文章來源(yuan)：江蘇省國資委 發布時間：2019-08-30
證券市(shi)場的(de)(de)誕生和發展，是中國(guo)(guo)經(jing)濟逐漸從計劃體(ti)制(zhi)向(xiang)市(shi)場體(ti)制(zhi)轉型(xing)過程中最為重要的(de)(de)成(cheng)就之一。歷經(jing)27年發展的(de)(de)華(hua)(hua)泰證券，從中國(guo)(guo)證券業的(de)(de)跟(gen)隨者、超(chao)越者到部(bu)分領域的(de)(de)領跑者，用一次(ci)(ci)次(ci)(ci)的(de)(de)自我(wo)顛覆完(wan)成(cheng)了一次(ci)(ci)次(ci)(ci)的(de)(de)華(hua)(hua)麗蛻變和重新定義。
壹
1990年12月(yue)30日，距離上交(jiao)所開業(ye)不到半個月(yue)，江蘇省證(zheng)券(quan)公(gong)司經(jing)中國人民銀行批準成立，也就是現在(zai)華泰證(zheng)券(quan)的(de)(de)(de)前身(shen)。這個時(shi)候的(de)(de)(de)南(nan)京以至全國，對(dui)證(zheng)券(quan)的(de)(de)(de)了解還處于懵(meng)懵(meng)懂(dong)懂(dong)的(de)(de)(de)狀態。在(zai)南(nan)京三(san)元巷(xiang)一間(jian)簡陋的(de)(de)(de)辦公(gong)室(shi)里(li)，兩(liang)三(san)張辦公(gong)桌，幾個負責籌建的(de)(de)(de)創業(ye)者開始(shi)了他們(men)的(de)(de)(de)夢想之路。
隨著改革開(kai)放的(de)(de)不(bu)斷深入(ru)，企業發(fa)行股(gu)票上市(shi)(shi)逐漸成為熱門。1993年2月，江蘇(su)證券作為主承(cheng)銷商，在(zai)全(quan)國(guo)(guo)首次采用了“無限額”的(de)(de)認購(gou)方式(shi)，向(xiang)社會公(gong)開(kai)發(fa)行江蘇(su)第(di)一(yi)只股(gu)票——太極(ji)實業，此(ci)后連續承(cheng)銷數家公(gong)司(si)的(de)(de)股(gu)票，排隊購(gou)買股(gu)票認購(gou)證一(yi)度成為證券公(gong)司(si)的(de)(de)門前一(yi)景。這也是(shi)我國(guo)(guo)資(zi)本市(shi)(shi)場上資(zi)金申購(gou)搖號(hao)中簽“認購(gou)模式(shi)”的(de)(de)最早雛形。
很快，江蘇證(zheng)(zheng)券(quan)就在(zai)全國率(lv)(lv)(lv)先(xian)開(kai)通了遠程(cheng)交易(yi)終端，無錫(xi)營業部大(da)(da)(da)規模推出電話委托交易(yi)，結束(shu)了中國證(zheng)(zheng)券(quan)行業柜臺(tai)前排長龍的場景。也(ye)正是由于遠程(cheng)交易(yi)的創新，1996年(nian)江蘇證(zheng)(zheng)券(quan)承擔起上交所無形(xing)席位(wei)試點工作，成為第(di)一家滬市(shi)無形(xing)席位(wei)的試點和使用(yong)單位(wei)，實現了報單環節的自動化，大(da)(da)(da)大(da)(da)(da)減少差(cha)錯(cuo)率(lv)(lv)(lv)，提高了交易(yi)效率(lv)(lv)(lv)。
1998年，江蘇證券在業內率先大規模開通(tong)網上交(jiao)易業務，這是繼電話委托遠程交(jiao)易終端之(zhi)后又一次革命(ming)性的技術創新(xin)。在新(xin)技術應用上屢屢搶先，也讓其(qi)在業內有著(zhu)“技術先鋒”的稱號(hao)。
1999年3月，經公(gong)司(si)股(gu)東(dong)會審議通過，并經中國證(zheng)(zheng)監會批準，公(gong)司(si)正式(shi)更名為“華泰證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)有限責任公(gong)司(si)”，如(ru)果(guo)說此(ci)前(qian)江蘇省證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司(si)是(shi)和整個證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)市場一起在摸著石頭過河(he)的(de)過程中不斷探索前(qian)行，那么此(ci)后，華泰證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)正式(shi)開啟(qi)了(le)新一輪的(de)跨越式(shi)大(da)發展。
貳
2001年(nian)，伴隨中(zhong)國(guo)(guo)加入WTO，一(yi)方面(mian)國(guo)(guo)內(nei)市(shi)場的(de)開放與進口(kou)限制的(de)取(qu)消，對中(zhong)國(guo)(guo)證券市(shi)場而言是歷史性的(de)發展機遇；另(ling)一(yi)方面(mian)，面(mian)對境外(wai)資本大鱷的(de)虎視眈眈，發展中(zhong)的(de)國(guo)(guo)內(nei)券商也(ye)感到了(le)從(cong)未有過(guo)的(de)挑戰。2001年(nian)至2005年(nian)，在這段特殊時期，中(zhong)國(guo)(guo)資本市(shi)場遭遇了(le)漫長的(de)“寒(han)冬”。
華(hua)(hua)泰證券(quan)則抓(zhua)住行業調整(zheng)時(shi)機(ji)進(jin)行了一(yi)系列(lie)的低成本擴張(zhang)：2003年參股南(nan)方(fang)基(ji)金，2004年與AIG合資組建了友邦華(hua)(hua)泰（現(xian)為華(hua)(hua)泰柏瑞基(ji)金）；也是(shi)在2004年，中(zhong)國證監(jian)會(hui)開始為期三年的券(quan)商綜合治理(li)，實行了“扶優(you)限劣(lie)”的監(jian)管政策，一(yi)方(fang)面對(dui)問題嚴重的券(quan)商進(jin)行退出處理(li)，另(ling)一(yi)方(fang)面對(dui)優(you)質券(quan)商進(jin)行重點扶持(chi)。2005年3月，經中(zhong)國證券(quan)業協(xie)會(hui)評審通過，華(hua)(hua)泰證券(quan)獲(huo)得(de)創新試(shi)點資格，這是(shi)一(yi)張(zhang)整(zheng)合業內好(hao)資源的入場券(quan)，更是(shi)一(yi)次不可多得(de)的好(hao)機(ji)遇。
隨后，華(hua)泰證(zheng)(zheng)券加快了(le)擴張步伐(fa)。2005年(nian)，華(hua)泰證(zheng)(zheng)券以34家營(ying)業部(bu)的體量托(tuo)管、收購亞洲(zhou)證(zheng)(zheng)券48家證(zheng)(zheng)券營(ying)業部(bu)和12家服務部(bu)，實現了(le)閃電托(tuo)管；2006年(nian)，收購控股(gu)“聯(lian)合證(zheng)(zheng)券有(you)限(xian)責任公司(si)”，在香港設(she)立(li)華(hua)泰金融(rong)控股(gu)（香港）有(you)限(xian)公司(si)，參股(gu)江蘇銀(yin)行(xing)，為(wei)公司(si)集(ji)團化經(jing)營(ying)和后續健康發(fa)展奠(dian)定了(le)基(ji)礎。
經過(guo)這一輪(lun)的(de)逆市擴張，華泰證券形成了(le)集證券、基(ji)金、期(qi)貨、資(zi)產管理為一體的(de)證券控股(gu)(gu)集團雛(chu)形，公司(si)及(ji)控股(gu)(gu)子公司(si)的(de)證券營業(ye)網點達到156家(jia)，遍布(bu)全國24個省、市、自治區，樹(shu)立了(le)行(xing)業(ye)內領先券商的(de)品牌形象。
叁
2007年的(de)(de)中國股市經(jing)歷(li)了過山車(che)似的(de)(de)跌宕起伏(fu)，證(zheng)券行業從綜合(he)治理階(jie)段轉入常規監管階(jie)段。對券商而言也是(shi)一(yi)個分(fen)水嶺，行業正面臨著從壟斷逐步走向(xiang)競爭(zheng)和轉型時(shi)代。告別靠(kao)天吃飯(fan)的(de)(de)歷(li)史，未來券商的(de)(de)差異化(hua)發展之路如何走？是(shi)全行業都在思索的(de)(de)命題。
華泰證券(quan)經過大規模外延式發(fa)展之(zhi)后(hou)，開始(shi)將目光(guang)轉向了(le)(le)內部。從2007年開始(shi)，公(gong)司拉開了(le)(le)市場(chang)化改(gai)革和(he)轉型發(fa)展的(de)序幕，從改(gai)造(zao)營業部服務環(huan)境入手(shou)，統一服務形象(xiang)、規范服務標準(zhun)、加大后(hou)臺體系建設、開發(fa)客(ke)戶服務關系，為針(zhen)對性(xing)、智能化的(de)理財服務奠定(ding)了(le)(le)技術基(ji)礎(chu)——“從簡單的(de)通道服務到更合適更有效的(de)服務，個性(xing)化、精(jing)準(zhun)化”。
基于對移(yi)(yi)(yi)動(dong)互聯網發展趨(qu)勢的(de)前瞻性判斷，公司(si)2009年制定了(le)業務(wu)全面互聯網化(hua)的(de)戰(zhan)略目標，次年便適時推(tui)出了(le)“漲樂”移(yi)(yi)(yi)動(dong)理(li)財(cai)終端，率先布(bu)局移(yi)(yi)(yi)動(dong)互聯網。2014年推(tui)出的(de)新一代移(yi)(yi)(yi)動(dong)財(cai)富管(guan)理(li)終端“漲樂財(cai)富通”，成為(wei)移(yi)(yi)(yi)動(dong)金融確立先發優(you)勢的(de)重要一步。之后(hou)，“漲樂財(cai)富通”不斷優(you)化(hua)升級，活躍用戶(hu)數(shu)(shu)持續領(ling)跑券商APP，多項智能服務(wu)與產品(pin)創新引領(ling)行業，形(xing)成了(le)智能化(hua)、數(shu)(shu)據(ju)化(hua)、精準化(hua)和專業化(hua)特(te)征鮮明的(de)移(yi)(yi)(yi)動(dong)金融服務(wu)體系，并(bing)成為(wei)公司(si)獲取零售(shou)客(ke)戶(hu)和歸集客(ke)戶(hu)資產的(de)核心(xin)載體。
肆
2010年中國(guo)資本市(shi)(shi)場迎來20周年，當(dang)年的(de)2月26日，華泰證(zheng)券(quan)(quan)A股(gu)(gu)在上海(hai)證(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)所成(cheng)功(gong)上市(shi)(shi)，市(shi)(shi)值超(chao)過(guo)1000億元，成(cheng)為(wei)當(dang)時A股(gu)(gu)第四大市(shi)(shi)值的(de)券(quan)(quan)商。
2015年6月1日，華(hua)泰證券H股(gu)在(zai)(zai)香(xiang)港(gang)聯(lian)交所成功上(shang)市(shi)，融資總(zong)額(e)達到305.95億元人民幣(bi)。如果說(shuo)，在(zai)(zai)A股(gu)上(shang)市(shi)，對華(hua)泰在(zai)(zai)境(jing)(jing)內(nei)的(de)(de)資本(ben)實力(li)和品牌(pai)影響力(li)提升明顯，那么，H股(gu)發(fa)行上(shang)市(shi)則進一步提升了(le)(le)公司在(zai)(zai)境(jing)(jing)外(wai)市(shi)場(chang)的(de)(de)競爭(zheng)力(li)，“以香(xiang)港(gang)子(zi)公司為(wei)國(guo)際化的(de)(de)橋(qiao)頭(tou)堡，集團主要業(ye)務條線(xian)的(de)(de)跨境(jing)(jing)聯(lian)動(dong)發(fa)展不斷加(jia)強(qiang)。”更(geng)為(wei)重(zhong)(zhong)要的(de)(de)是(shi)，華(hua)泰證券接受了(le)(le)來(lai)自(zi)境(jing)(jing)內(nei)外(wai)資本(ben)市(shi)場(chang)法(fa)律法(fa)規對治理(li)結構、管理(li)及(ji)運作(zuo)機(ji)制(zhi)的(de)(de)全(quan)面校驗與重(zhong)(zhong)塑，加(jia)快(kuai)了(le)(le)市(shi)場(chang)化改革步伐，形成面向未來(lai)的(de)(de)市(shi)場(chang)化運作(zuo)機(ji)制(zhi)，全(quan)面激(ji)發(fa)了(le)(le)內(nei)部(bu)活力(li)。
近年(nian)(nian)來，由于互聯網紅利的(de)(de)(de)日漸消退以及(ji)受到市(shi)場行情的(de)(de)(de)影響，證券(quan)市(shi)場日趨飽和(he)(he)(he)、競爭日趨激烈，為此，如何(he)培養強化(hua)客(ke)戶(hu)粘性，提升(sheng)服(fu)務(wu)的(de)(de)(de)精準(zhun)性和(he)(he)(he)針對性，成(cheng)(cheng)為證券(quan)公(gong)司(si)(si)需要面(mian)對的(de)(de)(de)新(xin)課(ke)題。2016年(nian)(nian)，華(hua)泰(tai)證券(quan)完成(cheng)(cheng)對美(mei)國領(ling)(ling)先的(de)(de)(de)統包資產(chan)(chan)管(guan)理(li)平(ping)臺(tai)AssetMark的(de)(de)(de)收購，這是公(gong)司(si)(si)首次境外戰略并購，AssetMark的(de)(de)(de)投(tou)資管(guan)理(li)能力和(he)(he)(he)業務(wu)理(li)念可以幫助公(gong)司(si)(si)在國內相應領(ling)(ling)域鞏固(gu)領(ling)(ling)先地位(wei)。收購完成(cheng)(cheng)后，華(hua)泰(tai)證券(quan)主動借鑒、吸收AssetMark的(de)(de)(de)財(cai)(cai)富(fu)(fu)管(guan)理(li)服(fu)務(wu)體(ti)系(xi)和(he)(he)(he)經(jing)驗，逐步優化(hua)和(he)(he)(he)升(sheng)級(ji)自身(shen)的(de)(de)(de)財(cai)(cai)富(fu)(fu)管(guan)理(li)體(ti)系(xi)。2017年(nian)(nian)，AssetMark實(shi)現(xian)史上最好成(cheng)(cheng)績(ji)，管(guan)理(li)的(de)(de)(de)資產(chan)(chan)總(zong)規(gui)模（AUM）達到424億美(mei)元(yuan)，較(jiao)2016年(nian)(nian)底增(zeng)長約31%；平(ping)臺(tai)總(zong)計服(fu)務(wu)超(chao)過7,100名獨立投(tou)資顧問(wen)、196,000個(ge)終端賬(zhang)戶(hu)。
截至(zhi)2017年底，華泰證(zheng)券(quan)(quan)總(zong)資(zi)產達(da)到3,814.83億(yi)元(yuan)人民(min)幣，歸(gui)屬于(yu)上市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)股(gu)東的所(suo)有者權益(yi)達(da)到873.36億(yi)元(yuan)人民(min)幣。公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)在境(jing)(jing)內外擁有全資(zi)子(zi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)5家(jia)，控(kong)股(gu)子(zi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)3家(jia)，主(zhu)要參(can)股(gu)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)多(duo)家(jia)，業(ye)務(wu)范圍覆蓋(gai)證(zheng)券(quan)(quan)、基金、私募股(gu)權投(tou)資(zi)、期貨、境(jing)(jing)外業(ye)務(wu)等多(duo)元(yuan)金融(rong)領域。擁有分公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)29家(jia)，公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)及控(kong)股(gu)子(zi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)華泰期貨擁有280家(jia)營業(ye)網點，覆蓋(gai)國內29個省市(shi)自治(zhi)區。2017年，公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)實現營業(ye)收(shou)入211.09億(yi)元(yuan)人民(min)幣，歸(gui)屬于(yu)上市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)股(gu)東的凈利(li)潤92.77億(yi)元(yuan)人民(min)幣，位居券(quan)(quan)商行(xing)業(ye)前三。
這(zhe)(zhe)時(shi)的(de)(de)(de)華(hua)泰，已經成為行業(ye)(ye)排頭兵，有了面向(xiang)未來的(de)(de)(de)更高發展(zhan)起點(dian)。今(jin)年8月3日晚(wan)間，華(hua)泰證券宣布(bu)完成定增，募資總金(jin)額142.08億元(yuan)，一舉(ju)引(yin)入(ru)具有戰(zhan)略(lve)協同(tong)效(xiao)應的(de)(de)(de)阿(a)里巴(ba)巴(ba)、蘇寧以及央企背景的(de)(de)(de)中國(guo)國(guo)有企業(ye)(ye)結構(gou)調整基金(jin)等(deng)戰(zhan)略(lve)投資者。8月6日，華(hua)泰證券公(gong)告深化混合(he)所(suo)有制(zhi)改(gai)革(ge)試點(dian)總體方(fang)案獲批，將(jiang)適當引(yin)入(ru)新的(de)(de)(de)戰(zhan)略(lve)股東代(dai)表擔任公(gong)司(si)董事，構(gou)建結構(gou)多元(yuan)、優勢互補的(de)(de)(de)董事會；積極穩(wen)妥(tuo)開展(zhan)職業(ye)(ye)經理人(ren)制(zhi)度試點(dian)；在國(guo)家相關(guan)政策允許的(de)(de)(de)前提下(xia)，規范(fan)實施(shi)核心員(yuan)工股權激勵計(ji)劃。華(hua)泰證券這(zhe)(zhe)一系列戰(zhan)略(lve)性(xing)舉(ju)措引(yin)發市場高度關(guan)注，發展(zhan)空間全面打開，行業(ye)(ye)地位(wei)和競爭力有望進一步提升(sheng)。
對話
公司目前的(de)業務結構怎樣，有(you)什么樣的(de)戰略(lve)愿景？
華泰證券：公(gong)司現(xian)在已經(jing)發展成為一家國內領先的大型綜(zong)合證券集團，具有(you)龐大的客戶基礎、領先的互聯網(wang)平臺和敏捷協同(tong)的全(quan)業(ye)務(wu)(wu)鏈體系。公(gong)司從事的主要業(ye)務(wu)(wu)包(bao)括財富(fu)管理業(ye)務(wu)(wu)、機(ji)構服務(wu)(wu)業(ye)務(wu)(wu)、投(tou)資管理業(ye)務(wu)(wu)和國際業(ye)務(wu)(wu)。公(gong)司搭建了客戶導向的組織機(ji)制，通過線(xian)上線(xian)下有(you)機(ji)結(jie)合的方(fang)式，為個(ge)人和機(ji)構客戶提(ti)供全(quan)方(fang)位的證券及金融(rong)服務(wu)(wu)，并(bing)致力于成為兼具本土優勢和全(quan)球(qiu)視野的一流綜(zong)合金融(rong)集團。
公司在精準扶貧、支持公益慈善事業方面有何舉措？
華(hua)泰(tai)證券：以2017年(nian)為例，華(hua)泰(tai)證券積極響應(ying)國家扶貧(pin)號召，以“精準扶貧(pin)、精準脫貧(pin)”為基本方(fang)針，充分發揮公司人(ren)(ren)才、智力、資(zi)源和資(zi)本等(deng)方(fang)面的優(you)勢，助力貧(pin)困縣早日實現脫貧(pin)攻堅。在公司黨(dang)委領導下，華(hua)泰(tai)證券積極開展江蘇省(sheng)對(dui)口(kou)幫(bang)扶與“一(yi)司一(yi)縣”結對(dui)幫(bang)扶。公司積極投身社會(hui)公益事業，展現國企擔當。2017 年(nian)度集(ji)團公益性支出總計人(ren)(ren)民幣1,713.98萬元，涉及定點扶貧(pin)、捐(juan)贈(zeng)慈善基金、幫(bang)助貧(pin)困學子、公益贊助等(deng)多個方(fang)面。
2018年(nian)華泰證券(quan)著力提升公益項(xiang)(xiang)目專業化水(shui)平，設立“一個長(chang)江”項(xiang)(xiang)目，攜手山水(shui)自然(ran)保(bao)護(hu)中(zhong)心等國內領先(xian)的(de)(de)環保(bao)NGO保(bao)護(hu)長(chang)江源生(sheng)態；連續三年(nian)開展(zhan)的(de)(de)關愛留(liu)(liu)守兒(er)(er)童項(xiang)(xiang)目，今(jin)年(nian)引入(ru)愛德(de)基(ji)金會開展(zhan)“睦(mu)鄰行動”，填(tian)補(bu)家庭教育(yu)空白，還引入(ru)高校(xiao)培訓資源提高教師(shi)的(de)(de)專業技能和心理輔(fu)導(dao)水(shui)平，通過(guo)多(duo)種途徑提高項(xiang)(xiang)目的(de)(de)專業性(xing)以及幫(bang)扶留(liu)(liu)守兒(er)(er)童的(de)(de)可持續性(xing)。
【責任編輯：王鈺】
