問(wen)題(ti)(ti)是(shi)(shi)無(wu)論(lun)古(gu)今中(zhong)外，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業從其產(chan)生之日(ri)起(qi)就不單純是(shi)(shi)一(yi)個(ge)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)問(wen)題(ti)(ti)，更(geng)不僅僅是(shi)(shi)一(yi)個(ge)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)效率(lv)問(wen)題(ti)(ti)。在(zai)現(xian)(xian)實生活中(zhong)，每一(yi)個(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業形(xing)成都(dou)有(you)(you)其獨(du)特的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)背(bei)景(jing)與(yu)過程。因此，本(ben)課題(ti)(ti)力求跳出傳統的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業研(yan)(yan)究(jiu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)思路，從國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業形(xing)成的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)歷史過程、現(xian)(xian)實的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)政(zheng)(zheng)治(zhi)、經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)、社會背(bei)景(jing)條(tiao)件等(deng)(deng)角度出發(fa)(fa)，探討市場經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)條(tiao)件下國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)功(gong)能。這將進一(yi)步豐(feng)富中(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業治(zhi)理這一(yi)研(yan)(yan)究(jiu)領域的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)理論(lun)成果(guo)，大大推動相關理論(lun)研(yan)(yan)究(jiu)。因此本(ben)課題(ti)(ti)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)(yan)究(jiu)又具有(you)(you)重大的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)理論(lun)意(yi)義(yi)。

第一部分  市場經濟條件下國有企業功能的理論研究

    一、西方經濟學對國有企業的(de)認(ren)識(shi)

    1.古典政治經濟學涉及(ji)國(guo)有企業的相關論述

    早在(zai)15世(shi)紀中下葉，西(xi)方國(guo)家(jia)就(jiu)已經(jing)出現(xian)了(le)國(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業的(de)(de)(de)(de)萌芽 。但是(shi)(shi)(shi)(shi)，由(you)(you)(you)于(yu)西(xi)方市(shi)場經(jing)濟是(shi)(shi)(shi)(shi)在(zai)自由(you)(you)(you)競爭(zheng)的(de)(de)(de)(de)基礎上發(fa)展起(qi)來的(de)(de)(de)(de)，所以那時的(de)(de)(de)(de)國(guo)有(you)(you)(you)(you)經(jing)濟還只是(shi)(shi)(shi)(shi)起(qi)到輔助的(de)(de)(de)(de)作用。此后，亞(ya)當(dang)?斯密(mi)對國(guo)家(jia)的(de)(de)(de)(de)作用和政府的(de)(de)(de)(de)動(dong)機表示(shi)了(le)極大(da)的(de)(de)(de)(de)懷(huai)疑，他(ta)提出自由(you)(you)(you)制度的(de)(de)(de)(de)三要素是(shi)(shi)(shi)(shi)“自私(si)的(de)(de)(de)(de)動(dong)機、私(si)有(you)(you)(you)(you)的(de)(de)(de)(de)企(qi)(qi)(qi)業、競爭(zheng)的(de)(de)(de)(de)市(shi)場”，并據此認(ren)為不(bu)(bu)(bu)(bu)斷(duan)(duan)增(zeng)(zeng)加國(guo)民財(cai)富(fu)(fu)的(de)(de)(de)(de)最好(hao)辦法(fa)就(jiu)是(shi)(shi)(shi)(shi)給經(jing)濟活(huo)動(dong)以完全(quan)的(de)(de)(de)(de)自由(you)(you)(you) 。亞(ya)當(dang)?斯密(mi)認(ren)為，由(you)(you)(you)國(guo)家(jia)經(jing)營業務不(bu)(bu)(bu)(bu)免有(you)(you)(you)(you)浪費，這使得國(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業的(de)(de)(de)(de)成功變(bian)得不(bu)(bu)(bu)(bu)可能。 因為“君主的(de)(de)(de)(de)代理(li)人(ren)認(ren)為主人(ren)有(you)(you)(you)(you)無盡的(de)(de)(de)(de)財(cai)富(fu)(fu)。他(ta)們不(bu)(bu)(bu)(bu)關心貨物以何種價格(ge)買來，以何種價格(ge)銷售(shou)；他(ta)們也不(bu)(bu)(bu)(bu)關心從一地運(yun)往另一地的(de)(de)(de)(de)運(yun)輸費用；有(you)(you)(you)(you)時這就(jiu)是(shi)(shi)(shi)(shi)浪費”。因此可見(jian)，在(zai)斯密(mi)的(de)(de)(de)(de)理(li)論(lun)中，不(bu)(bu)(bu)(bu)斷(duan)(duan)增(zeng)(zeng)加國(guo)民財(cai)富(fu)(fu)的(de)(de)(de)(de)最好(hao)辦法(fa)就(jiu)是(shi)(shi)(shi)(shi)給經(jing)濟活(huo)動(dong)以完全(quan)的(de)(de)(de)(de)自由(you)(you)(you)。國(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業是(shi)(shi)(shi)(shi)沒有(you)(you)(you)(you)地位的(de)(de)(de)(de)，國(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業的(de)(de)(de)(de)存在(zai)也是(shi)(shi)(shi)(shi)不(bu)(bu)(bu)(bu)合(he)理(li)的(de)(de)(de)(de)。

    2.現代西方主流經濟學涉及(ji)國有(you)企(qi)業的(de)相關(guan)論述

    產生于西(xi)方(fang)市場經濟(ji)條件下的(de)現代西(xi)方(fang)經濟(ji)學(xue)，很少有(you)人專門研究(jiu)國(guo)有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)現象。因此，涉及(ji)國(guo)有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)系統(tong)研究(jiu)和論述(shu)不多。傳統(tong)上西(xi)方(fang)經濟(ji)學(xue)涉及(ji)企(qi)(qi)業(ye)(ye)問題(ti)(ti)的(de)研究(jiu)主要集中于微觀(guan)(guan)經濟(ji)學(xue)，而微觀(guan)(guan)經濟(ji)學(xue)主要研究(jiu)廠商理論和市場機制(zhi)問題(ti)(ti)。在微觀(guan)(guan)經濟(ji)學(xue)中，企(qi)(qi)業(ye)(ye)被假設為響應(ying)市場信號，并具有(you)利益(yi)最大(da)化傾向(xiang)的(de)經濟(ji)單元，并不針(zhen)對國(guo)有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)作專門的(de)研究(jiu)。

    新古(gu)典主義經(jing)濟學派(pai)對政府在某些特(te)殊產(chan)業(ye)（如醫療(liao)保健(jian)產(chan)業(ye)）的(de)(de)(de)(de)(de)(de)作用(yong)著重進行(xing)了論(lun)述。古(gu)典主義經(jing)濟學派(pai)認為，“政府介入醫療(liao)保健(jian)業(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)原意(yi)實際上(shang)還是(shi)效(xiao)率和(he)(he)公平兩方面的(de)(de)(de)(de)(de)(de)因素(su)在影響(xiang)著政府的(de)(de)(de)(de)(de)(de)政策。”  醫療(liao)保健(jian)在經(jing)濟中的(de)(de)(de)(de)(de)(de)作用(yong)與其他(ta)(ta)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)基本(ben)物品和(he)(he)勞務沒(mei)有區別。醫生(sheng)、護(hu)理(li)、住院和(he)(he)其他(ta)(ta)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)醫療(liao)服務等，在供給上(shang)都是(shi)有限的(de)(de)(de)(de)(de)(de)。公眾(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)需求（挑剔的(de)(de)(de)(de)(de)(de)，合理(li)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)，邊際的(de)(de)(de)(de)(de)(de)）已經(jing)遠遠超出(chu)了可供利用(yong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)資(zi)源(yuan)數量(liang)。然而，資(zi)源(yuan)總歸必(bi)須適當地進行(xing)分配。按照(zhao)消費者的(de)(de)(de)(de)(de)(de)貨幣選票的(de)(de)(de)(de)(de)(de)多少(shao)來分配資(zi)源(yuan)，人們是(shi)不能接(jie)受的(de)(de)(de)(de)(de)(de)。因為這會損害公眾(zhong)(zhong)健(jian)康，使許多基本(ben)需求得不到滿(man)足，給社會帶來過多的(de)(de)(de)(de)(de)(de)貧困。

    古典主義經(jing)濟學(xue)派對(dui)政府的主要(yao)職能進行了詳(xiang)細的論述：如矯正(zheng)市(shi)場失靈、對(dui)收入(ru)進行再分配、穩定經(jing)濟并(bing)(bing)促進經(jing)濟再增長、制(zhi)定和(he)執(zhi)行國(guo)際(ji)經(jing)濟政策(ce)等，每一項職能都至關重要(yao)。但是，古典經(jing)濟學(xue)并(bing)(bing)沒有明(ming)確提出國(guo)有企(qi)業(ye)的概念。

    現代西方經濟學中涉及企業制度的研(yan)究主(zhu)要集中于(yu)科斯、威廉姆森等人關于(yu)企業性(xing)質的研(yan)究。

    交(jiao)(jiao)(jiao)易費用(yong)(yong)理論指出，企(qi)(qi)(qi)業(ye)內組(zu)織(zhi)費用(yong)(yong)作為交(jiao)(jiao)(jiao)易費用(yong)(yong)的一(yi)種(zhong)，當企(qi)(qi)(qi)業(ye)規(gui)模超過一(yi)定(ding)限(xian)度時(shi)，會(hui)隨著(zhu)企(qi)(qi)(qi)業(ye)規(gui)模的增(zeng)大(da)而增(zeng)加。在企(qi)(qi)(qi)業(ye)組(zu)織(zhi)的邊際費用(yong)(yong)與市場交(jiao)(jiao)(jiao)易的邊際費用(yong)(yong)相等(deng)的那一(yi)點上，就是(shi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)與市場的邊界(jie)。如果企(qi)(qi)(qi)業(ye)超出這一(yi)點繼續擴(kuo)張，以至擴(kuo)張到了整個社(she)會(hui)，顯然企(qi)(qi)(qi)業(ye)的組(zu)織(zhi)費用(yong)(yong)會(hui)遠遠高于市場的交(jiao)(jiao)(jiao)易費用(yong)(yong)，也自然會(hui)導致經濟效率的下降。 但是(shi)，交(jiao)(jiao)(jiao)易費用(yong)(yong)理論中涉(she)及的企(qi)(qi)(qi)業(ye)并不是(shi)國有企(qi)(qi)(qi)業(ye)，仍然是(shi)指私有企(qi)(qi)(qi)業(ye)。

    事實上，在當代(dai)新(xin)制度經濟(ji)學(xue)中，企(qi)業是(shi)(shi)作為(wei)(wei)政(zheng)府的對(dui)立物提(ti)出的。主流西方經濟(ji)學(xue)中一般認為(wei)(wei)，無論是(shi)(shi)企(qi)業還是(shi)(shi)政(zheng)府，都要依靠顧客(ke)而存(cun)在。但(dan)是(shi)(shi)，企(qi)業提(ti)供(gong)(gong)私(si)有(you)物品(pin)，而政(zheng)府主要提(ti)供(gong)(gong)公共產品(pin)。企(qi)業是(shi)(shi)政(zheng)府的對(dui)立面，兩(liang)種主體具(ju)有(you)不同的性質、目標函數、行為(wei)(wei)特(te)征和行為(wei)(wei)模式。

    在(zai)制度經濟學(xue)中，企(qi)(qi)(qi)業最一般的(de)特征就(jiu)(jiu)是(shi)具(ju)有(you)(you)利益最大化(hua)傾向，因(yin)此(ci)能夠積極響(xiang)應市場信號(hao)的(de)經濟單元(yuan)。雖(sui)然西方經濟學(xue)中并沒有(you)(you)直接(jie)說明(ming)這種企(qi)(qi)(qi)業就(jiu)(jiu)是(shi)私有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業，但(dan)是(shi)信息經濟學(xue)和委(wei)托代理理論的(de)研究(jiu)成(cheng)果(guo)則(ze)進一步表明(ming)，現實信息不對稱等因(yin)素(su)，將導致(zhi)委(wei)托代理關系中的(de)道(dao)德風險等問題。可以明(ming)確(que)的(de)是(shi)，新制度經濟學(xue)中這樣的(de)企(qi)(qi)(qi)業在(zai)產權關系中具(ju)有(you)(you)私有(you)(you)化(hua)的(de)特征。由(you)此(ci)推論，產權設置(zhi)合理才具(ju)效率(lv)。

    但是，西方經濟(ji)學中并不完全排(pai)斥(chi)政府在提(ti)(ti)供(gong)社會產(chan)品(pin)(pin)中的(de)(de)作用。當(dang)產(chan)品(pin)(pin)具有經濟(ji)外部(bu)性，或者產(chan)品(pin)(pin)是公共產(chan)品(pin)(pin)時，由政府提(ti)(ti)供(gong)產(chan)品(pin)(pin)是可(ke)行的(de)(de)，例如前(qian)面提(ti)(ti)到的(de)(de)醫(yi)療服(fu)務。一般認(ren)為，只用在市場機制失敗(bai)或市場存(cun)在缺陷的(de)(de)情況下，政府提(ti)(ti)供(gong)社會產(chan)品(pin)(pin)才(cai)是合理的(de)(de)。

    但是(shi)(shi)(shi)值得注(zhu)意的(de)是(shi)(shi)(shi)，西(xi)(xi)方經(jing)(jing)濟理(li)論中的(de)政(zheng)府(fu)與(yu)現實中的(de)國(guo)有企(qi)業并不(bu)是(shi)(shi)(shi)一(yi)回事，至少不(bu)完全等(deng)同。因此，西(xi)(xi)方經(jing)(jing)濟學(xue)中雖然同意依靠政(zheng)府(fu)提供(gong)公(gong)(gong)共(gong)產(chan)(chan)品，但是(shi)(shi)(shi)不(bu)能被(bei)理(li)解為政(zheng)府(fu)一(yi)定要通(tong)(tong)過(guo)(guo)(guo)國(guo)有企(qi)業的(de)形(xing)式(shi)來提供(gong)公(gong)(gong)共(gong)產(chan)(chan)品。西(xi)(xi)方經(jing)(jing)濟學(xue)主張的(de)是(shi)(shi)(shi)由政(zheng)府(fu)直接(jie)經(jing)(jing)營，因為公(gong)(gong)共(gong)產(chan)(chan)品的(de)提供(gong)一(yi)般是(shi)(shi)(shi)以國(guo)家(jia)通(tong)(tong)過(guo)(guo)(guo)強(qiang)制收(shou)稅(shui)來維(wei)持的(de)。例(li)如(ru)，國(guo)防是(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)共(gong)產(chan)(chan)品，但是(shi)(shi)(shi)只能通(tong)(tong)過(guo)(guo)(guo)政(zheng)府(fu)收(shou)稅(shui)建立軍隊的(de)方式(shi)來解決。維(wei)持社會治安也是(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)共(gong)需要，但是(shi)(shi)(shi)也只能由政(zheng)府(fu)來收(shou)稅(shui)，建立警察局來提供(gong)社會公(gong)(gong)共(gong)治安服務，而(er)不(bu)是(shi)(shi)(shi)搞一(yi)個國(guo)營的(de)保安公(gong)(gong)司。當(dang)然公(gong)(gong)共(gong)產(chan)(chan)品的(de)存(cun)在畢竟為國(guo)有企(qi)業存(cun)在提供(gong)了(le)一(yi)種可(ke)能性。

    綜觀西(xi)(xi)方(fang)經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)，可以得出這(zhe)樣的(de)(de)結論，即(ji)國有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)在(zai)(zai)(zai)整個(ge)西(xi)(xi)方(fang)經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)中(zhong)是沒有(you)存在(zai)(zai)(zai)必然性理由的(de)(de)。在(zai)(zai)(zai)目(mu)前的(de)(de)西(xi)(xi)方(fang)經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)研究結論中(zhong)，在(zai)(zai)(zai)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)和(he)政府之間不(bu)存在(zai)(zai)(zai)一(yi)(yi)個(ge)國有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)作為過(guo)渡帶，在(zai)(zai)(zai)公共產品(pin)和(he)私有(you)物品(pin)中(zhong)間也不(bu)存在(zai)(zai)(zai)一(yi)(yi)個(ge)中(zhong)間過(guo)渡產品(pin)需要(yao)國有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)這(zhe)樣一(yi)(yi)種特殊的(de)(de)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)形態。從西(xi)(xi)方(fang)經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)主流(liu)理論中(zhong)，最多能(neng)夠得出的(de)(de)理論演繹結論是：公共產品(pin)的(de)(de)存在(zai)(zai)(zai)為國有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)存在(zai)(zai)(zai)提供(gong)了一(yi)(yi)種可能(neng)性。

    3. 政府規制(zhi)的公(gong)共利益理論

    早(zao)在1848年，約翰?穆勒(le)（John Stuart Mill）就談到自(zi)然(ran)壟(long)斷(duan)(duan)(duan)問題，他(ta)觀(guan)察到英國(guo)倫敦的(de)(de)某些公共設(she)施(shi)不(bu)應(ying)該(gai)競爭性(xing)(xing)經營(ying)，而應(ying)該(gai)壟(long)斷(duan)(duan)(duan)性(xing)(xing)經營(ying)。實施(shi)壟(long)斷(duan)(duan)(duan)性(xing)(xing)經營(ying)，可以獲(huo)得巨大的(de)(de)勞動經濟(ji)性(xing)(xing) 。后(hou)來夏基（Sharkey）和鮑莫爾(er)（Baumol）等著名學者提出了一個(ge)新的(de)(de)概念——成本(ben)(ben)函數(shu)的(de)(de)弱增(zeng)性(xing)(xing)是自(zi)然(ran)壟(long)斷(duan)(duan)(duan)最顯著的(de)(de)特征(zheng)——由(you)單個(ge)企業生產給定(ding)量的(de)(de)總(zong)成本(ben)(ben)小于多個(ge)企業生產時的(de)(de)總(zong)成本(ben)(ben) 。

    雖然(ran)由一(yi)個企(qi)業(ye)生(sheng)產(chan)時(shi)可(ke)能會(hui)存在規模(mo)不經(jing)濟(ji)，但(dan)從社會(hui)效(xiao)(xiao)率看(kan)，由一(yi)個企(qi)業(ye)生(sheng)產(chan)效(xiao)(xiao)率最高。在成本弱(ruo)增(zeng)性(xing)范圍內(nei)(nei)，進行壟斷(duan)經(jing)營(ying)，符合經(jing)濟(ji)效(xiao)(xiao)率的(de)原(yuan)則。在成本弱(ruo)增(zeng)性(xing)范圍內(nei)(nei)，如果進行競爭性(xing)經(jing)營(ying)，則會(hui)導致(zhi)“破壞性(xing)競爭”。競爭可(ke)能會(hui)毀壞自然(ran)壟斷(duan)，使社會(hui)享受不到自然(ran)壟斷(duan)所提供(gong)的(de)高效(xiao)(xiao)率。

    但是，如果國(guo)家不對壟(long)斷(duan)企業(ye)(ye)進(jin)(jin)行(xing)(xing)規制(zhi)，而企業(ye)(ye)單純以(yi)贏利為目的(de)(de)(de)進(jin)(jin)行(xing)(xing)經營(ying)，那(nei)么企業(ye)(ye)就會(hui)根據(ju)(ju)利潤(run)(run)最大化原則(ze)來確定(ding)價(jia)格(ge)和(he)產(chan)量(liang)，進(jin)(jin)而導致(zhi)社(she)會(hui)福利的(de)(de)(de)損失。政府在(zai)產(chan)品(pin)或服務(wu)處(chu)于(yu)成本遞增但仍(reng)處(chu)于(yu)成本弱增性(xing)范圍內進(jin)(jin)行(xing)(xing)規制(zhi)，依據(ju)(ju)帕累(lei)托(tuo)最優條件確定(ding)的(de)(de)(de)價(jia)格(ge)和(he)產(chan)量(liang)，可(ke)以(yi)使(shi)壟(long)斷(duan)廠商(shang)獲得(de)一定(ding)的(de)(de)(de)經濟利潤(run)(run)，但是在(zai)整體上仍(reng)能達到(dao)社(she)會(hui)福利的(de)(de)(de)增加。值得(de)注意的(de)(de)(de)是，自然壟(long)斷(duan)產(chan)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)現(xian)實存(cun)在(zai)只意味(wei)著國(guo)家有(you)對于(yu)該產(chan)業(ye)(ye)進(jin)(jin)行(xing)(xing)規制(zhi)必(bi)(bi)要性(xing)，并不意味(wei)著國(guo)有(you)企業(ye)(ye)存(cun)在(zai)具有(you)合理性(xing)和(he)必(bi)(bi)然性(xing)。無論(lun)是理論(lun)和(he)現(xian)實都(dou)可(ke)以(yi)表(biao)明這一點。

    對(dui)于自然壟斷產(chan)品(pin)，目前全世(shi)界范圍內有(you)兩種(zhong)基本(ben)方式(shi)(shi)：一(yi)是可(ke)通(tong)過政府把提(ti)(ti)供(gong)(gong)這種(zhong)產(chan)品(pin)的(de)(de)任務承包給(gei)私營(ying)企(qi)業來(lai)提(ti)(ti)供(gong)(gong)，這是英美(mei)法系國家普遍采取的(de)(de)方式(shi)(shi)；二是可(ke)以(yi)通(tong)過建(jian)(jian)立(li)國有(you)企(qi)業來(lai)提(ti)(ti)供(gong)(gong)，這是在實踐中更為(wei)普遍的(de)(de)做法。這都(dou)降(jiang)低了消費者之間交納價(jia)款的(de)(de)交易(yi)費用，因為(wei)政府可(ke)以(yi)憑借其國家權力來(lai)收取稅收，然后從(cong)稅收中補償其生產(chan)成本(ben)。從(cong)經(jing)濟效率的(de)(de)觀點來(lai)看(kan)，只有(you)當建(jian)(jian)立(li)國有(you)企(qi)業比承包給(gei)私營(ying)企(qi)業承包更節約產(chan)品(pin)的(de)(de)總成本(ben)（包括產(chan)品(pin)的(de)(de)生產(chan)成本(ben)、管理(li)費用、交易(yi)費用）時，國有(you)企(qi)業的(de)(de)建(jian)(jian)立(li)才成為(wei)必要。

    4．凱恩斯主義與國有企業。

    在凱恩斯關于對市場經濟的宏觀調控的觀點的影響下，西方發達資本主義國家實行全面的政府調節。政府調控以羅斯福新政為開端，繼而進入了大規模的建立國有企業的時代。西方發達國家由一般壟斷資本主義轉變為國家壟斷資本主義。國家改變了原來“守夜人”的角色，開始對經濟生活進行全面的干預和調節。
  
    在凱(kai)(kai)恩斯的(de)(de)有關學說中(zhong)，主要研究的(de)(de)是(shi)在市場經(jing)濟條件下，國(guo)(guo)家(jia)干預(yu)經(jing)濟生活的(de)(de)必要性、可能性以及干預(yu)工具等，例如(ru)：財政政策(ce)和(he)貨幣政策(ce)。凱(kai)(kai)恩斯并沒有研究國(guo)(guo)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)，也沒有提出建立國(guo)(guo)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)必要性。但是(shi)，值得注意的(de)(de)是(shi)恰恰在西方國(guo)(guo)家(jia)執行凱(kai)(kai)恩斯主義(yi)的(de)(de)經(jing)濟政策(ce)時，產(chan)生了大(da)量的(de)(de)國(guo)(guo)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)。

    可以說(shuo)，西方資本主義國(guo)家(jia)，國(guo)有企業(ye)一開始就是(shi)國(guo)家(jia)干預經濟(ji)的伴生物，是(shi)一種經濟(ji)政策(ce)工具。

    5．結論：

    盡管在(zai)各國經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)發展(zhan)的(de)(de)(de)過(guo)程(cheng)中(zhong)，國有(you)企業是一個(ge)普遍(bian)的(de)(de)(de)現(xian)象。但是對于(yu)為什么會(hui)在(zai)市場經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)條件(jian)下出(chu)現(xian)國有(you)企業，西方(fang)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)卻沒(mei)(mei)有(you)給出(chu)回(hui)答。因此，對于(yu)市場經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)條件(jian)下的(de)(de)(de)國有(you)企業的(de)(de)(de)功(gong)能也就從(cong)談起。事實上，國有(you)企業在(zai)市場經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)條件(jian)下的(de)(de)(de)功(gong)能問(wen)題(ti)(ti)，是西方(fang)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)沒(mei)(mei)有(you)回(hui)答、也不愿意(yi)回(hui)答的(de)(de)(de)問(wen)題(ti)(ti)。原因在(zai)于(yu)整(zheng)個(ge)西方(fang)主流經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)理論全部建(jian)立在(zai)完善的(de)(de)(de)市場經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)體(ti)系、健(jian)全的(de)(de)(de)法律(lv)體(ti)制、健(jian)全的(de)(de)(de)信(xin)用體(ti)制、與市場經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)相(xiang)適應的(de)(de)(de)政治、法律(lv)、社會(hui)、文化體(ti)系等等理論假(jia)設前(qian)提下的(de)(de)(de)。國有(you)企業的(de)(de)(de)存在(zai)已(yi)經(jing)(jing)(jing)(jing)在(zai)相(xiang)當程(cheng)度上超越了西方(fang)主流經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)的(de)(de)(de)理論框架(jia)。

    二、馬克思政治(zhi)經濟(ji)學關于國有企業的研(yan)究

    1．馬(ma)克思經典著作中對國有企業的論述

    社(she)會(hui)(hui)主義國(guo)(guo)家(jia)(jia)國(guo)(guo)有經(jing)濟的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)生(sheng)(sheng)緣自馬(ma)(ma)列主義先(xian)哲對未來經(jing)濟發(fa)(fa)展的(de)(de)(de)(de)預(yu)想。馬(ma)(ma)克(ke)思曾設想的(de)(de)(de)(de)是，無(wu)(wu)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)(jie)級首(shou)先(xian)獲得政(zheng)權(quan)，“無(wu)(wu)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)(jie)級將利用自己的(de)(de)(de)(de)政(zheng)治統治，一(yi)步(bu)一(yi)步(bu)地(di)奪取(qu)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)(jie)級的(de)(de)(de)(de)全部資(zi)本，把(ba)一(yi)切(qie)生(sheng)(sheng)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)工具集中(zhong)在(zai)國(guo)(guo)家(jia)(jia)及組(zu)織成為統治階(jie)(jie)(jie)級的(de)(de)(de)(de)無(wu)(wu)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)(jie)級手中(zhong)，并(bing)且(qie)(qie)盡可(ke)能快(kuai)地(di)增(zeng)加生(sheng)(sheng)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)力(li)的(de)(de)(de)(de)總量。”馬(ma)(ma)克(ke)思在(zai)研究了國(guo)(guo)家(jia)(jia)參與(yu)經(jing)濟活動(dong)的(de)(de)(de)(de)歷史(shi)事實(shi)發(fa)(fa)現，國(guo)(guo)家(jia)(jia)在(zai)推(tui)動(dong)社(she)會(hui)(hui)生(sheng)(sheng)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)力(li)發(fa)(fa)展中(zhong)能發(fa)(fa)揮很大(da)的(de)(de)(de)(de)作用，“凡是由(you)國(guo)(guo)家(jia)(jia)支(zhi)配全國(guo)(guo)收入的(de)(de)(de)(de)地(di)方，國(guo)(guo)家(jia)(jia)就具有推(tui)動(dong)廣大(da)群眾的(de)(de)(de)(de)力(li)量”。 恩格斯也曾表示：“無(wu)(wu)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)(jie)級將取(qu)得國(guo)(guo)家(jia)(jia)政(zheng)權(quan)，并(bing)且(qie)(qie)首(shou)先(xian)把(ba)生(sheng)(sheng)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)資(zi)料(liao)變為國(guo)(guo)家(jia)(jia)財產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)。但是，這(zhe)樣(yang)一(yi)來他就消(xiao)(xiao)滅(mie)了作為無(wu)(wu)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)(jie)級的(de)(de)(de)(de)自身，消(xiao)(xiao)滅(mie)了一(yi)切(qie)階(jie)(jie)(jie)級差(cha)別和(he)階(jie)(jie)(jie)級對立，也消(xiao)(xiao)滅(mie)了作為國(guo)(guo)家(jia)(jia)的(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)家(jia)(jia)”。 “無(wu)(wu)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)(jie)級將取(qu)得社(she)會(hui)(hui)權(quan)利，并(bing)且(qie)(qie)利用這(zhe)個權(quan)力(li)把(ba)擺脫資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)(jie)級掌握的(de)(de)(de)(de)社(she)會(hui)(hui)化(hua)生(sheng)(sheng)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)資(zi)料(liao)變為公共財產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)。通(tong)過這(zhe)個行動(dong)，無(wu)(wu)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)(jie)級使生(sheng)(sheng)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)資(zi)料(liao)擺脫了他們(men)迄今具有的(de)(de)(de)(de)資(zi)本屬性，給他們(men)的(de)(de)(de)(de)社(she)會(hui)(hui)性以充分的(de)(de)(de)(de)發(fa)(fa)展的(de)(de)(de)(de)自由(you)。從此按照預(yu)定計劃的(de)(de)(de)(de)社(she)會(hui)(hui)生(sheng)(sheng)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)就成為可(ke)能的(de)(de)(de)(de)”。

    因(yin)此，社(she)會(hui)(hui)主(zhu)義國(guo)家國(guo)有(you)(you)經(jing)濟(ji)的(de)(de)(de)(de)出現有(you)(you)其特殊性——先有(you)(you)理論指導，后(hou)有(you)(you)實(shi)踐。在(zai)馬克(ke)思和恩(en)格斯(si)的(de)(de)(de)(de)設想(xiang)中，國(guo)家占有(you)(you)生(sheng)產(chan)資(zi)料，是(shi)向共產(chan)主(zhu)義過渡的(de)(de)(de)(de)一(yi)個必(bi)然環(huan)節(jie)。要(yao)克(ke)服資(zi)本主(zhu)義經(jing)濟(ji)的(de)(de)(de)(de)無政府狀(zhuang)態就必(bi)須實(shi)行計劃經(jing)濟(ji)，計劃經(jing)濟(ji)的(de)(de)(de)(de)歷史必(bi)然性是(shi)國(guo)有(you)(you)經(jing)濟(ji)的(de)(de)(de)(de)邏(luo)輯基礎，大量的(de)(de)(de)(de)國(guo)有(you)(you)企業(ye)的(de)(de)(de)(de)建立使(shi)得計劃經(jing)濟(ji)可能執行。包括我國(guo)在(zai)內的(de)(de)(de)(de)社(she)會(hui)(hui)主(zhu)義國(guo)家在(zai)革命(ming)取(qu)得勝利之后(hou)，大力發展國(guo)有(you)(you)經(jing)濟(ji)，使(shi)得社(she)會(hui)(hui)主(zhu)義國(guo)家國(guo)有(you)(you)經(jing)濟(ji)的(de)(de)(de)(de)發展成為一(yi)個重要(yao)的(de)(de)(de)(de)歷史現象。

    2．列寧的新(xin)經濟政策涉及國(guo)有企業改革的內容(rong)

    在列寧的(de)(de)(de)新經(jing)濟(ji)政(zheng)策中，涉及(ji)到(dao)了國(guo)有企業(ye)的(de)(de)(de)改革問(wen)題。1920年11月22日，列寧簽署頒發《租(zu)讓法令(ling)》，在蘇維埃政(zheng)權監督下，把國(guo)家無力(li)經(jing)營的(de)(de)(de)某(mou)些礦山、森林、油(you)田等，按照一定的(de)(de)(de)條(tiao)件(jian)出(chu)租(zu)給(gei)外國(guo)資本家經(jing)營，利用資本主(zhu)義國(guo)家的(de)(de)(de)資金、技(ji)術、生(sheng)產(chan)設(she)備和管理經(jing)驗，迅速恢復(fu)和發展俄國(guo)的(de)(de)(de)社會生(sheng)產(chan)力(li)。《租(zu)讓法令(ling)》規定，承租(zu)人(ren)(ren)可以獲得合同規定數量的(de)(de)(de)產(chan)品(pin)，并可以將這部(bu)分產(chan)品(pin)運往國(guo)外，保證承租(zu)人(ren)(ren)投入企業(ye)的(de)(de)(de)財產(chan)得到(dao)全部(bu)補(bu)償，不被沒收和征用。承租(zu)人(ren)(ren)在遵守勞動法的(de)(de)(de)條(tiao)件(jian)下，可以雇用俄國(guo)工人(ren)(ren)和職員。政(zheng)府不得單方改變租(zu)讓協議(yi)的(de)(de)(de)條(tiao)款。

    蘇俄在1921年(nian)12月即(ji)重新規定：“凡雇傭工(gong)人(ren)二十名以下的(de)(de)小企業(ye)，不論(lun)是否(fou)已被(bei)國(guo)(guo)(guo)家接(jie)管，一(yi)律歸(gui)還(huan)原業(ye)主(zhu)(zhu)(zhu)或(huo)者(zhe)出租。”這(zhe)實(shi)際上是鼓勵發展(zhan)(zhan)私(si)人(ren)資(zi)本主(zhu)(zhu)(zhu)義(yi)(yi) 。至1922年(nian)上半年(nian)，私(si)人(ren)資(zi)本主(zhu)(zhu)(zhu)義(yi)(yi)企業(ye)已達257個(ge) 。1923年(nian)末，在蘇維(wei)埃(ai)政(zheng)權的(de)(de)監督下，把7500個(ge)國(guo)(guo)(guo)家無力經(jing)營的(de)(de)中小企業(ye)或(huo)林地等出租給本國(guo)(guo)(guo)資(zi)本家經(jing)營，以便利用資(zi)本主(zhu)(zhu)(zhu)義(yi)(yi)技術(shu)和資(zi)金，恢復發展(zhan)(zhan)生(sheng)產。列寧把新經(jing)濟政(zheng)策稱之(zhi)為“退(tui)卻”，是向(xiang)資(zi)本主(zhu)(zhu)(zhu)義(yi)(yi)的(de)(de)退(tui)卻，“我們不僅要退(tui)到國(guo)(guo)(guo)家資(zi)本主(zhu)(zhu)(zhu)義(yi)(yi)上去，而(er)且要退(tui)到由國(guo)(guo)(guo)家調節的(de)(de)商(shang)業(ye)和貨幣流(liu)通”，“在新的(de)(de)道(dao)路上發展(zhan)(zhan)國(guo)(guo)(guo)家資(zi)本主(zhu)(zhu)(zhu)義(yi)(yi)。

    還有(you)一些當時(shi)的(de)(de)(de)(de)俄共領導人(ren)進一步(bu)計(ji)劃(hua)調節(jie)和市(shi)(shi)場調節(jie)怎(zen)樣結合的(de)(de)(de)(de)問(wen)題。托洛茨基(ji)曾經(jing)探討了(le)計(ji)劃(hua)經(jing)濟的(de)(de)(de)(de)主(zhu)要基(ji)礎，“第(di)一是(shi)(shi)(shi)(shi)軍隊(dui)，它任何時(shi)候都(dou)不會(hui)在(zai)市(shi)(shi)場的(de)(de)(de)(de)基(ji)礎上生存。第(di)二(er)是(shi)(shi)(shi)(shi)交(jiao)通(tong)(tong)。第(di)三是(shi)(shi)(shi)(shi)在(zai)我(wo)國(guo)為(wei)交(jiao)通(tong)(tong)、軍隊(dui)或國(guo)有(you)工(gong)(gong)業其它領域服務的(de)(de)(de)(de)重工(gong)(gong)業。這(zhe)是(shi)(shi)(shi)(shi)三條大鯨魚(yu)，如(ru)果將(jiang)它們(men)放(fang)入我(wo)國(guo)市(shi)(shi)場這(zhe)個(ge)小水洼(wa)是(shi)(shi)(shi)(shi)不會(hui)有(you)什么結果的(de)(de)(de)(de)：鯨魚(yu)是(shi)(shi)(shi)(shi)龐然大物，水洼(wa)暫且(qie)還是(shi)(shi)(shi)(shi)水洼(wa)。這(zhe)就(jiu)是(shi)(shi)(shi)(shi)計(ji)劃(hua)問(wen)題的(de)(de)(de)(de)出發點”。 “我(wo)們(men)只能逐步(bu)地(di)、緩慢地(di)將(jiang)我(wo)國(guo)的(de)(de)(de)(de)冶金工(gong)(gong)業、煤炭工(gong)(gong)業、石(shi)油工(gong)(gong)業以及機器制造業從戰時(shi)共產主(zhu)義的(de)(de)(de)(de)干(gan)船塢放(fang)入市(shi)(shi)場的(de)(de)(de)(de)水域中(zhong)去。假如(ru)我(wo)們(men)一定(ding)要讓重工(gong)(gong)業參與市(shi)(shi)場角逐，那它就(jiu)會(hui)擱淺(qian)，因為(wei)重工(gong)(gong)業對我(wo)們(men)的(de)(de)(de)(de)市(shi)(shi)場來(lai)說(shuo)過(guo)于‘沉重’了(le)。我(wo)們(men)要用預算來(lai)支撐(cheng)重工(gong)(gong)業，使(shi)之不致垮(kua)臺和擱淺(qian)。這(zhe)就(jiu)是(shi)(shi)(shi)(shi)計(ji)劃(hua)的(de)(de)(de)(de)方(fang)法。”

    從(cong)上述表(biao)述可以發(fa)現，新(xin)(xin)經(jing)(jing)濟(ji)政(zheng)策(ce)(ce)留給市場調節的(de)經(jing)(jing)濟(ji)領域主要(yao)還是(shi)輕工業領域，而重工業領域仍然需(xu)要(yao)依靠預算(suan)，也(ye)就用是(shi)計劃經(jing)(jing)濟(ji)方式來(lai)發(fa)展(zhan)。列寧的(de)新(xin)(xin)經(jing)(jing)濟(ji)政(zheng)策(ce)(ce)主要(yao)是(shi)考慮(lv)如(ru)何在發(fa)展(zhan)蘇維埃(ai)國有(you)經(jing)(jing)濟(ji)中(zhong)注入市場經(jing)(jing)濟(ji)的(de)原則，并(bing)且應當(dang)在所有(you)制層(ceng)面做出(chu)調整。但(dan)是(shi)，新(xin)(xin)經(jing)(jing)濟(ji)政(zheng)策(ce)(ce)本(ben)身似乎并(bing)沒有(you)明確地提出(chu)并(bing)論證在這(zhe)一過(guo)程中(zhong)，國有(you)經(jing)(jing)濟(ji)應扮演何種角色。但(dan)是(shi)，從(cong)政(zheng)策(ce)(ce)實踐的(de)角度大體可以看出(chu)新(xin)(xin)經(jing)(jing)濟(ji)的(de)政(zheng)策(ce)(ce)脈絡，即私人(ren)資本(ben)主義經(jing)(jing)濟(ji)成分主要(yao)集中(zhong)于小企業領域。但(dan)是(shi)這(zhe)些政(zheng)策(ce)(ce)帶有(you)明顯的(de)臨時過(guo)渡的(de)性質。

    新(xin)經(jing)濟(ji)政(zheng)策(ce)由(you)于(yu)(yu)立足于(yu)(yu)現有(you)資(zi)本主義關系，取得(de)階(jie)(jie)段性(xing)成功。1921年(nian)一年(nian)里(li)，蘇(su)俄從(cong)國外訂購幾(ji)千臺機車(che)，幾(ji)百輛(liang)油罐車(che)，進(jin)口一千多萬普特糧食。1922年(nian)同(tong)(tong)歐洲20多個國家(jia)談生意，商業(ye)貿易與國際市(shi)場(chang)(chang)初(chu)步接軌(gui)。各種有(you)益的探索(suo)和嘗試，使俄國的資(zi)源得(de)到(dao)(dao)利(li)用，市(shi)場(chang)(chang)得(de)到(dao)(dao)發展(zhan)。由(you)于(yu)(yu)國有(you)化(hua)注入(ru)商業(ye)經(jing)濟(ji)原則，解(jie)決(jue)了(le)工人(ren)階(jie)(jie)級(ji)同(tong)(tong)農民小生產矛(mao)盾(dun)，解(jie)決(jue)了(le)同(tong)(tong)私人(ren)資(zi)本主義矛(mao)盾(dun)。新(xin)經(jing)濟(ji)政(zheng)策(ce)，把商品(pin)交換放在首(shou)位(wei)，作為主要杠桿，實現多種經(jing)濟(ji)成分的聯(lian)系和共(gong)同(tong)(tong)發展(zhan)，更加(jia)有(you)利(li)于(yu)(yu)完(wan)善大工業(ye)企(qi)業(ye)國有(you)化(hua)，有(you)力促進(jin)了(le)蘇(su)維埃國家(jia)經(jing)濟(ji)進(jin)入(ru)發展(zhan)新(xin)階(jie)(jie)段。

    3．毛澤東著作中涉及國有企(qi)業的(de)內(nei)容(rong)

    毛澤東(dong)(dong)論(lun)國(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)主要集中(zhong)(zhong)(zhong)于(yu)毛澤東(dong)(dong)在(zai)(zai)1956年發表的(de)(de)(de)《論(lun)十大關(guan)系》中(zhong)(zhong)(zhong)，集中(zhong)(zhong)(zhong)討論(lun)了企(qi)業(ye)經營自主權(quan)問題(ti)。毛澤東(dong)(dong)在(zai)(zai)論(lun)十大關(guan)系中(zhong)(zhong)(zhong)指(zhi)出：“把什么東(dong)(dong)西統(tong)統(tong)都集中(zhong)(zhong)(zhong)在(zai)(zai)中(zhong)(zhong)(zhong)央(yang)或省(sheng)市(shi)，不(bu)(bu)(bu)給工廠(chang)一(yi)點(dian)權(quan)力，一(yi)點(dian)機動的(de)(de)(de)余地(di)，一(yi)點(dian)利(li)益，恐怕(pa)不(bu)(bu)(bu)妥。中(zhong)(zhong)(zhong)央(yang)、省(sheng)市(shi)和工廠(chang)的(de)(de)(de)權(quan)益究竟應當各(ge)有(you)(you)(you)多大才適(shi)當，我(wo)們經驗不(bu)(bu)(bu)多，還(huan)要研(yan)究。從原則上說，統(tong)一(yi)性(xing)和獨立(li)性(xing)是(shi)對立(li)的(de)(de)(de)統(tong)一(yi)，要有(you)(you)(you)統(tong)一(yi)性(xing)，也要有(you)(you)(you)獨立(li)性(xing)。比如我(wo)們現在(zai)(zai)開會是(shi)統(tong)一(yi)性(xing)，散(san)會以后有(you)(you)(you)人散(san)步，有(you)(you)(you)人讀書，有(you)(you)(you)人吃飯，就是(shi)獨立(li)性(xing)。如果我(wo)們不(bu)(bu)(bu)給每個(ge)人散(san)會后的(de)(de)(de)獨立(li)性(xing)，一(yi)直把會無休止(zhi)地(di)開下去，不(bu)(bu)(bu)是(shi)所有(you)(you)(you)的(de)(de)(de)人都要死光嗎?個(ge)人是(shi)這(zhe)樣，工廠(chang)和其他生(sheng)產(chan)單位也是(shi)這(zhe)樣。各(ge)個(ge)生(sheng)產(chan)單位都要有(you)(you)(you)一(yi)個(ge)與統(tong)一(yi)性(xing)相聯系的(de)(de)(de)獨立(li)性(xing)，才會發展得(de)更(geng)加活潑。

    4．鄧小平(ping)著作中涉(she)及(ji)國有(you)企業的內容(rong)

    鄧小(xiao)平同志創造性(xing)地提出了一系列重(zhong)要(yao)論(lun)述，構成(cheng)了社(she)會主(zhu)義(yi)市場經濟(ji)理論(lun)的(de)重(zhong)要(yao)組成(cheng)部分。小(xiao)平同志對于國(guo)有企業(ye)管理和改革的(de)思想(xiang)可以歸納(na)為以下幾(ji)點：

    一(yi)是明確國企(qi)改革改造的方向就是按經濟規律辦(ban)事。他(ta)指出，企(qi)業管(guan)(guan)理，過去是蘇聯(lian)那(nei)一(yi)套，沒有跳出那(nei)個圈子。現在要(yao)使所有的人開動(dong)腦筋，……一(yi)定要(yao)按照國際先(xian)進的管(guan)(guan)理方法(fa)、先(xian)進的經營方法(fa)、先(xian)進的定額來管(guan)(guan)理，也就是按照經濟規律管(guan)(guan)理經濟，一(yi)句(ju)話，就是要(yao)革命，不(bu)要(yao)改良(liang)，不(bu)要(yao)修修補補。

    二(er)是(shi)調(diao)政(zheng)企分(fen)開、兩權(quan)分(fen)離。處理好(hao)政(zheng)府與企業的(de)(de)(de)關系，是(shi)經(jing)(jing)濟體(ti)制改(gai)革(ge)(ge)和行政(zheng)管理體(ti)制改(gai)革(ge)(ge)的(de)(de)(de)重大任務，也(ye)是(shi)國有企業改(gai)革(ge)(ge)的(de)(de)(de)重點和難點。鄧小平(ping)同志(zhi)(zhi)(zhi)強(qiang)調(diao)“企業下放，政(zheng)企分(fen)開，是(shi)經(jing)(jing)濟體(ti)制改(gai)革(ge)(ge)，也(ye)是(shi)政(zheng)治(zhi)體(ti)制改(gai)革(ge)(ge)。下放總會遇到障礙。現在(zai)機(ji)構臃腫(zhong)，有的(de)(de)(de)部委據說有上(shang)萬人，必須(xu)精簡(jian)。否(fou)則(ze)，這(zhe)么多(duo)(duo)人，就要(yao)(yao)當‘婆(po)婆(po)’，攬權(quan)。” 小平(ping)同志(zhi)(zhi)(zhi)還強(qiang)調(diao)指(zhi)(zhi)出，要(yao)(yao)“用多(duo)(duo)種形式(shi)把所有權(quan)和經(jing)(jing)營權(quan)分(fen)開，以調(diao)動企業的(de)(de)(de)積極性，這(zhe)是(shi)改(gai)革(ge)(ge)的(de)(de)(de)一(yi)個很(hen)重要(yao)(yao)的(de)(de)(de)方面。”鄧小平(ping)同志(zhi)(zhi)(zhi)還進一(yi)步指(zhi)(zhi)出：“許多(duo)(duo)經(jing)(jing)營形式(shi)，都(dou)屬于發(fa)展生(sheng)產力的(de)(de)(de)手段、方法，既可(ke)以為(wei)資本主義所用，也(ye)可(ke)以為(wei)社會主義所用，誰用得好(hao)，就為(wei)誰服務。” 鄧小平(ping)同志(zhi)(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)這(zhe)一(yi)論述對打破所有權(quan)和經(jing)(jing)營權(quan)分(fen)開問題上(shang)的(de)(de)(de)思(si)想束縛起到了重要(yao)(yao)作用。

    三是要把擴大企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)自主(zhu)權(quan)(quan)作為改革的(de)(de)重要內容。他(ta)提出，企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)要有主(zhu)動(dong)權(quan)(quan)、機(ji)動(dong)權(quan)(quan)，如用人多少(shao)，要增加點什么，減少(shao)點什么，應該(gai)有權(quan)(quan)處理。他(ta)曾深刻指(zhi)出：“企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)沒有權(quan)(quan)利，也就沒有義務(wu)(wu)，權(quan)(quan)利和義務(wu)(wu)都(dou)在(zai)國家(jia)手里。企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)對生產的(de)(de)好壞不承(cheng)擔責任，包袱都(dou)由國家(jia)背起來。”

    四是強(qiang)調打破平均主義(yi)，堅持按(an)勞(lao)分配(pei)(pei)的原則，健全和深化(hua)考核和人(ren)事制度。“我們要堅持按(an)勞(lao)分配(pei)(pei)的原則，不能再搞平均主義(yi)，平均主義(yi)害死(si)人(ren)，要鼓勵(li)上(shang)進，不能吃大鍋飯。要建立各(ge)方面(mian)的考核制度。

    五是(shi)強調(diao)企(qi)業(ye)改(gai)革(ge)核(he)心是(shi)解(jie)決搞(gao)活(huo)國營大中型(xing)企(qi)業(ye)的問(wen)(wen)題。1986年鄧小平同志(zhi)指出：“企(qi)業(ye)改(gai)革(ge)主要是(shi)解(jie)決搞(gao)活(huo)國營大中型(xing)企(qi)業(ye)的問(wen)(wen)題。”

    總體來(lai)看(kan)：列寧、毛澤東、鄧小平等革命領袖從各國(guo)社會主(zhu)義(yi)建設(she)的(de)具體出發，在不(bu)同程(cheng)度(du)上(shang)對于(yu)國(guo)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)改革和管(guan)理(li)都(dou)有許多創(chuang)造性(xing)地(di)理(li)論表述。這(zhe)些創(chuang)新可以歸(gui)結為：國(guo)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)改革和發展在大的(de)方(fang)向上(shang)必(bi)(bi)須(xu)(xu)按經(jing)(jing)濟(ji)規律辦(ban)事(shi)，必(bi)(bi)須(xu)(xu)重(zhong)視(shi)(shi)商(shang)品(pin)經(jing)(jing)濟(ji)原(yuan)則(ze)，必(bi)(bi)須(xu)(xu)重(zhong)視(shi)(shi)市(shi)場對于(yu)經(jing)(jing)濟(ji)的(de)調節作用(yong)；在企(qi)(qi)業(ye)(ye)內部(bu)必(bi)(bi)須(xu)(xu)重(zhong)視(shi)(shi)經(jing)(jing)濟(ji)核(he)算、必(bi)(bi)須(xu)(xu)堅(jian)持(chi)科學(xue)管(guan)理(li)，堅(jian)持(chi)按勞分配；應當擴大企(qi)(qi)業(ye)(ye)經(jing)(jing)營自主(zhu)權；在企(qi)(qi)業(ye)(ye)所有制(zhi)問題上(shang)，不(bu)搞單一(yi)的(de)公有制(zhi)，主(zhu)張公有制(zhi)為主(zhu)的(de)條(tiao)件下實(shi)現多種(zhong)所有制(zhi)形式、多種(zhong)經(jing)(jing)濟(ji)成分共(gong)存。由于(yu)時(shi)代的(de)局限性(xing)，這(zhe)些理(li)論主(zhu)要還集(ji)中于(yu)論述如何搞活國(guo)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)和國(guo)有經(jing)(jing)濟(ji)的(de)問題。但(dan)是這(zhe)些論述都(dou)程(cheng)度(du)不(bu)同地(di)涉及(ji)到了(le)市(shi)場經(jing)(jing)濟(ji)和國(guo)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)關系問題。

    三、當代國(guo)內關(guan)于(yu)國(guo)有企業功能的理(li)論研究(jiu)

    改革開放以來(lai)，國(guo)內學(xue)者借鑒國(guo)外理論的前提下(xia)，對于國(guo)有(you)企業的這種經濟(ji)現(xian)象進行(xing)了大量(liang)的研究(jiu)。其中研究(jiu)涉及國(guo)有(you)企業功(gong)能的不(bu)少，但是(shi)(shi)其中絕(jue)大多數停留在(zai)解(jie)釋有(you)關文件(jian)的水平(ping)，另外一些是(shi)(shi)在(zai)運用西方經濟(ji)學(xue)觀點對國(guo)內經濟(ji)現(xian)象簡單加以解(jie)釋。

    張(zhang)維迎(ying)運用委(wei)托(tuo)(tuo)(tuo)(tuo)(tuo)(tuo)代(dai)(dai)理(li)(li)有(you)(you)關(guan)理(li)(li)論分(fen)析了(le)國有(you)(you)企業中的(de)激勵問題(ti)。他(ta)認為(wei)盡(jin)管國有(you)(you)產(chan)權在概念上可(ke)以是明確(que)的(de)，但一(yi)個(ge)有(you)(you)效的(de)產(chan)權還要能(neng)在現實中有(you)(you)效行(xing)使。并且在所有(you)(you)權和(he)控(kong)制權相(xiang)(xiang)分(fen)離的(de)現代(dai)(dai)企業中，始終存(cun)在著(zhu)委(wei)托(tuo)(tuo)(tuo)(tuo)(tuo)(tuo)人與(yu)代(dai)(dai)理(li)(li)人之(zhi)間的(de)利益沖突(tu)，公司治理(li)(li)結構作(zuo)(zuo)(zuo)為(wei)這一(yi)沖突(tu)的(de)解決方(fang)案(an)也(ye)仍然要承受代(dai)(dai)理(li)(li)費用。國有(you)(you)企業將這一(yi)問題(ti)推向極(ji)端(duan)。一(yi)方(fang)面(mian)，作(zuo)(zuo)(zuo)為(wei)十幾億委(wei)托(tuo)(tuo)(tuo)(tuo)(tuo)(tuo)人之(zhi)一(yi)，對(dui)每(mei)個(ge)人來講，對(dui)代(dai)(dai)理(li)(li)人的(de)監督相(xiang)(xiang)當于公共物品，誰也(ye)沒有(you)(you)積(ji)極(ji)性在這方(fang)面(mian)作(zuo)(zuo)(zuo)過多投入。另(ling)一(yi)方(fang)面(mian)，從全國人民這個(ge)初始委(wei)托(tuo)(tuo)(tuo)(tuo)(tuo)(tuo)人到(dao)企業代(dai)(dai)理(li)(li)人之(zhi)間，有(you)(you)著(zhu)過多的(de)環節(jie)，從而有(you)(you)著(zhu)過長的(de)委(wei)托(tuo)(tuo)(tuo)(tuo)(tuo)(tuo)代(dai)(dai)理(li)(li)鏈條；每(mei)經過一(yi)個(ge)委(wei)托(tuo)(tuo)(tuo)(tuo)(tuo)(tuo)代(dai)(dai)理(li)(li)的(de)環節(jie)，來自初始委(wei)托(tuo)(tuo)(tuo)(tuo)(tuo)(tuo)人的(de)強烈的(de)激勵和(he)監督動力和(he)信息就會部分(fen)衰(shuai)減，以致到(dao)了(le)企業這個(ge)端(duan)頭幾乎喪失殆盡(jin)了(le)。

    國內比(bi)較著名的(de)經濟學(xue)家皆論(lun)及國有(you)(you)企業(ye)(ye)的(de)功能(neng)，基(ji)本觀點也(ye)大體一致。樊綱(gang)指出，在(zai)市(shi)場(chang)經濟中建(jian)立國有(you)(you)企業(ye)(ye)要(yao)發揮兩個主要(yao)作用(yong)：一是實(shi)現市(shi)場(chang)機(ji)制自身不能(neng)達到的(de)，而且(qie)政府也(ye)難以用(yong)其他間接干預(yu)手(shou)段來實(shi)現的(de)某些社會政策目標；二是發展戰略(lve)性民族產(chan)業(ye)(ye)，特別是基(ji)礎產(chan)業(ye)(ye)和高新技(ji)術(shu)產(chan)業(ye)(ye)。

    進(jin)(jin)一步地(di)他指(zhi)出國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)主(zhu)要(yao)(yao)活動領域(yu)：（1）在(zai)競(jing)爭(zheng)(zheng)性(xing)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)中(zhong)，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)(ye)不宜過多進(jin)(jin)入(ru)(ru)。國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)(ye)應(ying)盡可(ke)能退出一般(ban)性(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)以利(li)潤(run)最大化為目(mu)標的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)競(jing)爭(zheng)(zheng)性(xing)行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)。在(zai)戰略(lve)性(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)競(jing)爭(zheng)(zheng)性(xing)行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)中(zhong)，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)企可(ke)以作(zuo)為少數(shu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)骨干企業(ye)(ye)(ye)(ye)而(er)(er)存在(zai)，主(zhu)要(yao)(yao)是(shi)為了形成(cheng)和(he)(he)(he)增強(qiang)戰略(lve)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)際(ji)競(jing)爭(zheng)(zheng)力。 （2）在(zai)各(ge)類壟(long)斷行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)中(zhong)，其中(zhong)有(you)(you)些(xie)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)，主(zhu)要(yao)(yao)由(you)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)(ye)來(lai)經營，甚至不允(yun)許非(fei)(fei)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)進(jin)(jin)入(ru)(ru)。但是(shi)即使是(shi)壟(long)斷產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)，非(fei)(fei)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)(ye)也未必(bi)絕對不宜進(jin)(jin)入(ru)(ru)。特(te)別是(shi)隨著技(ji)(ji)術的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)進(jin)(jin)步和(he)(he)(he)管(guan)理(li)水(shui)平的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)提高(gao)，過去(qu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)壟(long)斷行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)可(ke)以成(cheng)為競(jing)爭(zheng)(zheng)行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)，至少，壟(long)斷行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)中(zhong)真(zhen)正具(ju)有(you)(you)"自然(ran)壟(long)斷"性(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)領域(yu)會變(bian)得(de)越(yue)來(lai)越(yue)小。因(yin)此，"自然(ran)壟(long)斷"性(xing)未必(bi)永遠是(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)企保持獨(du)占的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)充分(fen)理(li)由(you)。特(te)別值得(de)注意(yi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)是(shi)，有(you)(you)些(xie)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)壟(long)斷性(xing)實際(ji)上(shang)是(shi)政(zheng)府的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)管(guan)制政(zheng)策(ce)所造成(cheng)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)，完全有(you)(you)必(bi)要(yao)(yao)鼓(gu)勵(li)非(fei)(fei)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)(ye)進(jin)(jin)入(ru)(ru)這(zhe)類產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)，打破壟(long)斷，形成(cheng)競(jing)爭(zheng)(zheng)，這(zhe)非(fei)(fei)常有(you)(you)助(zhu)(zhu)于提高(gao)生產(chan)效率和(he)(he)(he)服務質(zhi)量。（3）一般(ban)來(lai)說，越(yue)是(shi)要(yao)(yao)求兼(jian)顧社會目(mu)標的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)（特(te)別是(shi)以社會目(mu)標為主(zhu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)），希望(wang)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)(ye)發揮(hui)較大作(zuo)用的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)要(yao)(yao)求就越(yue)強(qiang)。在(zai)這(zhe)些(xie)領域(yu)，非(fei)(fei)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)(ye)不是(shi)絕對沒有(you)(you)發揮(hui)作(zuo)用的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)空間(jian)，只(zhi)要(yao)(yao)政(zheng)府實施適當(dang)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)管(guan)制政(zheng)策(ce)，非(fei)(fei)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)(ye)也能夠發揮(hui)積極(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)作(zuo)用。但是(shi)，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)優點(dian)往(wang)往(wang)表現(xian)得(de)更為突(tu)(tu)出。 （4）在(zai)技(ji)(ji)術方面(mian)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)際(ji)競(jing)爭(zheng)(zheng)非(fei)(fei)常強(qiang)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)（例(li)如航(hang)天、航(hang)空、核工業(ye)(ye)(ye)(ye)等）中(zhong)，往(wang)往(wang)更需要(yao)(yao)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)進(jin)(jin)入(ru)(ru)。因(yin)為，對于這(zhe)些(xie)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)，主(zhu)要(yao)(yao)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)問題不是(shi)企業(ye)(ye)(ye)(ye)間(jian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)競(jing)爭(zheng)(zheng)，而(er)(er)是(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)間(jian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)競(jing)爭(zheng)(zheng)和(he)(he)(he)科技(ji)(ji)實力競(jing)爭(zheng)(zheng)，由(you)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)采(cai)取特(te)殊的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)組織(zhi)方式集中(zhong)力量進(jin)(jin)行(xing)(xing)研制和(he)(he)(he)開發，往(wang)往(wang)更有(you)(you)助(zhu)(zhu)于產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)技(ji)(ji)術進(jin)(jin)步特(te)別是(shi)重(zhong)大技(ji)(ji)術突(tu)(tu)破。

    陸俊華進一步提出中(zhong)央(yang)(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)功(gong)能和(he)作(zuo)(zuo)用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)：根據對(dui)中(zhong)央(yang)(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)在(zai)國(guo)民經濟(ji)中(zhong)的(de)(de)(de)作(zuo)(zuo)用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)與(yu)對(dui)市(shi)場(chang)(chang)效率的(de)(de)(de)分(fen)析(xi)，從作(zuo)(zuo)用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)方(fang)面看(kan)，中(zhong)央(yang)(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)作(zuo)(zuo)用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)體現在(zai)市(shi)場(chang)(chang)失靈(ling)的(de)(de)(de)領域。市(shi)場(chang)(chang)作(zuo)(zuo)用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)越小(xiao)，中(zhong)央(yang)(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)作(zuo)(zuo)用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)應(ying)該越大；市(shi)場(chang)(chang)作(zuo)(zuo)用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)越大，中(zhong)央(yang)(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)作(zuo)(zuo)用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)則越小(xiao)，兩者(zhe)呈反(fan)方(fang)向(xiang)對(dui)應(ying)關系。具體來講，中(zhong)央(yang)(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)作(zuo)(zuo)用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)是按如下(xia)產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)秩序呈遞減態(tai)勢：國(guo)家安全(quan)產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)——自(zi)然(ran)壟(long)斷(duan)產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)——重(zhong)要的(de)(de)(de)資(zi)源型產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)——資(zi)源競爭性(xing)產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)——一般的(de)(de)(de)競爭性(xing)產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)。考(kao)慮到中(zhong)央(yang)(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)布(bu)(bu)局的(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)標(biao)準主要是依據市(shi)場(chang)(chang)與(yu)壟(long)斷(duan)的(de)(de)(de)理(li)論，為此采(cai)用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)以市(shi)場(chang)(chang)競爭程度為標(biao)準來分(fen)析(xi)中(zhong)央(yang)(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)在(zai)各產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)中(zhong)的(de)(de)(de)布(bu)(bu)局。

    （1）對一(yi)些關系(xi)國家主(zhu)權(quan)安(an)全(quan)和經濟安(an)全(quan)的產業(ye)領域(yu)，總體上(shang)由中央企(qi)業(ye)獨資經營，有些可由地方國有企(qi)業(ye)參與。

    （2）涉及自(zi)(zi)然(ran)壟斷的(de)(de)產業(ye)(ye)，自(zi)(zi)然(ran)壟斷往往是(shi)與網絡系統結合的(de)(de)，在網絡業(ye)(ye)務(wu)(wu)的(de)(de)投(tou)(tou)資(zi)中(zhong)，要求相當部(bu)(bu)分(fen)是(shi)沉淀(dian)成本(ben)(ben)，如果出現(xian)兩(liang)家以(yi)上競(jing)爭投(tou)(tou)資(zi)，會(hui)使每(mei)家的(de)(de)網絡系統不能得到充分(fen)利用，導致(zhi)成本(ben)(ben)上升和效益下降。自(zi)(zi)然(ran)壟斷行業(ye)(ye)一家經營比(bi)多家經營更有利于資(zi)源的(de)(de)優(you)化配置。但隨著市(shi)場經濟的(de)(de)發育和成熟，對壟斷產業(ye)(ye)的(de)(de)非自(zi)(zi)然(ran)壟斷業(ye)(ye)務(wu)(wu)，也要引入(ru)或部(bu)(bu)分(fen)引入(ru)市(shi)場競(jing)爭機制，以(yi)帶來更多的(de)(de)社(she)會(hui)福(fu)利。

    （3）涉(she)及(ji)經營性(xing)(xing)壟(long)斷(duan)產業(ye)(ye)(ye)，主要(yao)是重要(yao)資源性(xing)(xing)產業(ye)(ye)(ye)和(he)基礎設施產業(ye)(ye)(ye)，其中(zhong)，重要(yao)資源性(xing)(xing)產業(ye)(ye)(ye)除(chu)上述特性(xing)(xing)外，還具(ju)有稀缺性(xing)(xing)、延伸性(xing)(xing)（外在性(xing)(xing)）。因(yin)此該(gai)類(lei)產業(ye)(ye)(ye)具(ju)有壟(long)斷(duan)特征。中(zhong)央企業(ye)(ye)(ye)在這兩類(lei)產業(ye)(ye)(ye)中(zhong)占有重要(yao)位(wei)置，在不同產業(ye)(ye)(ye)中(zhong)分(fen)別采取絕對(dui)(dui)控股(gu)和(he)相對(dui)(dui)控股(gu)。

    （4）涉(she)及競(jing)爭性產業(ye)領(ling)域(yu)，包括制造業(ye)、加(jia)工業(ye)和服務業(ye)等。這(zhe)些產業(ye)在市(shi)(shi)場(chang)準入(ru)上是向各(ge)類所(suo)有制企業(ye)放開(kai)的。因此，中央企業(ye)是作為市(shi)(shi)場(chang)主體(ti)參與競(jing)爭。除重(zhong)大裝(zhuang)備業(ye)控股外，多數(shu)情況是參股或退出(chu)的。

    盛洪也指(zhi)出，國(guo)有(you)企業應在特定(ding)情況下創立的(de)(de)，這(zhe)個特定(ding)情形可以是很(hen)強的(de)(de)自然(ran)壟(long)斷，很(hen)急迫的(de)(de)時間達(da)到某一(yi)公共目標(biao)，或(huo)有(you)公共物(wu)品的(de)(de)性質等(deng)等(deng)，使市場失靈(ling)或(huo)部分(fen)失靈(ling)。

    由(you)此可見：就(jiu)多數而言，國內主流經(jing)濟(ji)學家對(dui)(dui)于國有(you)(you)企(qi)業在(zai)市場經(jing)濟(ji)條件下的作(zuo)用(yong)和功能的認(ren)識是(shi)比較一致的，一是(shi)國有(you)(you)企(qi)業應(ying)當在(zai)市場失敗的領(ling)(ling)域(yu)發(fa)生作(zuo)用(yong)，而是(shi)國有(you)(you)企(qi)業應(ying)當在(zai)涉及自然壟斷的領(ling)(ling)域(yu)發(fa)揮作(zuo)用(yong)，對(dui)(dui)一些關(guan)系(xi)國家主權安(an)全和經(jing)濟(ji)安(an)全的產業領(ling)(ling)域(yu)發(fa)揮作(zuo)用(yong)。

    但所有這些結論一是(shi)(shi)普遍缺乏嚴密的(de)(de)(de)(de)(de)邏輯論證過程，二是(shi)(shi)對于(yu)討論的(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)業(ye)“性(xing)質(zhi)(zhi)(zhi)”概念缺乏嚴格(ge)的(de)(de)(de)(de)(de)界(jie)定(ding)。例如哪些產(chan)(chan)業(ye)是(shi)(shi)自(zi)然壟(long)斷(duan)產(chan)(chan)業(ye)，自(zi)然壟(long)斷(duan)產(chan)(chan)業(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)本質(zhi)(zhi)(zhi)是(shi)(shi)什(shen)(shen)么？什(shen)(shen)么是(shi)(shi)戰(zhan)略性(xing)產(chan)(chan)業(ye)、基礎產(chan)(chan)業(ye)和高新技術(shu)產(chan)(chan)業(ye)，其本質(zhi)(zhi)(zhi)特征是(shi)(shi)什(shen)(shen)么？在實踐中怎樣界(jie)定(ding)？等等問題(ti)缺乏認真的(de)(de)(de)(de)(de)研究，許多描述、界(jie)定(ding)產(chan)(chan)業(ye)性(xing)質(zhi)(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)詞匯都是(shi)(shi)帶(dai)有“寫意”性(xing)質(zhi)(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)形(xing)容詞，由此(ci)造成了眾(zhong)多的(de)(de)(de)(de)(de)理論歧義，也在實踐中造成了“隨意定(ding)義”的(de)(de)(de)(de)(de)情況。（比(bi)如：徐工集團生產(chan)(chan)工程機械，工程機械是(shi)(shi)否是(shi)(shi)戰(zhan)略產(chan)(chan)業(ye)？）

    還有(you)(you)(you)(you)許多(duo)國(guo)內學者從(cong)國(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)業政治功(gong)能角度對于(yu)國(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)業進行(xing)(xing)了(le)研(yan)究。左大培(pei)教授認為(wei)：民(min)(min)主共(gong)(gong)和(he)國(guo)的(de)主權(quan)只(zhi)屬于(yu)“抽象(xiang)的(de)主人(ren)(ren)(ren)(ren)”——人(ren)(ren)(ren)(ren)民(min)(min)，而(er)這(zhe)個抽象(xiang)的(de)主體無法(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)施(shi)具體的(de)行(xing)(xing)為(wei)，因而(er)民(min)(min)主共(gong)(gong)和(he)國(guo)法(fa)(fa)(fa)律(lv)上(shang)的(de)主人(ren)(ren)(ren)(ren)無法(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)為(wei)，從(cong)而(er)民(min)(min)主共(gong)(gong)和(he)國(guo)必然沒(mei)有(you)(you)(you)(you)效率！事(shi)實上(shang)，現代民(min)(min)主國(guo)家的(de)政治生活天天都告(gao)訴(su)我們(men)(men)，這(zhe)個“抽象(xiang)的(de)主人(ren)(ren)(ren)(ren)”——人(ren)(ren)(ren)(ren)民(min)(min)如何(he)行(xing)(xing)施(shi)其(qi)具體的(de)政治行(xing)(xing)為(wei)。人(ren)(ren)(ren)(ren)民(min)(min)通過其(qi)選(xuan)舉(ju)(ju)的(de)代表(biao)制(zhi)定法(fa)(fa)(fa)律(lv)并行(xing)(xing)施(shi)對國(guo)有(you)(you)(you)(you)財(cai)(cai)(cai)產(chan)的(de)監督(du)管(guan)理權(quan)力，由此來體現自己(ji)是國(guo)有(you)(you)(you)(you)財(cai)(cai)(cai)產(chan)的(de)所有(you)(you)(you)(you)者。人(ren)(ren)(ren)(ren)民(min)(min)選(xuan)舉(ju)(ju)的(de)代表(biao)組成立法(fa)(fa)(fa)機構(gou)，它制(zhi)定有(you)(you)(you)(you)關國(guo)有(you)(you)(you)(you)財(cai)(cai)(cai)產(chan)和(he)國(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)業的(de)法(fa)(fa)(fa)律(lv)；人(ren)(ren)(ren)(ren)人(ren)(ren)(ren)(ren)都必須遵守這(zhe)些(xie)法(fa)(fa)(fa)律(lv)，執行(xing)(xing)這(zhe)些(xie)法(fa)(fa)(fa)律(lv)尤(you)其(qi)是所有(you)(you)(you)(you)政府(fu)機構(gou)的(de)責任；人(ren)(ren)(ren)(ren)民(min)(min)或其(qi)選(xuan)出(chu)的(de)代表(biao)直接選(xuan)舉(ju)(ju)政府(fu)官(guan)員，以他們(men)(men)作為(wei)監督(du)和(he)管(guan)理國(guo)有(you)(you)(you)(you)財(cai)(cai)(cai)產(chan)和(he)國(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)業的(de)政府(fu)行(xing)(xing)政機構(gou)的(de)最(zui)高領導，這(zhe)些(xie)機構(gou)遵照(zhao)人(ren)(ren)(ren)(ren)民(min)(min)代表(biao)制(zhi)定的(de)法(fa)(fa)(fa)律(lv)，監督(du)營(ying)業性的(de)國(guo)有(you)(you)(you)(you)財(cai)(cai)(cai)產(chan)經營(ying)機構(gou)的(de)運營(ying)，按照(zhao)公(gong)開、公(gong)平、公(gong)正的(de)原則任免這(zhe)些(xie)經營(ying)機構(gou)的(de)負責人(ren)(ren)(ren)(ren)，以此代表(biao)人(ren)(ren)(ren)(ren)民(min)(min)行(xing)(xing)施(shi)對國(guo)有(you)(you)(you)(you)財(cai)(cai)(cai)產(chan)的(de)所有(you)(you)(you)(you)者權(quan)利。

    還(huan)(huan)有(you)學者對于國(guo)有(you)企業(ye)在國(guo)家政治生活中(zhong)作(zuo)用進(jin)行了探討：但是(shi)整體來看這種研(yan)究(jiu)(jiu)無論(lun)是(shi)在結論(lun)，還(huan)(huan)是(shi)在研(yan)究(jiu)(jiu)的方(fang)法論(lun)上，都(dou)需要進(jin)一步深入(ru)研(yan)究(jiu)(jiu)。

第二部分  市場經濟條件下國有企業功能的經驗研究

    國(guo)有(you)企(qi)業作為與國(guo)家所(suo)有(you)權相(xiang)聯系(xi)的經濟范疇，并非為社會主義制度(du)所(suo)獨有(you)，而是當今世界各國(guo)普遍(bian)存在的一種經濟現象。

    一(yi)、世界范圍(wei)內國(guo)有企業的一(yi)般(ban)情況

    在大(da)(da)多數市場經(jing)濟(ji)(ji)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業在整個(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)經(jing)濟(ji)(ji)中(zhong)(zhong)占(zhan)有(you)(you)(you)相當大(da)(da)的(de)(de)(de)比重(zhong)(zhong)。“二戰”前后，許(xu)多發(fa)達(da)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)積極推進“國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)化”運動，從(cong)而形成了現在各個(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)規模不等、管理方式(shi)各異的(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)經(jing)濟(ji)(ji)體系。但(dan)是盡管當今(jin)世界市場經(jing)濟(ji)(ji)發(fa)達(da)的(de)(de)(de)主(zhu)要(yao)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)都(dou)存在國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)經(jing)濟(ji)(ji)，但(dan)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)經(jing)濟(ji)(ji)在各國(guo)(guo)(guo)(guo)經(jing)濟(ji)(ji)總(zong)量中(zhong)(zhong)所占(zhan)的(de)(de)(de)比重(zhong)(zhong)是有(you)(you)(you)很大(da)(da)差(cha)別的(de)(de)(de)。一(yi)些(xie)(xie)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)的(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業在國(guo)(guo)(guo)(guo)民(min)(min)經(jing)濟(ji)(ji)中(zhong)(zhong)占(zhan)有(you)(you)(you)舉足輕重(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)作用(yong)，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)經(jing)濟(ji)(ji)是這(zhe)些(xie)(xie)國(guo)(guo)(guo)(guo)民(min)(min)經(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)(de)重(zhong)(zhong)要(yao)組(zu)成部分，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業是這(zhe)些(xie)(xie)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)國(guo)(guo)(guo)(guo)民(min)(min)經(jing)濟(ji)(ji)中(zhong)(zhong)非常(chang)重(zhong)(zhong)要(yao)的(de)(de)(de)一(yi)種企(qi)業組(zu)織形式(shi)，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)經(jing)濟(ji)(ji)總(zong)量和其對GDP的(de)(de)(de)貢獻(xian)都(dou)很大(da)(da)。在這(zhe)些(xie)(xie)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業一(yi)度在一(yi)些(xie)(xie)核心國(guo)(guo)(guo)(guo)民(min)(min)經(jing)濟(ji)(ji)部門(men)占(zhan)據了主(zhu)體地位(wei)，從(cong)而使國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)在一(yi)定程度上具(ju)備了對整個(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)民(min)(min)經(jing)濟(ji)(ji)進行干預(yu)的(de)(de)(de)物(wu)質條件。這(zhe)些(xie)(xie)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)代表有(you)(you)(you)：歐洲(zhou)的(de)(de)(de)法國(guo)(guo)(guo)(guo)、意(yi)大(da)(da)利、瑞典、亞洲(zhou)的(de)(de)(de)新加坡、韓國(guo)(guo)(guo)(guo)等。

    在(zai)西方主要國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)當中(zhong)，法國(guo)(guo)(guo)(guo)是國(guo)(guo)(guo)(guo)有企業(ye)(ye)占(zhan)國(guo)(guo)(guo)(guo)民經濟(ji)比(bi)重最高的國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)之(zhi)一(yi)。據統計，法國(guo)(guo)(guo)(guo)國(guo)(guo)(guo)(guo)有企業(ye)(ye)在(zai)全(quan)(quan)國(guo)(guo)(guo)(guo)經濟(ji)中(zhong)所占(zhan)比(bi)重1982年為22.90%,1985年進一(yi)步提高到24.1%，到了1990年，法國(guo)(guo)(guo)(guo)擁有國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)直(zhi)接(jie)控制和國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)控股50%以上的國(guo)(guo)(guo)(guo)有企業(ye)(ye)共2268家(jia)(jia)，其(qi)中(zhong)由(you)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)直(zhi)接(jie)控制的約有108家(jia)(jia)，投資(zi)額占(zhan)全(quan)(quan)國(guo)(guo)(guo)(guo)總投資(zi)額的27.15%，出口額的25%。

    意大利大型國有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)產生于本世(shi)(shi)紀(ji)20年(nian)代(dai)，是(shi)最(zui)早(zao)擁(yong)有(you)國有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)的國家之一。其重要標志(zhi)為伊利（IRI）集(ji)團的組建(jian)，IRI是(shi)一家超大型的國有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)集(ji)團，涉(she)及多個行業(ye)(ye)(ye)，使國有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)在當時的意大利國民經濟中就(jiu)占有(you)相當的比重。到20世(shi)(shi)紀(ji)90年(nian)代(dai)，就(jiu)國有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)在工業(ye)(ye)(ye)總(zong)銷售中所(suo)占比重而言(yan)，意大利仍達到40%。

    被(bei)稱之為實行私有制較好的瑞典(dian)，1976年起連續6年掀(xian)起國(guo)(guo)有化(hua)運動，使(shi)1982年國(guo)(guo)有企(qi)業(ye)的產(chan)值占國(guo)(guo)內(nei)生(sheng)產(chan)總值的21%。目前，瑞典(dian)只有50多家國(guo)(guo)有企(qi)業(ye)，卻占全國(guo)(guo)GDP的約7%，以及(ji)總就業(ye)的5%。

    新加坡淡馬錫(xi)金(jin)融控股公(gong)司(si)擁有20家大(da)型“與政府有聯系的(de)(de)企(qi)業”的(de)(de)股份，占(zhan)新加坡GDP的(de)(de)12%，其中有12家企(qi)業在新加坡股票交(jiao)易所上市，約占(zhan)市值的(de)(de)20%。

    美國(guo)(guo)(guo)雖然是(shi)西方發(fa)達(da)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)中(zhong)(zhong)存(cun)在(zai)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)化企(qi)業(ye)最(zui)早(zao)的(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)之一(yi)，但是(shi)美國(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)卻極少(shao)，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)產值(zhi)(zhi)僅占國(guo)(guo)(guo)內生產總值(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)1%左右(you)，經(jing)(jing)濟(ji)(ji)活動的(de)(de)(de)(de)(de)自(zi)(zi)由(you)化、私(si)有(you)(you)化程(cheng)度要(yao)(yao)遠(yuan)遠(yuan)高于歐洲各國(guo)(guo)(guo)。另外，美國(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)聯邦公司不具有(you)(you)象意大利、法國(guo)(guo)(guo)等國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)的(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)所具有(you)(you)的(de)(de)(de)(de)(de)盈利性(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)意義(yi)，就更不象社(she)會主義(yi)公有(you)(you)制國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)的(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)在(zai)國(guo)(guo)(guo)民(min)(min)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)中(zhong)(zhong)占主導地位。究其(qi)原因(yin)，可(ke)能(neng)與美國(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)傳統有(you)(you)關。美國(guo)(guo)(guo)自(zi)(zi)建國(guo)(guo)(guo)以(yi)來(lai)，政府對(dui)國(guo)(guo)(guo)民(min)(min)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)理(li)念是(shi)無為而治的(de)(de)(de)(de)(de)，堅持市(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)至上的(de)(de)(de)(de)(de)原則，認(ren)為只要(yao)(yao)是(shi)市(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)能(neng)做好的(de)(de)(de)(de)(de)事情政府就不應(ying)加以(yi)干預(yu)。美國(guo)(guo)(guo)一(yi)直是(shi) “自(zi)(zi)由(you)市(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)”的(de)(de)(de)(de)(de)杰出代表，這種自(zi)(zi)由(you)市(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)形式(shi)(shi)以(yi)私(si)有(you)(you)制為基礎，經(jing)(jing)濟(ji)(ji)決策(ce)高度分散化，擁(yong)(yong)有(you)(you)完(wan)備(bei)的(de)(de)(de)(de)(de)市(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)機制和發(fa)達(da)的(de)(de)(de)(de)(de)市(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)體系，社(she)會資源基本上通過(guo)市(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)進(jin)行配置，企(qi)業(ye)擁(yong)(yong)有(you)(you)充分的(de)(de)(de)(de)(de)自(zi)(zi)主權，完(wan)全獨立自(zi)(zi)主參與市(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)的(de)(de)(de)(de)(de)自(zi)(zi)由(you)競爭。因(yin)此，美國(guo)(guo)(guo)始終堅守私(si)人占有(you)(you)制模式(shi)(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)絕對(dui)壓(ya)倒性(xing)優勢。這也可(ke)以(yi)說(shuo)明(ming)為什(shen)么美國(guo)(guo)(guo)是(shi)西方發(fa)達(da)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)中(zhong)(zhong)，很少(shao)的(de)(de)(de)(de)(de)幾(ji)個未經(jing)(jing)歷過(guo)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)化——私(si)有(you)(you)化——國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)化的(de)(de)(de)(de)(de)反復過(guo)程(cheng)的(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)之一(yi)。

    從整(zheng)體上來看，各(ge)(ge)國(guo)(guo)國(guo)(guo)有企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)主(zhu)要(yao)(yao)(yao)集中于非(fei)(fei)競(jing)爭(zheng)性(xing)的(de)(de)行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，在基礎(chu)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，公用(yong)設施(shi)等領域(yu)占有主(zhu)導地位(wei)。國(guo)(guo)有企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)大體上可以(yi)被分為兩(liang)種類(lei)型：一(yi)種是競(jing)爭(zheng)性(xing)的(de)(de)國(guo)(guo)有企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，一(yi)種是非(fei)(fei)競(jing)爭(zheng)性(xing)的(de)(de)國(guo)(guo)有企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)。作為競(jing)爭(zheng)性(xing)的(de)(de)國(guo)(guo)有企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，其主(zhu)要(yao)(yao)(yao)目標是利潤最大化(hua)和(he)資本增值，主(zhu)要(yao)(yao)(yao)活(huo)動于各(ge)(ge)個競(jing)爭(zheng)性(xing)行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)；作為非(fei)(fei)競(jing)爭(zheng)性(xing)的(de)(de)國(guo)(guo)有企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，其主(zhu)要(yao)(yao)(yao)目標是提(ti)(ti)供(gong)(gong)各(ge)(ge)種社會服(fu)務(wu)，它們(men)主(zhu)要(yao)(yao)(yao)活(huo)動于非(fei)(fei)競(jing)爭(zheng)性(xing)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)或承擔非(fei)(fei)競(jing)爭(zheng)性(xing)項目（通常是風(feng)險(xian)大、回報周期長的(de)(de)那種項目）。這(zhe)些作為公共服(fu)務(wu)主(zhu)體提(ti)(ti)供(gong)(gong)者而存(cun)在的(de)(de)國(guo)(guo)有企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)主(zhu)要(yao)(yao)(yao)有以(yi)下(xia)四類(lei)：

    1．贏利(li)的自然壟斷企業(ye)，如市內電話、高速公路、水運、軍工等；

    2．在一定條件下可以商業化經營的企業，如流量大的橋(qiao)梁、高速公路等；

    3．投(tou)資(zi)大(da)，收益難以大(da)幅提升甚至只能長期(qi)虧損(sun)的(de)企(qi)業，如自(zi)來水、民用機場、環境衛生、醫療保健等(deng)；

    4．從事大(da)型(xing)能源開發，如石(shi)油、煤、水(shui)電站(zhan)，和部分鐵路運輸(shu)的企業(ye)(ye)，在這(zhe)些行業(ye)(ye)中可以引(yin)入競爭與商業(ye)(ye)化，但由(you)于投資(zi)大(da)、風險大(da)、回報(bao)周(zhou)期長等原因，競爭難以開展。

    按照這種分(fen)法，可以把國(guo)(guo)(guo)外主要(yao)市場經濟(ji)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)劃(hua)分(fen)為兩種類型：國(guo)(guo)(guo)有企(qi)業主要(yao)集(ji)中在非競爭(zheng)行業的(de)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)和不(bu)僅在非競爭(zheng)行業設有國(guo)(guo)(guo)有企(qi)業，競爭(zheng)行業也有國(guo)(guo)(guo)有企(qi)業廣(guang)泛參與的(de)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)。

    第(di)一(yi)種類型的(de)國家以(yi)美(mei)國為代表(biao)。上(shang)文我們提到(dao)美(mei)國的(de)國有企業(ye)數量不(bu)多，不(bu)僅如此，它們的(de)范圍亦限于(yu)少數非競爭性(xing)行業(ye)，業(ye)務(wu)活動主(zhu)要分布在(zai)信用和(he)金融、保險、公(gong)用服務(wu)、通(tong)訊衛星、交(jiao)通(tong)運(yun)輸(shu)和(he)傳播媒介等(deng)非競爭性(xing)的(de)領域。盡管如此，由于(yu)它們經(jing)營(ying)規模較大，經(jing)營(ying)內(nei)容特殊，在(zai)社會經(jing)濟生(sheng)活中，仍有著重要的(de)地位和(he)影響。像人(ren)們所熟知的(de)全國鐵路旅客(ke)公(gong)司(si)(si)、商業(ye)信貸公(gong)司(si)(si)、通(tong)訊衛星公(gong)司(si)(si)、公(gong)共(gong)廣播公(gong)司(si)(si)、海(hai)外私(si)人(ren)投(tou)資公(gong)司(si)(si)、田納西運(yun)河(he)管理(li)局等(deng)都是在(zai)各個領域居(ju)于(yu)舉足輕重地位的(de)聯(lian)邦公(gong)司(si)(si)。

    第二種類型的國(guo)家以法國(guo)為代表。法國(guo)國(guo)有(you)企業(ye)的行業(ye)分(fen)布(bu)和經營范圍廣(guang)(guang)闊，幾乎涉及(ji)(ji)所(suo)有(you)重要(yao)經濟(ji)部(bu)門和業(ye)務領域。如法國(guo)的國(guo)有(you)企業(ye)不僅在能源(yuan)、交通(tong)通(tong)信、原材料(liao)、銀行和保險等(deng)四大部(bu)門占有(you)統治地(di)位，而且還廣(guang)(guang)泛分(fen)布(bu)于(yu)制造工業(ye)部(bu)門，從雷諾汽車(che)公(gong)司和軍(jun)事(shi)工業(ye)到紡織、造紙、醫藥等(deng)輕工業(ye)以及(ji)(ji)電子(zi)電氣(qi)、航空工程(cheng)、信息(xi)處理等(deng)新興(xing)工業(ye)，幾乎無所(suo)不包。

    意大(da)利(li)國有企業在郵政(zheng)、電訊、鐵(tie)路和煤(mei)氣四大(da)基(ji)礎部(bu)門中所占比重(zhong)都幾(ji)乎達(da)到100%，電力(li)部(bu)門為75%。

    原聯邦德國(guo)在郵(you)政、電(dian)訊鐵路部(bu)(bu)門的國(guo)有企業占到了100%，電(dian)力、煤氣部(bu)(bu)門比重也分別為75%和50%。

    可以(yi)說，目前世界上大(da)多(duo)數市(shi)場(chang)(chang)經濟國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家都(dou)可以(yi)歸為第(di)一種類型，即國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)主(zhu)要(yao)集中在(zai)非(fei)競(jing)爭性行業(ye)(ye)(ye)。像英(ying)(ying)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)（1990年11月除英(ying)(ying)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)鐵(tie)路公司(si)包括倫敦地鐵(tie) 、英(ying)(ying)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)煤炭公司(si)以(yi)及皇家郵(you)政(zheng)(zheng)等三個部門外(wai)，英(ying)(ying)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)營(ying)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)全部實現私有(you)(you)化(hua)）、日本(ben)（日本(ben)的(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)主(zhu)要(yao)集中造幣、林業(ye)(ye)(ye)、郵(you)政(zheng)(zheng)、資源、交通、金融方面）。國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)廣泛進入競(jing)爭性行業(ye)(ye)(ye)的(de)市(shi)場(chang)(chang)經濟國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家并不多(duo)。

    二、世界范圍(wei)內國有企業發展概況

    （一）國有企業的起源

    縱觀世(shi)界(jie)經濟范圍內(nei)國有(you)企業(ye)的直接(jie)起源，大致有(you)以(yi)下三種類型：

    1．后發(fa)(fa)經(jing)濟(ji)國(guo)家為了發(fa)(fa)展本(ben)國(guo)經(jing)濟(ji)，快速趕(gan)超先進國(guo)家，制定國(guo)家經(jing)濟(ji)經(jing)濟(ji)發(fa)(fa)展戰略，并通過(guo)政府直(zhi)接建(jian)立(li)國(guo)有企(qi)業以此來推動(dong)特(te)定產業的發(fa)(fa)展，進而帶動(dong)整個經(jing)濟(ji)的發(fa)(fa)展。

    德國(guo)在(zai)1850年(nian)的(de)時候，工(gong)業(ye)化(hua)(hua)程度遠遠落后(hou)于英(ying)國(guo)。1870年(nian)后(hou)，為了(le)盡快趕上英(ying)國(guo)，德國(guo)做了(le)一系列的(de)國(guo)有化(hua)(hua)運(yun)作(zuo)，由國(guo)家(jia)(jia)直接(jie)經營一些礦(kuang)山(shan)、鋼鐵、制鹽(yan)等企業(ye)。類(lei)似的(de)情況在(zai)許(xu)多(duo)當今的(de)市場經濟(ji)發(fa)達國(guo)家(jia)(jia)都經歷過(guo)。日本在(zai)明治維新以(yi)后(hou)，“殖業(ye)興產”成為國(guo)家(jia)(jia)基本國(guo)策。1868-1880年(nian)期間，國(guo)家(jia)(jia)在(zai)礦(kuang)山(shan)、造船廠、軍工(gong)廠等領域建立了(le)許(xu)多(duo)工(gong)業(ye)企業(ye)。在(zai)西班牙，為促進(jin)國(guo)家(jia)(jia)工(gong)業(ye)化(hua)(hua)和(he)保障重要工(gong)業(ye)品的(de)供(gong)應(ying)，早在(zai)1941年(nian)成立了(le)“國(guo)家(jia)(jia)工(gong)業(ye)協會”，控制了(le)造船、飛機、鋼鐵、煉油(you)、汽車(che)、煤炭、電力、化(hua)(hua)肥等重要部門(men)的(de)企業(ye)60多(duo)家(jia)(jia)。

    國(guo)(guo)有經濟(ji)(ji)在(zai)韓(han)國(guo)(guo)工(gong)業化的(de)(de)(de)(de)(de)過程中也發揮了關鍵作(zuo)(zuo)用(yong)。1960年(nian)以前(qian)，韓(han)國(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)公(gong)(gong)(gong)營(ying)(ying)(ying)企業主(zhu)要(yao)局限于(yu)公(gong)(gong)(gong)用(yong)事業方面：如鹽等(deng)基本生活必(bi)要(yao)品和(he)人(ren)參、煙等(deng)實行專賣(mai)的(de)(de)(de)(de)(de)高(gao)價(jia)值消(xiao)費(fei)品以及(ji)銀行業。20世(shi)紀60年(nian)代初(chu)，隨著經濟(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)高(gao)速增長，公(gong)(gong)(gong)營(ying)(ying)(ying)企業不僅數(shu)量上增加(jia)得很快，而且上述經營(ying)(ying)(ying)界(jie)限逐漸消(xiao)失。政府(fu)開(kai)始在(zai)它(ta)認為(wei)(wei)合適的(de)(de)(de)(de)(de)任(ren)何地區建立公(gong)(gong)(gong)營(ying)(ying)(ying)企業。第一個(ge)五年(nian)計(ji)劃開(kai)始時(shi)，韓(han)國(guo)(guo)只有52家(jia)公(gong)(gong)(gong)營(ying)(ying)(ying)企業，但到(dao)70年(nian)代中期，公(gong)(gong)(gong)營(ying)(ying)(ying)企業的(de)(de)(de)(de)(de)數(shu)目增加(jia)到(dao)116家(jia)。這(zhe)些企業主(zhu)要(yao)集中于(yu)鋼(gang)鐵(tie)(tie)、石油、化工(gong)、汽車、造(zao)船(chuan)、航運(yun)等(deng)領域。 韓(han)國(guo)(guo)最為(wei)(wei)典型的(de)(de)(de)(de)(de)公(gong)(gong)(gong)營(ying)(ying)(ying)企業就是浦(pu)項(xiang)制(zhi)鐵(tie)(tie)公(gong)(gong)(gong)司(si)。韓(han)國(guo)(guo)政府(fu)為(wei)(wei)了使作(zuo)(zuo)為(wei)(wei)現代產業社會(hui)國(guo)(guo)力(li)象征的(de)(de)(de)(de)(de)鋼(gang)鐵(tie)(tie)能(neng)夠自給(gei)自足，于(yu)1968年(nian)成(cheng)立浦(pu)項(xiang)制(zhi)鐵(tie)(tie)公(gong)(gong)(gong)司(si)。現在(zai)它(ta)擁有位(wei)居世(shi)界(jie)第一的(de)(de)(de)(de)(de)年(nian)產1600萬(wan)噸的(de)(de)(de)(de)(de)光陽鋼(gang)鐵(tie)(tie)廠和(he)位(wei)居世(shi)界(jie)第二的(de)(de)(de)(de)(de)年(nian)產1200萬(wan)噸的(de)(de)(de)(de)(de)浦(pu)項(xiang)制(zhi)鐵(tie)(tie)廠。韓(han)國(guo)(guo)也成(cheng)為(wei)(wei)具有年(nian)產5000萬(wan)噸條鋼(gang)的(de)(de)(de)(de)(de)生產能(neng)力(li)、位(wei)居世(shi)界(jie)第六位(wei)的(de)(de)(de)(de)(de)鋼(gang)鐵(tie)(tie)大國(guo)(guo)。

    除美國(guo)(guo)外(wai)，幾乎所有的(de)后發工業化國(guo)(guo)家都曾經(jing)有類似的(de)國(guo)(guo)有企業發展政策。這些(xie)政策主要集(ji)中(zhong)于投資大(da)、建設時間長(chang)、收益(yi)慢(man)而(er)私(si)人無力經(jing)營的(de)重(zhong)工業、公用事業、交通運輸業等部門。

    類似的情況在發展中國家更為普遍。在第二次世界大戰后，新獲獨立的發展中國家將實際操縱本國經濟關鍵部門的外資企業收歸國有，建立了國家民族工業。在此基礎上，政府投資興建了一大批重點企業和重要基礎設施，并逐漸使其成為國有經濟的骨干力量。例如，在戰后不到10年的時間內，阿根廷工業部門的國有企業就從466家猛增到1478家，國內資本很快就在交通運輸、金融、戰略物資和基礎工業等重要部門占據主導地位。到了20世紀70年代，阿根廷國有企業的營業額占全國營業總額的比重已經很大了——鋼鐵工業為37%，造船業為45%，石油化工業為82%，電力、煤氣、電話為95%。 巴西在獨立以后也大力發展國家資本，據巴西《視野》雜志公布的調查材料，1984年巴西最大的200家企業中，國有企業為81家，其總資產占200家大企業全部資產的74.2%，其純收入占200家大企業全部純收入的56.3%。
在亞洲的(de)(de)(de)發展中國(guo)(guo)家(jia)中，印度(du)(du)的(de)(de)(de)國(guo)(guo)有(you)(you)經濟(ji)在工(gong)(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)化過程(cheng)(cheng)中的(de)(de)(de)作用(yong)(yong)是很突出的(de)(de)(de)。早在印度(du)(du)獨立之初，印度(du)(du)國(guo)(guo)家(jia)計(ji)劃委員會(hui)就(jiu)提出了一(yi)個全(quan)國(guo)(guo)性的(de)(de)(de)經濟(ji)計(ji)劃。該計(ji)劃認為，在工(gong)(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)化進(jin)程(cheng)(cheng)中，應強調(diao)自(zi)力更生和實行(xing)(xing)以(yi)國(guo)(guo)有(you)(you)經濟(ji)占(zhan)主(zhu)導地(di)位的(de)(de)(de)混(hun)合經濟(ji)，國(guo)(guo)家(jia)應當擁有(you)(you)和控制所(suo)有(you)(you)關(guan)鍵工(gong)(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)、基礎(chu)設施和其他公用(yong)(yong)事業(ye)(ye)(ye)，同時(shi)也適當扶植私營經濟(ji)的(de)(de)(de)發展。到20世(shi)紀80年(nian)代中期(qi)，印度(du)(du)政府已壟(long)斷了鐵路、航空運輸、港口設施、郵電、軍工(gong)(gong)(gong)、保險(xian)、石油、天然氣和煤炭(tan)等部門，并(bing)在鋼鐵、有(you)(you)色(se)金屬、基礎(chu)化工(gong)(gong)(gong)、機(ji)床、重型機(ji)械銀行(xing)(xing)等部門居于主(zhu)導地(di)位。國(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)本在全(quan)部國(guo)(guo)內生產(chan)總(zong)值中所(suo)占(zhan)的(de)(de)(de)比(bi)重從(cong)60年(nian)代初的(de)(de)(de)10.9%，增加(jia)到80年(nian)代中期(qi)的(de)(de)(de)20%以(yi)上。 “一(yi)五(wu)”計(ji)劃期(qi)間，印度(du)(du)工(gong)(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)年(nian)均增長率為5.6%，“二(er)五(wu)”計(ji)劃期(qi)間為7.1%，“三(san)五(wu)”期(qi)間為10.2%。如(ru)此(ci)遞增的(de)(de)(de)工(gong)(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)增長速度(du)(du)，與國(guo)(guo)有(you)(you)經濟(ji)部門的(de)(de)(de)不斷發展壯大(da)是分不開的(de)(de)(de)。

    許多非洲國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)主要通(tong)過對外資(zi)實行(xing)(xing)(xing)國(guo)(guo)(guo)有(you)化的辦(ban)法(fa)來建立和(he)發展本國(guo)(guo)(guo)國(guo)(guo)(guo)有(you)經濟的情(qing)況下，也有(you)一些國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)如科特(te)迪瓦(wa)為避(bi)免中斷(duan)同西方國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)特(te)別是同原宗主國(guo)(guo)(guo)法(fa)國(guo)(guo)(guo)的聯系(xi)，沒有(you)對外資(zi)實行(xing)(xing)(xing)國(guo)(guo)(guo)有(you)化，而是通(tong)過政府投(tou)資(zi)的辦(ban)法(fa)來發展國(guo)(guo)(guo)有(you)經濟。政府投(tou)資(zi)主要集(ji)中于和(he)國(guo)(guo)(guo)計民(min)生緊密相(xiang)關的部門(men)和(he)企(qi)(qi)業(ye)(ye)，以及發展國(guo)(guo)(guo)民(min)經濟必需的基(ji)礎設施(shi)部門(men)，如交通(tong)運輸、港(gang)口、碼(ma)頭、電力、水利、公用設施(shi)等(deng)，國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)掌握著國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)的經濟命脈。同時，政府還通(tong)過掌握多數大中型(xing)企(qi)(qi)業(ye)(ye)的一部分股份，引導這些企(qi)(qi)業(ye)(ye)圍繞著政府制定的發展戰略(lve)進行(xing)(xing)(xing)投(tou)資(zi)和(he)生產。

    2．由于國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)干(gan)預經(jing)濟(ji)的(de)需(xu)(xu)要而發展起來的(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)經(jing)濟(ji)和國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企業(ye)。這(zhe)是(shi)二戰后(hou)發達國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企業(ye)發展的(de)顯(xian)著特點。國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)化不再(zai)是(shi)戰爭(zheng)或經(jing)濟(ji)危機期間的(de)一種應(ying)急(ji)措施，而成為(wei)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)直接控(kong)制經(jing)濟(ji)生活(huo)、干(gan)預經(jing)濟(ji)生活(huo)的(de)重要手段和工(gong)具(ju)。二戰后(hou)30年內，資(zi)本主義(yi)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)周期性經(jing)濟(ji)危機接連(lian)不斷。據統計，美(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)和加(jia)拿大(da)(da)發生過六次，英(ying)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)和日本七(qi)次，西(xi)德五次，法國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)四次，意大(da)(da)利(li)六次。 在這(zhe)一時期，凱恩斯主義(yi)的(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)干(gan)預論幾乎統治了(le)西(xi)方世(shi)界，各國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)政府力圖擺脫危機，都(dou)以其為(wei)指導(dao)制定刺激(ji)需(xu)(xu)求的(de)擴張性政策，加(jia)速經(jing)濟(ji)的(de)恢復(fu)和發展，從(cong)而導(dao)致國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)投資(zi)在社會(hui)投資(zi)中的(de)比(bi)重顯(xian)著提高(gao)，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)化的(de)程度也大(da)(da)大(da)(da)增強(qiang)。

    比較典型的(de)(de)是(shi)英國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)。20世紀(ji)40年代(dai)中(zhong)期到70年代(dai)末，英國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)經(jing)歷(li)了三(san)次大規模的(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)化(hua)(hua)運動，英國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)議會通過(guo)一系列國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)化(hua)(hua)法令(ling)，將銀行(xing)、煤(mei)炭(tan)、航空(kong)、運輸、電力(li)、郵電以及鋼(gang)鐵等(deng)諸多(duo)部(bu)門(men)與(yu)行(xing)業(ye)(ye)收(shou)歸國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)。政府通過(guo)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企業(ye)(ye)完全(quan)控制了國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家的(de)(de)經(jing)濟(ji)命脈并左右著經(jing)濟(ji)的(de)(de)發展，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企業(ye)(ye)數量大幅增加。國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)經(jing)濟(ji)從基(ji)礎(chu)設施和某些基(ji)礎(chu)工(gong)業(ye)(ye)深入到了許多(duo)新(xin)產業(ye)(ye)和新(xin)技術部(bu)門(men)，并直(zhi)接控制了國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)民經(jing)濟(ji)命脈。到20世紀(ji)70年代(dai)末，英國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)郵電、通訊、電力(li)、煤(mei)氣(qi)、煤(mei)炭(tan)、鐵路(lu)、造船行(xing)業(ye)(ye)幾(ji)乎為100%，航空(kong)和鋼(gang)鐵行(xing)業(ye)(ye)75%，汽車工(gong)業(ye)(ye)50%，石油(you)工(gong)業(ye)(ye)25%都是(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)的(de)(de)，當(dang)時國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企業(ye)(ye)的(de)(de)收(shou)入約占全(quan)部(bu)工(gong)業(ye)(ye)產值的(de)(de)1/3。

    為了維持社(she)會的(de)穩定，許多(duo)國(guo)家政(zheng)府直接干(gan)預企業(ye)的(de)經(jing)營(ying)(ying)。例如(ru)；指(zhi)派國(guo)有(you)企業(ye)接收一些經(jing)營(ying)(ying)不(bu)善(shan)的(de)私人(ren)企業(ye)。1978年，法(fa)國(guo)政(zheng)府曾動用(yong)巨(ju)款拯救兩(liang)家最(zui)大的(de)鋼鐵公司(si)“Usinor”和“Salilor”，雷諾公司(si)則買(mai)下了經(jing)營(ying)(ying)不(bu)善(shan)的(de)雪(xue)鐵龍公司(si)屬下的(de)一家卡車廠。

    1971年(nian)意大利(li)成立工業管理和控股(gu)公(gong)(gong)司來(lai)專門救(jiu)助瀕臨(lin)破(po)產(chan)的私人公(gong)(gong)司，到1982年(nian)底，這家(jia)公(gong)(gong)司一共拯救(jiu)了(le)113家(jia)企(qi)業，涉及(ji)人員62948人，還使(shi)一些公(gong)(gong)司新(xin)增了(le)8000多個就(jiu)業崗位。1977年(nian)瑞典整合(he)了(le)所有虧(kui)損的鋼(gang)鐵企(qi)業，成立了(le)瑞典鋼(gang)鐵公(gong)(gong)司。

    3．由(you)于(yu)意識形態原因而(er)形成的國有(you)企業。

    1985年，世界銀行專家(jia)(jia)對(dui)13個國(guo)(guo)家(jia)(jia)的(de)研究表明，類似(si)情況在(zai)很多國(guo)(guo)家(jia)(jia)都(dou)(dou)存(cun)在(zai)。例如(ru)：1945年以后，對(dui)于那些在(zai)戰爭中曾與納(na)粹合作的(de)企(qi)業(ye)(ye)主，法國(guo)(guo)政府沒(mei)收了(le)他們(men)的(de)企(qi)業(ye)(ye)。例如(ru)：雷諾汽車。法國(guo)(guo)經(jing)過1945-1946年的(de)國(guo)(guo)有化，政府控制了(le)能(neng)源、交(jiao)通運輸和金融等重要(yao)部門。奧地利也是(shi)這(zhe)樣，在(zai)戰后立(li)即實行的(de)大多數國(guo)(guo)有化政策(ce)都(dou)(dou)是(shi)出于政治(zhi)考慮(lv)，接管(guan)納(na)粹企(qi)業(ye)(ye)。戰后奧地利的(de)政治(zhi)性國(guo)(guo)有化幾(ji)乎包括接管(guan)幾(ji)乎所有的(de)采(cai)礦業(ye)(ye)、鋼鐵、鋁、有色金屬、化肥、石(shi)油產(chan)品以及一些大型機(ji)械和電器設備工業(ye)(ye) 。

    對(dui)于發展(zhan)中(zhong)國(guo)(guo)(guo)家，幾乎(hu)所有(you)(you)(you)(you)的(de)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)經(jing)濟都(dou)是建立在沒(mei)收外(wai)(wai)國(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)的(de)基礎上的(de)。戰后，許多非(fei)洲國(guo)(guo)(guo)家開始按照(zhao)自己的(de)愿望和(he)(he)(he)(he)各國(guo)(guo)(guo)的(de)具(ju)體情況，限制(zhi)外(wai)(wai)國(guo)(guo)(guo)壟斷資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)的(de)非(fei)法活動，對(dui)受國(guo)(guo)(guo)外(wai)(wai)資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)控制(zhi)的(de)部(bu)(bu)門和(he)(he)(he)(he)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)有(you)(you)(you)(you)步(bu)驟地實(shi)行(xing)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)化，其中(zhong)阿爾及(ji)(ji)利亞(ya)、埃及(ji)(ji)等(deng)國(guo)(guo)(guo)家做(zuo)得尤為突(tu)出。阿爾及(ji)(ji)利亞(ya)獨立之初就將(jiang)某(mou)些外(wai)(wai)資(zi)(zi)(zi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)收歸國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)，20世紀60年(nian)代(dai)中(zhong)期布邁丁上臺后，加(jia)快了國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)化進(jin)程，多次將(jiang)外(wai)(wai)資(zi)(zi)(zi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)收歸國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)。與(yu)此同時，阿爾及(ji)(ji)利亞(ya)還(huan)創辦了不(bu)少國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)。到1974年(nian)底，在工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)生產(chan)中(zhong)，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)已(yi)(yi)控制(zhi)了水電的(de)96%、采(cai)礦的(de)93%、碳化氫的(de)78%，加(jia)工(gong)制(zhi)造(zao)(zao)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)69%（其中(zhong)冶金、機械工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)82.7%，建材工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)87.4%，化工(gong)57.9%，食品(pin)工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)75.6%，木材和(he)(he)(he)(he)造(zao)(zao)紙工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)64.3%，紡織工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)34.1%，皮革制(zhi)品(pin)32.4%）。 埃及(ji)(ji)從1953年(nian)起，開始對(dui)原(yuan)有(you)(you)(you)(you)較大的(de)工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)、商業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)、銀行(xing)、運(yun)輸(shu)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)和(he)(he)(he)(he)進(jin)出口貿(mao)(mao)易實(shi)行(xing)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)化，1956年(nian)對(dui)蘇伊士運(yun)河公(gong)(gong)司(si)實(shi)行(xing)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)化，同年(nian)10月(yue)對(dui)英、法資(zi)(zi)(zi)產(chan)實(shi)行(xing)凍結，1961年(nian)對(dui)棉花出口公(gong)(gong)司(si)全部(bu)(bu)實(shi)行(xing)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)化，對(dui)私(si)人資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)和(he)(he)(he)(he)外(wai)(wai)國(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)實(shi)行(xing)限制(zhi)政(zheng)策。到1962年(nian)，政(zheng)府已(yi)(yi)控制(zhi)了95%的(de)工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)、全部(bu)(bu)銀行(xing)和(he)(he)(he)(he)保險業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)以及(ji)(ji)重(zhong)要的(de)礦業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)、貿(mao)(mao)易運(yun)輸(shu)和(he)(he)(he)(he)公(gong)(gong)用事業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)。

    4．圍繞著國(guo)家安全的需要而建立起國(guo)有(you)企業。例如，兩次(ci)大戰(zhan)期(qi)間，英國(guo)國(guo)家所有(you)制獲得了較大發展(zhan)，鐵路和軍(jun)火(huo)企業都歸國(guo)家經營，政府還撥款建造了許(xu)多軍(jun)需工廠。

    （二）各國(guo)在發展國(guo)有企(qi)業當中(zhong)存在的問題

    各(ge)國(guo)(guo)(guo)在發展國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)過(guo)程(cheng)中，先后出現(xian)了(le)(le)許多(duo)問(wen)題(ti)(ti)。這些問(wen)題(ti)(ti)帶有(you)普遍(bian)(bian)性：國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)成本高(gao)、效率低、虧損嚴(yan)(yan)重，直接造成國(guo)(guo)(guo)家(jia)財政赤字增(zeng)加(jia)。到了(le)(le)上(shang)(shang)世(shi)紀80年代(dai)，西(xi)方經濟(ji)(ji)普遍(bian)(bian)出現(xian)嚴(yan)(yan)重滯脹(zhang)，經濟(ji)(ji)發展受到很大(da)(da)的(de)(de)(de)(de)影響(xiang)。圍繞(rao)怎(zen)樣對(dui)(dui)付嚴(yan)(yan)重的(de)(de)(de)(de)滯脹(zhang)，西(xi)方輿論界(jie)已經發生了(le)(le)變化，公眾認(ren)識到龐大(da)(da)的(de)(de)(de)(de)政府(fu)機構不但(dan)不能(neng)解決西(xi)方社會面臨的(de)(de)(de)(de)問(wen)題(ti)(ti)，而(er)(er)且國(guo)(guo)(guo)家(jia)對(dui)(dui)于經濟(ji)(ji)生活過(guo)多(duo)的(de)(de)(de)(de)干預在很大(da)(da)程(cheng)度上(shang)(shang)成為這些問(wen)題(ti)(ti)的(de)(de)(de)(de)根源。在此背景下，西(xi)方有(you)關經濟(ji)(ji)政策(ce)開(kai)始右轉。其中比較(jiao)典型(xing)的(de)(de)(de)(de)是(shi)英國(guo)(guo)(guo)。自(zi)(zi)20世(shi)紀50年代(dai)末(mo)至(zhi)80年代(dai)初(chu)，英國(guo)(guo)(guo)出現(xian)了(le)(le)相對(dui)(dui)的(de)(de)(de)(de)經濟(ji)(ji)停滯，經濟(ji)(ji)增(zeng)長(chang)速度放緩，通貨膨脹(zhang)率攀升，失(shi)業(ye)(ye)率居(ju)高(gao)不下，英鎊不得不多(duo)次面對(dui)(dui)貶值(zhi)壓(ya)力。接踵而(er)(er)來的(de)(de)(de)(de)是(shi)社會分歧、不安(an)情緒和圍繞(rao)著國(guo)(guo)(guo)企(qi)改革(ge)問(wen)題(ti)(ti)的(de)(de)(de)(de)各(ge)種爭(zheng)論，這爭(zheng)論在1979年隨著一(yi)系列惡性罷工事件的(de)(de)(de)(de)發生而(er)(er)達到頂點，成為此后英國(guo)(guo)(guo)“私有(you)化”經濟(ji)(ji)變革(ge)的(de)(de)(de)(de)導火線(xian)。1979年撒切(qie)爾夫(fu)人(ren)上(shang)(shang)臺執政后，開(kai)始大(da)(da)規模(mo)地進行(xing)了(le)(le)國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)私有(you)化改革(ge)，拉開(kai)了(le)(le)經濟(ji)(ji)自(zi)(zi)由(you)化的(de)(de)(de)(de)序幕(mu)，即反對(dui)(dui)國(guo)(guo)(guo)家(jia)過(guo)分干預，主張建立一(yi)種“小政府(fu)、大(da)(da)社會”的(de)(de)(de)(de)模(mo)式(shi)，在依靠市場機制、提倡(chang)自(zi)(zi)由(you)競(jing)爭(zheng)的(de)(de)(de)(de)基礎上(shang)(shang)，充分發揮私人(ren)企(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)作用(yong)。其核(he)心舉措之一(yi)就是(shi)積極(ji)推行(xing)公有(you)企(qi)業(ye)(ye)私有(you)化，以促進自(zi)(zi)由(you)競(jing)爭(zheng)，提高(gao)企(qi)業(ye)(ye)活力。

    國(guo)有(you)(you)(you)經濟的建立和發展，雖(sui)然在(zai)發展中(zhong)國(guo)家工(gong)業(ye)化過(guo)程中(zhong)發揮了積極作用，但是，實踐證(zheng)明，國(guo)有(you)(you)(you)經濟也有(you)(you)(you)許多局限性。尤其是20世紀70年(nian)代以來，隨著發展中(zhong)國(guo)家工(gong)業(ye)化的發展和市場體系的不斷完善，國(guo)有(you)(you)(you)經濟的弊端(duan)日益(yi)明顯，主要表現在(zai)以下方面。

    1．高度壟斷，限制市場競(jing)爭

    在(zai)許(xu)多發(fa)展中(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)，政府通(tong)過國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)實現對整(zheng)(zheng)個(ge)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)生(sheng)活的(de)(de)(de)(de)干預，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)資本(ben)往往控制著國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)命脈或(huo)重(zhong)要的(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)部門。因而(er)，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)一開始就具有(you)高(gao)度(du)的(de)(de)(de)(de)壟斷性。這(zhe)種壟斷性在(zai)反(fan)對外國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)壟斷資本(ben)、維護國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)主權的(de)(de)(de)(de)斗爭(zheng)中(zhong)，以及在(zai)保障社會(hui)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)穩定運行方面發(fa)揮了積極作用(yong)。但是，另一方面，這(zhe)種壟斷性也產(chan)(chan)生(sheng)了許(xu)多負作用(yong)：第(di)一，市(shi)(shi)場經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)本(ben)質上是競(jing)爭(zheng)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)，只(zhi)有(you)在(zai)激(ji)烈的(de)(de)(de)(de)市(shi)(shi)場競(jing)爭(zheng)中(zhong)，才(cai)能(neng)作到優勝劣汰(tai)，才(cai)能(neng)促進社會(hui)勞動(dong)生(sheng)產(chan)(chan)率的(de)(de)(de)(de)提高(gao)，從而(er)實現資源的(de)(de)(de)(de)優化配置。可(ke)是，由于國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)(de)壟斷，限(xian)(xian)制了私人企(qi)業(ye)和(he)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)營企(qi)業(ye)之間的(de)(de)(de)(de)自由競(jing)爭(zheng)。盡管國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)主觀上企(qi)圖推動(dong)私人資本(ben)發(fa)展，實際上卻限(xian)(xian)制了私人資本(ben)的(de)(de)(de)(de)發(fa)展。第(di)二，在(zai)社會(hui)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)運行中(zhong)，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)最重(zhong)要的(de)(de)(de)(de)職(zhi)能(neng)是宏(hong)觀調(diao)控職(zhi)能(neng)，即制定市(shi)(shi)場游戲規則，調(diao)節社會(hui)總供求，引(yin)導投資方向，調(diao)整(zheng)(zheng)產(chan)(chan)業(ye)結構(gou)等等。可(ke)是，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)行政機關直(zhi)接掌管生(sheng)產(chan)(chan)資料，壟斷許(xu)多關鍵行業(ye)的(de)(de)(de)(de)生(sheng)產(chan)(chan)經(jing)(jing)(jing)營活動(dong)，必然引(yin)起國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)宏(hong)觀管理職(zhi)能(neng)的(de)(de)(de)(de)畸變，使其不能(neng)很好地去履(lv)(lv)行其應(ying)該履(lv)(lv)行的(de)(de)(de)(de)職(zhi)能(neng)。

    2．產權不清，腐敗之風盛行

    國(guo)有(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)(chan)權歸屬(shu)，雖(sui)然在(zai)(zai)許(xu)(xu)多(duo)發展(zhan)中(zhong)國(guo)家的(de)(de)(de)(de)憲法(fa)上(shang)(shang)(shang)(shang)被宣布為(wei)全(quan)(quan)體國(guo)民(min)(min)所(suo)有(you)(you)，可是，這一(yi)(yi)(yi)原(yuan)則卻無法(fa)在(zai)(zai)經(jing)濟(ji)運行過(guo)程的(de)(de)(de)(de)各個(ge)環(huan)節加以(yi)貫徹。這是因為(wei)，盡管(guan)具有(you)(you)公民(min)(min)身份(fen)的(de)(de)(de)(de)社會成(cheng)員在(zai)(zai)名義上(shang)(shang)(shang)(shang)都(dou)是社會財(cai)產(chan)(chan)(chan)(chan)的(de)(de)(de)(de)所(suo)有(you)(you)者，但在(zai)(zai)實際(ji)上(shang)(shang)(shang)(shang)，由(you)于全(quan)(quan)民(min)(min)財(cai)產(chan)(chan)(chan)(chan)不(bu)(bu)(bu)可分割和在(zai)(zai)傳統體制下(xia)不(bu)(bu)(bu)可交易、轉讓的(de)(de)(de)(de)屬(shu)性，使(shi)得任(ren)何一(yi)(yi)(yi)個(ge)社會成(cheng)員都(dou)不(bu)(bu)(bu)可能擁有(you)(you)一(yi)(yi)(yi)份(fen)可以(yi)明確(que)辨認、并(bing)通過(guo)支配或(huo)出賣等方式(shi)實現(xian)的(de)(de)(de)(de)所(suo)有(you)(you)權。所(suo)以(yi)，在(zai)(zai)一(yi)(yi)(yi)些(xie)國(guo)家官僚(liao)主義嚴重的(de)(de)(de)(de)場合，名為(wei)“全(quan)(quan)體國(guo)民(min)(min)所(suo)有(you)(you)”的(de)(de)(de)(de)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)，實際(ji)上(shang)(shang)(shang)(shang)變成(cheng)“誰(shui)都(dou)不(bu)(bu)(bu)所(suo)有(you)(you)”的(de)(de)(de)(de)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)，成(cheng)為(wei)越(yue)來越(yue)疏遠人(ren)民(min)(min)群眾、甚至成(cheng)為(wei)凌(ling)駕(jia)于人(ren)民(min)(min)群眾監督之上(shang)(shang)(shang)(shang)的(de)(de)(de)(de)一(yi)(yi)(yi)種物質力量。原(yuan)來意義上(shang)(shang)(shang)(shang)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)(chan)權以(yi)及它所(suo)反映的(de)(de)(de)(de)經(jing)濟(ji)關(guan)系在(zai)(zai)這里已經(jing)非常(chang)淡化了(le)，這就是經(jing)濟(ji)學(xue)上(shang)(shang)(shang)(shang)常(chang)講到(dao)的(de)(de)(de)(de)“產(chan)(chan)(chan)(chan)權虛置”現(xian)象。由(you)于產(chan)(chan)(chan)(chan)權虛置，再加上(shang)(shang)(shang)(shang)發展(zhan)中(zhong)國(guo)家民(min)(min)主和法(fa)制不(bu)(bu)(bu)健全(quan)(quan)，因而在(zai)(zai)許(xu)(xu)多(duo)發展(zhan)中(zhong)國(guo)家，國(guo)有(you)(you)企業中(zhong)貪污(wu)腐敗、營(ying)私舞弊之風盛行。

    （三(san)）80年代(dai)以來市場(chang)經濟發(fa)達國家國有企(qi)業的私有化浪潮

    1981年(nian)(nian)，英(ying)國(guo)首先開始實(shi)施私(si)有化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)計(ji)劃(hua)(hua)(hua)，到(dao)1987年(nian)(nian)已出(chu)售(shou)的(de)(de)國(guo)有企業約有23個。 私(si)有化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)浪潮(chao)迅速波及(ji)到(dao)法(fa)國(guo)。1986-1988年(nian)(nian)，法(fa)國(guo)對15家(jia)大國(guo)營(ying)企業實(shi)行(xing)了(le)(le)私(si)有化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)，其中包括兩(liang)個控(kong)股(gu)公(gong)(gong)司(si)(si)（巴(ba)黎荷蘭(lan)銀行(xing)和(he)巴(ba)黎蘇黎士聯合金(jin)融公(gong)(gong)司(si)(si)）和(he)兩(liang)家(jia)大銀行(xing)。接著日(ri)本、英(ying)國(guo)、加拿大、西(xi)德、意大利(li)、荷蘭(lan)、比利(li)時(shi)、奧地利(li)、葡萄牙、西(xi)班牙、澳大利(li)亞等國(guo)也(ye)卷(juan)入了(le)(le)私(si)有化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)浪潮(chao)之中。從國(guo)民經濟基礎部門(men)的(de)(de)鋼鐵(tie)、汽車到(dao)高度(du)社會(hui)化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)的(de)(de)水利(li)、郵(you)電(dian)、航空(kong)部門(men)，從為居民生(sheng)活服務的(de)(de)洗(xi)衣(yi)店、餐(can)館、旅店到(dao)控(kong)制國(guo)民經濟命脈的(de)(de)銀行(xing)、金(jin)融公(gong)(gong)司(si)(si)以至社會(hui)福利(li)設施都(dou)成為私(si)有化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)的(de)(de)對象。此(ci)次(ci)私(si)有化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)浪潮(chao)無論在波及(ji)領域、參與國(guo)的(de)(de)數目(mu)，還是(shi)持續時(shi)間(jian)上都(dou)是(shi)空(kong)前的(de)(de)。私(si)有化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)浪潮(chao)并非在80年(nian)(nian)代就結束(shu)了(le)(le)，而是(shi)延(yan)續到(dao)了(le)(le)整個90年(nian)(nian)代，英(ying)國(guo)私(si)有化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)運動在持續14年(nian)(nian)之后仍(reng)在繼續，1992年(nian)(nian)開始轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓英(ying)國(guo)鐵(tie)路公(gong)(gong)司(si)(si)，并計(ji)劃(hua)(hua)(hua)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓郵(you)局和(he)煤礦(kuang)，還將出(chu)售(shou)政府(fu)在電(dian)訊(xun)公(gong)(gong)司(si)(si)的(de)(de)一些股(gu)份；德國(guo)統一后，把原東(dong)部的(de)(de)企業轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)為私(si)營(ying)，在西(xi)部也(ye)計(ji)劃(hua)(hua)(hua)將鐵(tie)路、漢莎公(gong)(gong)司(si)(si)、電(dian)訊(xun)和(he)高速公(gong)(gong)路轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)為私(si)有；意大利(li)于(yu)1992年(nian)(nian)宣布了(le)(le)涉及(ji)所有部門(men)的(de)(de)私(si)有化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)計(ji)劃(hua)(hua)(hua)；西(xi)班牙、葡萄牙、希(xi)臘以及(ji)北(bei)歐的(de)(de)比利(li)時(shi)、荷蘭(lan)、瑞(rui)典(dian)也(ye)紛紛實(shi)行(xing)或計(ji)劃(hua)(hua)(hua)實(shi)行(xing)私(si)有化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)計(ji)劃(hua)(hua)(hua)；法(fa)國(guo)到(dao)90年(nian)(nian)代也(ye)提出(chu)了(le)(le)大量私(si)有化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)計(ji)劃(hua)(hua)(hua)。

    （四）拉(la)美國家(jia)、前蘇聯和東歐國家(jia)的國有企業私有化(hua)趨勢(shi)

    在西(xi)方(fang)社會(hui)私(si)有(you)化的前(qian)后，也是(shi)拉美國(guo)家(jia)經(jing)濟出現(xian)問題的時(shi)候，也恰(qia)恰(qia)是(shi)前(qian)蘇聯和(he)東(dong)歐國(guo)家(jia)解體之時(shi)。在西(xi)方(fang)新自由主義思(si)潮的影(ying)響下，這些國(guo)家(jia)先后接受了以私(si)有(you)化和(he)市(shi)場化為(wei)核心(xin)的改(gai)革政策，全面對經(jing)濟進(jin)行改(gai)革。這些政策主張被世(shi)界銀行經(jing)濟學(xue)家(jia)威廉姆森概括為(wei)華盛頓(dun)共識。其核心(xin)就是(shi)：經(jing)濟對外開放，市(shi)場化和(he)私(si)有(you)化等。

    在(zai)拉美國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家中在(zai)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業私(si)(si)有(you)(you)化最(zui)為典型的(de)(de)(de)(de)(de)是(shi)阿(a)根廷(ting)。由于(yu)嚴重(zhong)的(de)(de)(de)(de)(de)債務危機，在(zai)80年代(dai)，阿(a)根廷(ting)政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)府不得不接受(shou)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)際金融(rong)組(zu)織提出(chu)的(de)(de)(de)(de)(de)有(you)(you)關經濟改革(ge)方案(an)，其(qi)中就包(bao)括對于(yu)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業進行(xing)(xing)私(si)(si)有(you)(you)化。1989年卡(ka)洛斯(si)(si)?梅內(nei)姆擔任總統(tong)后，當年即頒(ban)(ban)布了(le)《國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家改革(ge)法(fa)(fa)》和(he)《經濟緊(jin)急(ji)狀態(tai)法(fa)(fa)》。《國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家改革(ge)法(fa)(fa)》是(shi)梅內(nei)姆政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)府上臺(tai)后向議會(hui)遞交的(de)(de)(de)(de)(de)首項(xiang)改革(ge)計(ji)劃(hua)，它使政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)府有(you)(you)權(quan)對所有(you)(you)公(gong)(gong)共機構（大學除(chu)外）實(shi)行(xing)(xing)私(si)(si)有(you)(you)化，用(yong)分離、合并、撤銷和(he)改造的(de)(de)(de)(de)(de)方法(fa)(fa)出(chu)讓全部或部分國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業。因(yin)此，這一(yi)法(fa)(fa)律又(you)被稱作(zuo)(zuo)“私(si)(si)有(you)(you)化法(fa)(fa)”。《國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家改革(ge)法(fa)(fa)》旨在(zai)重(zhong)建(jian)公(gong)(gong)共部門，以便“減少財政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)赤(chi)字和(he)提高這些部門的(de)(de)(de)(de)(de)效率”，“把資金用(yong)于(yu)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家所面臨的(de)(de)(de)(de)(de)嚴重(zhong)的(de)(de)(de)(de)(de)社會(hui)和(he)經濟危機”。《國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家改革(ge)法(fa)(fa)》的(de)(de)(de)(de)(de)出(chu)臺(tai)意味著(zhu)阿(a)根廷(ting)傳(chuan)統(tong)的(de)(de)(de)(de)(de)庇隆(long)主義(yi)關于(yu)維護國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家在(zai)經濟發展(zhan)過程中作(zuo)(zuo)用(yong)的(de)(de)(de)(de)(de)立場有(you)(you)了(le)一(yi)個(ge)根本性(xing)轉變。而(er)且，這項(xiang)法(fa)(fa)律沒有(you)(you)明確規定國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家應該干(gan)預(yu)的(de)(de)(de)(de)(de)戰略(lve)性(xing)部門，這使政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)府在(zai)推(tui)進私(si)(si)有(you)(you)化方面有(you)(you)了(le)充分的(de)(de)(de)(de)(de)活(huo)動空間，因(yin)而(er)消除(chu)了(le)進行(xing)(xing)私(si)(si)有(you)(you)化的(de)(de)(de)(de)(de)許(xu)多法(fa)(fa)律障礙(ai)。《經濟緊(jin)急(ji)狀態(tai)法(fa)(fa)》規定，政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)府有(you)(you)權(quan)把兩家電視臺(tai)、ENTeL、阿(a)根廷(ting)航空公(gong)(gong)司、阿(a)根廷(ting)石(shi)油礦藏管理局（YPF）所屬(shu)的(de)(de)(de)(de)(de)公(gong)(gong)司、商船(chuan)隊、天然(ran)氣公(gong)(gong)司、布宜諾斯(si)(si)艾利斯(si)(si)供(gong)水系(xi)統(tong)和(he)電力(li)公(gong)(gong)司等(deng)企(qi)業進行(xing)(xing)私(si)(si)有(you)(you)化。以后，政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)府又(you)頒(ban)(ban)布了(le)一(yi)系(xi)列法(fa)(fa)律和(he)法(fa)(fa)規，把幾乎所有(you)(you)的(de)(de)(de)(de)(de)聯邦政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)府所屬(shu)的(de)(de)(de)(de)(de)企(qi)業和(he)其(qi)他對私(si)(si)人投資者有(you)(you)吸引力(li)的(de)(de)(de)(de)(de)公(gong)(gong)用(yong)設(she)施納(na)入(ru)私(si)(si)有(you)(you)化范圍，其(qi)中包(bao)括公(gong)(gong)路，電力(li)設(she)施，碳氫化合物的(de)(de)(de)(de)(de)生(sheng)產、提煉和(he)銷售(shou)(shou)企(qi)業，鐵(tie)路貨物運(yun)(yun)輸部門，城市鐵(tie)路和(he)地(di)(di)(di)鐵(tie)，港口，糧食加工(gong)企(qi)業，地(di)(di)(di)方供(gong)水系(xi)統(tong)，郵(you)政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)服(fu)務，貨幣印制(zhi)，運(yun)(yun)輸船(chuan)只，儲蓄和(he)保(bao)險公(gong)(gong)司，賓館，賽馬場，石(shi)油化工(gong)廠(chang)，鋼鐵(tie)制(zhi)造廠(chang)，飛機組(zu)裝(zhuang)及其(qi)他軍事硬(ying)件(jian)設(she)施和(he)各種與國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)防(fang)有(you)(you)關的(de)(de)(de)(de)(de)工(gong)業。土地(di)(di)(di)和(he)建(jian)筑物也計(ji)劃(hua)出(chu)售(shou)(shou)。估計(ji)當時將被出(chu)售(shou)(shou)的(de)(de)(de)(de)(de)阿(a)根廷(ting)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業和(he)資產的(de)(de)(de)(de)(de)市場價(jia)值達220億美元（不包(bao)括辦(ban)公(gong)(gong)建(jian)筑、土地(di)(di)(di)、銀(yin)行(xing)(xing)和(he)保(bao)險公(gong)(gong)司）。阿(a)根廷(ting)的(de)(de)(de)(de)(de)私(si)(si)有(you)(you)化有(you)(you)以下(xia)幾個(ge)特點：

    1．速(su)度快(kuai)，范圍(wei)廣(guang)。阿(a)根廷(ting)是(shi)世界上實行私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)(you)化(hua)規模最(zui)大的(de)發(fa)展中(zhong)國家(jia)，對公共部門的(de)私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)(you)化(hua)既迅速(su)又徹底。阿(a)根廷(ting)私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)(you)化(hua)進程(cheng)貫穿(chuan)了整個20世紀90年(nian)(nian)代，但(dan)事實上，在(zai)1990～1995年(nian)(nian)短(duan)短(duan)5年(nian)(nian)內，私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)(you)化(hua)就已經基本完(wan)成，速(su)度之快(kuai)在(zai)拉美(mei)幾(ji)乎絕無僅有(you)(you)(you)。此外，私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)(you)化(hua)的(de)范圍(wei)之廣(guang)也是(shi)世界上罕(han)見的(de)。在(zai)私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)(you)化(hua)過程(cheng)中(zhong)，拉美(mei)大多數國家(jia)都(dou)(dou)保持一定數量(liang)的(de)戰略性支(zhi)柱產業由(you)國家(jia)掌(zhang)握，如墨西哥(ge)的(de)石(shi)油，智利的(de)銅(tong)礦。但(dan)是(shi)，1989年(nian)(nian)阿(a)根廷(ting)國會頒布的(de)《國家(jia)改革法(fa)》和(he)《經濟緊急狀(zhuang)態(tai)法(fa)》都(dou)(dou)沒有(you)(you)(you)限制私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)(you)化(hua)和(he)外資參與的(de)范圍(wei)，相(xiang)反為(wei)了顯(xian)示改革決心(xin)、改善(shan)財(cai)政(zheng)狀(zhuang)況等目的(de)，政(zheng)府采取了鼓勵私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)(you)化(hua)的(de)政(zheng)策。在(zai)智利和(he)墨西哥(ge)被劃分(fen)為(wei)戰略性部門的(de)企業，在(zai)阿(a)根廷(ting)成了私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)(you)化(hua)或出租的(de)首選目標，結果(guo)是(shi)幾(ji)乎所有(you)(you)(you)的(de)國有(you)(you)(you)資產及自然資源都(dou)(dou)被私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)(you)化(hua)。如電信、民航、石(shi)油、化(hua)工、鐵路、公路、天然氣、電力、供水、鋼(gang)鐵、煤(mei)炭(tan)、軍工以(yi)及金(jin)融、電視、路管(guan)、港(gang)口、倉庫、賽馬場，等等。

    2．外(wai)(wai)資(zi)廣(guang)泛參與私(si)有化，不僅制造業、商業、服務(wu)業，甚至連石油、電信、銀行、能源和國防等(deng)戰(zhan)略部門都(dou)對(dui)外(wai)(wai)資(zi)開放。通過國有企(qi)業私(si)有化，大(da)量外(wai)(wai)資(zi)進入(ru)阿根(gen)廷。在全國100家較大(da)企(qi)業中，絕大(da)多數已經被外(wai)(wai)國公司合資(zi)控制。

    3．公用事(shi)業(ye)部門在(zai)私有(you)化(hua)中(zhong)占重(zhong)要地位。公用事(shi)業(ye)企業(ye)是阿(a)根(gen)廷私有(you)化(hua)的重(zhong)點。從1989年(nian)對阿(a)根(gen)廷國(guo)家電訊公司(si)的私有(you)化(hua)開始(shi)，水、電、天(tian)然氣、交(jiao)通(tong)運輸和郵電等所有(you)的公用事(shi)業(ye)企業(ye)都(dou)實現了(le)私有(you)化(hua)。

    1989年至1999這(zhe)期間的(de)私有化改革，對阿根廷經(jing)濟發展產生了不容忽視的(de)負(fu)面影響。在私有化之始，由(you)于(yu)大(da)量的(de)外資進入，阿根廷很快成為世(shi)界上(shang)經(jing)濟的(de)發展最快的(de)國家(jia)之一。但是(shi)，嚴重的(de)問(wen)題也接踵而至。

    首先為(wei)了(le)能賣掉國有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)，尤其是那些虧(kui)損(sun)嚴重、需要(yao)大(da)量新(xin)投資(zi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)企(qi)(qi)業(ye)(ye)，政(zheng)府被(bei)迫采取措施確(que)(que)保私(si)人(ren)(ren)(ren)投資(zi)者購買這些國有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)后能有(you)(you)(you)利(li)(li)(li)可圖(tu)，為(wei)此，國家(jia)不(bu)得不(bu)出讓許多(duo)利(li)(li)(li)益。在一些公(gong)(gong)(gong)共(gong)部(bu)門，形成了(le)新(xin)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)壟斷(duan)。其次由(you)于(yu)管理(li)機(ji)制(zhi)軟弱無力(li)，私(si)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)過程普遍缺(que)乏(fa)透明(ming)度(du)，滋(zi)生(sheng)了(le)許多(duo)腐(fu)敗行(xing)(xing)為(wei)。許多(duo)管理(li)機(ji)構(gou)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)工(gong)作(zuo)人(ren)(ren)(ren)員與私(si)人(ren)(ren)(ren)企(qi)(qi)業(ye)(ye)主暗中(zhong)勾結，使(shi)(shi)國家(jia)蒙受(shou)巨(ju)大(da)損(sun)失(shi)(shi)。據統(tong)計，由(you)管理(li)制(zhi)度(du)軟弱和(he)不(bu)明(ming)確(que)(que)所導(dao)(dao)致(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)損(sun)失(shi)(shi)相當于(yu)私(si)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)總(zong)收(shou)入的(de)(de)(de)(de)(de)(de)32%。阿(a)(a)根(gen)廷(ting)(ting)政(zheng)府希望(wang)(wang)通過私(si)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)收(shou)入消除財政(zheng)赤字的(de)(de)(de)(de)(de)(de)希望(wang)(wang)完全落空。在此，國有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)私(si)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)還加劇了(le)失(shi)(shi)業(ye)(ye)和(he)貧(pin)困，使(shi)(shi)社(she)(she)會(hui)(hui)財富(fu)高(gao)度(du)集(ji)中(zhong)，兩極分化(hua)(hua)嚴重，社(she)(she)會(hui)(hui)問(wen)題惡(e)(e)化(hua)(hua)。國有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)轉(zhuan)移(yi)到私(si)人(ren)(ren)(ren)企(qi)(qi)業(ye)(ye)主手中(zhong)后，企(qi)(qi)業(ye)(ye)主為(wei)了(le)追求利(li)(li)(li)潤的(de)(de)(de)(de)(de)(de)最(zui)大(da)化(hua)(hua)，精(jing)簡機(ji)構(gou)，大(da)量裁減(jian)冗員，致(zhi)使(shi)(shi)許多(duo)工(gong)人(ren)(ren)(ren)失(shi)(shi)業(ye)(ye)。在石油礦藏管理(li)局的(de)(de)(de)(de)(de)(de)重組過程中(zhong)，有(you)(you)(you)3.5萬(wan)～5萬(wan)工(gong)人(ren)(ren)(ren)被(bei)解(jie)雇。據世界銀行(xing)(xing)統(tong)計，1989年(nian)(nian)阿(a)(a)根(gen)廷(ting)(ting)公(gong)(gong)(gong)共(gong)企(qi)(qi)業(ye)(ye)雇員將(jiang)近35萬(wan)，1995年(nian)(nian)下降(jiang)到6.7萬(wan)。私(si)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)導(dao)(dao)致(zhi)社(she)(she)會(hui)(hui)財富(fu)更(geng)為(wei)集(ji)中(zhong)。1995年(nian)(nian)，在布宜諾斯(si)艾(ai)利(li)(li)(li)斯(si)股票交易所上(shang)(shang)(shang)(shang)市的(de)(de)(de)(de)(de)(de)70家(jia)公(gong)(gong)(gong)司(si)中(zhong)，有(you)(you)(you)3家(jia)公(gong)(gong)(gong)司(si)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)股票營(ying)業(ye)(ye)總(zong)額(e)占交易所總(zong)營(ying)業(ye)(ye)額(e)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)40%。財富(fu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)日(ri)益集(ji)中(zhong)導(dao)(dao)致(zhi)貧(pin)富(fu)分化(hua)(hua)加劇。1990～1998年(nian)(nian)，阿(a)(a)根(gen)廷(ting)(ting)吉尼系(xi)數(shu)由(you)0.44上(shang)(shang)(shang)(shang)升到0.46。收(shou)入最(zui)高(gao)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)20%人(ren)(ren)(ren)口的(de)(de)(de)(de)(de)(de)收(shou)入份(fen)額(e)從(cong)1990年(nian)(nian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)50%上(shang)(shang)(shang)(shang)升到1998年(nian)(nian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)52%，而收(shou)入最(zui)低的(de)(de)(de)(de)(de)(de)20%人(ren)(ren)(ren)口的(de)(de)(de)(de)(de)(de)收(shou)入從(cong)4.8%下降(jiang)到4.2%。失(shi)(shi)業(ye)(ye)人(ren)(ren)(ren)口增(zeng)多(duo)，貧(pin)富(fu)分化(hua)(hua)加劇，阿(a)(a)根(gen)廷(ting)(ting)社(she)(she)會(hui)(hui)問(wen)題逐漸惡(e)(e)化(hua)(hua)。1994年(nian)(nian)12月(yue)(yue)墨(mo)西(xi)哥爆(bao)發(fa)(fa)比索(suo)危機(ji)，使(shi)(shi)大(da)量資(zi)本外流，導(dao)(dao)致(zhi)了(le)1995年(nian)(nian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)濟(ji)(ji)大(da)蕭條。墨(mo)西(xi)哥的(de)(de)(de)(de)(de)(de)危機(ji)影響了(le)外資(zi)對拉(la)美地(di)區(qu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)濟(ji)(ji)信心，結果阿(a)(a)根(gen)廷(ting)(ting)也(ye)受(shou)到連帶影響，外資(zi)再度(du)流出。1995年(nian)(nian)阿(a)(a)根(gen)廷(ting)(ting)失(shi)(shi)業(ye)(ye)率上(shang)(shang)(shang)(shang)升到18.4%，國內(nei)生(sheng)產總(zong)值(zhi)下降(jiang)至4.6%。社(she)(she)會(hui)(hui)不(bu)平等持(chi)續擴大(da)，貧(pin)困線以(yi)下人(ren)(ren)(ren)口數(shu)量飆升。2001年(nian)(nian)12月(yue)(yue)，阿(a)(a)根(gen)廷(ting)(ting)經(jing)濟(ji)(ji)危機(ji)引(yin)發(fa)(fa)了(le)大(da)規模騷亂。以(yi)后幾年(nian)(nian)由(you)于(yu)經(jing)濟(ji)(ji)危機(ji)不(bu)斷(duan)加深(shen)，阿(a)(a)根(gen)廷(ting)(ting)政(zheng)局更(geng)為(wei)動蕩，社(she)(she)會(hui)(hui)矛盾更(geng)為(wei)尖銳。國家(jia)經(jing)濟(ji)(ji)事(shi)實已(yi)陷入破產的(de)(de)(de)(de)(de)(de)境地(di)。

    雖然(ran)在(zai)(zai)私有(you)化(hua)過程中外國(guo)資本(ben)和相應的(de)稅(shui)收曾(ceng)一度大量增加。但這些資本(ben)的(de)流(liu)入在(zai)(zai)很大程度上是以投(tou)機資本(ben)為基礎(chu)的(de)，隨時可能流(liu)出(chu)。事實與科斯的(de)產(chan)權理(li)論預言的(de)相反(fan)，阿根廷(ting)經濟的(de)效率在(zai)(zai)總體(ti)上在(zai)(zai)私有(you)化(hua)以后下(xia)降了(le)。

    上世(shi)紀90年代在西(xi)方(fang)國家積極參與下，蘇東國家也進行了以私有(you)化為(wei)核心的經(jing)濟改(gai)革，但(dan)是(shi)其(qi)過程與結果(guo)也與拉美國家極為(wei)類似(si)。

    在(zai)此次私有(you)化進程中，蘇東(dong)國(guo)(guo)家國(guo)(guo)民(min)經濟遭(zao)受(shou)了嚴重打擊。有(you)學者估計(ji)：在(zai)震驚世界的20世紀30年代的大(da)蕭條中，當時(shi)德國(guo)(guo)和美(mei)(mei)國(guo)(guo)的損失(shi)最(zui)嚴重，國(guo)(guo)民(min)生(sheng)產(chan)(chan)總(zong)之損失(shi)了25%，但(dan)經過5年都(dou)徹底恢復了過來。而前(qian)蘇東(dong)國(guo)(guo)家轉(zhuan)軌以來，遭(zao)受(shou)打擊最(zui)輕的匈牙利(li)和波(bo)蘭，國(guo)(guo)民(min)生(sheng)產(chan)(chan)總(zong)值損失(shi)率也約為(wei)25%，而保加利(li)亞和羅馬尼亞幾乎是40%，俄羅斯是50%，烏(wu)克蘭是60%，其(qi)經濟損失(shi)都(dou)遠遠超(chao)過了當年的美(mei)(mei)國(guo)(guo)和德國(guo)(guo)。并(bing)且10年過去后，到2001年該地區的生(sheng)產(chan)(chan)依舊未能恢復到1989-1990年的水平。

    私有(you)化的(de)(de)另外(wai)一個結(jie)果就是，大(da)量(liang)的(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資產(chan)被外(wai)國(guo)(guo)(guo)(guo)人買走。截止2003年，波(bo)蘭、匈牙利等(deng)(deng)(deng)國(guo)(guo)(guo)(guo)家的(de)(de)工業部(bu)門、銀行等(deng)(deng)(deng)金融部(bu)門的(de)(de)資產(chan)的(de)(de)70-80%都被外(wai)國(guo)(guo)(guo)(guo)人買走。而(er)在德國(guo)(guo)(guo)(guo)、法(fa)國(guo)(guo)(guo)(guo)、美國(guo)(guo)(guo)(guo)等(deng)(deng)(deng)主要(yao)西方國(guo)(guo)(guo)(guo)家中，外(wai)國(guo)(guo)(guo)(guo)資本所占的(de)(de)比重不超(chao)過25%。即使在新自(zi)由主義(yi)最(zui)受青睞的(de)(de)英國(guo)(guo)(guo)(guo)，也從沒有(you)將任何關鍵性的(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資產(chan)出售給(gei)外(wai)國(guo)(guo)(guo)(guo)人。

    此(ci)外值得注意的(de)(de)(de)是，東(dong)歐國有(you)企(qi)業的(de)(de)(de)私(si)有(you)化(hua)(hua)整體上(shang)(shang)并未動(dong)搖既有(you)經(jing)(jing)理階層與(yu)相關(guan)(guan)經(jing)(jing)濟官(guan)員(yuan)對企(qi)業的(de)(de)(de)控制，私(si)有(you)化(hua)(hua)很(hen)大(da)程(cheng)度(du)上(shang)(shang)是給既有(you)經(jing)(jing)理階層與(yu)相關(guan)(guan)經(jing)(jing)濟官(guan)員(yuan)變成企(qi)業的(de)(de)(de)部分擁有(you)人提供了(le)一(yi)個機會，并使(shi)其(qi)在(zai)新制度(du)之下以新的(de)(de)(de)形式延(yan)續其(qi)對經(jing)(jing)濟的(de)(de)(de)影響力。就此(ci)而言，國有(you)企(qi)業的(de)(de)(de)既有(you)經(jing)(jing)理階層與(yu)相關(guan)(guan)經(jing)(jing)濟官(guan)員(yuan)是東(dong)歐產權改革(ge)中最(zui)大(da)的(de)(de)(de)受(shou)益者。因此(ci)在(zai)東(dong)歐國家國有(you)企(qi)業的(de)(de)(de)私(si)有(you)化(hua)(hua)，表面(mian)上(shang)(shang)的(de)(de)(de)機會公平卻(que)造成了(le)結果(guo)方面(mian)巨大(da)的(de)(de)(de)不(bu)平等。這(zhe)種私(si)有(you)化(hua)(hua)政策(ce)無(wu)論是在(zai)道德方面(mian)還是在(zai)政治(zhi)領域(yu)都(dou)缺乏合法性(xing)，使(shi)私(si)有(you)化(hua)(hua)政策(ce)受(shou)到廣泛的(de)(de)(de)質疑。

    （五(wu)）私有化問題的反思

    進入90年代后期(qi)，世(shi)界各國開(kai)始對(dui)國有(you)企(qi)業私有(you)化的經驗教訓進行(xing)總結、私有(you)化政策開(kai)始調(diao)整(zheng)

    西方國家進入90年代以(yi)來，私有(you)化速度(du)相比80年代已(yi)經明(ming)顯放慢(man)，改(gai)革的困難與阻力也大大增加，主要有(you)以(yi)下兩點原因：

    1．由于(yu)推行(xing)先易(yi)后(hou)難戰略，80年代的(de)(de)十年間(jian)絕大多(duo)(duo)數具有(you)(you)(you)贏利性和廣泛(fan)前景的(de)(de)制造業(ye)(ye)(ye)與(yu)服(fu)務業(ye)(ye)(ye)國(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)都已基本完成私有(you)(you)(you)化(hua)改革，且(qie)取得了很(hen)大成就，但(dan)余下的(de)(de)國(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)大都是處于(yu)衰退的(de)(de)老工業(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)和帶有(you)(you)(you)自然壟(long)(long)斷(duan)特征的(de)(de)不(bu)易(yi)進(jin)行(xing)私有(you)(you)(you)化(hua)的(de)(de)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)（事業(ye)(ye)(ye)），這部分企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)（事業(ye)(ye)(ye)）由于(yu)涉及的(de)(de)公眾利益(yi)較多(duo)(duo)，私有(you)(you)(you)化(hua)風險大，因而往往面(mian)臨著打(da)破(po)壟(long)(long)斷(duan)社(she)會效益(yi)無(wu)保障、維持壟(long)(long)斷(duan)效益(yi)無(wu)提高(gao)的(de)(de)兩難境地。

    2．經過(guo)80年代私有化改(gai)(gai)革，民(min)眾(zhong)對改(gai)(gai)革的(de)批評(ping)也(ye)不(bu)斷出現(xian)，各派觀點爭論的(de)較激烈(lie)。這主要是源(yuan)于(yu)：

    （1）對(dui)(dui)壟(long)(long)斷(duan)性產(chan)業(ye)(ye)尤其(qi)是(shi)公(gong)(gong)用(yong)事(shi)業(ye)(ye)，私(si)有(you)化(hua)(hua)并未消(xiao)除企(qi)業(ye)(ye)的(de)市場化(hua)(hua)特征(zheng)，產(chan)業(ye)(ye)為(wei)新的(de)私(si)人(ren)(ren)企(qi)業(ye)(ye)所壟(long)(long)斷(duan)。如(ru)在私(si)有(you)化(hua)(hua)時，英國(guo)(guo)電信公(gong)(gong)司由國(guo)(guo)有(you)壟(long)(long)斷(duan)企(qi)業(ye)(ye)直(zhi)接(jie)變成(cheng)了私(si)人(ren)(ren)壟(long)(long)斷(duan)企(qi)業(ye)(ye)。但是(shi)，服務水平(ping)不僅(jin)沒(mei)有(you)提升(sheng)，反而下降。英國(guo)(guo)鐵路(lu)(lu)在私(si)有(you)化(hua)(hua)后，1997-2002短(duan)短(duan)5年中，接(jie)連發生13起嚴重(zhong)事(shi)故，其(qi)中造(zao)成(cheng)重(zhong)大傷亡的(de)事(shi)故有(you)7起，共導致59人(ren)(ren)死亡，數百(bai)人(ren)(ren)受(shou)傷。這些引發公(gong)(gong)眾對(dui)(dui)鐵路(lu)(lu)私(si)有(you)化(hua)(hua)本身的(de)質疑，越來越多的(de)人(ren)(ren)認為(wei)根源在于私(si)人(ren)(ren)企(qi)業(ye)(ye)利潤目標(biao)(biao)和公(gong)(gong)眾安全(quan)利益目標(biao)(biao)的(de)沖突。1999年10月(yue)事(shi)故后一項民意調查表明，3/4的(de)英國(guo)(guo)人(ren)(ren)希望政府對(dui)(dui)鐵路(lu)(lu)系(xi)統重(zhong)新實施國(guo)(guo)有(you)化(hua)(hua)（高粱：英國(guo)(guo)鐵路(lu)(lu)私(si)有(you)化(hua)(hua)改革失(shi)敗(bai)的(de)啟示）。

    （2）由(you)于私有化，社會民眾的福利(li)水(shui)(shui)準受到了損害。例(li)如，英國在1989年對供排水(shui)(shui)公司(si)實行私有化后，居民家庭用水(shui)(shui)的價格上漲了60%，排水(shui)(shui)費支出上漲了66%。

    面對以上(shang)的(de)諸多(duo)問題，90年代(dai)中(zhong)后(hou)期西方資本(ben)主義國家對80年代(dai)私有(you)化(hua)改革進行了(le)總結、鞏(gong)固與調(diao)整，并將重點(dian)轉向了(le)自(zi)由化(hua)和(he)增(zeng)強競(jing)爭，而(er)不再(zai)單純追求所有(you)制的(de)調(diao)整。

    1．在產品(pin)與(yu)服務的質量和標(biao)準方(fang)面加強政府管(guan)制，減少直接干預，同時加強行業內(nei)部競爭(zheng)，將提(ti)高效率作為核心(xin)目(mu)標(biao)。

    對于(yu)競(jing)爭(zheng)(zheng)性(xing)國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)私有(you)(you)化后，政(zheng)府不僅在產品和服務的(de)(de)質(zhi)量與標(biao)準等(deng)方面加強管制，而且鼓勵企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)自主(zhu)決策，參(can)與市場競(jing)爭(zheng)(zheng)。在德國(guo)(guo)，政(zheng)府通(tong)過減少對某(mou)些(xie)保障(zhang)生活的(de)(de)供應部門(men)、交通(tong)部門(men)和信貸(dai)機構等(deng)公(gong)共企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)稅(shui)收及其他(ta)方面的(de)(de)優惠(hui)，使企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)處于(yu)較(jiao)大壓力之(zhi)下，增強競(jing)爭(zheng)(zheng)意識。在英國(guo)(guo)，對于(yu)壟斷性(xing)行業(ye)(ye)(ye)，專門(men)成立了管制機構，將原先(xian)龐(pang)大的(de)(de)全(quan)國(guo)(guo)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)改(gai)組為(wei)眾多的(de)(de)獨立企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)，允許新的(de)(de)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)進入參(can)與競(jing)爭(zheng)(zheng)，并制訂了價格與服務質(zhi)量標(biao)準，監督(du)其執行。在澳大利(li)亞，政(zheng)府對國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)進行了商業(ye)(ye)(ye)化和公(gong)司化改(gai)造，增強其競(jing)爭(zheng)(zheng)力。同時(shi)也出(chu)售部分(fen)國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)，但后者只占較(jiao)小部分(fen)。澳大利(li)亞政(zheng)府在向公(gong)營企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)擴大自主(zhu)權的(de)(de)同時(shi)，1994年議(yi)會通(tong)過了《聯邦公(gong)營企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)法(fa)》，對企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)實行嚴格監督(du)。

    2．對國(guo)有(you)企業領(ling)域進行適當調(diao)整，增加對新(xin)領(ling)域的(de)投(tou)資，發展(zhan)多(duo)種國(guo)有(you)化的(de)形式，保持(chi)適度國(guo)有(you)化比重。

    進(jin)(jin)(jin)入90年代，高新(xin)技術產(chan)業(ye)迅(xun)猛(meng)發(fa)展，西(xi)方(fang)國家(jia)為(wei)了保持自身國際競爭(zheng)力(li)，紛紛加(jia)大了對科技開(kai)發(fa)研究的(de)投入，國有(you)企(qi)業(ye)紛紛承擔(dan)起了推動技術進(jin)(jin)(jin)步的(de)任務。一方(fang)面以國家(jia)財政作(zuo)后(hou)盾，國有(you)企(qi)業(ye)克服了大型技術開(kai)發(fa)項目的(de)財力(li)限制，承擔(dan)了開(kai)發(fa)風險(xian)，另一方(fang)面，作(zuo)為(wei)新(xin)技術試驗基(ji)地(di)，對私人企(qi)業(ye)的(de)技術開(kai)發(fa)起先(xian)導(dao)與示范(fan)作(zuo)用。這一階段(duan)的(de)國有(you)化(hua)形式不(bu)再(zai)拘泥于(yu)直接投資興辦國有(you)企(qi)業(ye)，而是(shi)開(kai)拓了許多其他的(de)國家(jia)參股形式，對現有(you)國有(you)企(qi)業(ye)進(jin)(jin)(jin)行股份制、民營化(hua)等方(fang)式的(de)改(gai)組和改(gai)造(zao)。

    發展中國家對(dui)于私(si)有化的(de)反思也在進行中，特別是對(dui)于能源、公(gong)用事業領(ling)域的(de)私(si)有化。

    阿(a)根廷曾經(jing)(jing)是世界(jie)上郵(you)(you)政(zheng)改革最激進的(de)國(guo)家，被稱為(wei)完全實行(xing)(xing)私(si)(si)有(you)(you)化(hua)(hua)的(de)三個(ge)國(guo)家之一。但實踐證明(ming)，以私(si)(si)有(you)(you)化(hua)(hua)為(wei)特征的(de)郵(you)(you)政(zheng)改革已成(cheng)為(wei)改革徹(che)底失敗的(de)典型。1993年(nian)起，阿(a)根廷在英(ying)國(guo)的(de)幫(bang)助(zhu)下制(zhi)訂了郵(you)(you)政(zheng)改革方案，對(dui)年(nian)虧損4000萬美(mei)(mei)元的(de)郵(you)(you)政(zheng)進行(xing)(xing)公開招標，招標的(de)條件(jian)是：特許(xu)經(jing)(jing)營(ying)(ying)期限30年(nian)；每(mei)年(nian)交政(zheng)府(fu)1.032億美(mei)(mei)元；20克以下信(xin)函、20個(ge)字以內電報及1000美(mei)(mei)元以內轉賬(zhang)業(ye)務實行(xing)(xing)普遍服(fu)務；頭10年(nian)每(mei)年(nian)必(bi)須投(tou)資(zi)2500萬美(mei)(mei)元，后20年(nian)每(mei)年(nian)投(tou)資(zi)額不低于(yu)當年(nian)業(ye)務收(shou)入(ru)的(de)1%；允許(xu)專營(ying)(ying)法(fa)律(lv)(lv)文件(jian)、電報及集郵(you)(you)產品。1997年(nian)9月(yue)，英(ying)國(guo)一家經(jing)(jing)營(ying)(ying)郵(you)(you)政(zheng)業(ye)務的(de)私(si)(si)有(you)(you)公司(si)以承諾年(nian)業(ye)務收(shou)入(ru)達5116億美(mei)(mei)元中標。但經(jing)(jing)過幾年(nian)的(de)運行(xing)(xing)，國(guo)人大失所望，郵(you)(you)政(zheng)市場(chang)混(hun)亂不堪，專營(ying)(ying)業(ye)務得不到(dao)(dao)法(fa)律(lv)(lv)保(bao)障(zhang)，普遍服(fu)務無法(fa)全面實現，郵(you)(you)政(zheng)員工從21000人減少到(dao)(dao)12500人，郵(you)(you)政(zheng)經(jing)(jing)濟(ji)狀況(kuang)沒有(you)(you)改善反而惡化(hua)(hua)，到(dao)(dao)2003年(nian)共虧損1.4億美(mei)(mei)元。因此，阿(a)根廷政(zheng)府(fu)于(yu)2003年(nian)11月(yue)廢(fei)除了原來阿(a)根廷郵(you)(you)政(zheng)私(si)(si)有(you)(you)化(hua)(hua)經(jing)(jing)營(ying)(ying)的(de)合同(tong)。

    然而，阿(a)根(gen)廷政府并沒有認真(zhen)接受教(jiao)訓，在中止與上述英國公司(si)合同后，又在6個月內(nei)再(zai)次開(kai)始(shi)私有化工作(zuo)。直到梅(mei)內(nei)姆總(zong)(zong)統(tong)卸任后，在新總(zong)(zong)統(tong)基什內(nei)爾的支持下，阿(a)根(gen)廷政府于2004年9月正式宣(xuan)布，重新對阿(a)根(gen)廷郵政實行國有化管理，而且專(zhuan)門通(tong)過一項議(yi)案(an)，對郵政實施長期國有化管理，今后不(bu)再(zai)重提私有化。

    近期，委(wei)內(nei)(nei)瑞(rui)(rui)拉(la)、玻利(li)維(wei)亞(ya)和厄瓜多爾三國相繼宣(xuan)布(bu)了一(yi)(yi)系列對能源工業實施(shi)“國有(you)(you)化(hua)”的(de)(de)措施(shi)。玻利(li)維(wei)亞(ya)宣(xuan)布(bu)國家將(jiang)從其(qi)最大(da)的(de)(de)油(you)田(tian)中尋求82%的(de)(de)銷售(shou)所得；委(wei)內(nei)(nei)瑞(rui)(rui)拉(la)查維(wei)斯(si)政府也宣(xuan)布(bu)了對32個小型油(you)田(tian)擁有(you)(you)所有(you)(you)權，并(bing)將(jiang)石油(you)企業的(de)(de)稅收(shou)由56.6%提高到了83%；厄瓜多爾國會最近通過一(yi)(yi)項法令，規定(ding)國家享有(you)(you)所有(you)(you)油(you)田(tian)的(de)(de)50%所有(you)(you)權。委(wei)內(nei)(nei)瑞(rui)(rui)拉(la)、玻利(li)維(wei)亞(ya)和厄瓜多爾采取(qu)的(de)(de)能源工業“國有(you)(you)化(hua)”措施(shi)，引(yin)起了整(zheng)個世界的(de)(de)關注。這實際(ji)上(shang)是(shi)對于拉(la)美國家前一(yi)(yi)階段私(si)有(you)(you)化(hua)政策(ce)的(de)(de)一(yi)(yi)次調(diao)整(zheng)。

    俄(e)(e)羅(luo)(luo)斯對于私有(you)(you)化(hua)(hua)的(de)(de)(de)反思集中體現在(zai)對能源(yuan)領域私有(you)(you)化(hua)(hua)政策調整。在(zai)葉利欽(qin)時代，俄(e)(e)羅(luo)(luo)斯的(de)(de)(de)石(shi)油(you)(you)部(bu)門(men)已(yi)經(jing)完全私有(you)(you)化(hua)(hua)。石(shi)油(you)(you)資源(yuan)基本上(shang)被金融寡頭瓜分完畢，國有(you)(you)石(shi)油(you)(you)公(gong)司(si)僅占石(shi)油(you)(you)儲量資源(yuan)的(de)(de)(de)7%左右。在(zai)普京當(dang)政后，便開始推行石(shi)油(you)(you)公(gong)司(si)國有(you)(you)化(hua)(hua)戰略(lve)，最終以世界上(shang)第五(wu)，俄(e)(e)羅(luo)(luo)斯第一的(de)(de)(de)石(shi)油(you)(you)私營企業(ye)(ye)——尤斯科石(shi)油(you)(you)公(gong)司(si)破產為結果，結束了(le)石(shi)油(you)(you)部(bu)門(men)的(de)(de)(de)國有(you)(you)化(hua)(hua)。目(mu)前(qian)，俄(e)(e)羅(luo)(luo)斯國有(you)(you)石(shi)油(you)(you)企業(ye)(ye)已(yi)占有(you)(you)俄(e)(e)石(shi)油(you)(you)資源(yuan)的(de)(de)(de)80%。在(zai)近年來俄(e)(e)羅(luo)(luo)斯政府依據對于石(shi)油(you)(you)資源(yuan)的(de)(de)(de)掌握(wo)，最大程度(du)地維護國家(jia)利益，有(you)(you)力推動了(le)俄(e)(e)羅(luo)(luo)斯國家(jia)經(jing)濟的(de)(de)(de)復(fu)興。

    三、市場經(jing)濟國(guo)家國(guo)有企業發展的認識

    通過對于各(ge)國(guo)國(guo)有企業的分析和(he)對比，可以得出幾點結論(lun)：

    1．不論這個國(guo)家采取何(he)種經濟體(ti)制(zhi)，也不論這個國(guo)家經濟水平高低，市(shi)場體(ti)系發育水平怎樣，沒有哪個國(guo)家不存在(zai)國(guo)有企業。

    2．有企業形(xing)成(cheng)的途徑(jing)

    通過前面的分(fen)析可以看到，市場經濟(ji)國(guo)家出于經濟(ji)因(yin)素或(huo)者經濟(ji)政策因(yin)素而(er)形成國(guo)有企業一般有這(zhe)樣幾種(zhong)情況：

    一是國(guo)家(jia)制定經濟發展戰(zhan)略(lve)，貫徹國(guo)家(jia)經濟發展戰(zhan)略(lve)意圖的需要；

    二是戰爭環境下(xia)，國(guo)家安全的需要(yao)；

    三(san)是由于(yu)(yu)周期(qi)性的經濟危機，國(guo)家為(wei)了保(bao)持經濟增(zeng)長，保(bao)障充分就業，國(guo)家直(zhi)接(jie)掌握一些企業，并且通(tong)過(guo)干預(yu)(yu)國(guo)有企業的經營來實(shi)現對(dui)于(yu)(yu)經濟生活的干預(yu)(yu)。

    3．上述三條路徑中，國(guo)有企(qi)業的產業布局有以下(xia)特點：

    在(zai)(zai)貫徹國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)經(jing)濟(ji)發展戰(zhan)略(lve)意圖方面，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)一般選擇進入(ru)私(si)(si)營(ying)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)不愿或(huo)者(zhe)無(wu)力(li)(li)進入(ru)的(de)(de)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，以及(ji)戰(zhan)略(lve)性產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)。“一些項(xiang)目規模(mo)宏大，資(zi)本密集，使(shi)用(yong)大量資(zi)源(yuan)，他們所涉及(ji)的(de)(de)資(zi)金(jin)和(he)技術都是國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)內私(si)(si)營(ying)實(shi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)家(jia)(jia)沒有(you)(you)能(neng)力(li)(li)或(huo)不愿過(guo)問的(de)(de)。這(zhe)(zhe)類項(xiang)目的(de)(de)風險程度及(ji)其(qi)過(guo)長的(de)(de)醞釀階段(duan)經(jing)常使(shi)得國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)內私(si)(si)營(ying)部門望而(er)生(sheng)畏；與此同(tong)時，許(xu)(xu)多(duo)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)還對(dui)于(yu)外(wai)資(zi)實(shi)行管制(zhi)，因此國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)變成(cheng)為唯一的(de)(de)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)家(jia)(jia)。”（ 公有(you)(you)制(zhi)工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)：成(cheng)功的(de)(de)決定因素，世(shi)界銀行研究報告叢(cong)書，中國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)財政(zheng)經(jing)濟(ji)出(chu)版社）。在(zai)(zai)此情形(xing)下，巴(ba)西(xi)建立了(le)兩(liang)家(jia)(jia)大型國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)（ Petrobras和(he)CVRD），以色列提煉和(he)加工(gong)(gong)鉀堿的(de)(de)死海(hai)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)也是由于(yu)資(zi)金(jin)過(guo)于(yu)龐大而(er)由當局建立起來的(de)(de)。為了(le)具有(you)(you)調節國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)經(jing)濟(ji)和(he)社會發展的(de)(de)能(neng)力(li)(li)，許(xu)(xu)多(duo)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)的(de)(de)政(zheng)府總是對(dui)某些主要產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)領域實(shi)行控制(zhi)。無(wu)論一個(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)或(huo)者(zhe)地區發展的(de)(de)規模(mo)和(he)階段(duan)如何，在(zai)(zai)諸如鋼(gang)鐵(tie)和(he)通(tong)訊等(deng)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)部門，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)所有(you)(you)制(zhi)程度遠遠高于(yu)象紡織這(zhe)(zhe)樣的(de)(de)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)。與國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)防有(you)(you)關(guan)的(de)(de)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)一般屬于(yu)戰(zhan)略(lve)性產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，飛機工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)、核(he)工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)等(deng)多(duo)由政(zheng)府直接經(jing)營(ying)。

    此(ci)外，在(zai)政府(fu)出(chu)于反周期的政策考慮，而(er)對于企業(ye)進行干預時，許(xu)多傳統(tong)產業(ye)便也成政府(fu)直(zhi)接經(jing)(jing)營的領域。例如：鋼鐵工業(ye)曾(ceng)經(jing)(jing)是瑞典(dian)傳統(tong)上競爭力最強的產業(ye)，但是1977年，全(quan)部轉為國有(you)。國家建立了瑞典(dian)鋼鐵公司(si)，此(ci)外瑞典(dian)政府(fu)還在(zai)接管過兩家大型服裝(zhuang)和紡織康采恩。英國煤炭工業(ye)也曾(ceng)經(jing)(jing)長期由政府(fu)直(zhi)接經(jing)(jing)營直(zhi)至(zhi)90年代私有(you)化。

總體來看：國(guo)家一級的國(guo)有(you)經濟主要(yao)集中于以下領域(yu)：

? 基(ji)礎設(she)施產(chan)業：鐵路(lu)、民航、港口、郵政(zheng)電信(xin)、水利；

? 能源領域：石油開采、煤炭、電力、核能發電；

? 大(da)型基礎原(yuan)材料(liao)工(gong)業：采(cai)礦業、鋼鐵(tie)、石油化(hua)工(gong)；

? 國防(fang)工業和高科技產業：宇航、航空、兵器、造船等(deng)。

地(di)方(fang)一級的國(guo)有經濟主要集中于：

? 城(cheng)市基礎(chu)設施：供水(shui)、供電、燃氣；

? 醫療衛生(sheng)、教育、文化事(shi)業等(deng)。

    4．市場經濟國家建立國有(you)企業、發(fa)展國有(you)經濟，并不是刻板(ban)地按(an)照西方經濟理論的(de)分析結(jie)果，按(an)圖索驥式(shi)地建立起來(lai)的(de)。而是根據現實經濟發(fa)展實踐、以及社(she)會(hui)和政(zheng)治發(fa)展的(de)需要而建立起來(lai)的(de)。

    5．近20年來，遍及全球的(de)國(guo)有企業私有化(hua)(hua)，在(zai)西方市(shi)場經濟(ji)(ji)發(fa)(fa)達(da)國(guo)家和拉美(mei)、蘇東(dong)等(deng)經濟(ji)(ji)欠發(fa)(fa)達(da)、市(shi)場經濟(ji)(ji)體系比較脆弱國(guo)家所(suo)產(chan)生的(de)結果大相(xiang)徑庭。可以(yi)說：西方國(guo)家的(de)私有化(hua)(hua)進(jin)程盡管存在(zai)各種瑕疵，但(dan)是(shi)在(zai)整體上達(da)到(dao)(dao)了預(yu)期的(de)政策(ce)目(mu)標。但(dan)是(shi)拉美(mei)、蘇東(dong)等(deng)國(guo)家的(de)私有化(hua)(hua)進(jin)程基本上是(shi)一(yi)場災難。盡管一(yi)些經濟(ji)(ji)學(xue)家（如楊曉凱等(deng)）認為蘇東(dong)國(guo)家在(zai)確(que)立憲政體制后(hou)，經濟(ji)(ji)會逐(zhu)步走出谷底(di)。但(dan)是(shi)這種預(yu)期到(dao)(dao)目(mu)前為止還沒(mei)有實現。

    6．基礎設施(shi)、公用(yong)事業等(deng)領(ling)域(yu)是國有(you)企業私(si)有(you)化(hua)的“高風(feng)險”區域(yu)。諸如(ru)：鐵路、能源、郵政(zheng)、電信等(deng)領(ling)域(yu)簡單私(si)有(you)化(hua)，并不能夠真正解決(jue)問題(ti)，其最可能的結果是：政(zheng)府(fu)卸掉了財務(wu)方面(mian)的包(bao)袱，但是在普遍服務(wu)等(deng)方面(mian)帶(dai)了更多的問題(ti)，結果導致人民群(qun)眾普遍的不滿(man)。英國鐵路的私(si)有(you)化(hua)和(he)阿(a)根廷郵政(zheng)的私(si)有(you)化(hua)就是一(yi)個很(hen)好的例子(zi)。

第三部分  市場經濟條件下國有企業的一般功能研究

    一、市場經濟(ji)條(tiao)件下國有企業的經濟(ji)性功(gong)能分析

    一般(ban)國(guo)內許多經(jing)濟學(xue)家從(cong)市(shi)(shi)場失敗的(de)角(jiao)度來認識(shi)市(shi)(shi)場經(jing)濟中(zhong)國(guo)有企業的(de)必要性(xing)。對在(zai)(zai)(zai)那些條件下市(shi)(shi)場會失敗？盡管西方經(jing)濟學(xue)家已有很多的(de)分析(xi)，一般(ban)集中(zhong)在(zai)(zai)(zai)市(shi)(shi)場壟斷(duan)，信息不對稱、交(jiao)易費用存在(zai)(zai)(zai)等(deng)等(deng)方面(mian)。但是(shi)在(zai)(zai)(zai)現實中(zhong)市(shi)(shi)場失敗的(de)情形是(shi)很多的(de)，遠遠沒有被(bei)人們全部認識(shi)到。

    世界經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)發(fa)展(zhan)的(de)(de)(de)歷史(shi)表明：市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)是(shi)(shi)一(yi)個變動的(de)(de)(de)、歷史(shi)的(de)(de)(de)、發(fa)展(zhan)變化的(de)(de)(de)概念，市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)有(you)一(yi)個從低級到高級，由不(bu)完(wan)(wan)善到相對(dui)完(wan)(wan)善逐步發(fa)展(zhan)的(de)(de)(de)過程。同(tong)時市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)也(ye)具(ju)有(you)各(ge)種具(ju)體的(de)(de)(de)形態(tai)，有(you)所謂“好(hao)”的(de)(de)(de)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)和“壞”的(de)(de)(de)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)。在(zai)西方市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)發(fa)達國家(jia)也(ye)是(shi)(shi)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)過長期(qi)的(de)(de)(de)發(fa)展(zhan)變革，才建立形成相對(dui)完(wan)(wan)善的(de)(de)(de)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)制(zhi)(zhi)度，包(bao)括：健(jian)全(quan)的(de)(de)(de)不(bu)存在(zai)價(jia)格信(xin)號扭曲現象(xiang)的(de)(de)(de)產(chan)品市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)、要素市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)體系(xi)；健(jian)全(quan)完(wan)(wan)善的(de)(de)(de)、符合市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)的(de)(de)(de)法律體系(xi)；具(ju)有(you)符合市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)條(tiao)件的(de)(de)(de)主體——具(ju)有(you)現代(dai)商業人格特(te)征的(de)(de)(de)企(qi)業家(jia)、職業經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)理人隊伍；符合市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)要求(qiu)的(de)(de)(de)社(she)(she)會文化、價(jia)值觀體系(xi)；與(yu)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)相適應的(de)(de)(de)現代(dai)民主政(zheng)(zheng)治(zhi)體制(zhi)(zhi)；以(yi)及(ji)雄厚的(de)(de)(de)社(she)(she)會物質財富等。這些共同(tong)構成現代(dai)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)的(de)(de)(de)要件。在(zai)此(ci)理想條(tiao)件下(xia)，市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)機制(zhi)(zhi)便可(ke)(ke)以(yi)發(fa)揮作用，私有(you)企(qi)業也(ye)可(ke)(ke)以(yi)很(hen)好(hao)地發(fa)揮效率(lv)，社(she)(she)會經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)可(ke)(ke)以(yi)地達到帕累托最(zui)優。在(zai)此(ci)條(tiao)件下(xia)，所謂“小政(zheng)(zheng)府(fu)，大(da)社(she)(she)會”，政(zheng)(zheng)府(fu)不(bu)干預(yu)也(ye)許就是(shi)(shi)最(zui)好(hao)的(de)(de)(de)政(zheng)(zheng)策(ce)。

    但是對(dui)于很(hen)多經(jing)(jing)濟不(bu)(bu)發(fa)達(da)國家(jia)，在(zai)發(fa)展市場(chang)(chang)經(jing)(jing)濟之初，占經(jing)(jing)濟關系主導地位的(de)是落(luo)后的(de)封建(jian)地主經(jing)(jing)濟和分散的(de)小(xiao)農經(jing)(jing)濟，私人(ren)民族資本十分弱小(xiao)。在(zai)這(zhe)一階段，市場(chang)(chang)經(jing)(jing)濟體(ti)系根本談不(bu)(bu)上完(wan)善，產品市場(chang)(chang)，要素市場(chang)(chang)度不(bu)(bu)夠健全，市場(chang)(chang)經(jing)(jing)濟活動的(de)主體(ti)——具(ju)有現代商(shang)業(ye)人(ren)格的(de)企業(ye)家(jia)隊伍和職業(ye)經(jing)(jing)理(li)人(ren)隊伍也(ye)沒有形成，與市場(chang)(chang)經(jing)(jing)濟體(ti)系相適應的(de)政治(zhi)、法律、文(wen)化體(ti)系還沒有建(jian)立起(qi)來的(de)前提下，單純(chun)依靠(kao)市場(chang)(chang)的(de)力量(liang)顯然不(bu)(bu)能(neng)夠實(shi)現社會經(jing)(jing)濟的(de)發(fa)展。

    各(ge)國(guo)有企業歷史角度來看(kan)：很多國(guo)家發(fa)展國(guo)有企業原因(yin)是(shi)由于(yu)在經濟發(fa)展的早期，由于(yu)市場上(shang)私營資(zi)本的力量過(guo)于(yu)弱小，對于(yu)很多項目(mu)規模宏大(da)，資(zi)本密集(ji)、并且大(da)量使用資(zi)源(yuan)的項目(mu)是(shi)私營實業家沒有能力或者不愿過(guo)問的。這類項目(mu)的風險程度及其過(guo)長的醞(yun)釀階段經常使國(guo)內(nei)私營部門望而生畏。許多國(guo)家還對外資(zi)實行管制，因(yin)此，國(guo)家就成為唯一的企業家。在印度、巴(ba)基斯(si)坦等國(guo)家，建立國(guo)有企業的共同原因(yin)都(dou)是(shi)如此。

    （一）國(guo)有企(qi)業的宏觀(guan)經濟功(gong)能(neng)分析

    1．國(guo)有企業是國(guo)家實(shi)施國(guo)家經濟戰(zhan)略的基本工具

    特(te)別(bie)是(shi)在后發工(gong)業(ye)(ye)化國家的經(jing)濟發展(zhan)(zhan)中(zhong)，國有企業(ye)(ye)的作用首先是(shi)國家實施經(jing)濟發展(zhan)(zhan)戰(zhan)略的戰(zhan)略工(gong)具(ju)，在發展(zhan)(zhan)本國經(jing)濟中(zhong)，建立(li)民族產業(ye)(ye)中(zhong)，扮(ban)演著特(te)別(bie)重要(yao)的角(jiao)色。

    發(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)(zhan)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)學的研究表明：對于后發(fa)國(guo)(guo)家(jia)(jia)在(zai)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)發(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)(zhan)的初期，不僅存(cun)在(zai)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)落后，而且還處于先行國(guo)(guo)家(jia)(jia)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)的包圍(wei)中。如果單(dan)純依賴國(guo)(guo)際(ji)分工的格局來發(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)(zhan)本國(guo)(guo)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)，那(nei)么后發(fa)國(guo)(guo)家(jia)(jia)必然在(zai)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)上(shang)淪為發(fa)達國(guo)(guo)家(jia)(jia)的經(jing)(jing)濟(ji)(ji)附庸。因此，制定(ding)國(guo)(guo)家(jia)(jia)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)發(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)(zhan)戰(zhan)略，通過積(ji)極的國(guo)(guo)家(jia)(jia)干預來推動本國(guo)(guo)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)發(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)(zhan)就是后發(fa)國(guo)(guo)家(jia)(jia)唯一的選(xuan)擇。

    但(dan)是(shi)，后(hou)發國家(jia)(jia)在經濟發展的(de)(de)(de)(de)初(chu)期幾乎(hu)還存在著(zhu)法律不(bu)健全(quan)；市場(chang)體(ti)系、特別是(shi)生(sheng)產要素市場(chang)不(bu)完(wan)善；資本積累能(neng)力低；人(ren)民經濟發展意愿低；缺乏合格企業(ye)家(jia)(jia)和(he)經理人(ren)等一(yi)系列的(de)(de)(de)(de)問題，因(yin)此完(wan)全(quan)依靠(kao)私(si)營(ying)企業(ye)家(jia)(jia)去建立(li)本國的(de)(de)(de)(de)經濟體(ti)系和(he)產業(ye)體(ti)系是(shi)不(bu)現實的(de)(de)(de)(de)。特別是(shi)在一(yi)些投資大，涉及較為復雜的(de)(de)(de)(de)技(ji)術，投資回收期長的(de)(de)(de)(de)項目領域，例如(ru)基礎產業(ye)領域，公用事業(ye)領域等，完(wan)全(quan)依靠(kao)本國私(si)人(ren)投資必然(ran)延誤整個國家(jia)(jia)的(de)(de)(de)(de)經濟發展進程。

    對于這些領(ling)域(yu)就需要(yao)依賴國(guo)(guo)家來建立最為基本(ben)(ben)(ben)的(de)(de)(de)產業(ye)(ye)發(fa)展(zhan)(zhan)基礎(chu)。這已經為世(shi)界各后發(fa)工(gong)業(ye)(ye)國(guo)(guo)家經濟(ji)(ji)發(fa)展(zhan)(zhan)的(de)(de)(de)歷史所證明。例(li)(li)如：德國(guo)(guo)，日(ri)本(ben)(ben)(ben)在十九(jiu)世(shi)紀的(de)(de)(de)經濟(ji)(ji)發(fa)展(zhan)(zhan)，在其初始階段(duan)度依賴國(guo)(guo)家建立了基本(ben)(ben)(ben)的(de)(de)(de)工(gong)業(ye)(ye)基礎(chu)，特別是(shi)(shi)一些投(tou)資較(jiao)大，技(ji)術要(yao)求(qiu)較(jiao)高(gao)的(de)(de)(de)重工(gong)業(ye)(ye)領(ling)域(yu)，都是(shi)(shi)由國(guo)(guo)家建立的(de)(de)(de)。例(li)(li)如，日(ri)本(ben)(ben)(ben)第一個大型冶金(jin)工(gong)業(ye)(ye)企業(ye)(ye)的(de)(de)(de)八幡制(zhi)鐵(tie)所（1897年(nian)創立，1901年(nian)投(tou)產）就是(shi)(shi)日(ri)本(ben)(ben)(ben)官營(ying)企業(ye)(ye)，在其投(tou)產的(de)(de)(de)第一個年(nian)度，生產的(de)(de)(de)鋼(gang)(gang)(gang)鐵(tie)就占(zhan)日(ri)本(ben)(ben)(ben)國(guo)(guo)內鋼(gang)(gang)(gang)鐵(tie)產量的(de)(de)(de)53%，鋼(gang)(gang)(gang)材占(zhan)82%。八幡鋼(gang)(gang)(gang)鐵(tie)廠(chang)被稱為鋼(gang)(gang)(gang)鐵(tie)工(gong)業(ye)(ye)支柱和(he)軍(jun)事工(gong)業(ye)(ye)基礎(chu)。與(yu)日(ri)本(ben)(ben)(ben)八幡鋼(gang)(gang)(gang)鐵(tie)廠(chang)非常類似的(de)(de)(de)是(shi)(shi)韓(han)國(guo)(guo)浦項制(zhi)鐵(tie)，也是(shi)(shi)韓(han)國(guo)(guo)經濟(ji)(ji)發(fa)展(zhan)(zhan)初期，由政府在1968年(nian)投(tou)資興建的(de)(de)(de)。

    巴西(xi)(xi)(xi)的(de)(de)鋼(gang)(gang)鐵(tie)(tie)工業的(de)(de)肇始(shi)也是(shi)如此。早在(zai)(zai)1931年，當(dang)時(shi)的(de)(de)巴西(xi)(xi)(xi)作戰(zhan)部(bu)長(chang)萊特?德卡斯(si)特羅從戰(zhan)略和國(guo)家(jia)安(an)全考慮，建議(yi)成(cheng)立國(guo)家(jia)鋼(gang)(gang)鐵(tie)(tie)委員會，由(you)國(guo)家(jia)經營鋼(gang)(gang)鐵(tie)(tie)工業。但由(you)于(yu)民族(zu)私人資本(ben)的(de)(de)發展(zhan)尚不充分，政府財力有限，而外資對此興趣不大(da)，在(zai)(zai)相當(dang)長(chang)的(de)(de)時(shi)期(qi)內(nei)這(zhe)一(yi)想(xiang)法未能實現。1940年巴西(xi)(xi)(xi)政府成(cheng)立了國(guo)家(jia)鋼(gang)(gang)鐵(tie)(tie)計劃行動(dong)小組，為(wei)國(guo)家(jia)興辦鋼(gang)(gang)鐵(tie)(tie)廠(chang)籌資。1941年由(you)于(yu)二次(ci)大(da)戰(zhan)的(de)(de)需要，美(mei)國(guo)提(ti)出要在(zai)(zai)巴西(xi)(xi)(xi)東北部(bu)的(de)(de)納塔爾建立軍事基地，作為(wei)交換條(tiao)件，美(mei)國(guo)向(xiang)巴西(xi)(xi)(xi)政府提(ti)供2000萬美(mei)元貸款，幫助巴西(xi)(xi)(xi)在(zai)(zai)里約熱內(nei)盧州建立一(yi)座(zuo)年產(chan)200 萬噸鋼(gang)(gang)的(de)(de)雷東達鋼(gang)(gang)鐵(tie)(tie)廠(chang)。鋼(gang)(gang)鐵(tie)(tie)廠(chang)于(yu)1946年正(zheng)式投(tou)產(chan)，1948年開始(shi)生產(chan)鋼(gang)(gang)板，并成(cheng)立了巴西(xi)(xi)(xi)鋼(gang)(gang)鐵(tie)(tie)公司，成(cheng)為(wei)巴西(xi)(xi)(xi)第1家(jia)規模(mo)較大(da)的(de)(de)國(guo)有企業。

    國(guo)(guo)家直接經(jing)營國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)的(de)(de)做法(fa)對于經(jing)濟落后的(de)(de)后發國(guo)(guo)家經(jing)濟發展的(de)(de)意(yi)義在于：（1）只有(you)(you)國(guo)(guo)家才可能提供足夠資本(ben)(ben)建(jian)立大型(xing)資本(ben)(ben)密集型(xing)工業(ye)；（2）只有(you)(you)國(guo)(guo)家才能夠提供建(jian)立大型(xing)工業(ye)所(suo)需要(yao)的(de)(de)各(ge)種(zhong)資源（包括：技術、人力、土(tu)地(di)）；（3）只有(you)(you)國(guo)(guo)家才能夠有(you)(you)效協調大型(xing)項目所(suo)涉(she)及的(de)(de)利益各(ge)方；（4）國(guo)(guo)家直接出面經(jing)營企(qi)業(ye)可以最(zui)為(wei)直接地(di)體現國(guo)(guo)家經(jing)濟發展的(de)(de)意(yi)圖。

    即(ji)使在較為(wei)(wei)成(cheng)熟的(de)(de)市場經濟條件下(xia)；國有(you)企業在國家經濟發展(zhan)戰(zhan)(zhan)略方面仍然(ran)有(you)其不(bu)可取代的(de)(de)作用和價值。國有(you)企業的(de)(de)存在為(wei)(wei)國家實現其戰(zhan)(zhan)略性(xing)宏觀目(mu)標(biao)提供了有(you)力支持。戰(zhan)(zhan)略性(xing)目(mu)標(biao)可以分為(wei)(wei)不(bu)同的(de)(de)種類，為(wei)(wei)實現不(bu)同的(de)(de)戰(zhan)(zhan)略性(xing)目(mu)標(biao)，國有(you)企業所承載(zai)的(de)(de)功能也是(shi)不(bu)同的(de)(de)。

    （1）戰略性高科技 

    在當代科學技(ji)(ji)術(shu)的(de)(de)發(fa)展(zhan)(zhan)直接關系到國家(jia)綜合實力(li)。信息技(ji)(ji)術(shu)、新(xin)能源(yuan)、宇航(hang)空(kong)間技(ji)(ji)術(shu)、新(xin)材料等科技(ji)(ji)研(yan)發(fa)領(ling)(ling)域的(de)(de)成果對于一個國家(jia)國家(jia)競爭力(li)將(jiang)發(fa)生根本性影響。但是(shi)這些領(ling)(ling)域研(yan)發(fa)活動的(de)(de)資(zi)本投入規模之(zhi)大、風(feng)險之(zhi)高(gao)(gao)、回收(shou)周(zhou)期之(zhi)長、涉及(ji)方面之(zhi)廣又是(shi)絕大多(duo)數的(de)(de)私營企業所無(wu)法承受的(de)(de)。這就需要依托國家(jia)的(de)(de)力(li)量來(lai)組織科學技(ji)(ji)術(shu)的(de)(de)研(yan)發(fa)活動。所以很多(duo)市場經濟國家(jia)更多(duo)地以國有(you)企業的(de)(de)形式建立和發(fa)展(zhan)(zhan)高(gao)(gao)科技(ji)(ji)行業。

    （2）戰略性產業

    戰略(lve)性產(chan)業(ye)(ye)具有(you)體(ti)現國(guo)(guo)家(jia)(jia)工(gong)業(ye)(ye)化水(shui)平、產(chan)業(ye)(ye)關聯性強、對(dui)于整個(ge)(ge)經濟(ji)增(zeng)長帶(dai)動系數大的(de)(de)特點。一(yi)個(ge)(ge)非常典型的(de)(de)例子是(shi)由歐洲(zhou)各國(guo)(guo)共同研發(fa)、生(sheng)產(chan)的(de)(de)空(kong)中客(ke)車。大型民用飛機制造是(shi)國(guo)(guo)家(jia)(jia)工(gong)業(ye)(ye)實力(li)的(de)(de)象征，對(dui)于帶(dai)動一(yi)個(ge)(ge)國(guo)(guo)家(jia)(jia)經濟(ji)發(fa)展(zhan)，促進產(chan)業(ye)(ye)結構提升都具重(zhong)要作用，而且對(dui)于國(guo)(guo)家(jia)(jia)國(guo)(guo)防和軍事工(gong)業(ye)(ye)的(de)(de)發(fa)展(zhan)都具有(you)特別重(zhong)要的(de)(de)意義。在(zai)研發(fa)空(kong)中客(ke)車之始，美國(guo)(guo)飛機制造公司(si)已經確立(li)(li)了(le)(le)事實上的(de)(de)市場壟斷地位(wei)。如果不依靠歐洲(zhou)各國(guo)(guo)政(zheng)府(fu)的(de)(de)共同支(zhi)持，空(kong)中客(ke)車可能早(zao)就(jiu)關門大吉了(le)(le)。正是(shi)依靠政(zheng)府(fu)的(de)(de)支(zhi)持，空(kong)中客(ke)車不僅(jin)存在(zai)了(le)(le)下(xia)來(lai)(lai)，而且在(zai)與美國(guo)(guo)飛機制造業(ye)(ye)的(de)(de)競爭中，逐(zhu)步(bu)贏得上風。巴西的(de)(de)航空(kong)工(gong)業(ye)(ye)也(ye)是(shi)在(zai)這樣的(de)(de)背景(jing)下(xia)建(jian)立(li)(li)起來(lai)(lai)的(de)(de)。

    （3）戰略性(xing)資源開發與(yu)獲取

    石油(you)(you)、鐵礦(kuang)(kuang)、稀有(you)金屬礦(kuang)(kuang)產等(deng)戰略(lve)性(xing)(xing)資(zi)(zi)源是國(guo)(guo)(guo)民經(jing)(jing)濟(ji)的(de)命脈，開發(fa)戰略(lve)性(xing)(xing)資(zi)(zi)源對(dui)于(yu)經(jing)(jing)濟(ji)發(fa)展具有(you)重要意義。而且(qie)，戰略(lve)性(xing)(xing)資(zi)(zi)源還涉及到(dao)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)安全。國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)通過國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業直接(jie)控制戰略(lve)性(xing)(xing)資(zi)(zi)源，可(ke)以在(zai)資(zi)(zi)源開發(fa)、利(li)用等(deng)方面更(geng)(geng)有(you)效、更(geng)(geng)直接(jie)地體現國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)意志。從時(shi)間來看(kan)也是這樣，市場經(jing)(jing)濟(ji)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業在(zai)戰略(lve)性(xing)(xing)資(zi)(zi)源產業中(zhong)占有(you)相當比例。以石油(you)(you)為例：除美、英(ying)、法等(deng)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)外(wai)，多(duo)數(shu)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)采取國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)石油(you)(you)公司的(de)形式，國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)石油(you)(you)公司在(zai)這些國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)石油(you)(you)領域占有(you)主導地位(wei)。

    ２．國(guo)有企業是(shi)政府實施宏觀經濟干預的政策(ce)工(gong)具(ju)

    從市(shi)場發(fa)達國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)發(fa)展(zhan)的(de)(de)歷(li)程(cheng)可見：西方(fang)很多(duo)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)的(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)是(shi)伴隨著國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)對(dui)于(yu)經(jing)濟生(sheng)活的(de)(de)干預(yu)而產生(sheng)的(de)(de)。財政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)策(ce)和金融政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)策(ce)是(shi)西方(fang)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)(fu)干預(yu)經(jing)濟兩(liang)個(ge)基本政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)策(ce)工(gong)具(ju)。實踐(jian)表明：國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)是(shi)政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)(fu)執行擴張性財政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)策(ce)的(de)(de)有(you)力工(gong)具(ju)。例如：美國(guo)(guo)(guo)(guo)在1933年，為解決由于(yu)經(jing)濟危機產生(sheng)的(de)(de)失業(ye)問題(ti)，而興(xing)建了(le)田納西水利工(gong)程(cheng)。

    不僅(jin)如此，為了(le)維持社會的(de)穩定，許多國家政(zheng)府還經常指使(shi)國有企(qi)業(ye)(ye)接(jie)收一些經營不善的(de)私人(ren)企(qi)業(ye)(ye)。1978年(nian)，法國政(zheng)府曾動用巨款拯(zheng)救兩(liang)家最大的(de)鋼鐵(tie)(tie)(tie)公(gong)(gong)司(si)（Usinor和Salilor）,雷諾公(gong)(gong)司(si)則買下(xia)了(le)經營不善的(de)雪鐵(tie)(tie)(tie)龍公(gong)(gong)司(si)屬(shu)下(xia)的(de)一家卡車廠。1977年(nian)瑞典(dian)整合了(le)所有虧損的(de)鋼鐵(tie)(tie)(tie)企(qi)業(ye)(ye)，成立(li)了(le)瑞典(dian)鋼鐵(tie)(tie)(tie)公(gong)(gong)司(si)。1971年(nian)意大利(li)成立(li)工業(ye)(ye)管理和控股公(gong)(gong)司(si)來專門救助瀕臨破產(chan)的(de)私人(ren)公(gong)(gong)司(si)，到1982年(nian)底，這家公(gong)(gong)司(si)一共拯(zheng)救了(le)113家企(qi)業(ye)(ye)，涉及人(ren)員62948人(ren)，還使(shi)一些公(gong)(gong)司(si)新增了(le)8000多個就(jiu)業(ye)(ye)崗位。

    國(guo)有(you)(you)企業(ye)資(zi)(zi)本性投(tou)資(zi)(zi)作為反(fan)(fan)周(zhou)期(qi)(qi)政(zheng)(zheng)策工(gong)具也對經(jing)濟發展起著重要作用(yong)。在經(jing)濟高漲(zhang)期(qi)(qi)，國(guo)有(you)(you)企業(ye)可以(yi)通過減少投(tou)資(zi)(zi)來抑制經(jing)濟過熱，而在危機時期(qi)(qi)，國(guo)有(you)(you)企業(ye)則可以(yi)通過加(jia)大投(tou)資(zi)(zi)力度來刺激經(jing)濟恢復。例如1970-1972年的(de)(de)(de)意大利正處于經(jing)濟衰退(tui)期(qi)(qi)，工(gong)業(ye)部(bu)門的(de)(de)(de)私人投(tou)資(zi)(zi)者在這個時候不敢(gan)輕易出手投(tou)資(zi)(zi)，擴(kuo)大生產(chan)，這是(shi)兩家最大的(de)(de)(de)國(guo)有(you)(you)控股公司(si)伊里公司(si)和埃尼公司(si)卻大幅度增(zeng)加(jia)投(tou)資(zi)(zi)額，在3年中(zhong)增(zeng)長幅度分別達到42.4%、33.7%和16.8%。意大利經(jing)濟學(xue)家認為此舉具有(you)(you)非常明(ming)顯的(de)(de)(de)反(fan)(fan)周(zhou)期(qi)(qi)作用(yong)。 我國(guo)近年來實行的(de)(de)(de)積(ji)極財政(zheng)(zheng)政(zheng)(zheng)策在相當(dang)程度上(shang)也是(shi)通過國(guo)有(you)(you)企業(ye)來實現的(de)(de)(de)。

    3．國有(you)企業是后發國家捍(han)衛國家經濟安全，與(yu)經濟發達國家跨國公司(si)進行國際經濟競爭的(de)主(zhu)要力量

    在(zai)當(dang)前經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)全(quan)球化的(de)背(bei)景下，后(hou)發國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)民族(zu)產業從總體上來(lai)說是(shi)比較弱小的(de)，而與此同時，經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)發達國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)的(de)跨國(guo)(guo)(guo)公司無論在(zai)規(gui)模上，還(huan)是(shi)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)、技術實力(li)上都占有(you)(you)(you)絕對的(de)優勢。很多大跨國(guo)(guo)(guo)公司如：埃克森美孚、通用(yong)汽(qi)車(che)等其經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)規(gui)模相當(dang)于許多中等發達國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)的(de)國(guo)(guo)(guo)民經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)規(gui)模。而且這些跨國(guo)(guo)(guo)公司可(ke)以借助(zhu)母國(guo)(guo)(guo)的(de)政治(zhi)、經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)、文化優勢來(lai)進行競爭。如果民族(zu)產業不借助(zhu)于國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)的(de)力(li)量與類似跨國(guo)(guo)(guo)公司競爭，其后(hou)果是(shi)不難想(xiang)象的(de)。這也(ye)就是(shi)為什么(me)拉美國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)、東歐(ou)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)等私(si)有(you)(you)(you)化會(hui)以悲劇收場的(de)主要(yao)原因。因此在(zai)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)開(kai)放，對內搞(gao)活的(de)過(guo)程中，在(zai)重要(yao)產業領域(yu)保持國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企業的(de)主導(dao)地位是(shi)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)安全(quan)的(de)需要(yao)。

    比(bi)較私有(you)企(qi)業(ye)，國(guo)有(you)企(qi)業(ye)的(de)形式可(ke)(ke)以更為有(you)效地依托國(guo)家的(de)政(zheng)治、經(jing)濟(ji)(ji)力量(liang)，這樣(yang)在(zai)與跨國(guo)公司(si)的(de)國(guo)際競爭(zheng)中就有(you)可(ke)(ke)能(neng)爭(zheng)取到相對比(bi)較有(you)利的(de)地位。近年來(lai)，新自由主(zhu)義經(jing)濟(ji)(ji)學家主(zhu)張(zhang)發展(zhan)中國(guo)經(jing)濟(ji)(ji)開放，并且要求在(zai)經(jing)濟(ji)(ji)開放的(de)同時實(shi)行私有(you)化。這樣(yang)的(de)政(zheng)策主(zhu)張(zhang)結果就是一方面(mian)市(shi)場開放，跨國(guo)資(zi)本蜂(feng)擁(yong)而入；另一方面(mian)由于私有(you)化，國(guo)有(you)產業(ye)被(bei)(bei)肢(zhi)解。民族產業(ye)或者(zhe)被(bei)(bei)外資(zi)收購(gou)，或者(zhe)被(bei)(bei)市(shi)場競爭(zheng)消滅。

    （二）國有企業的中(zhong)觀經濟功能分析

    1．國有企業是政(zheng)府推動產業結(jie)構升級的重(zhong)要手段

    在(zai)推動(dong)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家產(chan)業(ye)(ye)(ye)結(jie)(jie)構(gou)(gou)(gou)(gou)升(sheng)(sheng)級的(de)(de)(de)(de)(de)(de)過(guo)程中(zhong)，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企業(ye)(ye)(ye)發(fa)(fa)(fa)揮(hui)著(zhu)重(zhong)要(yao)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)作用(yong)。仍以(yi)鋼(gang)鐵工(gong)業(ye)(ye)(ye)為(wei)例：日本(ben)正是由于官(guan)營的(de)(de)(de)(de)(de)(de)八幡(fan)制(zhi)鐵所的(de)(de)(de)(de)(de)(de)建(jian)(jian)立(li)(li)，使得(de)日本(ben)鋼(gang)鐵工(gong)業(ye)(ye)(ye)從(cong)無(wu)到有(you)，帶動(dong)了(le)整個日本(ben)重(zhong)工(gong)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)。同(tong)樣，韓(han)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家投(tou)資(zi)(zi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)浦項制(zhi)鐵建(jian)(jian)立(li)(li)后，使得(de)韓(han)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)一(yi)躍而(er)(er)成(cheng)為(wei)世界上重(zhong)要(yao)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)鋼(gang)鐵生產(chan)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)，韓(han)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)從(cong)此(ci)開始了(le)產(chan)業(ye)(ye)(ye)結(jie)(jie)構(gou)(gou)(gou)(gou)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)重(zhong)化工(gong)化。巴西的(de)(de)(de)(de)(de)(de)雷東達鋼(gang)鐵廠(chang)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)建(jian)(jian)立(li)(li)也(ye)為(wei)本(ben)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)重(zhong)工(gong)業(ye)(ye)(ye)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)奠定了(le)基礎(chu)。這(zhe)在(zai)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)初級階(jie)段，尤(you)為(wei)重(zhong)要(yao)。這(zhe)一(yi)階(jie)段，發(fa)(fa)(fa)展(zhan)中(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家經(jing)(jing)濟(ji)(ji)落后，私人資(zi)(zi)本(ben)積(ji)累(lei)能力(li)(li)低(di)，同(tong)時資(zi)(zi)本(ben)市(shi)場(chang)也(ye)不健全(quan)。只(zhi)有(you)依靠國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家才能夠實現(xian)產(chan)業(ye)(ye)(ye)結(jie)(jie)構(gou)(gou)(gou)(gou)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)提升(sheng)(sheng)，進(jin)而(er)(er)推動(dong)本(ben)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)產(chan)業(ye)(ye)(ye)結(jie)(jie)構(gou)(gou)(gou)(gou)升(sheng)(sheng)級。對(dui)此(ci)，新自由經(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)家也(ye)頗有(you)非議，認為(wei)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家過(guo)多地干(gan)預資(zi)(zi)源配置會扭曲要(yao)素市(shi)場(chang)和產(chan)品市(shi)場(chang)價格，導致資(zi)(zi)源浪費(fei)和經(jing)(jing)濟(ji)(ji)競爭力(li)(li)下降，而(er)(er)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企業(ye)(ye)(ye)必然低(di)效率。但從(cong)世界各國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)經(jing)(jing)驗來看，后發(fa)(fa)(fa)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家中(zhong)凡(fan)是在(zai)制(zhi)定經(jing)(jing)濟(ji)(ji)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)戰略的(de)(de)(de)(de)(de)(de)基礎(chu)上，正確對(dui)于國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家產(chan)業(ye)(ye)(ye)結(jie)(jie)構(gou)(gou)(gou)(gou)進(jin)行干(gan)預的(de)(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家，其經(jing)(jing)濟(ji)(ji)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)速度一(yi)般快于那些采用(yong)完全(quan)自由放任經(jing)(jing)濟(ji)(ji)政策的(de)(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家。日韓(han)等國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)通(tong)過(guo)推動(dong)產(chan)業(ye)(ye)(ye)結(jie)(jie)構(gou)(gou)(gou)(gou)升(sheng)(sheng)級發(fa)(fa)(fa)展(zhan)本(ben)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)驗表明：只(zhi)要(yao)政策措(cuo)施得(de)當，在(zai)推動(dong)產(chan)業(ye)(ye)(ye)結(jie)(jie)構(gou)(gou)(gou)(gou)升(sheng)(sheng)級過(guo)程中(zhong)注重(zhong)發(fa)(fa)(fa)揮(hui)市(shi)場(chang)機制(zhi)作用(yong)，這(zhe)些問題都是可(ke)以(yi)解決的(de)(de)(de)(de)(de)(de)。

    2．國有企業是(shi)政(zheng)府推動區域(yu)經(jing)濟發(fa)展、構建新的經(jing)濟增長(chang)極的重要工具

    在(zai)推動(dong)區域經(jing)(jing)濟發(fa)(fa)展方(fang)面(mian)，國(guo)有企業(ye)經(jing)(jing)常充當(dang)著積極(ji)角色(se)，。對于(yu)一個地區的(de)經(jing)(jing)濟發(fa)(fa)展而(er)言(yan)，基(ji)(ji)礎設(she)施的(de)建設(she)是其開端。但是在(zai)經(jing)(jing)濟開發(fa)(fa)地區進(jin)行基(ji)(ji)礎設(she)施的(de)建設(she)無一例外(wai)地存在(zai)著風險大(da)、周(zhou)期長(chang)、投資規模大(da)，社會效(xiao)益大(da)（所(suo)謂外(wai)部(bu)經(jing)(jing)濟性(xing)）而(er)企業(ye)經(jing)(jing)濟效(xiao)益小的(de)問題。這種(zhong)項目實質上提供的(de)是“準”公共(gong)產品（服(fu)務），例如(ru)港(gang)口、機場(chang)、城市(shi)供水(shui)(shui)、煤氣(qi)、供電(dian)(dian)、城市(shi)公共(gong)交通、環保設(she)施、公共(gong)文(wen)化(hua)事業(ye)等等。這也常常是很多私營企業(ye)無力(li)或者(zhe)不愿問津(jin)的(de)。這樣也是國(guo)有企業(ye)發(fa)(fa)揮(hui)作用的(de)天地。美(mei)國(guo)政(zheng)府1933年(nian)興建的(de)田納西(xi)水(shui)(shui)利工(gong)程集航運(yun)、灌(guan)溉、發(fa)(fa)電(dian)(dian)于(yu)一體。通過工(gong)程的(de)建設(she)，田納西(xi)地區基(ji)(ji)礎設(she)施發(fa)(fa)生了巨大(da)變化(hua)，很快成為美(mei)國(guo)最為富(fu)裕(yu)的(de)地區之一。

    意(yi)大(da)利(li)原本南(nan)北地(di)區的(de)經濟狀況差異很大(da)，1958-1973年期(qi)間，意(yi)大(da)利(li)國家參(can)股企(qi)(qi)業(ye)(ye)系(xi)統工業(ye)(ye)投資(zi)和(he)總(zong)投資(zi)的(de)一半以上投向了(le)南(nan)部地(di)區，1971年在南(nan)方的(de)工業(ye)(ye)總(zong)額中，國有(you)參(can)股企(qi)(qi)業(ye)(ye)占到45%，重(zhong)要(yao)的(de)大(da)型工業(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)如鋼鐵、煉油廠等(deng)幾乎都是國家建立(li)的(de)國有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)，正是通過(guo)這種辦法(fa)，意(yi)大(da)利(li)成功(gong)的(de)縮小(xiao)了(le)南(nan)北方的(de)差距。

    許多(duo)發(fa)(fa)展(zhan)中國(guo)家政(zheng)府(fu)也通過有(you)(you)計(ji)劃(hua)(hua)、有(you)(you)重點(dian)地(di)(di)(di)在落(luo)后地(di)(di)(di)區投資創(chuang)辦(ban)國(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)辦(ban)法(fa)，來促(cu)進(jin)這些地(di)(di)(di)區的(de)(de)工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)發(fa)(fa)展(zhan)，以(yi)達到(dao)改善工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)布局(ju)，使區域經濟平衡發(fa)(fa)展(zhan)的(de)(de)目的(de)(de)。如巴西(xi)政(zheng)府(fu)為了開發(fa)(fa)落(luo)后地(di)(di)(di)區，除了采取財(cai)政(zheng)、稅收政(zheng)策，給落(luo)后地(di)(di)(di)區以(yi)財(cai)力支持(chi)外，還根據落(luo)后地(di)(di)(di)區的(de)(de)資源狀況(kuang)及原工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)基礎，有(you)(you)計(ji)劃(hua)(hua)地(di)(di)(di)投資建(jian)立新的(de)(de)工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)基地(di)(di)(di)。如1974～1979年的(de)(de)第二個全國(guo)發(fa)(fa)展(zhan)計(ji)劃(hua)(hua)規定在東(dong)(dong)北部(bu)投資近1000億克魯塞羅，建(jian)立石油化工(gong)(gong)中心、化肥(fei)中心、五金(jin)機械和電器機械聯合企業(ye)(ye)(ye)，還加強了傳(chuan)統工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)紡織、成衣、皮革、制鞋等企業(ye)(ye)(ye)，使東(dong)(dong)北部(bu)的(de)(de)工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)迅(xun)速(su)發(fa)(fa)展(zhan)起來，被稱(cheng)為“東(dong)(dong)北部(bu)的(de)(de)圣保羅”。

    3．國有(you)企業和(he)國有(you)經(jing)濟的發展可以為整個(ge)社會私人資本(ben)和(he)民營經(jing)濟的發展創(chuang)造(zao)良好的外部(bu)條(tiao)件和(he)發展基礎(chu)。

    國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)的(de)(de)(de)建立提(ti)供(gong)(gong)了(le)(le)(le)(le)(le)(le)(le)交(jiao)通運輸、通訊、動力(li)等(deng)基礎設施，增強了(le)(le)(le)(le)(le)(le)(le)原材料等(deng)基礎工業(ye)(ye)，填補了(le)(le)(le)(le)(le)(le)(le)國(guo)(guo)(guo)(guo)內(nei)一些關(guan)鍵性經(jing)濟(ji)部門，特別是建立了(le)(le)(le)(le)(le)(le)(le)那些耗資(zi)多、收益慢但為其(qi)他部門的(de)(de)(de)發(fa)展(zhan)所不可(ke)(ke)缺少的(de)(de)(de)工程項(xiang)目，從而(er)大(da)大(da)改(gai)善了(le)(le)(le)(le)(le)(le)(le)整個國(guo)(guo)(guo)(guo)家的(de)(de)(de)供(gong)(gong)給結構和供(gong)(gong)給能力(li)，排(pai)除了(le)(le)(le)(le)(le)(le)(le)私營經(jing)濟(ji)成分在發(fa)展(zhan)中可(ke)(ke)能遇到的(de)(de)(de)“瓶頸(jing)”，改(gai)善了(le)(le)(le)(le)(le)(le)(le)整個國(guo)(guo)(guo)(guo)家的(de)(de)(de)投資(zi)環境和條件，為私人(ren)(ren)企業(ye)(ye)的(de)(de)(de)發(fa)展(zhan)提(ti)供(gong)(gong)了(le)(le)(le)(le)(le)(le)(le)可(ke)(ke)靠保(bao)障和有(you)(you)力(li)支持(chi)；另一方面，國(guo)(guo)(guo)(guo)家投資(zi)也創造(zao)了(le)(le)(le)(le)(le)(le)(le)大(da)量的(de)(de)(de)社會(hui)需(xu)求，擴(kuo)(kuo)大(da)了(le)(le)(le)(le)(le)(le)(le)國(guo)(guo)(guo)(guo)內(nei)市(shi)場，刺激了(le)(le)(le)(le)(le)(le)(le)私人(ren)(ren)資(zi)本的(de)(de)(de)擴(kuo)(kuo)大(da)再(zai)生產，推動了(le)(le)(le)(le)(le)(le)(le)國(guo)(guo)(guo)(guo)民經(jing)濟(ji)的(de)(de)(de)發(fa)展(zhan)。近年來我國(guo)(guo)(guo)(guo)民營汽車制造(zao)業(ye)(ye)例（如吉利）發(fa)展(zhan)很快，這(zhe)在相當程度上(shang)得(de)益于國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)汽車企業(ye)(ye)的(de)(de)(de)發(fa)展(zhan)。

    隨著國家經濟(ji)的(de)(de)(de)發(fa)展(zhan)，市場(chang)機制(zhi)的(de)(de)(de)不斷深(shen)化以(yi)及民(min)營資本(ben)的(de)(de)(de)不斷成長(chang)，國有企(qi)業(ye)(ye)必然(ran)要逐(zhu)步(bu)退出(chu)一些(xie)(xie)經濟(ji)領域(yu)，這是市場(chang)經濟(ji)各國共同的(de)(de)(de)規律。例如：日本(ben)在明(ming)治維新后建(jian)立(li)的(de)(de)(de)很多官(guan)營企(qi)業(ye)(ye)逐(zhu)步(bu)轉(zhuan)變(bian)為私營企(qi)業(ye)(ye)。特別(bie)是隨著政府經濟(ji)規制(zhi)能(neng)力的(de)(de)(de)增強，一些(xie)(xie)以(yi)往是國有企(qi)業(ye)(ye)直接控制(zhi)的(de)(de)(de)領域(yu)也完全可能(neng)轉(zhuan)變(bian)為由(you)私營企(qi)業(ye)(ye)經營，這就(jiu)為民(min)族資本(ben)的(de)(de)(de)進一步(bu)發(fa)展(zhan)和成長(chang)提供(gong)了(le)堅實的(de)(de)(de)基礎

    （三）國有(you)企業的(de)微(wei)觀經濟功能(neng)分析

    市場(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)要(yao)求價格(ge)規律和競爭機(ji)制(zhi)在(zai)資(zi)源(yuan)(yuan)配置中起基(ji)礎性(xing)(xing)作用，傳統計劃經(jing)(jing)濟(ji)(ji)體制(zhi)下國(guo)(guo)有企業(ye)那(nei)種基(ji)礎性(xing)(xing)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)組織的地(di)位和職能已經(jing)(jing)不(bu)復存在(zai)了，國(guo)(guo)有企業(ye)應該更多地(di)在(zai)市場(chang)失靈的領域發揮作用，作為國(guo)(guo)家調節經(jing)(jing)濟(ji)(ji)的一種手段出(chu)現。如郵政、通信(xin)、鐵路(lu)等(deng)行(xing)業(ye)，具有成(cheng)(cheng)本劣加(jia)性(xing)(xing)，在(zai)市場(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)條件下任其自由發展，很容易形(xing)成(cheng)(cheng)壟(long)斷(duan)經(jing)(jing)營(ying)。在(zai)由私(si)人資(zi)本經(jing)(jing)營(ying)或(huo)控制(zhi)的情況下，如果(guo)由多家廠商來經(jing)(jing)營(ying)，就會違背這些行(xing)業(ye)自然(ran)壟(long)斷(duan)的特點，造成(cheng)(cheng)資(zi)源(yuan)(yuan)的浪費；如果(guo)由獨家私(si)營(ying)廠商來經(jing)(jing)營(ying)，又難(nan)以避免廠商憑(ping)借壟(long)斷(duan)優勢牟取(qu)(qu)超額(e)壟(long)斷(duan)利(li)潤(run)，從而損害消費者的利(li)益。因此，對這些自然(ran)壟(long)斷(duan)性(xing)(xing)行(xing)業(ye)，不(bu)少市場(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)國(guo)(guo)家通常(chang)采取(qu)(qu)建立國(guo)(guo)有企業(ye)并對它們提(ti)供的產品或(huo)服務的價格(ge)進(jin)行(xing)嚴格(ge)監管(guan)的辦法來進(jin)行(xing)管(guan)理。

    （四）結論

    國(guo)(guo)有(you)經(jing)濟(ji)(ji)它在國(guo)(guo)民經(jing)濟(ji)(ji)中是(shi)(shi)一(yi)種特殊的(de)經(jing)濟(ji)(ji)成(cheng)分(fen)，從深(shen)層次含義來說，國(guo)(guo)有(you)企(qi)業并不簡單是(shi)(shi)為(wei)了(le)賺錢，更(geng)重要的(de)是(shi)(shi)通過(guo)發(fa)展來增強(qiang)國(guo)(guo)有(you)經(jing)濟(ji)(ji)的(de)控制力(li)，保障國(guo)(guo)家(jia)的(de)經(jing)濟(ji)(ji)安全，支撐國(guo)(guo)家(jia)的(de)經(jing)濟(ji)(ji)健康發(fa)展，起到其(qi)它所有(you)制經(jing)濟(ji)(ji)不可替代的(de)作用。

    國(guo)有(you)(you)(you)(you)資本(ben)要(yao)向(xiang)中(zhong)央行(xing)業(ye)(ye)(ye)關鍵領(ling)(ling)域集中(zhong)，主(zhu)要(yao)是(shi)指四(si)(si)個(ge)領(ling)(ling)域，一方面涉及國(guo)家(jia)安全的(de)(de)(de)(de)(de)那(nei)些(xie)行(xing)業(ye)(ye)(ye)。第二就是(shi)自(zi)然壟斷(duan)的(de)(de)(de)(de)(de)行(xing)業(ye)(ye)(ye)，第三個(ge)是(shi)提供重要(yao)公(gong)共產品(pin)和(he)(he)服(fu)務的(de)(de)(de)(de)(de)那(nei)些(xie)行(xing)業(ye)(ye)(ye)，第四(si)(si)支柱產業(ye)(ye)(ye)和(he)(he)高新技術產業(ye)(ye)(ye)。在這些(xie)行(xing)業(ye)(ye)(ye)中(zhong)，國(guo)有(you)(you)(you)(you)經濟應該保持一定(ding)的(de)(de)(de)(de)(de)數(shu)量(liang)(liang)，因(yin)為沒有(you)(you)(you)(you)數(shu)量(liang)(liang)當然就談不(bu)上質量(liang)(liang)，但是(shi)更要(yao)注意(yi)分(fen)布的(de)(de)(de)(de)(de)優化，就是(shi)國(guo)有(you)(you)(you)(you)經濟的(de)(de)(de)(de)(de)分(fen)布問題和(he)(he)值的(de)(de)(de)(de)(de)提高，國(guo)有(you)(you)(you)(you)經濟發揮主(zhu)要(yao)作(zuo)用(yong)，不(bu)能簡(jian)單的(de)(de)(de)(de)(de)看數(shu)量(liang)(liang)的(de)(de)(de)(de)(de)多(duo)少，和(he)(he)國(guo)有(you)(you)(you)(you)經濟所占(zhan)比(bi)重的(de)(de)(de)(de)(de)高低，必須(xu)隨著形勢(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)變化，及時的(de)(de)(de)(de)(de)做有(you)(you)(you)(you)進有(you)(you)(you)(you)退的(de)(de)(de)(de)(de)調整，不(bu)斷(duan)向(xiang)國(guo)家(jia)控制(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)地區(qu)和(he)(he)領(ling)(ling)域集中(zhong)，這是(shi)動態的(de)(de)(de)(de)(de)。

    二、市(shi)場經(jing)濟條件(jian)下國有企業的社會性功能分析

    1．國有企(qi)業是(shi)政(zheng)府推行各項社會發展政(zheng)策的重要(yao)手段

    從國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)產(chan)生(sheng)之日，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)就(jiu)私(si)(si)營(ying)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)又一個重大區分，那就(jiu)是(shi)(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)必(bi)須更加(jia)重視社(she)(she)(she)會(hui)(hui)責(ze)(ze)任(ren)(ren)目(mu)標(biao)。這(zhe)幾乎(hu)是(shi)(shi)世(shi)界各國(guo)(guo)(guo)(guo)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)與(yu)生(sheng)俱來(lai)的(de)共同(tong)特質。新西蘭1986年《國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)法(fa)》里指出,國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)應實現三個目(mu)標(biao):(1)在利潤和效(xiao)率方面可以(yi)與(yu)私(si)(si)營(ying)部(bu)門企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)相比較;(2)做一個"好(hao)雇主";(3)關注當地(di)(di)社(she)(she)(she)區的(de)需求和利益(yi),表現出社(she)(she)(she)會(hui)(hui)責(ze)(ze)任(ren)(ren)感(gan)。其中(zhong)目(mu)標(biao)2和3就(jiu)是(shi)(shi)明確規定了國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)應承擔的(de)社(she)(she)(she)會(hui)(hui)職責(ze)(ze)。很多情況下(xia)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)本(ben)身就(jiu)是(shi)(shi)為解決社(she)(she)(she)會(hui)(hui)問(wen)(wen)題(ti)(ti)而產(chan)生(sheng)的(de)，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)更加(jia)重視的(de)是(shi)(shi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)社(she)(she)(she)會(hui)(hui)效(xiao)益(yi)。例如：美(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)田納(na)西水利工程，這(zhe)一工程產(chan)生(sheng)源于解決1933年經濟大蕭(xiao)條帶(dai)來(lai)的(de)嚴重失業(ye)(ye)(ye)(ye)問(wen)(wen)題(ti)(ti)，而且，這(zhe)一工程投入運營(ying)后，最(zui)重要的(de)目(mu)的(de)是(shi)(shi)帶(dai)動整個田納(na)西流域的(de)經濟發(fa)展(zhan)，進而消除(chu)該(gai)地(di)(di)區的(de)貧(pin)困，而不完(wan)全是(shi)(shi)工程本(ben)身的(de)效(xiao)益(yi)問(wen)(wen)題(ti)(ti)。由于國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)經常把(ba)保證就(jiu)業(ye)(ye)(ye)(ye)等(deng)社(she)(she)(she)會(hui)(hui)責(ze)(ze)任(ren)(ren)目(mu)標(biao)放在重要的(de)地(di)(di)位，因(yin)此，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)在消除(chu)貧(pin)困，縮小(xiao)貧(pin)富差距等(deng)方面扮演著積極的(de)角色。例如1993年，法(fa)國(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)2000多家國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)，在崗的(de)職工總數就(jiu)達(da)到173.7萬，為解決就(jiu)業(ye)(ye)(ye)(ye)問(wen)(wen)題(ti)(ti)作出了積極貢獻。

    2.國有(you)企業(ye)是(shi)政府直接掌握關鍵(jian)性經濟發展資源和(he)生(sheng)活資料(liao)，應(ying)付各種緊(jin)急事態，進行危機(ji)管理的有(you)力工(gong)具

    由國(guo)家(jia)建立各種必要(yao)的資源儲(chu)備(bei)，應(ying)付(fu)各種危機(ji)已經(jing)是許多經(jing)濟發達(da)國(guo)家(jia)的通(tong)行做法。目(mu)前(qian)日本已建起多達(da)90天(tian)的石(shi)油(you)儲(chu)備(bei)。危機(ji)管(guan)理(li)(li)已經(jing)成為現代國(guo)家(jia)政府(fu)的十分(fen)重要(yao)的職能(neng)，已不僅(jin)是一個(ge)經(jing)濟職能(neng)，還包括涉及政治、社會管(guan)理(li)(li)多個(ge)方面。

    關系國(guo)(guo)(guo)計民(min)生(sheng)(sheng)產(chan)品(pin)的(de)(de)行(xing)業需(xu)要(yao)國(guo)(guo)(guo)有(you)企業的(de)(de)參與。如糧(liang)食、成品(pin)油供(gong)應、自來水(shui)、電力等部門，這(zhe)些(xie)物品(pin)與人民(min)的(de)(de)生(sheng)(sheng)活密切相關。如果這(zhe)些(xie)部門完全由非(fei)(fei)國(guo)(guo)(guo)有(you)企業來經(jing)營，那么再出現(xian)緊急(ji)事(shi)態時，這(zhe)些(xie)企業很(hen)可(ke)能(neng)(neng)會(hui)因牟取高額利潤，而置國(guo)(guo)(guo)家(jia)整體利益和(he)(he)有(you)關法(fa)律、法(fa)令不(bu)(bu)顧(gu)，由此而損(sun)害社會(hui)的(de)(de)利益。因此由國(guo)(guo)(guo)有(you)企業代表國(guo)(guo)(guo)家(jia)直接掌(zhang)握一部分經(jing)濟(ji)社會(hui)發(fa)展的(de)(de)關鍵資(zi)(zi)(zi)源和(he)(he)生(sheng)(sheng)活資(zi)(zi)(zi)料(liao)，應付各(ge)種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)緊急(ji)事(shi)態時非(fei)(fei)常必要(yao)的(de)(de)。在(zai)出現(xian)各(ge)種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)突(tu)發(fa)事(shi)件時，國(guo)(guo)(guo)家(jia)不(bu)(bu)僅(jin)可(ke)以(yi)通過行(xing)政(zheng)手段強制征集各(ge)種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)資(zi)(zi)(zi)源，而且可(ke)以(yi)直接依(yi)據(ju)所有(you)者的(de)(de)身份直接調(diao)用各(ge)種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)資(zi)(zi)(zi)源，可(ke)以(yi)大(da)大(da)提高政(zheng)府(fu)處理各(ge)類突(tu)發(fa)事(shi)件的(de)(de)效率(lv)和(he)(he)效能(neng)(neng)。特別(bie)就很(hen)多發(fa)展中國(guo)(guo)(guo)家(jia)而言(yan)，政(zheng)府(fu)行(xing)政(zheng)經(jing)驗，社會(hui)管理能(neng)(neng)力、經(jing)濟(ji)管制能(neng)(neng)力、經(jing)濟(ji)動(dong)員能(neng)(neng)力等一般都不(bu)(bu)夠高，國(guo)(guo)(guo)家(jia)法(fa)制也不(bu)(bu)夠健全，整體社會(hui)法(fa)律意識、公共道德意識也比較淡薄。在(zai)這(zhe)種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)情況下(xia)，保留這(zhe)樣一個渠道是非(fei)(fei)常必要(yao)的(de)(de)。

    三、市場經(jing)濟條件下國有企業的(de)政治性功能分析(xi)

    （一）國有企業及其員工(gong)所構(gou)成(cheng)(cheng)的社會(hui)(hui)群(qun)體是各國左翼政黨的重要社會(hui)(hui)基礎，構(gou)成(cheng)(cheng)了民主社會(hui)(hui)中重要制衡力量

    觀察市場經濟(ji)(ji)各(ge)國(guo)近年來私有(you)化(hua)和政(zheng)(zheng)治發展的(de)歷程可(ke)見，各(ge)國(guo)左(zuo)翼政(zheng)(zheng)黨似乎(hu)與國(guo)有(you)企業有(you)著天然的(de)血脈(mo)聯系。其實(shi)本身國(guo)有(you)企業就是國(guo)家干(gan)預經濟(ji)(ji)的(de)伴生物，而國(guo)家干(gan)預經濟(ji)(ji)則是各(ge)國(guo)左(zuo)翼政(zheng)(zheng)黨普遍的(de)政(zheng)(zheng)策(ce)訴求。

    最近，隨著對于(yu)拉美一(yi)些國(guo)家(jia)對于(yu)私(si)(si)有化(hua)進(jin)程(cheng)的(de)(de)反思和批判，左翼(yi)政(zheng)(zheng)黨開始執政(zheng)(zheng)。而(er)俄羅斯(si)在普(pu)京(jing)政(zheng)(zheng)府上(shang)臺以后，系(xi)統檢(jian)討前一(yi)階(jie)(jie)段私(si)(si)有化(hua)，打擊金(jin)融寡頭，并再次將石油天然氣(qi)等(deng)資源企業收歸國(guo)家(jia)所有，這使普(pu)京(jing)贏得(de)了俄羅斯(si)社會一(yi)般民眾的(de)(de)歡(huan)迎(ying)，盡管普(pu)京(jing)的(de)(de)政(zheng)(zheng)治(zhi)立場很難說是(shi)(shi)左翼(yi)，但是(shi)(shi)普(pu)京(jing)也決不是(shi)(shi)右翼(yi)。回顧歷(li)史，可(ke)以發現(xian)歐(ou)(ou)洲國(guo)有經濟形成壯大基(ji)本上(shang)都是(shi)(shi)在左翼(yi)政(zheng)(zheng)黨執政(zheng)(zheng)階(jie)(jie)段。而(er)形成對比的(de)(de)是(shi)(shi)，在歐(ou)(ou)洲最早開始私(si)(si)有化(hua)的(de)(de)是(shi)(shi)保守黨撒(sa)切爾執政(zheng)(zheng)時期的(de)(de)英國(guo)。

    事(shi)實上，在市場經濟各國(guo)國(guo)有企(qi)業及其員工(gong)已(yi)經形成了(le)一個事(shi)實上的(de)利益群體，構(gou)成了(le)工(gong)會和工(gong)黨等(deng)等(deng)政治壓力(li)團體的(de)社(she)會基礎。近來(lai)法國(guo)鐵路(lu)工(gong)人罷工(gong)反(fan)對鐵路(lu)私有化(hua)就反(fan)映了(le)國(guo)有企(qi)業的(de)政治訴求。

    國有(you)(you)企業(ye)作(zuo)為一(yi)個整體(ti)，有(you)(you)利(li)(li)于實現(xian)多(duo)元主義民(min)主。權力的(de)(de)(de)多(duo)元化是(shi)(shi)現(xian)代(dai)(dai)民(min)主社(she)會的(de)(de)(de)重要特征。在現(xian)代(dai)(dai)社(she)會下，個人在政(zheng)治(zhi)生活中的(de)(de)(de)作(zuo)用(yong)是(shi)(shi)有(you)(you)限的(de)(de)(de)，只有(you)(you)通過組(zu)織為媒介才能在權力分配(pei)中獲益(yi)。國有(you)(you)企業(ye)能夠代(dai)(dai)表(biao)它的(de)(de)(de)職工、并(bing)能部分的(de)(de)(de)代(dai)(dai)表(biao)政(zheng)府作(zuo)為一(yi)個利(li)(li)益(yi)集團(tuan)同其他的(de)(de)(de)利(li)(li)益(yi)集團(tuan)一(yi)起分享(xiang)權力，共同參與(yu)和影響國家及(ji)地方公共政(zheng)策的(de)(de)(de)制定(ding)，改變社(she)會利(li)(li)益(yi)的(de)(de)(de)分布格局，從而決(jue)定(ding)社(she)會政(zheng)治(zhi)的(de)(de)(de)基本(ben)結構。

    （二）國有企(qi)業(ye)在維護(hu)國家的(de)主(zhu)權方面發揮(hui)著相當重要(yao)的(de)作用

    對于(yu)一個(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)而言，沒有經濟(ji)(ji)(ji)主(zhu)權，就沒有政(zheng)治(zhi)主(zhu)權。在全球(qiu)化(hua)背(bei)景下，國(guo)(guo)(guo)(guo)與國(guo)(guo)(guo)(guo)之(zhi)間的(de)(de)競爭是全方位的(de)(de)競爭，包括政(zheng)治(zhi)、經濟(ji)(ji)(ji)、文化(hua)等(deng)等(deng)各(ge)個(ge)層面，但是經濟(ji)(ji)(ji)競爭是基礎。如果在經濟(ji)(ji)(ji)領(ling)域不(bu)能自(zi)立，那么在政(zheng)治(zhi)領(ling)域就必(bi)然(ran)淪落為(wei)經濟(ji)(ji)(ji)發(fa)達國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)的(de)(de)附庸(yong)。這就是為(wei)何(he)發(fa)展中國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)都(dou)急于(yu)發(fa)展民族經濟(ji)(ji)(ji)的(de)(de)根本原因(yin)。為(wei)了保證(zheng)政(zheng)權的(de)(de)穩定和國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)的(de)(de)安(an)全，國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)必(bi)須采取包括建立國(guo)(guo)(guo)(guo)有企業(ye)在內的(de)(de)各(ge)種(zhong)方式(shi)來控制(zhi)整(zheng)個(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)的(de)(de)經濟(ji)(ji)(ji)命脈。特別是發(fa)展中國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)，私(si)有企業(ye)規(gui)模小，力量薄弱，而且私(si)人資本天然(ran)的(de)(de)逐利性，不(bu)能夠牢固掌(zhang)握國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)經濟(ji)(ji)(ji)命脈。因(yin)此，國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)有必(bi)要直接(jie)將(jiang)關于(yu)到國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)命脈的(de)(de)經濟(ji)(ji)(ji)部門直接(jie)掌(zhang)握在手中。

    （三）國有企業具有執行(xing)國家安全(quan)、特殊使命的功能

    維護(hu)國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)安全和(he)執行國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)特殊使(shi)命(ming)是國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)另外一(yi)(yi)(yi)項重要功能，尤(you)其是對于一(yi)(yi)(yi)些(xie)特殊領域的(de)國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)。有(you)的(de)產(chan)業(ye)(ye)(ye)與(yu)(yu)國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)經濟發展關(guan)(guan)系密切(qie)，而且往(wang)往(wang)與(yu)(yu)國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)在(zai)國(guo)(guo)際上的(de)地位，威望、利益(yi)密切(qie)相關(guan)(guan)，有(you)的(de)產(chan)業(ye)(ye)(ye)與(yu)(yu)國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)安全密切(qie)相關(guan)(guan)，為國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)提供(gong)維護(hu)國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)利益(yi)和(he)安全的(de)戰略(lve)工(gong)具。核(he)工(gong)業(ye)(ye)(ye)、航天工(gong)業(ye)(ye)(ye)、兵器工(gong)業(ye)(ye)(ye)發展往(wang)往(wang)著(zhu)眼于國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)的(de)政治、軍事(shi)等公共政策(ce)目(mu)標。此外，還(huan)有(you)一(yi)(yi)(yi)些(xie)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)肩負著(zhu)國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)外交(jiao)和(he)國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)安全等使(shi)命(ming)。這就使(shi)這些(xie)產(chan)業(ye)(ye)(ye)發展中，存(cun)(cun)在(zai)著(zhu)一(yi)(yi)(yi)種(zhong)遠(yuan)離(li)市場(chang)，與(yu)(yu)政府活動密切(qie)相關(guan)(guan)的(de)傾(qing)(qing)向(xiang)(xiang)。這也同時導致這些(xie)產(chan)業(ye)(ye)(ye)中企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)發展，在(zai)起(qi)點上就存(cun)(cun)在(zai)著(zhu)偏離(li)一(yi)(yi)(yi)般企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)以經濟利益(yi)為主(zhu)要目(mu)標的(de)傾(qing)(qing)向(xiang)(xiang)。

    之所(suo)以(yi)(yi)需要(yao)一(yi)(yi)些(xie)(xie)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)承擔(dan)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)安全和(he)(he)特殊使命是因為(wei)：一(yi)(yi)、這(zhe)些(xie)(xie)產(chan)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)發(fa)展需要(yao)極大(da)(da)(da)(da)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)投(tou)(tou)入，這(zhe)種(zhong)投(tou)(tou)入以(yi)(yi)及大(da)(da)(da)(da)投(tou)(tou)人(ren)帶來的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)高(gao)風險，已大(da)(da)(da)(da)大(da)(da)(da)(da)超(chao)過了私人(ren)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)承受(shou)力(li)。以(yi)(yi)宇航工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)為(wei)例，衛星發(fa)射的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)保(bao)險業(ye)(ye)(ye)務，除了國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)保(bao)險公(gong)(gong)司(si)(si)(si)或世界上有(you)(you)(you)數(shu)(shu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)幾個(ge)大(da)(da)(da)(da)民(min)(min)(min)間保(bao)險公(gong)(gong)司(si)(si)(si)外，一(yi)(yi)般保(bao)險公(gong)(gong)司(si)(si)(si)根本不敢問津。即便(bian)是在(zai)發(fa)達(da)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)，對(dui)這(zhe)些(xie)(xie)產(chan)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)投(tou)(tou)資(zi)也往(wang)(wang)往(wang)(wang)是由(you)(you)政(zheng)府(fu)進行的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)，或者是由(you)(you)政(zheng)府(fu)資(zi)助大(da)(da)(da)(da)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)進行的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)，因此中國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)這(zhe)些(xie)(xie)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)只能(neng)(neng)由(you)(you)政(zheng)府(fu)投(tou)(tou)資(zi)控制(zhi)。二、這(zhe)些(xie)(xie)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)往(wang)(wang)往(wang)(wang)是國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)經(jing)濟(ji)中最(zui)具創新能(neng)(neng)力(li)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)部分，對(dui)其他產(chan)業(ye)(ye)(ye)具有(you)(you)(you)較強的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)回顧效應、旁側(ce)效應和(he)(he)前向(xiang)效應，使技(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)(shu)進步對(dui)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)民(min)(min)(min)經(jing)濟(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)貢獻(xian)率(lv)大(da)(da)(da)(da)大(da)(da)(da)(da)提(ti)高(gao)，極大(da)(da)(da)(da)地提(ti)高(gao)了國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)綜合國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)力(li)，極大(da)(da)(da)(da)地改善(shan)了國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)在(zai)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)際(ji)經(jing)濟(ji)體系中的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)地位。以(yi)(yi)航天工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)為(wei)例，它的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)發(fa)展帶動(dong)(dong)了自(zi)動(dong)(dong)控制(zhi)技(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)(shu)、遙(yao)測(ce)、遙(yao)感、遙(yao)控技(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)(shu)、溫(wen)控技(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)(shu)、計算機(ji)技(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)(shu)、密封(feng)技(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)(shu)、精密加(jia)工(gong)(gong)技(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)(shu)、特種(zhong)工(gong)(gong)藝(yi)技(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)(shu)、新材料技(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)(shu)和(he)(he)測(ce)試技(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)(shu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)發(fa)展。三、這(zhe)些(xie)(xie)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)往(wang)(wang)往(wang)(wang)直接關系到國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)宏(hong)觀經(jing)濟(ji)政(zheng)策或者關系到國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)軍事工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)和(he)(he)基礎(chu)能(neng)(neng)源(yuan)等方面(mian)。這(zhe)些(xie)(xie)方面(mian)都直接與老百姓的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)日常生活息(xi)息(xi)相(xiang)關，或與國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)軍事防御和(he)(he)進攻有(you)(you)(you)關。如果將這(zhe)些(xie)(xie)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)民(min)(min)(min)營(ying)化，市場經(jing)濟(ji)會讓這(zhe)些(xie)(xie)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)趨于短期利潤(run)更(geng)為(wei)近視，一(yi)(yi)旦在(zai)緊(jin)急狀態(tai)下，這(zhe)些(xie)(xie)民(min)(min)(min)營(ying)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)提(ti)供的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)品在(zai)數(shu)(shu)量和(he)(he)質(zhi)量上很難支撐起(qi)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)需要(yao)，會危(wei)及到社會的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)穩定，引發(fa)社會動(dong)(dong)亂。

    （四）國有企業是重要的國家主(zhu)流文化(hua)意識(shi)形態(tai)的傳播者

    很(hen)多國(guo)家的(de)(de)文(wen)化傳播媒(mei)體產業(ye)都(dou)是(shi)(shi)由(you)(you)政府直(zhi)接(jie)控(kong)制，即使是(shi)(shi)市場經(jing)濟最(zui)為發達(da)的(de)(de)美國(guo)，最(zui)為典型的(de)(de)是(shi)(shi)美國(guo)公共廣播公司就是(shi)(shi)由(you)(you)國(guo)家經(jing)營。原因在(zai)于，新(xin)聞(wen)媒(mei)體產業(ye)具有社(she)會公共產品的(de)(de)特征，必(bi)須受(shou)到(dao)政府嚴(yan)厲的(de)(de)監管，并且在(zai)必(bi)要時由(you)(you)政府直(zhi)接(jie)控(kong)制。

第四部分  中央企業發展戰略

    一(yi)、中央企(qi)業改(gai)革(ge)的必要條(tiao)件

    1．發(fa)展(zhan)社會主(zhu)義市場經濟(ji)是國有企業改(gai)革的前提。

    正確(que)確(que)定國(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)改(gai)革的(de)任(ren)務和(he)目標(biao)是(shi)國(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)改(gai)革成功的(de)必要條件(jian)，而(er)這又要以(yi)正確(que)確(que)定經(jing)濟體(ti)制改(gai)革的(de)任(ren)務和(he)目標(biao)為(wei)條件(jian)。因此，發展(zhan)社會主(zhu)義市場經(jing)濟是(shi)國(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)改(gai)革的(de)依據，建立現代企業(ye)制度和(he)調整(zheng)國(guo)(guo)有(you)(you)經(jing)濟布局都是(shi)以(yi)提出發展(zhan)社會主(zhu)義市場經(jing)濟為(wei)前提的(de)。

    市(shi)場(chang)機(ji)制在(zai)社會(hui)資源配(pei)置中起基礎作用必須(xu)具備一(yi)系列條件。但是(shi)，我們對(dui)于市(shi)場(chang)機(ji)制作用的(de)認識(shi)(shi)經過了一(yi)個(ge)曲(qu)折(zhe)的(de)過程(cheng)，存在(zai)一(yi)些(xie)模糊(hu)的(de)認識(shi)(shi)，這些(xie)理論上的(de)局限(xian)都曾影響到改(gai)革(ge)的(de)實踐，增加了改(gai)革(ge)的(de)困難。在(zai)今后的(de)國有企業(ye)改(gai)革(ge)中，我們要堅持的(de)一(yi)個(ge)基本(ben)前提，就是(shi)建立社會(hui)主義(yi)市(shi)場(chang)經濟，因此，國有企業(ye)改(gai)革(ge)就是(shi)創造市(shi)場(chang)經濟的(de)微(wei)觀(guan)基礎，其它目標都是(shi)服從(cong)于這個(ge)基本(ben)目標的(de)。

    2．明確國有企業的功能(neng)是國有企業改革的依(yi)據。

    在社(she)會(hui)(hui)主(zhu)義市(shi)場經(jing)(jing)濟體制下，市(shi)場在社(she)會(hui)(hui)資源配置中起基礎(chu)作用(yong)，國(guo)有企(qi)業則是政府(fu)用(yong)以(yi)彌補市(shi)場缺陷、實現(xian)某(mou)些(xie)(xie)社(she)會(hui)(hui)政策(ce)目(mu)標的手段(duan)。例(li)如，用(yong)以(yi)提供(gong)(gong)某(mou)些(xie)(xie)公共產(chan)品，經(jing)(jing)營資源壟斷性行業，從(cong)事(shi)某(mou)些(xie)(xie)高(gao)科技產(chan)業，提供(gong)(gong)有關(guan)國(guo)家(jia)安全的產(chan)品等等。把國(guo)有企(qi)業代(dai)表的國(guo)有經(jing)(jing)濟放(fang)在國(guo)民(min)經(jing)(jing)濟主(zhu)導(dao)地位(wei)上的主(zhu)張，是歷史經(jing)(jing)驗(yan)的科學(xue)總結。當前，我們需要(yao)(yao)解決的是主(zhu)導(dao)作用(yong)如何體現(xian)，具體來(lai)看，就(jiu)是國(guo)有企(qi)業主(zhu)要(yao)(yao)發揮哪些(xie)(xie)功能的問題。

    黨(dang)的(de)十五(wu)屆四中全會(hui)(hui)(hui)就已經(jing)(jing)指(zhi)出(chu)：“在社會(hui)(hui)(hui)主義市場經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)條件下，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)在國(guo)(guo)(guo)(guo)民(min)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)中的(de)主導作(zuo)用主要(yao)體(ti)現(xian)在控(kong)制力上。”這(zhe)主要(yao)強(qiang)調了(le)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)的(de)政治(zhi)功(gong)(gong)(gong)(gong)能；“國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)在關(guan)系(xi)國(guo)(guo)(guo)(guo)民(min)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)命(ming)脈的(de)重要(yao)行業(ye)(ye)和關(guan)鍵領域占支(zhi)配地位，支(zhi)撐、引導和帶動整個社會(hui)(hui)(hui)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)的(de)發展，在實現(xian)國(guo)(guo)(guo)(guo)家宏(hong)觀調控(kong)目(mu)標中發揮(hui)重要(yao)作(zuo)用。”這(zhe)主要(yao)強(qiang)調了(le)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)的(de)社會(hui)(hui)(hui)功(gong)(gong)(gong)(gong)能。總結歷史(shi)經(jing)(jing)驗，我們可以看(kan)出(chu)，在國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)承擔的(de)諸多功(gong)(gong)(gong)(gong)能中，經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)功(gong)(gong)(gong)(gong)能越(yue)來越(yue)被弱(ruo)化(hua)，政治(zhi)功(gong)(gong)(gong)(gong)能和社會(hui)(hui)(hui)功(gong)(gong)(gong)(gong)能越(yue)來越(yue)重要(yao)。

    3．建(jian)立新型現代(dai)企業(ye)制度是國有企業(ye)改革(ge)的目標

    在國(guo)有企業(ye)中(zhong)建立現代企業(ye)制度，就是(shi)要使企業(ye)成(cheng)為真正(zheng)的企業(ye)，成(cheng)為真正(zheng)的市(shi)場競爭主體(ti)。因(yin)此，確切的說，是(shi)要通(tong)過改(gai)革(ge)，建立現代企業(ye)制度，使絕大多數(shu)國(guo)有企業(ye)成(cheng)為真正(zheng)的企業(ye)。

    考察以往建立國有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)現(xian)(xian)代(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)制(zhi)(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)思路，我們(men)存在一(yi)些理論上的(de)(de)(de)誤(wu)區，即我們(men)要(yao)(yao)求國有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)建立現(xian)(xian)代(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)，實(shi)際上隱含了一(yi)個假定，那就是(shi)(shi)現(xian)(xian)代(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)是(shi)(shi)一(yi)種既存的(de)(de)(de)模(mo)式。實(shi)際上，現(xian)(xian)代(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)也存在諸多的(de)(de)(de)具體形態，小(xiao)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)有(you)(you)小(xiao)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)現(xian)(xian)代(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)，大企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)有(you)(you)大企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)現(xian)(xian)代(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)。更重要(yao)(yao)的(de)(de)(de)是(shi)(shi)，競爭性領域(yu)(yu)有(you)(you)競爭性領域(yu)(yu)的(de)(de)(de)現(xian)(xian)代(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)，公(gong)共事業(ye)(ye)領域(yu)(yu)有(you)(you)公(gong)共事業(ye)(ye)領域(yu)(yu)的(de)(de)(de)現(xian)(xian)代(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)。所以，單純強(qiang)調一(yi)種既存模(mo)式的(de)(de)(de)現(xian)(xian)代(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)，無助于(yu)我們(men)厘清國有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)改革(ge)的(de)(de)(de)目標。

    二、中央企業改革的歷史回顧

    國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)是國(guo)(guo)(guo)家引導、推動經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)和(he)社(she)會(hui)發展(zhan)的基本(ben)工具(ju)，是實現(xian)最(zui)廣大(da)人民根(gen)本(ben)利(li)益和(he)共同富裕的根(gen)本(ben)保證。發展(zhan)壯大(da)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)控制經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)命(ming)脈，對于發揮社(she)會(hui)主(zhu)義制度優越性，增強我(wo)國(guo)(guo)(guo)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)實力、國(guo)(guo)(guo)防(fang)力量和(he)民族(zu)凝聚(ju)力，具(ju)有(you)(you)(you)關(guan)鍵作用。國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企業作為國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)的具(ju)體載體，體現(xian)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)的主(zhu)導作用。改(gai)革(ge)開放以來，為適應市場(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)的需要，我(wo)國(guo)(guo)(guo)推行公(gong)有(you)(you)(you)制的多種有(you)(you)(you)效實現(xian)形(xing)式，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企業不斷(duan)深化(hua)改(gai)革(ge)，取得(de)了顯著的成效。

    1．國有企業(ye)發展和改革(ge)的歷程

    第(di)一階段(duan)（1949年(nian)—1979年(nian)）：國有(you)企業(ye)居(ju)于絕對主導地位。

    1949年新中國(guo)(guo)(guo)(guo)一成立，國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)就(jiu)著手開始恢復和(he)發展國(guo)(guo)(guo)(guo)民經濟(ji)(ji)。國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)將沒(mei)收的(de)(de)(de)官僚資本主義工(gong)(gong)商業(ye)轉變為代表全國(guo)(guo)(guo)(guo)人民利益(yi)的(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)，使國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)經濟(ji)(ji)掌握(wo)了(le)國(guo)(guo)(guo)(guo)民經濟(ji)(ji)命脈。到1952年，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)工(gong)(gong)業(ye)企(qi)業(ye)達9500多個，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)工(gong)(gong)業(ye)企(qi)業(ye)比重占(zhan)全國(guo)(guo)(guo)(guo)工(gong)(gong)業(ye)的(de)(de)(de)41.5%，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)商業(ye)有(you)(you)(you)3萬多家(jia)企(qi)業(ye)，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)商業(ye)批發額占(zhan)全國(guo)(guo)(guo)(guo)商業(ye)的(de)(de)(de)60.5%。此外，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)銀行(xing)掌握(wo)了(le)全國(guo)(guo)(guo)(guo)99%的(de)(de)(de)存(cun)款。

    從(cong)1953到1957年，是我(wo)國(guo)(guo)實行的(de)第(di)一個五年計劃。這一時期，我(wo)國(guo)(guo)國(guo)(guo)民經濟(ji)發(fa)展順利，工(gong)業總產值(zhi)平均每年增長18%，國(guo)(guo)民經濟(ji)結構發(fa)生了重(zhong)(zhong)要變化，1957年工(gong)業總產值(zhi)占工(gong)農業總產值(zhi)的(de)比(bi)重(zhong)(zhong)達到56.7%，初步(bu)建立(li)了工(gong)業化的(de)基礎。此時，國(guo)(guo)有工(gong)業產值(zhi)占工(gong)業總產值(zhi)的(de)比(bi)重(zhong)(zhong)達到53.8%。

    1958年(nian)(nian)到(dao)(dao)1962年(nian)(nian)的(de)第二個(ge)五年(nian)(nian)計劃時期(qi)，工(gong)業(ye)總產(chan)(chan)值平(ping)均(jun)每年(nian)(nian)只(zhi)增長(chang)了(le)3.8%，增長(chang)速度比(bi)(bi)“一(yi)五”時期(qi)下(xia)(xia)降14.2個(ge)百分點。 為(wei)了(le)擺脫困(kun)難，糾正(zheng)國(guo)(guo)民經濟比(bi)(bi)例嚴重(zhong)失(shi)調(diao)的(de)狀況(kuang)，我國(guo)(guo)從1961年(nian)(nian)開始實行“調(diao)整、鞏固、充(chong)實、提高”的(de)方針。但是，1966年(nian)(nian)開始的(de)“文化大革(ge)命(ming)”，使工(gong)業(ye)發(fa)展(zhan)的(de)良(liang)好(hao)勢頭再次出現波動(dong)。1977年(nian)(nian)，工(gong)業(ye)生產(chan)(chan)出現轉(zhuan)機，工(gong)業(ye)總產(chan)(chan)值同比(bi)(bi)增長(chang)14.6%，但仍屬于(yu)恢(hui)復性的(de)增長(chang)，多年(nian)(nian)積累下(xia)(xia)來的(de)國(guo)(guo)民經濟比(bi)(bi)例嚴重(zhong)失(shi)調(diao)的(de)狀況(kuang)沒有改(gai)變，工(gong)業(ye)建(jian)設中急于(yu)求成的(de)思想依然沒有得到(dao)(dao)扭(niu)轉(zhuan)。到(dao)(dao)1978年(nian)(nian)，我國(guo)(guo)只(zhi)有單一(yi)的(de)公有制經濟，其(qi)中國(guo)(guo)有企(qi)業(ye)占77.6%，集體企(qi)業(ye)占22.4%。

    在(zai)這個階段，困(kun)擾國(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)主(zhu)要問題是(shi)(shi)(shi)“強約束，弱(ruo)激勵”。強約束是(shi)(shi)(shi)指(zhi)國(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)所有(you)(you)權(quan)和(he)經(jing)(jing)營權(quan)（包(bao)括(kuo)原料采購(gou)供應、產(chan)品銷售、企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)分配、企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)財務、企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)人事等）都完全(quan)掌握在(zai)政府主(zhu)管部門(men)手中，企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)經(jing)(jing)營者(zhe)的(de)(de)(de)權(quan)力很(hen)小。弱(ruo)激勵是(shi)(shi)(shi)指(zhi)政府對國(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)經(jing)(jing)營者(zhe)和(he)職(zhi)工的(de)(de)(de)激勵主(zhu)要是(shi)(shi)(shi)靠政治思想教育，并且(qie)形(xing)成(cheng)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)經(jing)(jing)營越(yue)好，上(shang)交(jiao)越(yue)多，則計劃任務增加越(yue)多；反之，企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)經(jing)(jing)營越(yue)差，虧(kui)損越(yue)多，政府補貼越(yue)多。這樣的(de)(de)(de)激勵制(zhi)度(du)很(hen)容易產(chan)生道德風險(xian)，其逆向(xiang)選擇的(de)(de)(de)結(jie)果是(shi)(shi)(shi)廣大企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)經(jing)(jing)營者(zhe)沒有(you)(you)積極性，形(xing)成(cheng)了國(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)普遍低效(xiao)率。

    第(di)二階段（1978—1984年）：從黨(dang)的十一屆三(san)中全會到(dao)黨(dang)的十二屆三(san)中全會。

    黨的(de)十一屆三中全會恢復了(le)實事求是的(de)思想路線，把(ba)中國共產(chan)黨工作重點由(you)以(yi)(yi)階級(ji)斗爭(zheng)為(wei)(wei)主轉向以(yi)(yi)經濟(ji)建設為(wei)(wei)主，并確(que)定(ding)了(le)改革(ge)開放(fang)的(de)方針。

    1979年(nian)5月(yue)，國(guo)家(jia)經(jing)委、財政(zheng)部等(deng)5個單(dan)位(wei)在北京、天(tian)(tian)津、上(shang)海選(xuan)擇(ze)首都鋼鐵(tie)公司、天(tian)(tian)津自(zi)(zi)行車廠(chang)、上(shang)海柴油機(ji)廠(chang)等(deng)8個國(guo)有企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，進(jin)行擴大(da)(da)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)自(zi)(zi)主權的(de)(de)試點(dian)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)。同年(nian)的(de)(de)7月(yue)13日，國(guo)務院發(fa)出《關(guan)于(yu)擴大(da)(da)國(guo)營(ying)工(gong)(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)經(jing)營(ying)管理自(zi)(zi)主權的(de)(de)若干規(gui)(gui)定》 、《關(guan)于(yu)國(guo)營(ying)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)實行利潤留成(cheng)的(de)(de)規(gui)(gui)定》、《關(guan)于(yu)開(kai)征(zheng)國(guo)營(ying)工(gong)(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)固(gu)定資(zi)產稅的(de)(de)暫(zan)行規(gui)(gui)定》、《關(guan)于(yu)提(ti)高國(guo)營(ying)工(gong)(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)固(gu)定資(zi)產折舊率(lv)和改進(jin)折舊費使用辦(ban)法(fa)的(de)(de)規(gui)(gui)定》、《關(guan)于(yu)國(guo)營(ying)工(gong)(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)實行流(liu)動資(zi)金(jin)全額信貸的(de)(de)暫(zan)行規(gui)(gui)定》等(deng)5個文件(jian)，要求(qiu)地方部門按照統(tong)一規(gui)(gui)定的(de)(de)辦(ban)法(fa)選(xuan)擇(ze)少數企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)試點(dian)。1979年(nian)底(di)，試點(dian)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)擴大(da)(da)到(dao)(dao)4200個，1980年(nian)又發(fa)展到(dao)(dao)6000個，約占全國(guo)預算內工(gong)(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)數的(de)(de)16%，產值(zhi)的(de)(de)60%，利潤的(de)(de)70%。

    1980年8月中共(gong)中央(yang)在《關于(yu)轉發(fa)全(quan)國(guo)勞(lao)動就業會(hui)議(yi)文件的通(tong)知》中，批(pi)判了(le)傳(chuan)(chuan)統(tong)所有制(zhi)觀念的弊(bi)(bi)端：“多年來，在生產關系上(shang)，我們不適當(dang)地強調(diao)‘大’和(he)‘公’，強調(diao)集體經濟(ji)(ji)向國(guo)營經濟(ji)(ji)過渡，對個(ge)體經濟(ji)(ji)壓制(zhi)、取消”。在批(pi)判傳(chuan)(chuan)統(tong)所有制(zhi)的弊(bi)(bi)端的基礎上(shang)，文件指出要“鼓勵(li)和(he)扶持(chi)城鎮個(ge)體經濟(ji)(ji)的發(fa)展”。

    1981年6月(yue)黨的(de)(de)十(shi)一屆(jie)六中全(quan)會通(tong)過的(de)(de)《關于建國以來黨內(nei)若干歷(li)史問題的(de)(de)決(jue)議》指出，“國營經濟(ji)和集體(ti)經濟(ji)是(shi)我國基本的(de)(de)經濟(ji)形式，一定范圍的(de)(de)勞動(dong)者個體(ti)經濟(ji)是(shi)公有制經濟(ji)的(de)(de)必要的(de)(de)補(bu)充(chong)。”

    1981年(nian)(nian)(nian)10月，國務(wu)院將(jiang)國家(jia)經(jing)(jing)(jing)委(wei)、國務(wu)院體改(gai)辦制(zhi)(zhi)定(ding)的(de)(de)(de)(de)《關(guan)于實(shi)行工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)生產責(ze)(ze)任(ren)制(zhi)(zhi)若干(gan)(gan)問題(ti)的(de)(de)(de)(de)意見》轉發各(ge)(ge)(ge)地區、各(ge)(ge)(ge)部(bu)門(men)，要(yao)求在各(ge)(ge)(ge)工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)中(zhong)參照執行。在這個(ge)(ge)文件(jian)中(zhong)，提出實(shi)行經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)責(ze)(ze)任(ren)制(zhi)(zhi)要(yao)抓好(hao)兩(liang)個(ge)(ge)環(huan)節：一(yi)個(ge)(ge)是國家(jia)對企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)實(shi)行的(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)責(ze)(ze)任(ren)制(zhi)(zhi)，處(chu)(chu)理好(hao)國家(jia)同企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)之間(jian)的(de)(de)(de)(de)關(guan)系，解(jie)決(jue)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)經(jing)(jing)(jing)營好(hao)壞一(yi)個(ge)(ge)樣的(de)(de)(de)(de)問題(ti)；另一(yi)個(ge)(ge)是建(jian)立企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)內部(bu)的(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)責(ze)(ze)任(ren)制(zhi)(zhi)，處(chu)(chu)理好(hao)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)內部(bu)的(de)(de)(de)(de)關(guan)系，解(jie)決(jue)職工(gong)(gong)干(gan)(gan)好(hao)干(gan)(gan)壞一(yi)個(ge)(ge)樣的(de)(de)(de)(de)問題(ti)。經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)責(ze)(ze)任(ren)制(zhi)(zhi)很(hen)快在全國3.6萬個(ge)(ge)工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)中(zhong)得到(dao)(dao)推(tui)行。經(jing)(jing)(jing)過(guo)一(yi)年(nian)(nian)(nian)的(de)(de)(de)(de)實(shi)踐，涌現出一(yi)批先進企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)，取得了初步經(jing)(jing)(jing)驗。例(li)如首都(dou)鋼鐵公司，從1981年(nian)(nian)(nian)起(qi)在企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)內部(bu)實(shi)行經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)責(ze)(ze)任(ren)制(zhi)(zhi)，從公司、廠礦(kuang)到(dao)(dao)車間(jian)、班組(zu)、個(ge)(ge)人，層(ceng)層(ceng)包干(gan)(gan)，責(ze)(ze)、權、利相(xiang)結合，使經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)效益(yi)進一(yi)步提高。在試點企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)成功經(jing)(jing)(jing)驗的(de)(de)(de)(de)帶動下，到(dao)(dao)1982年(nian)(nian)(nian)底，推(tui)行經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)責(ze)(ze)任(ren)制(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)(de)全民所有制(zhi)(zhi)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)數量增長很(hen)快，其(qi)中(zhong)工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)占到(dao)(dao)80%，商業(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)占到(dao)(dao)35%。到(dao)(dao)1983年(nian)(nian)(nian)，絕大(da)部(bu)分國有工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)和商業(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)實(shi)行了各(ge)(ge)(ge)種形式(shi)的(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)責(ze)(ze)任(ren)制(zhi)(zhi)。

    1983年(nian)開始試行(xing)的(de)(de)(de)利改(gai)(gai)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)是擴權(quan)讓利的(de)(de)(de)繼續。1983年(nian)4月(yue)，國(guo)(guo)(guo)(guo)務院批轉財(cai)政部(bu)《關(guan)于(yu)國(guo)(guo)(guo)(guo)營(ying)企(qi)業(ye)利改(gai)(gai)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)試行(xing)辦(ban)法(fa)的(de)(de)(de)通知(zhi)(zhi)》，初步(bu)規定(ding)(ding)(ding)(ding)了(le)國(guo)(guo)(guo)(guo)營(ying)企(qi)業(ye)實行(xing)第一(yi)步(bu)利改(gai)(gai)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)的(de)(de)(de)辦(ban)法(fa)，具體措施包括：凡有盈(ying)利的(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)營(ying)大中型(xing)企(qi)業(ye)，根(gen)據實現(xian)的(de)(de)(de)利潤，按(an)(an)55%的(de)(de)(de)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)率交納(na)所得(de)(de)(de)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)，稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)后(hou)利潤一(yi)部(bu)分(fen)(fen)上繳(jiao)國(guo)(guo)(guo)(guo)家，一(yi)部(bu)分(fen)(fen)按(an)(an)國(guo)(guo)(guo)(guo)家核(he)定(ding)(ding)(ding)(ding)的(de)(de)(de)留利水平留給企(qi)業(ye)；凡是有盈(ying)利的(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)營(ying)小(xiao)(xiao)企(qi)業(ye)，根(gen)據實現(xian)的(de)(de)(de)利潤，按(an)(an)八級超額累進(jin)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)率繳(jiao)納(na)所得(de)(de)(de)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)，稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)后(hou)由企(qi)業(ye)自負盈(ying)虧(kui)。1984年(nian)9月(yue)，國(guo)(guo)(guo)(guo)務院又批轉財(cai)政部(bu)《關(guan)于(yu)在(zai)國(guo)(guo)(guo)(guo)營(ying)企(qi)業(ye)執行(xing)利改(gai)(gai)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)第二步(bu)改(gai)(gai)革(ge)的(de)(de)(de)報告的(de)(de)(de)通知(zhi)(zhi)》，要求第二步(bu)利改(gai)(gai)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)自1984年(nian)10月(yue)1日起執行(xing)，具體辦(ban)法(fa)包括：將工商稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)按(an)(an)納(na)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)對象劃分(fen)(fen)為(wei)產品稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)、增(zeng)(zeng)值稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)、鹽稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)和(he)營(ying)業(ye)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)，改(gai)(gai)進(jin)所得(de)(de)(de)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)和(he)調節(jie)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)，增(zeng)(zeng)加資源稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)、城建稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)、房(fang)產稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)、土地使用稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)和(he)車船使用稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)。企(qi)業(ye)當年(nian)利潤比核(he)定(ding)(ding)(ding)(ding)的(de)(de)(de)基數(shu)利潤增(zeng)(zeng)長(chang)部(bu)分(fen)(fen)，減(jian)征(zheng)70%的(de)(de)(de)調節(jie)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)，并由“環(huan)比”改(gai)(gai)為(wei)“定(ding)(ding)(ding)(ding)比”，一(yi)定(ding)(ding)(ding)(ding)7年(nian)不(bu)(bu)變(bian)。核(he)定(ding)(ding)(ding)(ding)的(de)(de)(de)基期(qi)利潤扣除55%的(de)(de)(de)所得(de)(de)(de)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)后(hou)，留利達(da)不(bu)(bu)到1983年(nian)合理留利的(de)(de)(de)大中型(xing)企(qi)業(ye)不(bu)(bu)征(zheng)調節(jie)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)，并在(zai)一(yi)定(ding)(ding)(ding)(ding)期(qi)限內經(jing)批準減(jian)征(zheng)一(yi)定(ding)(ding)(ding)(ding)數(shu)額的(de)(de)(de)所得(de)(de)(de)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)。國(guo)(guo)(guo)(guo)營(ying)小(xiao)(xiao)型(xing)盈(ying)利企(qi)業(ye)，按(an)(an)新的(de)(de)(de)八級超額累進(jin)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)率繳(jiao)納(na)所得(de)(de)(de)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)后(hou)，一(yi)般由企(qi)業(ye)自負盈(ying)虧(kui)。

    除了加強國有企業經濟責任制和推行利改稅等措施，國有企業擴大自主權的范圍也初步得到明確闡述，這主要體現在1984年5月國務院頒發的《關于進一步擴大國營工業企業自主權的暫行規定》中。該規定明確了擴大企業10項自主權：①生產經營計劃權。②產品銷售權。③產品價格權。④物資選購權。⑤資金使用權。⑥生產處置權。⑦機構設置權。⑧人事勞動權。⑨工資資金使用權。⑩聯合經營權。1985年9月，國務院又批轉了國家經委、國家體改委制定的《關于增強大中型國營工業企業活力若干問題的暫行規定》的通知，做出了14條規定，要求繼續擴大企業自主權。
第(di)三階段（1984—1991年）：從黨的十(shi)二屆三中全(quan)會到黨的第(di)十(shi)四(si)次全(quan)國(guo)代表(biao)大會。

    1984年，黨的(de)(de)十二屆三中全會通過(guo)的(de)(de)《中共中央關(guan)于經(jing)濟體制改革的(de)(de)決定》指出：“過(guo)去國(guo)家對企(qi)業管(guan)得太多太死(si)的(de)(de)一(yi)個(ge)重要原(yuan)因，就是把全民(min)所有同國(guo)家機構直接經(jing)營企(qi)業混為一(yi)談。根據(ju)馬克思(si)主義的(de)(de)理論和社會主義的(de)(de)實踐，所有權同經(jing)營權是可以適(shi)當分(fen)開(kai)的(de)(de)。”這個(ge)論述提出了國(guo)有企(qi)業所有權與經(jing)營權適(shi)當分(fen)離(li)原(yuan)則的(de)(de)基本指導思(si)想，為其后國(guo)有企(qi)業的(de)(de)繼續深化改革打下了基礎。

    對于深化改革中(zhong)如何執行(xing)“兩(liang)權(quan)分離”，最(zui)后確定(ding)(ding)通過承(cheng)包(bao)(bao)租賃來實現。1986年12月，國務院(yuan)《關于深化企業(ye)(ye)(ye)改革增強企業(ye)(ye)(ye)活力的(de)若干(gan)規定(ding)(ding)》中(zhong)提出，要(yao)推行(xing)多種(zhong)形(xing)式的(de)經營(ying)承(cheng)包(bao)(bao)責任(ren)(ren)制(zhi)，給經營(ying)者以充分的(de)經營(ying)自主權(quan)。到(dao)(dao)1987年底，全國預算(suan)內(nei)企業(ye)(ye)(ye)的(de)承(cheng)包(bao)(bao)面達到(dao)(dao)78%，大中(zhong)型企業(ye)(ye)(ye)更是達到(dao)(dao)80%。1988年2月27日，國務院(yuan)發布了(le)(le)《全民(min)所有制(zhi)工業(ye)(ye)(ye)企業(ye)(ye)(ye)承(cheng)包(bao)(bao)經營(ying)責任(ren)(ren)制(zhi)暫行(xing)條(tiao)例》。1990年第一(yi)(yi)輪承(cheng)包(bao)(bao)到(dao)(dao)期(qi)的(de)預算(suan)內(nei)工業(ye)(ye)(ye)企業(ye)(ye)(ye)有3.3萬多戶，占承(cheng)包(bao)(bao)企業(ye)(ye)(ye)總(zong)數的(de)90%。接著(zhu)又開始了(le)(le)第二輪承(cheng)包(bao)(bao)。第二輪承(cheng)包(bao)(bao)總(zong)結(jie)了(le)(le)第一(yi)(yi)輪承(cheng)包(bao)(bao)的(de)經驗(yan)，進(jin)一(yi)(yi)步完善(shan)和改進(jin)了(le)(le)承(cheng)包(bao)(bao)內(nei)容和承(cheng)包(bao)(bao)方法。到(dao)(dao)1991年第一(yi)(yi)季度末(mo)，90%以上(shang)的(de)到(dao)(dao)期(qi)企業(ye)(ye)(ye)簽訂(ding)了(le)(le)第二輪承(cheng)包(bao)(bao)合同，基本上(shang)完成了(le)(le)兩(liang)輪承(cheng)包(bao)(bao)的(de)銜(xian)接工作。

    1991年(nian)(nian)9月(yue)黨的(de)(de)中(zhong)(zhong)央(yang)工作(zuo)會議，集中(zhong)(zhong)討論(lun)了(le)國有大中(zhong)(zhong)型(xing)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)活力問題，全(quan)面分析了(le)搞活國有企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)內外部因素，強(qiang)調要轉(zhuan)換企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)經(jing)營機制。根(gen)據中(zhong)(zhong)央(yang)工作(zuo)會議的(de)(de)精神，經(jing)過近一年(nian)(nian)的(de)(de)調查研究，1992年(nian)(nian)7月(yue)，國務院公(gong)布了(le)《全(quan)民所(suo)有制工業(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)轉(zhuan)換經(jing)營機制條例》，明(ming)確了(le)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)經(jing)營權(quan)、企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)自負盈虧責任、企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)和政府的(de)(de)關系、企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)和政府的(de)(de)法律責任等(deng)問題。

    為了(le)(le)促進(jin)(jin)(jin)企業(ye)(ye)(ye)經(jing)營(ying)機(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)轉換，除(chu)了(le)(le)改進(jin)(jin)(jin)和完善企業(ye)(ye)(ye)承包(bao)經(jing)營(ying)責任制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)，還進(jin)(jin)(jin)行了(le)(le)股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)的(de)(de)試(shi)(shi)點(dian)(dian)。實際(ji)上，國(guo)(guo)(guo)有(you)企業(ye)(ye)(ye)早(zao)在1984年就開始了(le)(le)股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)試(shi)(shi)點(dian)(dian)工(gong)作，北京天(tian)橋商場率先(xian)改制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)為股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)公司，以后(hou)廣州、上海等地(di)也有(you)少數企業(ye)(ye)(ye)進(jin)(jin)(jin)行股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)試(shi)(shi)點(dian)(dian)。截止到1991年，全(quan)國(guo)(guo)(guo)已(yi)經(jing)有(you)各種類型的(de)(de)股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)試(shi)(shi)點(dian)(dian)企業(ye)(ye)(ye)3220家(不包(bao)括(kuo)鄉鎮(zhen)企業(ye)(ye)(ye)中的(de)(de)股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)合作制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)和中外合資、國(guo)(guo)(guo)內聯(lian)營(ying)企業(ye)(ye)(ye))，其中原(yuan)先(xian)屬于(yu)全(quan)民所有(you)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)企業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)占到22%。1992年5月(yue)，國(guo)(guo)(guo)家經(jing)濟體制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)改革委員(yuan)(yuan)會、國(guo)(guo)(guo)家計劃委員(yuan)(yuan)會、財政部、中國(guo)(guo)(guo)人民銀行、國(guo)(guo)(guo)務院生(sheng)產辦(ban)公室等單(dan)位公布了(le)(le)《股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)企業(ye)(ye)(ye)試(shi)(shi)點(dian)(dian)辦(ban)法》等條例，促使股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)開始朝著規范化方(fang)向(xiang)發展。

    第四(si)階段（1992—1997年）：從黨(dang)的第十(shi)四(si)次全(quan)國(guo)代表(biao)大(da)會(hui)到黨(dang)的第十(shi)五次全(quan)國(guo)代表(biao)大(da)會(hui)。

    1992年10月，黨的十四大明確提出，我國經(jing)濟體(ti)制(zhi)改(gai)革的目標是建(jian)立(li)(li)社會(hui)主義市場(chang)經(jing)濟體(ti)制(zhi)，并(bing)要求圍繞社會(hui)主義經(jing)濟體(ti)制(zhi)的建(jian)立(li)(li)，加快經(jing)濟建(jian)設步(bu)伐。

    1993年11月，黨的(de)(de)十(shi)四屆三(san)中全(quan)會(hui)通過(guo)了《關于(yu)建(jian)(jian)立(li)社會(hui)主義市(shi)(shi)場(chang)經濟若干問題的(de)(de)決定》，提(ti)出我國(guo)國(guo)有企(qi)(qi)(qi)業(ye)改革(ge)的(de)(de)目(mu)標是建(jian)(jian)立(li)現代企(qi)(qi)(qi)業(ye)制度(du)，并把現代企(qi)(qi)(qi)業(ye)制度(du)概(gai)括為(wei)適應市(shi)(shi)場(chang)經濟和社會(hui)化大生產要求的(de)(de)產權(quan)清晰(xi)、權(quan)責明(ming)確(que)、政企(qi)(qi)(qi)分(fen)開、管理科學(xue)的(de)(de)企(qi)(qi)(qi)業(ye)制度(du)，要求通過(guo)建(jian)(jian)立(li)現代企(qi)(qi)(qi)業(ye)制度(du)，使企(qi)(qi)(qi)業(ye)成為(wei)自(zi)(zi)主經營、自(zi)(zi)負盈(ying)虧、自(zi)(zi)我發展、自(zi)(zi)我約(yue)束的(de)(de)法人(ren)實體和市(shi)(shi)場(chang)競爭(zheng)主體。

    為了落實(shi)(shi)(shi)《決定》精神，1994年國家(jia)經貿委組織實(shi)(shi)(shi)施了《萬千(qian)百(bai)十、轉(zhuan)機(ji)建制(zhi)》規劃。所謂(wei)“萬”就是(shi)在一萬戶國有大中型企(qi)業(ye)(ye)中不折不扣地(di)落實(shi)(shi)(shi)《條例》所賦予(yu)的(de)(de)(de)(de)14項經營自主權，為企(qi)業(ye)(ye)轉(zhuan)機(ji)建制(zhi)、進入(ru)市場打好基礎；所謂(wei)“千(qian)”，即國家(jia)將通過委派監事(shi)會的(de)(de)(de)(de)形式(shi)，分期分批(pi)對1000戶關系國計民(min)生的(de)(de)(de)(de)重點(dian)骨干(gan)企(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)國有資產(chan)實(shi)(shi)(shi)行(xing)(xing)監管；所謂(wei)“百(bai)”，即選擇100戶不同類(lei)型的(de)(de)(de)(de)國有大中型企(qi)業(ye)(ye)，結合貫徹《條例》，進行(xing)(xing)建立現代(dai)企(qi)業(ye)(ye)制(zhi)度的(de)(de)(de)(de)試點(dian)；所謂(wei)“十”，即在十個城市或(huo)地(di)區進行(xing)(xing)減輕企(qi)業(ye)(ye)不合理負擔和提(ti)高(gao)企(qi)業(ye)(ye)自有流動資金(jin)比重試點(dian)，進行(xing)(xing)配套改革。

    從(cong)1995年(nian)開始，國(guo)有企(qi)業(ye)(ye)改(gai)革主要集(ji)中精力抓好(hao)(hao)國(guo)務院批準的(de)四項試(shi)點。①抓好(hao)(hao)百戶國(guo)有企(qi)業(ye)(ye)建立現代企(qi)業(ye)(ye)制度的(de)試(shi)點工作。②做好(hao)(hao)18個(ge)城市(shi)“優(you)化資(zi)本結構”的(de)試(shi)點工作，這項試(shi)點后來增加到(dao)58個(ge)城市(shi)，1997年(nian)又擴大(da)到(dao)111個(ge)城市(shi)。③抓好(hao)(hao)56家企(qi)業(ye)(ye)集(ji)團和3戶國(guo)家控股公司的(de)試(shi)點工作。1997年(nian)企(qi)業(ye)(ye)集(ji)團試(shi)點擴大(da)到(dao)120戶。④在(zai)重點抓好(hao)(hao)試(shi)點的(de)同時，積極推動面(mian)上(shang)的(de)改(gai)革。1995年(nian)還(huan)提出(chu)并著手貫(guan)徹“抓住(zhu)管(guan)好(hao)(hao)大(da)的(de)、放開搞活小的(de)”的(de)方針。

    第五(wu)(wu)階段（1997—2002年）：從黨的第十五(wu)(wu)次全國(guo)代(dai)表大會(hui)到黨的第十六次全國(guo)代(dai)表大會(hui)。

    1997年9月(yue)通過的黨的“十五大”報(bao)告，總(zong)結了20年來在所有(you)制(zhi)改革方面的經(jing)驗(yan)。報(bao)告明(ming)確指出：“以公有(you)制(zhi)為主體、多種(zhong)所有(you)制(zhi)經(jing)濟(ji)共(gong)同(tong)發(fa)展，是我國社會主義初(chu)級階(jie)段的一項基本經(jing)濟(ji)制(zhi)度。”

    1999年9月(yue)22日(ri) 中(zhong)(zhong)共(gong)十五屆四中(zhong)(zhong)全(quan)會(hui)審議通過(guo)的(de)《中(zhong)(zhong)共(gong)中(zhong)(zhong)央關(guan)于國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)改革(ge)和發展(zhan)(zhan)若干重(zhong)大問題的(de)決定(ding)》指出，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)是國(guo)(guo)(guo)民經(jing)濟(ji)的(de)支柱。完(wan)成(cheng)十五大確定(ding)的(de)我國(guo)(guo)(guo)跨世紀發展(zhan)(zhan)的(de)宏偉(wei)任(ren)務，建(jian)立和完(wan)善社會(hui)主(zhu)義市場經(jing)濟(ji)體制(zhi)(zhi)(zhi)，保持國(guo)(guo)(guo)民經(jing)濟(ji)持續快速(su)健康發展(zhan)(zhan)，必須大力促進國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)的(de)體制(zhi)(zhi)(zhi)改革(ge)、機制(zhi)(zhi)(zhi)轉換、結(jie)構(gou)(gou)(gou)調(diao)整和技術(shu)進步。從戰略(lve)上(shang)調(diao)整國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)經(jing)濟(ji)布局，要同產(chan)業(ye)(ye)結(jie)構(gou)(gou)(gou)的(de)優化(hua)升級(ji)和所有(you)(you)制(zhi)(zhi)(zhi)結(jie)構(gou)(gou)(gou)的(de)調(diao)整完(wan)善結(jie)合起來(lai)，堅持有(you)(you)進有(you)(you)退，有(you)(you)所為有(you)(you)所不為，提(ti)高國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)經(jing)濟(ji)的(de)控制(zhi)(zhi)(zhi)力。國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)經(jing)濟(ji)要在關(guan)系(xi)國(guo)(guo)(guo)民經(jing)濟(ji)命(ming)脈的(de)重(zhong)要行業(ye)(ye)和關(guan)鍵領域占支配地位，其他(ta)行業(ye)(ye)和領域，可以通過(guo)資產(chan)重(zhong)組(zu)和結(jie)構(gou)(gou)(gou)調(diao)整，集中(zhong)(zhong)力量，加強(qiang)重(zhong)點，提(ti)高國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)經(jing)濟(ji)的(de)整體素質。

    第(di)六(liu)(liu)階段（2002至今）：黨的第(di)十六(liu)(liu)次全國代表大會至今。

    2002年，中共十六大(da)報告(gao)中明確指出(chu)了國有(you)(you)(you)企業在我國經(jing)濟建設和(he)發展當中的地位與作用，并進一(yi)步深(shen)化了國有(you)(you)(you)企業改(gai)革(ge)的方向：“繼續調整(zheng)國有(you)(you)(you)經(jing)濟的布局和(he)結構，改(gai)革(ge)國有(you)(you)(you)資(zi)產管理(li)體(ti)制(zhi)，是深(shen)化經(jing)濟體(ti)制(zhi)改(gai)革(ge)的重大(da)任務。國家要制(zhi)定法(fa)律法(fa)規，建立中央(yang)政(zheng)府和(he)地方政(zheng)府分別代表(biao)國家履(lv)行出(chu)資(zi)人(ren)職責(ze)，享有(you)(you)(you)所有(you)(you)(you)者權(quan)益，權(quan)利、義務和(he)責(ze)任相(xiang)統(tong)一(yi)，管資(zi)產和(he)管人(ren)、管事相(xiang)結合的國有(you)(you)(you)資(zi)產管理(li)體(ti)制(zhi)。各級政(zheng)府要嚴格執行國有(you)(you)(you)資(zi)產管理(li)法(fa)律法(fa)規，堅持政(zheng)企分開(kai)，實行所有(you)(you)(you)權(quan)和(he)經(jing)營權(quan)分離，使企業自主經(jing)營、自負(fu)盈(ying)虧，實現(xian)國有(you)(you)(you)資(zi)產保(bao)值(zhi)增值(zhi)”。

    2003年(nian)5月，國(guo)務(wu)院(yuan)根據十六(liu)大報告精(jing)神，頒布了《企業國(guo)有資(zi)(zi)產監督管(guan)理(li)暫行(xing)(xing)(xing)條例》，確立了國(guo)資(zi)(zi)管(guan)理(li)體制改革的(de)(de)基(ji)本(ben)原則(ze)和(he)基(ji)本(ben)框架。在國(guo)家(jia)統一所(suo)有原則(ze)的(de)(de)基(ji)礎上，按照分級(ji)行(xing)(xing)(xing)使出(chu)(chu)(chu)(chu)資(zi)(zi)人(ren)職責(ze)的(de)(de)原則(ze)，中央(yang)和(he)地方人(ren)民政(zheng)府分別代表國(guo)家(jia)行(xing)(xing)(xing)使出(chu)(chu)(chu)(chu)資(zi)(zi)人(ren)職責(ze)。國(guo)務(wu)院(yuan)代表國(guo)家(jia)對關系國(guo)民經濟命脈和(he)國(guo)家(jia)安全的(de)(de)大型國(guo)有出(chu)(chu)(chu)(chu)資(zi)(zi)企業、重要基(ji)礎設施和(he)重要自然資(zi)(zi)源等領域國(guo)有出(chu)(chu)(chu)(chu)資(zi)(zi)企業履行(xing)(xing)(xing)出(chu)(chu)(chu)(chu)資(zi)(zi)人(ren)職責(ze)；省級(ji)、市（地）級(ji)人(ren)民政(zheng)府分別代表國(guo)家(jia)對國(guo)務(wu)院(yuan)履行(xing)(xing)(xing)出(chu)(chu)(chu)(chu)資(zi)(zi)人(ren)職責(ze)以外的(de)(de)國(guo)有出(chu)(chu)(chu)(chu)資(zi)(zi)企業履行(xing)(xing)(xing)出(chu)(chu)(chu)(chu)資(zi)(zi)人(ren)職責(ze)。

    分級履(lv)行(xing)出資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)人(ren)(ren)(ren)職責(ze)(ze)的原(yuan)則(ze)確(que)立了各級政(zheng)府的出資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)人(ren)(ren)(ren)地位和(he)身份，進一步明確(que)了各級政(zheng)府管(guan)(guan)理(li)國(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)的范(fan)圍和(he)對所管(guan)(guan)理(li)國(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)的管(guan)(guan)理(li)、處置、收益的權(quan)限，明確(que)了各級政(zheng)府履(lv)行(xing)出資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)人(ren)(ren)(ren)的企(qi)業和(he)出資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)人(ren)(ren)(ren)職責(ze)(ze)的具體內(nei)容，使(shi)地方(fang)政(zheng)府在國(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)監管(guan)(guan)特別是國(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)交易、處置方(fang)面有(you)更(geng)大的自主(zhu)權(quan)，有(you)利于確(que)定國(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)的權(quan)利主(zhu)體、責(ze)(ze)任主(zhu)體，發揮地方(fang)政(zheng)府有(you)效(xiao)監管(guan)(guan)國(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)的積極(ji)性，對推進國(guo)(guo)(guo)有(you)經濟調(diao)整(zheng)、國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業改(gai)革(ge)重組、國(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)保值增值具有(you)重要意義。

    2．國有經(jing)濟結構(gou)調整(zheng)

    “一五”計劃期(qi)間(jian)，我國(guo)利用公(gong)有(you)制適應社會(hui)化大生產的優(you)勢，迅(xun)速建立(li)了(le)一大批大規(gui)模工(gong)業企業，大大提高了(le)許多行業的生產集中(zhong)程(cheng)度，有(you)力地推動了(le)我國(guo)的工(gong)業化進程(cheng)，國(guo)有(you)經濟在整(zheng)個國(guo)民經濟中(zhong)占據了(le)絕(jue)對主導地位。

    上世(shi)紀80年代，我(wo)(wo)國推行了(le)改革開放(fang)和結構(gou)調整政策(ce)，鄉(xiang)鎮、個體和外資(zi)(zi)企業(ye)(ye)迅速增(zeng)(zeng)長(chang)，工(gong)業(ye)(ye)的(de)(de)規模(mo)(mo)結構(gou)開始(shi)呈現(xian)(xian)小型化(hua)趨(qu)勢(shi)。我(wo)(wo)國大(da)中型企業(ye)(ye)在工(gong)業(ye)(ye)產值(zhi)中的(de)(de)比(bi)重(zhong)，從(cong)1971年的(de)(de)51%逐漸下降(jiang)到1986年的(de)(de)42%。上世(shi)紀80年代我(wo)(wo)國工(gong)業(ye)(ye)結構(gou)規模(mo)(mo)的(de)(de)小型化(hua)，并未對國有企業(ye)(ye)的(de)(de)發展造(zao)成太大(da)影響，無論從(cong)固(gu)定(ding)資(zi)(zi)產、銷(xiao)售收(shou)入或實現(xian)(xian)利(li)稅(shui)(shui)來(lai)看，國有工(gong)業(ye)(ye)仍(reng)然保持了(le)較高的(de)(de)增(zeng)(zeng)長(chang)速度(du)，從(cong)1980至1988年間，國有工(gong)業(ye)(ye)企業(ye)(ye)的(de)(de)固(gu)定(ding)資(zi)(zi)產增(zeng)(zeng)長(chang)了(le)134%，企業(ye)(ye)平均(jun)固(gu)定(ding)資(zi)(zi)產規模(mo)(mo)增(zeng)(zeng)長(chang)了(le)102%，國有企業(ye)(ye)的(de)(de)銷(xiao)售收(shou)入增(zeng)(zeng)長(chang)了(le)172%，企業(ye)(ye)平均(jun)銷(xiao)售規模(mo)(mo)增(zeng)(zeng)長(chang)了(le)133%，國有企業(ye)(ye)創造(zao)的(de)(de)利(li)稅(shui)(shui)總(zong)額增(zeng)(zeng)長(chang)了(le)95%，企業(ye)(ye)創造(zao)的(de)(de)平均(jun)利(li)稅(shui)(shui)規模(mo)(mo)增(zeng)(zeng)長(chang)了(le)69%。

    上(shang)世紀90年代(dai)以來，我(wo)國工業(ye)的(de)(de)(de)(de)規(gui)模(mo)(mo)(mo)(mo)結構(gou)的(de)(de)(de)(de)變化(hua)(hua)(hua)趨(qu)勢，具有更(geng)(geng)為(wei)明顯(xian)的(de)(de)(de)(de)“二元”分化(hua)(hua)(hua)特征。從(cong)整體(ti)工業(ye)來看，企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)(de)規(gui)模(mo)(mo)(mo)(mo)結構(gou)更(geng)(geng)為(wei)趨(qu)向小(xiao)型(xing)化(hua)(hua)(hua)，生(sheng)產(chan)集中程度更(geng)(geng)為(wei)趨(qu)向分散(san)化(hua)(hua)(hua)。這(zhe)一時期我(wo)國整體(ti)工業(ye)規(gui)模(mo)(mo)(mo)(mo)結構(gou)的(de)(de)(de)(de)變遷(qian)，同工業(ye)企(qi)業(ye)所有制(zhi)結構(gou)變化(hua)(hua)(hua)有密切(qie)關(guan)系。1992年小(xiao)平(ping)同志南巡講話以后，我(wo)國的(de)(de)(de)(de)改革(ge)開放(fang)步伐大(da)(da)(da)大(da)(da)(da)加快，個(ge)體(ti)私營經(jing)濟和外(wai)商獨資(zi)企(qi)業(ye)獲得了高(gao)速發(fa)展，迅速在國民經(jing)濟中占據了相當大(da)(da)(da)的(de)(de)(de)(de)比重，國有企(qi)業(ye)所占的(de)(de)(de)(de)工業(ye)比重則從(cong)1991年的(de)(de)(de)(de)56%下降為(wei)1995年的(de)(de)(de)(de)32%。但是，國有企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)(de)平(ping)均產(chan)值規(gui)模(mo)(mo)(mo)(mo)卻呈現(xian)出(chu)很大(da)(da)(da)的(de)(de)(de)(de)優勢，相當于(yu)個(ge)體(ti)私營企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)(de)132倍，相當于(yu)集體(ti)企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)(de)12倍。

    上世(shi)紀80年代(dai)以(yi)前，我國工(gong)業(ye)企(qi)(qi)業(ye)的(de)(de)(de)所有(you)(you)(you)制結構的(de)(de)(de)特(te)點是(shi)國有(you)(you)(you)、集體等(deng)公有(you)(you)(you)制企(qi)(qi)業(ye)占絕對優勢，個(ge)(ge)體私營(ying)經(jing)濟(ji)和(he)(he)外(wai)(wai)資企(qi)(qi)業(ye)的(de)(de)(de)比(bi)重很(hen)小(xiao)。自從1992年以(yi)來，國有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)的(de)(de)(de)工(gong)業(ye)比(bi)重迅(xun)(xun)速(su)下降(jiang)，而個(ge)(ge)體私營(ying)經(jing)濟(ji)和(he)(he)外(wai)(wai)資企(qi)(qi)業(ye)則迅(xun)(xun)速(su)上升。因(yin)為個(ge)(ge)體私有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)的(de)(de)(de)平均(jun)規模大(da)(da)大(da)(da)小(xiao)于(yu)國有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)，從而加劇了(le)整體工(gong)業(ye)的(de)(de)(de)規模結構的(de)(de)(de)小(xiao)型化趨勢。

    根據(ju)第二次全國基本單(dan)位(wei)的普查數據(ju)分析(xi)，在全國302.6萬多企(qi)業(ye)法(fa)(fa)人(ren)(ren)(ren)單(dan)位(wei)中，國有(you)絕對控股(gu)的企(qi)業(ye)法(fa)(fa)人(ren)(ren)(ren)單(dan)位(wei)數只有(you)42.78萬家，僅(jin)占全部企(qi)業(ye)法(fa)(fa)人(ren)(ren)(ren)單(dan)位(wei)數的15%左右(you)。與上世紀80年代初相(xiang)比，雖然單(dan)位(wei)數所占比例明顯下(xia)降，但國有(you)控股(gu)企(qi)業(ye)卻相(xiang)當于1980年全國工業(ye)中國營與集體(ti)企(qi)業(ye)的總(zong)數，這(zhe)是以公(gong)有(you)制(zhi)為主體(ti)多種所有(you)制(zhi)經(jing)濟成分共同發(fa)展(zhan)的結果。

    隨著(zhu)我(wo)國(guo)(guo)(guo)不(bu)(bu)斷調整(zheng)和(he)完善所有(you)(you)制結構，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)經濟占(zhan)(zhan)國(guo)(guo)(guo)民經濟的(de)比重(zhong)大幅下降，但(dan)仍占(zhan)(zhan)有(you)(you)相當的(de)比重(zhong)，發揮著(zhu)重(zhong)要作用。截至2002年底(di)，全國(guo)(guo)(guo)工商企業(ye)(ye)社(she)會(hui)總資(zi)(zi)(zi)產(chan)約為34.9萬億(yi)元(yuan)（不(bu)(bu)含金(jin)(jin)融資(zi)(zi)(zi)產(chan)），其中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)及國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)控(kong)股(gu)企業(ye)(ye)資(zi)(zi)(zi)產(chan)總量(liang)為18.02萬億(yi)元(yuan)，占(zhan)(zhan)51.6%。國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)及國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)控(kong)股(gu)工業(ye)(ye)企業(ye)(ye)的(de)戶數占(zhan)(zhan)全部(bu)(bu)規模(mo)以上工業(ye)(ye)企業(ye)(ye)戶數的(de)22.7%，完成(cheng)的(de)增(zeng)加(jia)值占(zhan)(zhan)近50%，上繳(jiao)稅(shui)金(jin)(jin)占(zhan)(zhan)60%以上。截至2003年底(di)，全國(guo)(guo)(guo)工業(ye)(ye)企業(ye)(ye)總計為196222家，其中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)及國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)控(kong)股(gu)企業(ye)(ye)34280家，占(zhan)(zhan)17.47%，完成(cheng)的(de)增(zeng)加(jia)值占(zhan)(zhan)近44.86%，產(chan)品銷售(shou)稅(shui)金(jin)(jin)及附(fu)加(jia)占(zhan)(zhan)77.58%。截止2003年底(di)，中(zhong)(zhong)(zhong)央(yang)(yang)企業(ye)(ye)資(zi)(zi)(zi)產(chan)總量(liang)達(da)到(dao)8.32萬億(yi)元(yuan)；2003年中(zhong)(zhong)(zhong)央(yang)(yang)企業(ye)(ye)上繳(jiao)稅(shui)金(jin)(jin)和(he)實現利潤分別(bie)占(zhan)(zhan)到(dao)全部(bu)(bu)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)的(de)44.1%和(he)60.3%。隨著(zhu)我(wo)國(guo)(guo)(guo)所有(you)(you)制結構的(de)進一(yi)步調整(zheng)和(he)完善，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)經濟在整(zheng)個國(guo)(guo)(guo)民經濟中(zhong)(zhong)(zhong)的(de)比重(zhong)還(huan)會(hui)有(you)(you)所減(jian)少，但(dan)總量(liang)要能夠保證支撐(cheng)、引導和(he)帶(dai)動整(zheng)個社(she)會(hui)經濟發展的(de)需要。

    3．國有經濟(ji)地區布局

    根據第二次全國(guo)(guo)基本(ben)單位的(de)(de)(de)(de)普查數據，國(guo)(guo)有(you)絕(jue)對控股的(de)(de)(de)(de)企業法(fa)人(ren)單位占全部(bu)企業法(fa)人(ren)單位數的(de)(de)(de)(de)比例超(chao)(chao)過20%的(de)(de)(de)(de)省(sheng)份(fen)，幾乎全是(shi)西(xi)部(bu)省(sheng)份(fen)與東(dong)北(bei)國(guo)(guo)有(you)經(jing)濟集(ji)中的(de)(de)(de)(de)省(sheng)份(fen)。其(qi)中，西(xi)藏高達(da)54%，青(qing)海、貴州與湖北(bei)三(san)省(sheng)超(chao)(chao)過了29%。這(zhe)說明，越(yue)是(shi)經(jing)濟不發達(da)的(de)(de)(de)(de)地(di)區或外資進入較少的(de)(de)(de)(de)地(di)區，國(guo)(guo)有(you)控制方式的(de)(de)(de)(de)轉換也就越(yue)慢。

    地(di)(di)方(fang)(fang)(fang)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟的(de)(de)(de)數量(liang)(liang)(liang)和(he)比(bi)重對整(zheng)個(ge)(ge)(ge)(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟的(de)(de)(de)規模及在(zai)(zai)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)民經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟中(zhong)的(de)(de)(de)比(bi)重具有(you)重要(yao)影(ying)響。從(cong)地(di)(di)區分(fen)布來看(kan)，六成多的(de)(de)(de)地(di)(di)方(fang)(fang)(fang)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)總(zong)(zong)(zong)量(liang)(liang)(liang)和(he)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)營(ying)性(xing)(xing)(xing)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)都分(fen)布在(zai)(zai)東(dong)部(bu)(bu)12個(ge)(ge)(ge)(ge)省市(shi)區。據(ju)統計(ji)，這(zhe)個(ge)(ge)(ge)(ge)地(di)(di)區的(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)總(zong)(zong)(zong)量(liang)(liang)(liang)為(wei)(wei)40046.8億(yi)元(yuan)，約占(zhan)(zhan)全(quan)部(bu)(bu)地(di)(di)方(fang)(fang)(fang)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)總(zong)(zong)(zong)量(liang)(liang)(liang)的(de)(de)(de)64.8％；這(zhe)個(ge)(ge)(ge)(ge)地(di)(di)區的(de)(de)(de)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)營(ying)性(xing)(xing)(xing)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)為(wei)(wei)20208.2億(yi)元(yuan)，約占(zhan)(zhan)全(quan)部(bu)(bu)地(di)(di)方(fang)(fang)(fang)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)營(ying)性(xing)(xing)(xing)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)總(zong)(zong)(zong)量(liang)(liang)(liang)的(de)(de)(de)66.7％。二成的(de)(de)(de)地(di)(di)方(fang)(fang)(fang)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)總(zong)(zong)(zong)量(liang)(liang)(liang)和(he)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)營(ying)性(xing)(xing)(xing)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)分(fen)布在(zai)(zai)中(zhong)部(bu)(bu)9個(ge)(ge)(ge)(ge)省市(shi)區。據(ju)統計(ji)，這(zhe)個(ge)(ge)(ge)(ge)地(di)(di)區的(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)總(zong)(zong)(zong)量(liang)(liang)(liang)為(wei)(wei)13006.5億(yi)元(yuan)，約占(zhan)(zhan)全(quan)部(bu)(bu)地(di)(di)方(fang)(fang)(fang)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)總(zong)(zong)(zong)量(liang)(liang)(liang)的(de)(de)(de)21％；這(zhe)個(ge)(ge)(ge)(ge)地(di)(di)區的(de)(de)(de)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)營(ying)性(xing)(xing)(xing)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)為(wei)(wei)6140.7億(yi)元(yuan)，約占(zhan)(zhan)全(quan)部(bu)(bu)地(di)(di)方(fang)(fang)(fang)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)營(ying)性(xing)(xing)(xing)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)總(zong)(zong)(zong)量(liang)(liang)(liang)的(de)(de)(de)20.3％。西(xi)部(bu)(bu)10個(ge)(ge)(ge)(ge)省市(shi)區只積(ji)淀了一成多的(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)。據(ju)統計(ji)，這(zhe)個(ge)(ge)(ge)(ge)地(di)(di)區的(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)總(zong)(zong)(zong)量(liang)(liang)(liang)為(wei)(wei)8775.3億(yi)元(yuan)，約占(zhan)(zhan)14.2％；經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)營(ying)性(xing)(xing)(xing)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)為(wei)(wei)3930.5億(yi)元(yuan)，約占(zhan)(zhan)13％。

    在國(guo)(guo)有資(zi)產總量排序上，廣東排名第(di)一。由于其地處沿海，是我國(guo)(guo)改革開(kai)放的前沿，各類所有制(zhi)經(jing)濟都得到了較(jiao)好的發展。排名第(di)二(er)的是上海。上海國(guo)(guo)資(zi)積累很大(da)程度上得益于歷史上國(guo)(guo)家的投入和上海市經(jing)濟的發展。浙江的國(guo)(guo)有資(zi)產總量排名第(di)三。

    分析對(dui)比(bi)(bi)各地(di)國(guo)(guo)有資產的(de)數(shu)量和(he)比(bi)(bi)重可(ke)以得出這(zhe)樣的(de)結(jie)論：經(jing)濟發展整體水(shui)(shui)平較(jiao)高(gao)(gao)的(de)地(di)區，國(guo)(guo)有經(jing)濟的(de)數(shu)量也(ye)大，但(dan)國(guo)(guo)有經(jing)濟所(suo)占比(bi)(bi)重相對(dui)要低；經(jing)濟發展整體水(shui)(shui)平較(jiao)低的(de)地(di)區，國(guo)(guo)有經(jing)濟的(de)數(shu)量也(ye)少(shao)，但(dan)國(guo)(guo)有經(jing)濟所(suo)占比(bi)(bi)重則(ze)相對(dui)要高(gao)(gao)。這(zhe)一結(jie)論值(zhi)得各地(di)研究和(he)思考。

    4．國有經(jing)濟(ji)行業(ye)分布(bu)

    國有經濟(ji)控制關(guan)(guan)系國家(jia)安全(quan)和國民經濟(ji)命脈的(de)重要(yao)行業和關(guan)(guan)鍵領域，是國有經濟(ji)發揮主導作(zuo)用的(de)根本要(yao)求，也是堅持和完(wan)善公(gong)有制為主體、多(duo)種所有制經濟(ji)共同發展的(de)基本經濟(ji)制度的(de)客觀需要(yao)。

    在(zai)涉及(ji)國(guo)家安(an)全(quan)和社(she)會安(an)定(ding)的(de)領域(yu)，國(guo)有經濟要(yao)(yao)保(bao)持(chi)(chi)壟(long)斷(duan)地(di)位。這(zhe)些領域(yu)主要(yao)(yao)包括國(guo)防軍事工業、造幣工業、航(hang)空航(hang)天工業、新聞和廣(guang)播(bo)影視業、金融業、重要(yao)(yao)物資儲備部門及(ji)農業中的(de)某些特殊領域(yu)。從現實情況(kuang)看(kan)，這(zhe)些領域(yu)的(de)產品或服務功能在(zai)國(guo)家安(an)全(quan)和社(she)會安(an)定(ding)中作用(yong)無(wu)可取(qu)代(dai)，國(guo)有經濟在(zai)這(zhe)些領域(yu)保(bao)持(chi)(chi)壟(long)斷(duan)地(di)位是(shi)國(guo)家對其實行絕對控制的(de)必要(yao)(yao)保(bao)證(zheng)。

    在(zai)基礎設施(shi)和(he)重要(yao)的基礎產(chan)業領域，國(guo)有(you)經(jing)濟(ji)保(bao)持(chi)支配地(di)位。從目前我國(guo)社會經(jing)濟(ji)實(shi)際發展狀(zhuang)況(kuang)看，這(zhe)些(xie)領域主要(yao)是指城市基礎設施(shi)、電力、郵電通訊、石油和(he)天然(ran)氣(qi)開采、礦業、鐵路運輸、航空和(he)港(gang)口等。在(zai)這(zhe)些(xie)領域中，一般(ban)投(tou)資(zi)規模(mo)大、建設周期長、影響面大，非(fei)國(guo)有(you)經(jing)濟(ji)無力或不愿投(tou)資(zi)這(zhe)些(xie)領域，應主要(yao)由國(guo)家進(jin)行(xing)投(tou)資(zi)，并(bing)保(bao)持(chi)支配地(di)位，由此(ci)可(ke)以為國(guo)民(min)經(jing)濟(ji)持(chi)續(xu)、穩(wen)定(ding)、健康發展創(chuang)造必要(yao)條件。

    按銷售收入(ru)計算(suan)，目前，國(guo)有經(jing)濟(ji)在(zai)(zai)一些行(xing)業(ye)和(he)(he)領(ling)(ling)(ling)(ling)域(yu)(yu)所(suo)占(zhan)比重分別(bie)為(wei)：石油92.1%、石化69.3%、電力90.6%、汽車72.0%、冶金64.4%、鐵路83.1%，在(zai)(zai)軍工、金融、民(min)航、通信(xin)等領(ling)(ling)(ling)(ling)域(yu)(yu)均占(zhan)90%以上。這(zhe)些行(xing)業(ye)和(he)(he)領(ling)(ling)(ling)(ling)域(yu)(yu)都(dou)是關(guan)系國(guo)家安全和(he)(he)國(guo)民(min)經(jing)濟(ji)命脈的重要(yao)行(xing)業(ye)和(he)(he)關(guan)鍵(jian)領(ling)(ling)(ling)(ling)域(yu)(yu)，今后相當一個時期，國(guo)有經(jing)濟(ji)在(zai)(zai)這(zhe)些行(xing)業(ye)和(he)(he)領(ling)(ling)(ling)(ling)域(yu)(yu)應(ying)繼(ji)續(xu)處于支配地位。但這(zhe)并不排斥外(wai)國(guo)資(zi)本(ben)(ben)和(he)(he)民(min)營(ying)資(zi)本(ben)(ben)進入(ru)這(zhe)些行(xing)業(ye)和(he)(he)領(ling)(ling)(ling)(ling)域(yu)(yu)。除國(guo)家法律法規禁入(ru)的行(xing)業(ye)和(he)(he)領(ling)(ling)(ling)(ling)域(yu)(yu)外(wai)，其它(ta)都(dou)應(ying)允許外(wai)國(guo)資(zi)本(ben)(ben)和(he)(he)民(min)營(ying)資(zi)本(ben)(ben)進入(ru)。為(wei)適應(ying)積(ji)極(ji)推進股(gu)份制(zhi)改革(ge)和(he)(he)壟斷行(xing)業(ye)改革(ge)的要(yao)求，在(zai)(zai)保證國(guo)有經(jing)濟(ji)控(kong)制(zhi)這(zhe)些行(xing)業(ye)和(he)(he)領(ling)(ling)(ling)(ling)域(yu)(yu)的前提(ti)下(xia)，國(guo)有經(jing)濟(ji)的比重可以繼(ji)續(xu)減少。

    三、中(zhong)央企業改革的(de)主要思路

    1．產(chan)業結構的角度

    國(guo)家安全產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)——自然壟斷產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)——重要的(de)(de)(de)資源型產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)——資源競爭(zheng)性產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)——一般競爭(zheng)性產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)。以上國(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)改(gai)革(ge)的(de)(de)(de)思(si)路，尤其是國(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)進退的(de)(de)(de)思(si)路，主要依據(ju)的(de)(de)(de)是市(shi)(shi)場壟斷的(de)(de)(de)理論，采(cai)用(yong)以市(shi)(shi)場競爭(zheng)程(cheng)度為標準來(lai)分(fen)析中(zhong)(zhong)(zhong)央(yang)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)在(zai)各產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)中(zhong)(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)布局(ju)。根據(ju)對(dui)(dui)中(zhong)(zhong)(zhong)央(yang)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)在(zai)國(guo)民(min)經濟中(zhong)(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)作(zuo)(zuo)用(yong)與對(dui)(dui)市(shi)(shi)場效率的(de)(de)(de)分(fen)析，中(zhong)(zhong)(zhong)央(yang)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)作(zuo)(zuo)用(yong)體(ti)現在(zai)市(shi)(shi)場失靈(ling)的(de)(de)(de)領域。市(shi)(shi)場機制發(fa)揮作(zuo)(zuo)用(yong)的(de)(de)(de)空間(jian)越(yue)(yue)小(xiao)，中(zhong)(zhong)(zhong)央(yang)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)作(zuo)(zuo)用(yong)應該越(yue)(yue)大(da)；市(shi)(shi)場機制發(fa)揮作(zuo)(zuo)用(yong)的(de)(de)(de)空間(jian)越(yue)(yue)大(da)，中(zhong)(zhong)(zhong)央(yang)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)作(zuo)(zuo)用(yong)則越(yue)(yue)小(xiao)，兩者呈負相(xiang)關關系。在(zai)這種(zhong)思(si)想(xiang)的(de)(de)(de)指導下，我們提(ti)出了國(guo)有(you)經濟布局(ju)和(he)結構(gou)戰略調(diao)整的(de)(de)(de)思(si)路。

    （1）關系國家主(zhu)權安(an)全(quan)和(he)經(jing)濟安(an)全(quan)的(de)(de)產(chan)業(ye)(ye)。在這些(xie)產(chan)業(ye)(ye)領域(yu)，總體上由中央企(qi)(qi)業(ye)(ye)獨資經(jing)營(ying)，有些(xie)可由地方國有企(qi)(qi)業(ye)(ye)參與，同(tong)時對一些(xie)涉及國家安(an)全(quan)的(de)(de)非核心業(ye)(ye)務，主(zhu)要指(zhi)由其(qi)子(zi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)承(cheng)擔的(de)(de)業(ye)(ye)務，也應允許外國資本(ben)和(he)非公經(jing)濟資本(ben)進入，適當競爭，發揮市場機制作(zuo)用。

    （2）自然壟(long)斷(duan)產業(ye)(ye)。自然壟(long)斷(duan)往(wang)往(wang)是與(yu)網(wang)絡系(xi)統結合(he)的(de)，在網(wang)絡業(ye)(ye)務(wu)的(de)投資中，要求相當部(bu)分(fen)是沉淀(dian)成本(ben)，如果出(chu)現兩家(jia)以上(shang)競爭投資，會使每家(jia)的(de)網(wang)絡系(xi)統不能得到充分(fen)利用，導(dao)致成本(ben)上(shang)升和(he)效(xiao)益下降(jiang)。自然壟(long)斷(duan)行業(ye)(ye)一家(jia)經營比多(duo)家(jia)經營更有利于(yu)資源的(de)優(you)化配置。但隨著市場(chang)經濟的(de)發育和(he)成熟，對壟(long)斷(duan)產業(ye)(ye)的(de)非自然壟(long)斷(duan)業(ye)(ye)務(wu)，也要引(yin)入或部(bu)分(fen)引(yin)入市場(chang)競爭機制。

    （3）經(jing)營性壟(long)(long)斷產(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)。這(zhe)些(xie)產(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)主要(yao)是重要(yao)資源性產(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)和基礎(chu)設施產(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)，其中，重要(yao)資源性產(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)具(ju)(ju)有稀缺性、外(wai)在(zai)性的特點，因此(ci)該類產(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)具(ju)(ju)有壟(long)(long)斷特征。中央企業(ye)在(zai)這(zhe)兩類產(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)中應該占有重要(yao)位置，在(zai)不同產(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)中分(fen)別采取絕對控股和相對控股。

    （4）競爭性產業。該領域主要包括制造業、加工業和服務業等。這些產業在市場準入上是向各類所有制企業放開的。因此，中央企業是作為市場主體參與競爭。除重大裝備業控股外，多數情況下中央企業是參股或退出的。
國有經濟(ji)布(bu)局和(he)結(jie)構戰略調整的(de)思路，是(shi)(shi)建立在壟斷競爭(zheng)的(de)基(ji)礎上(shang)的(de)。應(ying)該說，這種(zhong)思路遵循(xun)的(de)主要還是(shi)(shi)經濟(ji)規律。國有企(qi)業除經濟(ji)功(gong)能以外(wai)，更重(zhong)要的(de)是(shi)(shi)政治、社會(hui)和(he)文化功(gong)能。單純以經濟(ji)規律指導國有企(qi)業的(de)改(gai)革和(he)布(bu)局調整，顯(xian)然是(shi)(shi)不(bu)全面的(de)。

    2．企業(ye)功能的(de)角(jiao)度

    政治功(gong)(gong)能——社會功(gong)(gong)能——文(wen)化功(gong)(gong)能——經(jing)濟功(gong)(gong)能。以上國有(you)企業(ye)改革的(de)思路，主要(yao)是從國有(you)企業(ye)這種特殊的(de)產權關系出(chu)發考慮(lv)的(de)。國家(jia)作(zuo)為社會管(guan)理者，國家(jia)作(zuo)為國有(you)企業(ye)的(de)最終投(tou)資者，在角色(se)上是重(zhong)合的(de)。因此(ci)，在發揮的(de)作(zuo)用上也(ye)應(ying)該逐漸的(de)統一起來。

    （1）發揮政治功(gong)能的(de)領(ling)域。主要應(ying)該包括國防、造(zao)幣等關系(xi)國家安(an)全的(de)企業，大型技術創(chuang)新領(ling)域，如航(hang)天、飛(fei)機等。

    （2）發揮社會功能的領域。主要包括自來(lai)水、燃氣、電(dian)力等(deng)公共事業。

    （3）發(fa)揮經濟功(gong)能為主的領域，國(guo)有企業應該(gai)選擇推出，其中(zhong)包括自然壟斷性(xing)質的產業門類。

    3．從成本特點(dian)的角(jiao)度

    公(gong)共產品(pin)——共有資(zi)源——自然壟斷——私人物(wu)品(pin)。以(yi)上角(jiao)度，是(shi)基于產品(pin)的成(cheng)本特(te)點出發的，是(shi)國有企業改(gai)革應(ying)該重點考慮的角(jiao)度。

    （1）國(guo)有(you)企(qi)業(ye)的(de)(de)改(gai)革，與企(qi)業(ye)提供的(de)(de)產(chan)品(pin)的(de)(de)特性(xing)(xing)密切相(xiang)關(guan)。因此國(guo)有(you)企(qi)業(ye)進(jin)退的(de)(de)順序(xu)，應(ying)該(gai)與產(chan)品(pin)的(de)(de)排他性(xing)(xing)是成反比(bi)的(de)(de)。在(zai)(zai)排他性(xing)(xing)很小的(de)(de)產(chan)業(ye)，國(guo)有(you)企(qi)業(ye)應(ying)該(gai)進(jin)入，在(zai)(zai)排他性(xing)(xing)比(bi)較強(qiang)的(de)(de)產(chan)業(ye)，國(guo)有(you)企(qi)業(ye)應(ying)該(gai)選擇(ze)退出。

    （2）在國(guo)有企業推出的(de)(de)順序上(shang)，國(guo)有企業應該把公(gong)共產(chan)品當作發(fa)展的(de)(de)重點，因為公(gong)共產(chan)品更(geng)多地關系到(dao)人民(min)的(de)(de)日常(chang)生活，兩大、面(mian)廣、影(ying)響深遠。

    四(si)、中國社(she)會主義市場經濟(ji)條件下國有企(qi)業特殊功能的(de)研究

    1．中國(guo)國(guo)有企(qi)業改革的特殊背景

    （1）基本經濟制度的特殊性(xing)

    公(gong)(gong)有(you)制(zhi)(zhi)為(wei)主(zhu)(zhu)(zhu)體、多(duo)種(zhong)所有(you)制(zhi)(zhi)經(jing)(jing)濟(ji)共同發展(zhan)，是(shi)我國(guo)社(she)(she)會(hui)主(zhu)(zhu)(zhu)義初(chu)級(ji)階段(duan)的(de)(de)基本經(jing)(jing)濟(ji)制(zhi)(zhi)度(du)。這一制(zhi)(zhi)度(du)的(de)(de)確立，是(shi)由社(she)(she)會(hui)主(zhu)(zhu)(zhu)義的(de)(de)性質和初(chu)級(ji)階段(duan)的(de)(de)國(guo)情(qing)決定的(de)(de)。我國(guo)是(shi)社(she)(she)會(hui)主(zhu)(zhu)(zhu)義國(guo)家，必須堅持把公(gong)(gong)有(you)制(zhi)(zhi)作為(wei)社(she)(she)會(hui)主(zhu)(zhu)(zhu)義經(jing)(jing)濟(ji)制(zhi)(zhi)度(du)的(de)(de)基礎。我國(guo)正處于(yu)并將長(chang)期處于(yu)社(she)(she)會(hui)主(zhu)(zhu)(zhu)義初(chu)級(ji)階段(duan)，整體生(sheng)產力(li)水平比較(jiao)低(di)，需要在公(gong)(gong)有(you)制(zhi)(zhi)為(wei)主(zhu)(zhu)(zhu)體的(de)(de)條件下，發展(zhan)多(duo)種(zhong)所有(you)制(zhi)(zhi)經(jing)(jing)濟(ji)。

    堅持和(he)完(wan)善基本經(jing)濟(ji)制(zhi)度，必須(xu)按照黨的(de)十六大(da)和(he)十六屆三中(zhong)、四(si)中(zhong)全會的(de)要求(qiu)，毫不動(dong)搖地鞏固和(he)發(fa)展(zhan)公(gong)有制(zhi)經(jing)濟(ji)、發(fa)揮(hui)國有經(jing)濟(ji)的(de)主(zhu)(zhu)導作用，毫不動(dong)搖地鼓勵、支持和(he)引導個體(ti)、私營等非公(gong)有制(zhi)經(jing)濟(ji)發(fa)展(zhan)，把堅持公(gong)有制(zhi)為主(zhu)(zhu)體(ti)、促進(jin)非公(gong)有制(zhi)經(jing)濟(ji)發(fa)展(zhan)統一(yi)于社會主(zhu)(zhu)義現代化建設的(de)進(jin)程中(zhong)，使各種所有制(zhi)經(jing)濟(ji)在市場競爭中(zhong)發(fa)揮(hui)各自優勢，相互促進(jin)，共同發(fa)展(zhan)。

    （2）經濟結構的(de)特殊性(xing)

    當(dang)前(qian)，在國(guo)有(you)企業改革過程中(zhong)，我(wo)們(men)重視工業經(jing)濟體制，卻有(you)些忽(hu)視中(zhong)國(guo)經(jing)濟的二元(yuan)化結構的特(te)殊性問題。中(zhong)國(guo)的二元(yuan)經(jing)濟大(da)背景(jing)是中(zhong)國(guo)經(jing)濟改革中(zhong)最重要(yao)的因(yin)素與條件(jian)。農村大(da)約有(you)5億(yi)勞(lao)(lao)動力。據(ju)有(you)關(guan)方面測算，只需要(yao)1.1億(yi)勞(lao)(lao)力就(jiu)足以解決我(wo)國(guo)的農業生產問題，剩下的約3.9億(yi)人口需要(yao)從農村轉移出來。

    有(you)(you)關(guan)資(zi)(zi)料介(jie)紹，現在已(yi)經(jing)有(you)(you)1.4億農民工在城市(shi)(shi)或城鎮就業(ye)，此外還有(you)(you)至少有(you)(you)2.5億以上的(de)潛(qian)在轉移(yi)人口，其中(zhong)處于(yu)18-30歲之間(jian)的(de)優質(zhi)勞(lao)動力達到(dao)1億人以上。與城市(shi)(shi)的(de)國有(you)(you)企業(ye)職工相(xiang)比(bi)，農村勞(lao)動力工資(zi)(zi)低、勞(lao)動態度(du)好、管理簡(jian)單實用，與國有(you)(you)企業(ye)中(zhong)年齡偏大(da)、缺(que)少技術、身(shen)體(ti)較(jiao)差的(de)再就業(ye)人群相(xiang)比(bi)，無(wu)疑(yi)具有(you)(you)極其強(qiang)大(da)的(de)替代能力。因此，國有(you)(you)企業(ye)改(gai)革，必須顧及中(zhong)國仍然(ran)處于(yu)二元經(jing)濟(ji)結構(gou)這樣一個現實。

    （3）公共(gong)產品領域的特殊性

    有(you)(you)關經(jing)濟(ji)學(xue)理論分析表明，在(zai)通行市(shi)(shi)場(chang)原則的(de)經(jing)濟(ji)社會里，政(zheng)府實(shi)施干(gan)預是是有(you)(you)原因的(de)，公(gong)共產(chan)品(pin)的(de)存在(zai)是其(qi)中(zhong)重要的(de)一(yi)個(ge)原因。公(gong)共產(chan)品(pin)的(de)特殊性質決定(ding)了自(zi)由市(shi)(shi)場(chang)經(jing)濟(ji)不(bu)能保證對公(gong)共產(chan)品(pin)的(de)有(you)(you)效供(gong)給，而在(zai)經(jing)濟(ji)社會不(bu)能缺少公(gong)共產(chan)品(pin)情況(kuang)下，政(zheng)府就必然要承擔(dan)集中(zhong)地(di)提供(gong)公(gong)共產(chan)品(pin)的(de)任(ren)務。

    在(zai)我國(guo)(guo)，公(gong)(gong)(gong)共(gong)產品(pin)需(xu)求(qiu)迅速擴張(zhang)。2003年(nian)，中(zhong)國(guo)(guo)人(ren)均GDP超(chao)過1000美元。國(guo)(guo)際(ji)經驗(yan)表(biao)明，一國(guo)(guo)的(de)(de)人(ren)均GDP從1000美元向3000美元的(de)(de)過渡時(shi)期，也是該國(guo)(guo)公(gong)(gong)(gong)共(gong)產品(pin)需(xu)求(qiu)快速擴張(zhang)的(de)(de)時(shi)期。根(gen)據(ju)公(gong)(gong)(gong)共(gong)服務發展的(de)(de)規律，這一時(shi)期的(de)(de)現(xian)代(dai)化(hua)是以公(gong)(gong)(gong)共(gong)服務為基礎。中(zhong)國(guo)(guo)正步入公(gong)(gong)(gong)共(gong)產品(pin)需(xu)求(qiu)的(de)(de)大擴張(zhang)時(shi)期，人(ren)們對滿(man)足吃穿(chuan)的(de)(de)溫飽需(xu)求(qiu)已開始轉為對教育、醫療、衛生(sheng)等社(she)會性公(gong)(gong)(gong)共(gong)服務的(de)(de)需(xu)求(qiu)。

    2．公共產品領(ling)域開(kai)放的條(tiao)件

    （1）市場機(ji)制比較完(wan)善

    在發達國家，象煤氣這一類公(gong)共(gong)產(chan)品(pin)都是以授予經(jing)營權的(de)方式委托私人(ren)公(gong)司經(jing)營，政府的(de)責任只(zhi)是準入與法(fa)律支持。為制(zhi)止壟斷，新公(gong)共(gong)管理運動將市(shi)場機制(zhi)引入到公(gong)共(gong)產(chan)品(pin)的(de)提供上，引入更多的(de)民營廠商(shang)進入，政府越(yue)來越(yue)超脫于具體的(de)公(gong)共(gong)產(chan)品(pin)的(de)提供上，把精力(li)放在產(chan)業政策的(de)引導上。

    但是在(zai)我國，市(shi)場機制發育(yu)不太(tai)完善。另外，由于(yu)龐大(da)(da)的(de)(de)(de)(de)人口，在(zai)一些(xie)基礎性(xing)的(de)(de)(de)(de)人們生活所必(bi)須的(de)(de)(de)(de)公共產品的(de)(de)(de)(de)提(ti)供上，其經(jing)營權(quan)的(de)(de)(de)(de)價(jia)值有時(shi)是非常巨大(da)(da)的(de)(de)(de)(de)。由于(yu)目(mu)前適合市(shi)場經(jing)濟的(de)(de)(de)(de)公共政府、有限政府各方面(mian)的(de)(de)(de)(de)關系還遠遠沒有理(li)順，政府的(de)(de)(de)(de)管理(li)能力和效率者很低，政府也不敢輕易地將權(quan)責(ze)分(fen)開，因為，在(zai)現階段的(de)(de)(de)(de)中國，多一層代理(li)將產生許多問題，甚(shen)至造成效率低下、互相拆臺的(de)(de)(de)(de)惡(e)性(xing)循環。

    （2）政府監(jian)管比較到(dao)位(wei)

    在(zai)發展(zhan)城市公用事業(ye)問題(ti)上(shang)，政府絕對不可以缺(que)位(wei)。這是政府是不是履行(xing)提供(gong)公共產(chan)品和公共服務職(zhi)責(ze)、是不是職(zhi)責(ze)到(dao)位(wei)或是缺(que)位(wei)的(de)重要表現(xian)。

    市場擴(kuo)展秩(zhi)序是(shi)市場制(zhi)(zhi)度(du)演化(hua)的(de)(de)真正內核，這在(zai)公共(gong)領(ling)域也同樣適(shi)用，自發合(he)作(zuo)的(de)(de)理性秩(zhi)序是(shi)建(jian)立在(zai)自發合(he)作(zuo)的(de)(de)基礎上的(de)(de)，需要有(you)法治精神的(de)(de)保障。從明治維新(xin)到斯托雷(lei)平改革(ge)(ge)再到普魯士改革(ge)(ge)，無一(yi)(yi)(yi)不是(shi)體制(zhi)(zhi)改革(ge)(ge)先于(yu)技術(shu)的(de)(de)革(ge)(ge)命、經濟的(de)(de)發展，公共(gong)產(chan)品的(de)(de)提供是(shi)為了更好(hao)保障經濟和技術(shu)的(de)(de)發展，所(suo)以我們需要領(ling)先一(yi)(yi)(yi)步的(de)(de)體制(zhi)(zhi)改革(ge)(ge)，領(ling)先一(yi)(yi)(yi)步的(de)(de)法治環境。

    （3）市(shi)場(chang)供求(qiu)基(ji)本平衡

    公(gong)(gong)共(gong)(gong)產(chan)品領域(yu)開放需要市場供求(qiu)基本平(ping)衡。但是(shi)，我國當前面臨著公(gong)(gong)共(gong)(gong)需求(qiu)全面快(kuai)速增長與公(gong)(gong)共(gong)(gong)服務(wu)不到(dao)位(wei)、公(gong)(gong)共(gong)(gong)產(chan)品嚴重短缺的(de)突出矛(mao)盾，教育、社會(hui)保障(zhang)、公(gong)(gong)共(gong)(gong)醫療衛(wei)生(sheng)、居住、收入(ru)分配等直接影響居民生(sheng)活和消費的(de)社會(hui)發展項目和社會(hui)性(xing)公(gong)(gong)共(gong)(gong)服務(wu)得到(dao)的(de)政(zheng)府財政(zheng)支持卻(que)日益不足。

    公(gong)共(gong)產(chan)品(pin)和服(fu)務(wu)除了總(zong)量上的(de)(de)不足外，還存在著結構上的(de)(de)失衡。各級政(zheng)府(fu)的(de)(de)公(gong)共(gong)投資(zi)主要集中于經(jing)營城(cheng)市(shi)、基礎設施建設，而真正需要加大投資(zi)的(de)(de)農村地區(qu)及改善老百姓的(de)(de)社會保障體系卻成了投資(zi)嚴(yan)重不足的(de)(de)瓶頸。眼(yan)下(xia)，一些地區(qu)公(gong)共(gong)產(chan)品(pin)的(de)(de)缺(que)失成了當(dang)前中國經(jing)濟社會發展中突出難題，甚至由(you)此引發了對市(shi)場化改革的(de)(de)懷疑與爭論。

    從國(guo)際經驗看(kan)，城市公用(yong)事業的發展也(ye)不(bu)是(shi)(shi)全部私(si)營化或者是(shi)(shi)市場(chang)化，有(you)一(yi)多半國(guo)家仍然保(bao)持公用(yong)事業國(guo)家投資、國(guo)家所有(you)、國(guo)家控(kong)股。英(ying)國(guo)是(shi)(shi)私(si)有(you)化的代表，但也(ye)出現了(le)回購的案例(li)。法(fa)國(guo)堅持國(guo)家所有(you)，德國(guo)走了(le)中(zhong)間的道路(lu)。

    城市公(gong)用事業實行特許(xu)經(jing)(jing)營(ying)是(shi)(shi)法(fa)(fa)國(guo)人的(de)(de)經(jing)(jing)驗(yan)，被聯(lian)合國(guo)譽(yu)為是(shi)(shi)法(fa)(fa)國(guo)對世界的(de)(de)貢獻。但法(fa)(fa)國(guo)經(jing)(jing)驗(yan)的(de)(de)核心是(shi)(shi)堅(jian)持(chi)公(gong)用事業設施的(de)(de)國(guo)有(you)。因為，如(ru)果設施不(bu)是(shi)(shi)國(guo)有(you)的(de)(de)，也就沒有(you)經(jing)(jing)營(ying)期限的(de)(de)設定和到期后設施資產的(de)(de)移交了；也就沒有(you)經(jing)(jing)營(ying)者履約出(chu)色，政府再次授予經(jing)(jing)營(ying)權和授予新的(de)(de)經(jing)(jing)營(ying)期限了。堅(jian)持(chi)國(guo)有(you)，是(shi)(shi)有(you)效實施政府控制力和實施特許(xu)經(jing)(jing)營(ying)制度的(de)(de)重要基礎。

    3．公共產品領域國有企業改革的意義(yi)

    （1）處(chu)(chu)理(li)好(hao)公(gong)(gong)共領域的(de)國(guo)有(you)(you)企業(ye)改革問題(ti)，有(you)(you)助于(yu)處(chu)(chu)理(li)好(hao)直接(jie)(jie)利(li)益與間接(jie)(jie)利(li)益的(de)關系。大多數的(de)公(gong)(gong)共政策(ce)(ce)都處(chu)(chu)在(zai)與環(huan)境(jing)的(de)矛盾沖(chong)突中(zhong)，表現(xian)為相關的(de)利(li)益群(qun)體圍繞既定(ding)的(de)政策(ce)(ce)問題(ti)提出(chu)不同的(de)政策(ce)(ce)主張，并(bing)試圖通過各種可(ke)能的(de)方式使之(zhi)成為最(zui)終的(de)政策(ce)(ce)決(jue)定(ding)。而最(zui)終的(de)決(jue)定(ding)事實上常(chang)常(chang)較(jiao)多地(di)(di)反(fan)映了一(yi)定(ding)利(li)益團體的(de)直接(jie)(jie)利(li)益，并(bing)冠以公(gong)(gong)眾(zhong)(zhong)利(li)益的(de)名(ming)義(yi)。如(ru)果一(yi)項政策(ce)(ce)在(zai)較(jiao)多地(di)(di)反(fan)映一(yi)定(ding)利(li)益團體的(de)直接(jie)(jie)利(li)益的(de)同時亦為其他公(gong)(gong)眾(zhong)(zhong)帶來(lai)了間接(jie)(jie)的(de)利(li)益，那么這(zhe)項政策(ce)(ce)在(zai)多數情況下是可(ke)行(xing)的(de)。國(guo)有(you)(you)企業(ye)可(ke)以比(bi)較(jiao)好(hao)地(di)(di)代表較(jiao)多人員的(de)利(li)益。

    （2）處理(li)好公共領域的(de)(de)國有企(qi)業(ye)改革(ge)問(wen)題(ti)，可(ke)以較好地處理(li)現(xian)實利益(yi)(yi)與未來利益(yi)(yi)的(de)(de)關系(xi)。某些公共政策在一(yi)(yi)定(ding)時(shi)間(jian)(jian)內可(ke)能會給(gei)一(yi)(yi)定(ding)的(de)(de)社(she)會群體帶來一(yi)(yi)定(ding)的(de)(de)利益(yi)(yi)損害(hai)，但在更長的(de)(de)時(shi)間(jian)(jian)內卻(que)可(ke)以該(gai)公眾(zhong)包(bao)括(kuo)損害(hai)者帶來新的(de)(de)利益(yi)(yi)，并且，受損者或(huo)許可(ke)以得到新的(de)(de)利益(yi)(yi)。國有企(qi)業(ye)在公共領域可(ke)以反映這樣的(de)(de)關系(xi)

    （3）處理好公(gong)共領(ling)域的(de)(de)(de)(de)(de)(de)國有企業改革問題，可以較好地處理形式利(li)益(yi)與內容利(li)益(yi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)關(guan)系。對公(gong)眾來(lai)說，在某些公(gong)共政(zheng)(zheng)策(ce)問題上，與其說感(gan)性(xing)趣(qu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)是(shi)(shi)政(zheng)(zheng)策(ce)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)內容及其自身(shen)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)利(li)害關(guan)系，不如說感(gan)性(xing)趣(qu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)是(shi)(shi)在政(zheng)(zheng)策(ce)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)形成過(guo)程中公(gong)眾的(de)(de)(de)(de)(de)(de)民主權利(li)是(shi)(shi)否(fou)受到應(ying)有的(de)(de)(de)(de)(de)(de)尊(zun)重，是(shi)(shi)否(fou)因為政(zheng)(zheng)府的(de)(de)(de)(de)(de)(de)公(gong)共政(zheng)(zheng)策(ce)而確立了(le)一定的(de)(de)(de)(de)(de)(de)社會生活(huo)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)準則(ze)。

    五、國有(you)企(qi)業改革需(xu)要注意的問題(ti)

    1．降低國(guo)有企業退出(chu)的障礙

    （1）積極培(pei)育和發展(zhan)(zhan)國(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業退(tui)(tui)出的(de)承(cheng)接主體,以“民(min)進”推動“國(guo)退(tui)(tui)”,為(wei)降低(di)大(da)型國(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業退(tui)(tui)出壁壘提供后續力(li)量。要(yao)大(da)力(li)發展(zhan)(zhan)民(min)族(zu)資本,尤其要(yao)大(da)力(li)發展(zhan)(zhan)中小私人企(qi)業,它們不僅機制靈活,有(you)(you)(you)利于有(you)(you)(you)效競(jing)爭市場形成,最主要(yao)的(de)是有(you)(you)(you)利于解決我國(guo)人口多、就(jiu)業難的(de)問題。這就(jiu)需要(yao)政府制定一系列保(bao)護政策(ce),如在(zai)貸款(kuan)、稅收、出口等方面給以扶持(chi)。使他(ta)們有(you)(you)(you)能力(li)有(you)(you)(you)意(yi)愿(yuan)進入國(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業的(de)退(tui)(tui)出領域。

    （2）完善社(she)會保障體(ti)系,解(jie)除企業退出(chu)的后顧(gu)之憂(you)。(1) 采取多種方(fang)式,多方(fang)籌(chou)集社(she)會保障基(ji)(ji)金(jin)(jin),還可(ke)以以適當的方(fang)式發行專項國債。(2) 要(yao)依法擴(kuo)大養老、醫療、失(shi)業等社(she)會保險覆蓋面,逐步(bu)提高統籌(chou)層次。(3) 嚴格社(she)會保障基(ji)(ji)金(jin)(jin)管理,要(yao)加強制度建設,防(fang)止社(she)保基(ji)(ji)金(jin)(jin)被(bei)挪用和被(bei)個人與部門(men)侵(qin)吞;還可(ke)以進(jin)一步(bu)探索(suo)成立獨立的基(ji)(ji)金(jin)(jin)管理公司進(jin)行管理的模式,確保基(ji)(ji)金(jin)(jin)保值增(zeng)值。總之,大型國有企業能(neng)否從競爭性行業順(shun)利(li)退出(chu),關系到我國經濟體(ti)制改革(ge)的成效,需(xu)要(yao)社(she)會相關。

    （3）發揮政府的(de)管理(li)、協調(diao)作(zuo)用。成立(li)專門管理(li)職(zhi)工轉崗(gang)、培訓、就業辦公室(shi),以利于(yu)動員全社(she)會(hui)各(ge)方(fang)力量,共同關心企(qi)業職(zhi)工的(de)下崗(gang)、轉崗(gang)和再就業問題,為企(qi)業降低退出壁壘(lei)搭(da)建(jian)職(zhi)工合理(li)分(fen)流的(de)平臺。

    （4）解決(jue)大(da)型(xing)國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)債務(wu)(wu)問(wen)題(ti),為降低(di)大(da)型(xing)國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)退出(chu)壁(bi)壘(lei)掃清(qing)道路。要解決(jue)我(wo)國(guo)(guo)大(da)型(xing)國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)債務(wu)(wu)問(wen)題(ti),應(ying)不(bu)斷改(gai)革(ge)和完善(shan)債轉股(gu)(gu)的(de)思(si)路和操作方法,不(bu)要只限于(yu)減(jian)輕國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)負債,剝離(li)銀(yin)行不(bu)良資產這一(yi)層意(yi)義,要對債務(wu)(wu)中的(de)損失(shi)以及導(dao)致損失(shi)的(de)機制(zhi)進行根本(ben)性(xing)的(de)改(gai)造,同時,積(ji)極開發轉股(gu)(gu)后(hou)的(de)退出(chu)渠道,在債權轉為股(gu)(gu)權后(hou),經過必要的(de)重整,借助證券市場或其他投資銀(yin)行業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu),將股(gu)(gu)權出(chu)售給境內外的(de)非(fei)國(guo)(guo)有(you)(you)投資者。可見(jian),解決(jue)我(wo)國(guo)(guo)大(da)型(xing)國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)債務(wu)(wu)問(wen)題(ti)關鍵還是在于(yu)改(gai)善(shan)企(qi)業(ye)(ye)(ye)經營機制(zhi),提高經濟(ji)效益。

    （5）加強企(qi)(qi)(qi)業(ye)制度(du)(du)創(chuang)新(xin)的(de)步伐，為降低大(da)型國(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)退(tui)出壁(bi)壘奠定制度(du)(du)基礎。(1) 進(jin)一步完善大(da)型國(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)的(de)現(xian)代企(qi)(qi)(qi)業(ye)制度(du)(du),加快企(qi)(qi)(qi)業(ye)制度(du)(du)創(chuang)新(xin),建立國(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)自由退(tui)出的(de)動(dong)力機制; (2) 進(jin)一步確立企(qi)(qi)(qi)業(ye)內部(bu)的(de)責權利關系,建立獎(jiang)罰(fa)分明(ming)的(de)激(ji)勵機制,產權約(yue)(yue)束(shu)機制和風險責任約(yue)(yue)束(shu)機制。徹底(di)鏟除企(qi)(qi)(qi)業(ye)內部(bu)的(de)特權階層和企(qi)(qi)(qi)業(ye)職(zhi)工存在的(de)依賴思想,讓企(qi)(qi)(qi)業(ye)職(zhi)工充分認(ren)識(shi)到過(guo)去的(de)那種(zhong)靠(kao)政(zheng)府(fu)政(zheng)策維系的(de)福利制度(du)(du)已一去不復返。企(qi)(qi)(qi)業(ye)求生存要(yao)發展,只有(you)(you)(you)適(shi)應市(shi)場環(huan)境的(de)要(yao)求,有(you)(you)(you)進(jin)有(you)(you)(you)退(tui),才(cai)是最終的(de)出路(lu)。

    2．中央企業改革(ge)需要處理好與地方國有企業的關系(xi)

    （1）總體(ti)目(mu)標

    中(zhong)(zhong)央政府與地方政府的關系，有兩個層次的問題：一(yi)是國有資產如何在中(zhong)(zhong)央政府和地方政府之間合理和公平劃(hua)分(fen)；二是權利如何劃(hua)分(fen)。

    第一，確(que)定國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)本的控制范圍(wei)。目(mu)前國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)本分(fen)布的范圍(wei)太廣，要(yao)進一步收縮。從效率(lv)的角度看，地方政(zheng)(zheng)府(fu)代表國(guo)(guo)(guo)家(jia)行使國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)產(chan)權，更有(you)(you)利(li)于(yu)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)本的退(tui)出(chu)。但從全(quan)局的角度看，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)本應該(gai)在哪(na)些領域繼(ji)續保(bao)持控制、不(bu)能退(tui)出(chu)，不(bu)能完全(quan)由地方政(zheng)(zheng)府(fu)自行決(jue)定，而是(shi)應該(gai)由中央政(zheng)(zheng)府(fu)來決(jue)定。除(chu)此之(zhi)外，地方政(zheng)(zheng)府(fu)可以(yi)決(jue)定所有(you)(you)的退(tui)出(chu)事宜(yi)。當然。到底(di)哪(na)些領域需(xu)要(yao)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)本控制。是(shi)一個需(xu)要(yao)繼(ji)續探討的問題。

    第二，確(que)定(ding)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)股(gu)轉讓的(de)(de)規則、程(cheng)(cheng)序以及收入的(de)(de)用途(tu)。國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)本的(de)(de)退出，意(yi)味著(zhu)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)股(gu)要(yao)進行(xing)轉讓。國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)股(gu)轉讓應該有(you)(you)(you)公開(kai)的(de)(de)、競爭性的(de)(de)程(cheng)(cheng)序，中央政(zheng)府應該制訂統(tong)一的(de)(de)“游戲規則”，以防止在此過程(cheng)(cheng)中國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)產流(liu)失。中央政(zheng)府還要(yao)統(tong)一確(que)定(ding)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)股(gu)轉讓收入的(de)(de)使(shi)用辦法(fa)，在一般的(de)(de)意(yi)義上看，不應該再用于(yu)投資(zi)，而應該用于(yu)補充社(she)會(hui)保障資(zi)金的(de)(de)不足(zu)、核(he)銷呆壞賬等。

    第三，確(que)定(ding)統一(yi)的(de)(de)資(zi)(zi)(zi)本預(yu)(yu)(yu)(yu)算(suan)(suan)制度(du)體系(xi)。在新的(de)(de)國有(you)資(zi)(zi)(zi)產管(guan)理(li)體制中，資(zi)(zi)(zi)本預(yu)(yu)(yu)(yu)算(suan)(suan)有(you)著重要的(de)(de)地位，應該通過(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)本預(yu)(yu)(yu)(yu)算(suan)(suan)來約束新國資(zi)(zi)(zi)管(guan)理(li)機構、中間(jian)層(ceng)公司(si)以(yi)及國有(you)資(zi)(zi)(zi)產運(yun)營公司(si)的(de)(de)行為。應該由法(fa)律規定(ding)資(zi)(zi)(zi)本預(yu)(yu)(yu)(yu)算(suan)(suan)的(de)(de)基(ji)本框架以(yi)及相關的(de)(de)運(yun)行程序，基(ji)本要求是(shi)各級政(zheng)府的(de)(de)資(zi)(zi)(zi)本預(yu)(yu)(yu)(yu)算(suan)(suan)要經過(guo)(guo)同級人大的(de)(de)嚴格審議和通過(guo)(guo)。

    （2）具體措施

    由多目(mu)(mu)標管(guan)理(li)(li)向單一目(mu)(mu)標管(guan)理(li)(li)。國資(zi)(zi)委(wei)是政府特設機構，只履行(xing)出資(zi)(zi)人(ren)職責(ze)，不行(xing)使社會(hui)公共管(guan)理(li)(li)職能。出資(zi)(zi)人(ren)對(dui)投資(zi)(zi)回報的(de)(de)追求(qiu)和國資(zi)(zi)委(wei)的(de)(de)特殊職能性質定位，決(jue)定了(le)國資(zi)(zi)委(wei)對(dui)國有(you)(you)資(zi)(zi)產的(de)(de)監管(guan)目(mu)(mu)標必(bi)然會(hui)逐步(bu)從傳統體制(zhi)下的(de)(de)社會(hui)經濟多個(ge)(ge)目(mu)(mu)標轉向國有(you)(you)資(zi)(zi)本保值增(zeng)值這個(ge)(ge)單一目(mu)(mu)標上來。隨著新型國資(zi)(zi)監管(guan)體制(zhi)的(de)(de)逐步(bu)確立，以國有(you)(you)資(zi)(zi)產保值增(zeng)值為單一的(de)(de)監管(guan)目(mu)(mu)標不僅是必(bi)要(yao)的(de)(de)，而且具備了(le)可行(xing)性。

    監(jian)管法(fa)規要由個別突破到系統(tong)推進。國(guo)資(zi)委成立后，要依法(fa)履(lv)行出資(zi)人職責，開展(zhan)國(guo)有(you)資(zi)產監(jian)管，不能(neng)再靠行政(zheng)手段(duan)，而必須依靠法(fa)律、法(fa)規以(yi)及規范(fan)性文件的規定來執(zhi)行，依靠制度來規范(fan)。

    監管(guan)制度要由(you)軟式(shi)約束到硬式(shi)約束。從(cong)外部(bu)(bu)制度環境來看，國(guo)(guo)有(you)資(zi)產(chan)監管(guan)機構(gou)按出(chu)資(zi)人(ren)定位(wei)后，對企(qi)業(ye)國(guo)(guo)有(you)資(zi)產(chan)的(de)監管(guan)必然(ran)會從(cong)以前的(de)軟式(shi)約束逐(zhu)步過渡到硬式(shi)約束。公司治(zhi)理(li)的(de)要義，就是要保護出(chu)資(zi)人(ren)和(he)投資(zi)者利益。傳統制度下給國(guo)(guo)有(you)公司設置非出(chu)資(zi)人(ren)目標(biao)和(he)非經營(ying)性目標(biao),導致國(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)外部(bu)(bu)監管(guan)的(de)制度安排必然(ran)是軟式(shi)約束,經營(ying)者認為企(qi)業(ye)經營(ying)好(hao)(hao)了(le)是他的(de)本事(shi),搞(gao)不(bu)好(hao)(hao)企(qi)業(ye)是環境不(bu)好(hao)(hao),是人(ren)員債務和(he)企(qi)業(ye)辦社會等環境所造成的(de)。