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國務院辦公廳關于轉發國務院國資委

以管資本為主推進職能轉變方案的通知

國辦發〔2017〕38號

各(ge)省、自治區、直轄市人民政府，國(guo)務院各(ge)部委、各(ge)直屬(shu)機構：

《國(guo)務(wu)院國(guo)資委以管資本為主推(tui)進職能轉(zhuan)變方案(an)》已經國(guo)務(wu)院同意，現轉(zhuan)發給(gei)你(ni)們，請認真貫徹執行。

國務院辦公廳

2017年4月27日(ri)

（此件公開發布）

國務院國資委以管資本為主

推進職能轉變方案

國務院國資委

黨的十八大(da)以(yi)來，國(guo)(guo)(guo)務(wu)院國(guo)(guo)(guo)資(zi)委(wei)認真貫徹落實(shi)黨中(zhong)央(yang)、國(guo)(guo)(guo)務(wu)院關(guan)于深化(hua)(hua)國(guo)(guo)(guo)有企業改(gai)(gai)革的決策部署，準(zhun)確把握國(guo)(guo)(guo)有資(zi)產監(jian)管機(ji)(ji)(ji)構的出資(zi)人(ren)代表職責定(ding)(ding)位(wei)，堅定(ding)(ding)不(bu)移深化(hua)(hua)國(guo)(guo)(guo)有企業改(gai)(gai)革，探索完善國(guo)(guo)(guo)有資(zi)產監(jian)管體制(zhi)(zhi)機(ji)(ji)(ji)制(zhi)(zhi)，積極推進國(guo)(guo)(guo)有企業結構調整、創新發(fa)展，為實(shi)現國(guo)(guo)(guo)有資(zi)產保值增值、防止國(guo)(guo)(guo)有資(zi)產流失、發(fa)展壯大(da)國(guo)(guo)(guo)有經濟(ji)作(zuo)出了積極貢獻。但(dan)與此同時，國(guo)(guo)(guo)有資(zi)產監(jian)督(du)機(ji)(ji)(ji)制(zhi)(zhi)尚不(bu)健全，國(guo)(guo)(guo)有資(zi)產監(jian)管中(zhong)越位(wei)、缺位(wei)、錯位(wei)問題依然存在，亟需加快調整優化(hua)(hua)監(jian)管職能(neng)和(he)方(fang)(fang)式，推進國(guo)(guo)(guo)有資(zi)產監(jian)管機(ji)(ji)(ji)構職能(neng)轉變，進一步(bu)提高國(guo)(guo)(guo)有資(zi)本運營和(he)配置效率。按照《中(zhong)共中(zhong)央(yang) 國(guo)(guo)(guo)務(wu)院關(guan)于深化(hua)(hua)國(guo)(guo)(guo)有企業改(gai)(gai)革的指導意(yi)見》、《國(guo)(guo)(guo)務(wu)院關(guan)于改(gai)(gai)革和(he)完善國(guo)(guo)(guo)有資(zi)產管理體制(zhi)(zhi)的若干(gan)意(yi)見》（國(guo)(guo)(guo)發(fa)〔2015〕63號）有關(guan)要求(qiu)，制(zhi)(zhi)定(ding)(ding)本方(fang)(fang)案。

一、總體要求

（一）指導思想。

全(quan)面貫徹黨的(de)(de)十八大和十八屆二中(zhong)、三中(zhong)、四中(zhong)、五(wu)中(zhong)、六中(zhong)全(quan)會精神(shen)，深入學習貫徹習近(jin)平總(zong)書記系列重要講話精神(shen)和治國(guo)理(li)(li)政新理(li)(li)念新思想新戰略(lve)，堅(jian)持(chi)黨的(de)(de)領導不動搖，統籌推進(jin)“五(wu)位一(yi)體(ti)(ti)”總(zong)體(ti)(ti)布局(ju)和協(xie)調(diao)推進(jin)“四個(ge)全(quan)面”戰略(lve)布局(ju)，牢固(gu)樹立(li)和貫徹落實創新、協(xie)調(diao)、綠色、開放、共享的(de)(de)發展(zhan)理(li)(li)念，按照深化(hua)簡政放權、放管(guan)(guan)結合、優化(hua)服(fu)務改革的(de)(de)要求，依法履行職責，以(yi)(yi)管(guan)(guan)資本(ben)為主(zhu)加(jia)強國(guo)有(you)資產監(jian)(jian)管(guan)(guan)，以(yi)(yi)提高(gao)國(guo)有(you)資本(ben)效(xiao)率、增(zeng)強國(guo)有(you)企業(ye)活(huo)力為中(zhong)心(xin)，明確監(jian)(jian)管(guan)(guan)重點，精簡監(jian)(jian)管(guan)(guan)事項，優化(hua)部門職能，改進(jin)監(jian)(jian)管(guan)(guan)方式，全(quan)面加(jia)強黨的(de)(de)建設(she)，進(jin)一(yi)步(bu)提高(gao)監(jian)(jian)管(guan)(guan)的(de)(de)科學性、針對(dui)性和有(you)效(xiao)性，加(jia)快實現以(yi)(yi)管(guan)(guan)企業(ye)為主(zhu)向以(yi)(yi)管(guan)(guan)資本(ben)為主(zhu)的(de)(de)轉變。

（二）基本原則。

堅持準確(que)定位。按(an)照政企分開、政資(zi)分開、所有(you)(you)權與經營權分離要求，科(ke)學界(jie)定國有(you)(you)資(zi)產出(chu)資(zi)人監(jian)管(guan)的邊界(jie)，國務院(yuan)國資(zi)委作為國務院(yuan)直(zhi)屬特(te)設機構，根據(ju)授權代表國務院(yuan)依(yi)法(fa)履行出(chu)資(zi)人職責，專司(si)國有(you)(you)資(zi)產監(jian)管(guan)，不行使(shi)社會公(gong)共管(guan)理職能，不干(gan)預企業依(yi)法(fa)行使(shi)自主經營權。

堅持依法(fa)監(jian)管(guan)。按照有(you)(you)關法(fa)律法(fa)規(gui)規(gui)定，建(jian)立和(he)完(wan)善出(chu)資人監(jian)管(guan)的(de)權力和(he)責(ze)任(ren)清單(dan)，健全監(jian)管(guan)制度體系，重點管(guan)好(hao)國(guo)有(you)(you)資本(ben)(ben)布局、規(gui)范資本(ben)(ben)運(yun)作(zuo)、提高資本(ben)(ben)回報、維護資本(ben)(ben)安(an)全。全面加強國(guo)有(you)(you)資產監(jian)督，充實監(jian)督力量，完(wan)善監(jian)督機(ji)制，嚴(yan)格責(ze)任(ren)追究，切實防止國(guo)有(you)(you)資產流失。

堅持(chi)搞活企業。遵循市場經(jing)(jing)濟(ji)規律(lv)和企業發(fa)展規律(lv)，突出權(quan)責一致，確保責任落實，將精簡監管事項與完善國有企業法人(ren)治理結構(gou)相結合(he)，依法落實企業法人(ren)財產權(quan)和經(jing)(jing)營(ying)自主(zhu)權(quan)，激(ji)發(fa)企業活力、創造力和市場競(jing)爭(zheng)力，打造適(shi)應市場競(jing)爭(zheng)要求、以提(ti)高核心(xin)競(jing)爭(zheng)力和資源配(pei)置效(xiao)率為目標的(de)現代企業。

堅(jian)持提(ti)高(gao)效能(neng)。明確國(guo)有資(zi)產監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)重(zhong)點，調整優(you)化(hua)監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)職能(neng)配(pei)置(zhi)和(he)組織設置(zhi)，改進監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)方式(shi)和(he)手段(duan)，整合監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)資(zi)源，優(you)化(hua)監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)流程，提(ti)高(gao)監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)效率，加強監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)協(xie)同，推(tui)進監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)信息共(gong)享和(he)動態(tai)監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)，實現(xian)依法監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)、分類監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)、陽(yang)光(guang)監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)。

堅(jian)持(chi)黨(dang)的領(ling)(ling)導(dao)。堅(jian)持(chi)黨(dang)對國(guo)有(you)企業政治(zhi)(zhi)領(ling)(ling)導(dao)、思想(xiang)領(ling)(ling)導(dao)、組(zu)(zu)織(zhi)領(ling)(ling)導(dao)的有(you)機(ji)統一(yi)，發揮國(guo)有(you)企業黨(dang)組(zu)(zu)織(zhi)的領(ling)(ling)導(dao)核心(xin)和政治(zhi)(zhi)核心(xin)作(zuo)用(yong)，把方(fang)向(xiang)、管大局、保落實。健全完(wan)善黨(dang)建工作(zuo)責(ze)(ze)任制，落實黨(dang)建工作(zuo)主體責(ze)(ze)任，為國(guo)有(you)企業改(gai)革發展提供(gong)堅(jian)強有(you)力(li)的政治(zhi)(zhi)保證、組(zu)(zu)織(zhi)保證和人才支撐。

二、調整優化監管職能

按照(zhao)職(zhi)權(quan)(quan)法(fa)定、規范行權(quan)(quan)的(de)(de)要求(qiu)，調(diao)整、精簡、優(you)化(hua)監(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)職(zhi)能(neng)，將(jiang)強(qiang)化(hua)出資人監(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)與落(luo)實(shi)管(guan)(guan)(guan)(guan)黨(dang)治黨(dang)責(ze)任相結(jie)合(he)(he)(he)、落(luo)實(shi)保(bao)值(zhi)(zhi)增(zeng)值(zhi)(zhi)責(ze)任與搞活企(qi)(qi)業(ye)相結(jie)合(he)(he)(he)，做(zuo)好(hao)整合(he)(he)(he)監(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)職(zhi)能(neng)與優(you)化(hua)機構設(she)置(zhi)的(de)(de)銜(xian)接，強(qiang)化(hua)3項管(guan)(guan)(guan)(guan)資本職(zhi)能(neng)，精簡43項監(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)事項，整合(he)(he)(he)三方(fang)面相關(guan)職(zhi)能(neng)。加(jia)大(da)簡政放(fang)權(quan)(quan)力(li)(li)度，更好(hao)維(wei)護企(qi)(qi)業(ye)市(shi)場主體(ti)地位，推動完(wan)善現(xian)代企(qi)(qi)業(ye)制度，健全各司其(qi)職(zhi)、各負其(qi)責(ze)、協調(diao)運轉、有(you)效制衡的(de)(de)國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)業(ye)法(fa)人治理結(jie)構。堅持權(quan)(quan)力(li)(li)和(he)(he)責(ze)任相統一、相匹配，層層建立權(quan)(quan)力(li)(li)和(he)(he)責(ze)任清(qing)單，確保(bao)企(qi)(qi)業(ye)接住管(guan)(guan)(guan)(guan)好(hao)精簡的(de)(de)監(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)事項，體(ti)現(xian)國(guo)(guo)資監(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)要求(qiu)，落(luo)實(shi)保(bao)值(zhi)(zhi)增(zeng)值(zhi)(zhi)責(ze)任。按照(zhao)全面從嚴治黨(dang)戰略部署，嚴格落(luo)實(shi)管(guan)(guan)(guan)(guan)黨(dang)治黨(dang)責(ze)任，全面加(jia)強(qiang)國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)業(ye)黨(dang)的(de)(de)建設(she)，保(bao)證黨(dang)和(he)(he)國(guo)(guo)家方(fang)針政策、重大(da)部署在國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)業(ye)貫徹執行。

（一）強化管資本職(zhi)能，落(luo)實保值增值責任。

完(wan)善規(gui)(gui)(gui)劃投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)監(jian)管(guan)。服從國家戰略和(he)(he)重大(da)決策(ce)，落實國家產(chan)業政(zheng)策(ce)和(he)(he)重點產(chan)業發(fa)(fa)展總體(ti)(ti)要求，調整(zheng)優化國有(you)資(zi)(zi)(zi)本(ben)布局，加大(da)對中(zhong)央企(qi)(qi)業投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)的規(gui)(gui)(gui)劃引導力(li)度(du)，加強(qiang)對發(fa)(fa)展戰略和(he)(he)規(gui)(gui)(gui)劃的審(shen)核，制(zhi)(zhi)定并落實中(zhong)央企(qi)(qi)業國有(you)資(zi)(zi)(zi)本(ben)布局結構(gou)整(zheng)體(ti)(ti)規(gui)(gui)(gui)劃。改(gai)進投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)監(jian)管(guan)方式，通(tong)過制(zhi)(zhi)定中(zhong)央企(qi)(qi)業投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)負面(mian)清單(dan)、強(qiang)化主(zhu)業管(guan)理、核定非主(zhu)業投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)比(bi)例等方式，管(guan)好投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)方向，根據(ju)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)負面(mian)清單(dan)探索對部(bu)分企(qi)(qi)業和(he)(he)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)項目實施(shi)特別監(jian)管(guan)制(zhi)(zhi)度(du)。落實企(qi)(qi)業投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)主(zhu)體(ti)(ti)責任(ren)，完(wan)善投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)監(jian)管(guan)制(zhi)(zhi)度(du)，開(kai)展投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)項目第三(san)方評估(gu)，防(fang)止重大(da)違規(gui)(gui)(gui)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)，依法(fa)依規(gui)(gui)(gui)追究違規(gui)(gui)(gui)責任(ren)。加強(qiang)對中(zhong)央企(qi)(qi)業國際化經營(ying)的指(zhi)導，強(qiang)化境外投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)監(jian)管(guan)體(ti)(ti)系建設，加大(da)審(shen)核把(ba)關力(li)度(du)，嚴控投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)風險。

突出(chu)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)運(yun)(yun)營。圍繞服務(wu)國(guo)(guo)家(jia)戰(zhan)略(lve)(lve)目標(biao)和優(you)化國(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)布局(ju)結構，推(tui)動(dong)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)優(you)化配置，提升國(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)運(yun)(yun)營效率(lv)和回報水平(ping)。牽頭改組組建(jian)(jian)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)、運(yun)(yun)營公司，實施資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)運(yun)(yun)作(zuo)，采取市場化方式推(tui)動(dong)設立國(guo)(guo)有(you)(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)結構調(diao)整基(ji)金(jin)、國(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)風險投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)基(ji)金(jin)、中(zhong)央企業(ye)(ye)(ye)創新發展投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)引(yin)導(dao)基(ji)金(jin)等相(xiang)關投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)基(ji)金(jin)。建(jian)(jian)立健(jian)全(quan)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)運(yun)(yun)作(zuo)機制，組織、指導(dao)和監督國(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)運(yun)(yun)作(zuo)平(ping)臺開展資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)運(yun)(yun)營，鼓勵國(guo)(guo)有(you)(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)追求長遠收益，推(tui)動(dong)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)向(xiang)關系國(guo)(guo)家(jia)安全(quan)、國(guo)(guo)民經濟命脈(mo)和國(guo)(guo)計民生的重要(yao)行業(ye)(ye)(ye)和關鍵(jian)領域(yu)、重點基(ji)礎設施集中(zhong)，向(xiang)前瞻性戰(zhan)略(lve)(lve)性產(chan)業(ye)(ye)(ye)集中(zhong)，向(xiang)具(ju)有(you)(you)(you)核(he)心競爭(zheng)力(li)的優(you)勢企業(ye)(ye)(ye)集中(zhong)。

強化激勵約束。實(shi)現(xian)業(ye)績(ji)考(kao)(kao)核(he)與(yu)薪酬(chou)分配(pei)協(xie)同(tong)聯動，進(jin)一步發揮(hui)考(kao)(kao)核(he)分配(pei)對(dui)企(qi)業(ye)發展的導向作(zuo)用，實(shi)現(xian)“業(ye)績(ji)升(sheng)、薪酬(chou)升(sheng)，業(ye)績(ji)降(jiang)、薪酬(chou)降(jiang)”。改進(jin)考(kao)(kao)核(he)體系(xi)和辦法(fa)(fa)，突出質量效(xiao)益與(yu)推動轉型升(sheng)級相結(jie)合，強化目標管理、對(dui)標考(kao)(kao)核(he)、分類考(kao)(kao)核(he)，對(dui)不同(tong)功(gong)(gong)能定位、不同(tong)行業(ye)領(ling)域(yu)、不同(tong)發展階段的企(qi)業(ye)實(shi)行差異化考(kao)(kao)核(he)。嚴格(ge)貫徹落實(shi)國有企(qi)業(ye)負責人薪酬(chou)制度改革相關政策，建立與(yu)選任方式相匹配(pei)、與(yu)企(qi)業(ye)功(gong)(gong)能性質相適應、與(yu)經營業(ye)績(ji)相掛鉤(gou)的差異化薪酬(chou)分配(pei)辦法(fa)(fa)。

（二(er)）加強國有資產(chan)監(jian)督，防止國有資產(chan)流失。

堅持(chi)出資(zi)人管理(li)和(he)監督(du)的(de)有機統一。健全規范國(guo)有資(zi)本運(yun)作(zuo)、防(fang)止(zhi)國(guo)有資(zi)產(chan)流(liu)失的(de)監管制(zhi)度，加強(qiang)(qiang)對制(zhi)度執(zhi)行情況的(de)監督(du)檢查。增加監督(du)專門力量，分類處置和(he)督(du)辦發(fa)(fa)現(xian)的(de)問題(ti)，組織開展國(guo)有資(zi)產(chan)重大損失調查，形成發(fa)(fa)現(xian)、調查、處理(li)問題(ti)的(de)監督(du)工作(zuo)閉環(huan)。進一步強(qiang)(qiang)化(hua)監督(du)成果在業績考核、薪(xin)酬分配、干部管理(li)等方面的(de)運(yun)用。

強(qiang)化外派(pai)監事(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)監督(du)(du)。進一步加(jia)強(qiang)和(he)改(gai)進監事(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)監督(du)(du)，完(wan)善監督(du)(du)工作體制(zhi)機制(zhi)，明確(que)外派(pai)監事(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)由政府派(pai)出(chu)、作為(wei)出(chu)資人(ren)監督(du)(du)專門力(li)量(liang)的(de)職責(ze)定(ding)位(wei)。突(tu)出(chu)監督(du)(du)重點，圍繞企業財務(wu)和(he)重大決(jue)策(ce)、運營過(guo)程中(zhong)可能造成國有資產流失的(de)事(shi)項和(he)關(guan)鍵環節(jie)以及(ji)董事(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)和(he)經理層依法依規履(lv)(lv)職情況等(deng)重點，著(zhu)力(li)強(qiang)化當(dang)期和(he)事(shi)中(zhong)監督(du)(du)。改(gai)進監事(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)監督(du)(du)方式，落實外派(pai)監事(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)糾(jiu)正違規決(jue)策(ce)、罷免(mian)或者調整領(ling)導人(ren)員(yuan)的(de)建議權(quan)，建立外派(pai)監事(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)可追溯、可量(liang)化、可考核、可問責(ze)的(de)履(lv)(lv)職記錄制(zhi)度，提升監督(du)(du)效(xiao)能。

嚴格落實責(ze)(ze)任(ren)(ren)。建立健(jian)全違法違規(gui)(gui)經(jing)營(ying)投(tou)資(zi)責(ze)(ze)任(ren)(ren)追究(jiu)制(zhi)度(du)體系(xi)，完善責(ze)(ze)任(ren)(ren)倒查和(he)追究(jiu)機制(zhi)，構(gou)建權責(ze)(ze)清(qing)晰、約束有(you)效的經(jing)營(ying)投(tou)資(zi)責(ze)(ze)任(ren)(ren)體系(xi)。加大對(dui)違法違規(gui)(gui)經(jing)營(ying)投(tou)資(zi)責(ze)(ze)任(ren)(ren)的追究(jiu)力度(du)，綜合(he)運用組織處(chu)理、經(jing)濟處(chu)罰、禁(jin)入限(xian)制(zhi)、黨紀政紀處(chu)分和(he)追究(jiu)刑事責(ze)(ze)任(ren)(ren)等手段(duan)，依法依規(gui)(gui)查辦(ban)違法違規(gui)(gui)經(jing)營(ying)投(tou)資(zi)導致國有(you)資(zi)產(chan)重大損失的案件。

（三）精簡(jian)監管事項(xiang)，增強企(qi)業活(huo)力。

取(qu)消一(yi)批監管(guan)(guan)事(shi)項。嚴格(ge)按照出資關系界定監管(guan)(guan)范圍。減(jian)(jian)(jian)少對(dui)企(qi)(qi)(qi)業(ye)內(nei)部(bu)改(gai)制重組(zu)的直(zhi)接(jie)管(guan)(guan)理(li)，不再直(zhi)接(jie)規范上市公(gong)司國有股東行(xing)為(wei)，推(tui)動中央企(qi)(qi)(qi)業(ye)嚴格(ge)遵守證券監管(guan)(guan)規定。減(jian)(jian)(jian)少薪(xin)酬管(guan)(guan)理(li)事(shi)項，取(qu)消中央企(qi)(qi)(qi)業(ye)年金方案(an)、中央企(qi)(qi)(qi)業(ye)子企(qi)(qi)(qi)業(ye)分紅權(quan)激(ji)勵方案(an)審批，重點加(jia)強(qiang)事(shi)后備(bei)案(an)和(he)規范指導。減(jian)(jian)(jian)少財(cai)務管(guan)(guan)理(li)事(shi)項，取(qu)消與(yu)借款(kuan)費用、股份支付、應付債券等會(hui)(hui)計(ji)事(shi)項相關的會(hui)(hui)計(ji)政策(ce)和(he)會(hui)(hui)計(ji)估計(ji)變(bian)更事(shi)前備(bei)案(an)，重點管(guan)(guan)控(kong)企(qi)(qi)(qi)業(ye)整體財(cai)務狀況。取(qu)消中央企(qi)(qi)(qi)業(ye)職工監事(shi)選舉(ju)結果、工會(hui)(hui)組(zu)織成立和(he)工會(hui)(hui)主(zhu)(zhu)席選舉(ju)等事(shi)項審批，由企(qi)(qi)(qi)業(ye)依法自主(zhu)(zhu)決(jue)策(ce)。

下放一(yi)批(pi)監(jian)管(guan)事項(xiang)。將(jiang)延伸到中(zhong)(zhong)央企(qi)(qi)(qi)業(ye)子企(qi)(qi)(qi)業(ye)和(he)(he)地(di)(di)方(fang)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)的(de)管(guan)理(li)事項(xiang)，原則上歸位(wei)于企(qi)(qi)(qi)業(ye)集團(tuan)和(he)(he)地(di)(di)方(fang)國(guo)(guo)資(zi)委。將(jiang)中(zhong)(zhong)央企(qi)(qi)(qi)業(ye)所持(chi)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)部分非(fei)上市(shi)股(gu)(gu)份(fen)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)限公(gong)司(si)(si)的(de)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)股(gu)(gu)權(quan)管(guan)理(li)方(fang)案和(he)(he)股(gu)(gu)權(quan)變(bian)動事項(xiang)，企(qi)(qi)(qi)業(ye)集團(tuan)內部國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)股(gu)(gu)東(dong)(dong)所持(chi)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)上市(shi)公(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)份(fen)流轉(zhuan)、國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)股(gu)(gu)東(dong)(dong)與上市(shi)公(gong)司(si)(si)非(fei)重(zhong)(zhong)大資(zi)產重(zhong)(zhong)組、國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)股(gu)(gu)東(dong)(dong)通過證券(quan)交(jiao)易(yi)系(xi)統(tong)轉(zhuan)讓一(yi)定比例或數量(liang)范(fan)圍(wei)內所持(chi)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)上市(shi)公(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)份(fen)等事項(xiang)以及中(zhong)(zhong)央企(qi)(qi)(qi)業(ye)子企(qi)(qi)(qi)業(ye)股(gu)(gu)權(quan)激勵(li)方(fang)案的(de)審批(pi)權(quan)限，下放給企(qi)(qi)(qi)業(ye)集團(tuan)。國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)要進(jin)一(yi)步明確各治理(li)主(zhu)體行(xing)權(quan)履職(zhi)邊(bian)界(jie)，層層落(luo)實責(ze)任，確保國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)資(zi)產保值增值。落(luo)實國(guo)(guo)家所有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)、分別代(dai)表原則，將(jiang)地(di)(di)方(fang)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)上市(shi)公(gong)司(si)(si)的(de)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)股(gu)(gu)權(quan)管(guan)理(li)事項(xiang)的(de)審批(pi)權(quan)限下放給省級國(guo)(guo)資(zi)委。

授權(quan)(quan)(quan)一(yi)批監(jian)管事(shi)(shi)(shi)項。結合落(luo)實董事(shi)(shi)(shi)會(hui)職(zhi)權(quan)(quan)(quan)等試(shi)(shi)點(dian)(dian)工作，將(jiang)出資人的(de)(de)部分(fen)權(quan)(quan)(quan)利授權(quan)(quan)(quan)試(shi)(shi)點(dian)(dian)企(qi)業(ye)(ye)(ye)董事(shi)(shi)(shi)會(hui)行使，同時健全完善制度規范，切(qie)實加強備案管理(li)(li)和(he)事(shi)(shi)(shi)后(hou)監(jian)督。依(yi)法將(jiang)中央(yang)企(qi)業(ye)(ye)(ye)五年發(fa)(fa)展戰略規劃制定權(quan)(quan)(quan)授予試(shi)(shi)點(dian)(dian)企(qi)業(ye)(ye)(ye)董事(shi)(shi)(shi)會(hui)，進一(yi)步落(luo)實試(shi)(shi)點(dian)(dian)企(qi)業(ye)(ye)(ye)董事(shi)(shi)(shi)會(hui)對經理(li)(li)層成員(yuan)選聘(pin)、業(ye)(ye)(ye)績考核、薪酬管理(li)(li)以及企(qi)業(ye)(ye)(ye)職(zhi)工工資總額(e)管控、重大財務事(shi)(shi)(shi)項管理(li)(li)的(de)(de)職(zhi)權(quan)(quan)(quan)，充分(fen)發(fa)(fa)揮董事(shi)(shi)(shi)會(hui)的(de)(de)決(jue)策作用(yong)。試(shi)(shi)點(dian)(dian)企(qi)業(ye)(ye)(ye)董事(shi)(shi)(shi)會(hui)要進一(yi)步健全和(he)規范決(jue)策制度，明確授權(quan)(quan)(quan)事(shi)(shi)(shi)項在(zai)企(qi)業(ye)(ye)(ye)內部的(de)(de)決(jue)策、執行、監(jian)督機制，落(luo)實相應(ying)責任，嚴(yan)格(ge)責任追究。

移交一批社會公共管理事項。落實(shi)(shi)政資(zi)分開原(yuan)則，立足國有(you)資(zi)產出(chu)資(zi)人代表職責定位(wei)，全面梳(shu)理配合承(cheng)擔的社會公共管理職能，結合工(gong)作實(shi)(shi)際，提(ti)出(chu)分類處理建(jian)議(yi)，交由相關部(bu)門(men)和單位(wei)行使。

（四）整合相關職能(neng)，提(ti)高監管(guan)效能(neng)。

整合(he)國有(you)企業(ye)改革職能(neng)。對承擔的企業(ye)重組整合(he)、結構優(you)化、改制上市、規范董事會建設以(yi)及(ji)解決(jue)歷史(shi)遺(yi)留問題等(deng)職能(neng)進行統籌整合(he)，集中力(li)量加(jia)大對改革改制、管理創新和商業(ye)模式(shi)創新的指導服務力(li)度，加(jia)快完善現代企業(ye)制度。

整合經濟(ji)運(yun)行(xing)監測職能。集中統一開展財務(wu)動態監測和經濟(ji)運(yun)行(xing)分析(xi)，綜合分析(xi)行(xing)業(ye)(ye)與(yu)企業(ye)(ye)情況(kuang)、經營(ying)與(yu)財務(wu)情況(kuang)，及時、準確提供(gong)運(yun)行(xing)數據，全面掌握中央企業(ye)(ye)運(yun)行(xing)狀況(kuang)，為國家宏觀調控和國有(you)資(zi)產監管工作提供(gong)基礎(chu)支(zhi)撐(cheng)。

整合(he)推(tui)動(dong)科技(ji)創(chuang)(chuang)新職(zhi)能。明確中(zhong)央(yang)企業科技(ji)創(chuang)(chuang)新方向和(he)重點任務(wu)，整合(he)新興(xing)產業培育(yu)、知識(shi)產權保護、企業品牌(pai)建設等職(zhi)能，推(tui)動(dong)企業完善技(ji)術創(chuang)(chuang)新體系，組建產業協同(tong)發展平臺，協調落實重大科技(ji)政(zheng)策和(he)項目，更(geng)好(hao)發揮中(zhong)央(yang)企業在大眾創(chuang)(chuang)業、萬眾創(chuang)(chuang)新中(zhong)的引(yin)領帶動(dong)作(zuo)用。

（五）全面加強黨的建設，強化管(guan)黨治黨責(ze)任。

建立健(jian)(jian)全黨(dang)(dang)建工(gong)(gong)(gong)(gong)作(zuo)責任制(zhi)。強化中央(yang)企業黨(dang)(dang)建工(gong)(gong)(gong)(gong)作(zuo)考核，落實“四(si)同(tong)步”、“四(si)對(dui)接”要求(qiu)，加(jia)強基層(ceng)黨(dang)(dang)組織和黨(dang)(dang)員(yuan)隊伍(wu)建設，保證黨(dang)(dang)組織工(gong)(gong)(gong)(gong)作(zuo)機構(gou)健(jian)(jian)全、黨(dang)(dang)務工(gong)(gong)(gong)(gong)作(zuo)者隊伍(wu)穩定(ding)、黨(dang)(dang)組織和黨(dang)(dang)員(yuan)作(zuo)用得到有(you)效發揮。注重加(jia)強混合所有(you)制(zhi)企業黨(dang)(dang)建工(gong)(gong)(gong)(gong)作(zuo)。

加強黨的(de)領導與(yu)完善公(gong)司治理(li)相統一。明確和(he)落實(shi)黨組(zu)織(zhi)在(zai)國(guo)有企業法(fa)人治理(li)結構中(zhong)的(de)法(fa)定地位，把(ba)黨建工作總體要求寫入(ru)公(gong)司章程(cheng)，健全黨組(zu)織(zhi)參與(yu)重(zhong)大問題決策的(de)規則和(he)程(cheng)序(xu)，使黨組(zu)織(zhi)發揮作用組(zu)織(zhi)化(hua)、制度化(hua)、具體化(hua)。處理(li)好(hao)黨組(zu)織(zhi)和(he)其他(ta)治理(li)主體的(de)關系，明確權責(ze)邊(bian)界(jie)，做(zuo)到無縫(feng)銜接。

堅(jian)持黨(dang)管(guan)干部原則與(yu)市場(chang)化機制相結合。保(bao)證黨(dang)對(dui)(dui)干部人事(shi)工作(zuo)的領導(dao)權(quan)和(he)對(dui)(dui)重要(yao)干部的管(guan)理(li)(li)權(quan)，嚴(yan)格執(zhi)行(xing)國有企(qi)業領導(dao)人員對(dui)(dui)黨(dang)忠誠、勇于創(chuang)新(xin)、治企(qi)有方(fang)、興企(qi)有為(wei)、清正(zheng)廉潔的選(xuan)任標(biao)準(zhun)，黨(dang)組織要(yao)在確定標(biao)準(zhun)、規范程序、參與(yu)考察(cha)、推(tui)薦人選(xuan)等方(fang)面把好關，按照市場(chang)規律對(dui)(dui)經理(li)(li)層進行(xing)管(guan)理(li)(li)，建立科學(xue)合理(li)(li)的考核評價體系，為(wei)國有企(qi)業領導(dao)人員樹立正(zheng)向激勵的鮮明導(dao)向。

加大紀檢監察(cha)工作力(li)度。深(shen)入推進黨(dang)(dang)(dang)風廉政建設(she)和(he)(he)反腐敗(bai)斗爭(zheng)。認(ren)真落實《中(zhong)國(guo)(guo)共產黨(dang)(dang)(dang)問責條例》等規定，加大對(dui)(dui)中(zhong)央(yang)企(qi)業(ye)(ye)黨(dang)(dang)(dang)委(wei)(wei)（黨(dang)(dang)(dang)組）和(he)(he)黨(dang)(dang)(dang)員(yuan)領導人(ren)員(yuan)履(lv)行(xing)管黨(dang)(dang)(dang)治黨(dang)(dang)(dang)責任不力(li)的(de)問責力(li)度。對(dui)(dui)國(guo)(guo)務院國(guo)(guo)資委(wei)(wei)黨(dang)(dang)(dang)委(wei)(wei)管理主(zhu)要負責人(ren)的(de)中(zhong)央(yang)企(qi)業(ye)(ye)開展巡視(shi)監督，加強對(dui)(dui)中(zhong)央(yang)企(qi)業(ye)(ye)開展內部巡視(shi)的(de)領導和(he)(he)指(zhi)導。

三、改進監管方式手段

按照事前制度(du)規范、事中跟蹤監控、事后監督問(wen)責的(de)要求，積(ji)極適(shi)應(ying)監管(guan)職能轉變和增強企業活力、強化(hua)監督管(guan)理的(de)需要，創(chuang)新監管(guan)方式和手段，更(geng)多采(cai)用市(shi)場(chang)化(hua)、法治(zhi)化(hua)、信息化(hua)監管(guan)方式，提高監管(guan)的(de)針對(dui)性、實(shi)效(xiao)性。

（一）強化依法監(jian)管。

嚴格(ge)(ge)依據公司(si)(si)法(fa)、企業國有資(zi)產法(fa)、企業國有資(zi)產監(jian)督管理(li)暫行(xing)條例等法(fa)律法(fa)規規定的權限和程(cheng)序行(xing)權履職。健(jian)全完善國有資(zi)產監(jian)管法(fa)規制度體系，建立出資(zi)人監(jian)管的權力和責(ze)任(ren)清(qing)單(dan)，清(qing)單(dan)以外的事(shi)項由企業依法(fa)自主決策。加強公司(si)(si)章程(cheng)管理(li)，規范(fan)董(dong)事(shi)會運作，嚴格(ge)(ge)選派(pai)、管理(li)股東代表和董(dong)事(shi)、監(jian)事(shi)，注重通過國有企業法(fa)人治理(li)結構依法(fa)履行(xing)出資(zi)人職責(ze)。

（二）實施(shi)分類監管。

針對商業類(lei)和(he)(he)公(gong)益類(lei)國有(you)企業的(de)不同戰(zhan)略定位和(he)(he)發展目(mu)標，研究制(zhi)(zhi)定差異化(hua)的(de)監(jian)管目(mu)標、監(jian)管重點和(he)(he)監(jian)管措施，因(yin)企施策推(tui)動企業改革發展，促進經濟(ji)效益和(he)(he)社會(hui)效益有(you)機統一。在戰(zhan)略規劃制(zhi)(zhi)定、資本運(yun)作模式、人員選(xuan)用機制(zhi)(zhi)、經營業績考核(he)等方(fang)面，實(shi)施更加精準有(you)效的(de)分(fen)類(lei)監(jian)管。

（三）推(tui)進(jin)陽光監管。

依(yi)法(fa)(fa)推進(jin)國有資產(chan)監管(guan)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)公(gong)(gong)開(kai)，主動(dong)接受社(she)(she)會監督。健全信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)公(gong)(gong)開(kai)制度(du)，加(jia)(jia)強信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)公(gong)(gong)開(kai)平臺(tai)建(jian)設，依(yi)法(fa)(fa)向社(she)(she)會公(gong)(gong)開(kai)國有資本(ben)整(zheng)體運營(ying)情況(kuang)、企業(ye)(ye)國有資產(chan)保(bao)值(zhi)增值(zhi)及(ji)經(jing)營(ying)業(ye)(ye)績考核(he)總(zong)體情況(kuang)、國有資產(chan)監管(guan)制度(du)和監督檢查情況(kuang)。指導中央企業(ye)(ye)加(jia)(jia)大信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)公(gong)(gong)開(kai)力度(du)，依(yi)法(fa)(fa)依(yi)規公(gong)(gong)開(kai)治(zhi)理結構、財務(wu)狀(zhuang)況(kuang)、關聯交易(yi)、負責人薪酬等信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)，積極打造(zao)陽光(guang)企業(ye)(ye)。

（四）優化監管流程(cheng)。

按照程序簡化、管(guan)理精細(xi)、時(shi)限(xian)明確的原則(ze)，深入(ru)推進(jin)分事(shi)行權(quan)(quan)、分崗(gang)設權(quan)(quan)、分級授權(quan)(quan)和定(ding)期(qi)輪(lun)崗(gang)，科學設置內(nei)設機構和崗(gang)位(wei)職責權(quan)(quan)限(xian)，確保權(quan)(quan)力運行協調順(shun)暢(chang)。推進(jin)監管(guan)信息(xi)化建設，整合信息(xi)資源，統一工(gong)作(zuo)平(ping)臺，暢(chang)通共享渠(qu)道，健全中央企業(ye)產權(quan)(quan)、投資、財務(wu)等監管(guan)信息(xi)系統，實現動態監測，提升(sheng)整體監管(guan)效能。

四、切實抓好組織實施

國務(wu)院(yuan)國資委要依據本方案全面(mian)梳理(li)并優化調(diao)整(zheng)具體監管(guan)(guan)職能，相應調(diao)整(zheng)內設(she)機構，明確取消、下(xia)放(fang)、授權(quan)的(de)監管(guan)(guan)事(shi)項，加快制定出資人(ren)監管(guan)(guan)的(de)權(quan)力和責任(ren)清單，按程序(xu)報批后向(xiang)社會公開。要堅持(chi)試點先行，結合企業實(shi)(shi)際，繼續推進簡(jian)政(zheng)放(fang)權(quan)、放(fang)管(guan)(guan)結合、優化服務(wu)改革，分(fen)類(lei)放(fang)權(quan)、分(fen)步實(shi)(shi)施，確保放(fang)得(de)下(xia)、接得(de)住、管(guan)(guan)得(de)好。要積極(ji)適應職能轉變要求，及時清理(li)完善(shan)涉及的(de)國有(you)資產監管(guan)(guan)法規(gui)和政(zheng)策文件。

各(ge)地區可參照本(ben)方案要求，結(jie)合實際情況，制(zhi)定本(ben)地區國有資產(chan)監管(guan)機構的職能轉變(bian)方案。

附件：精(jing)簡的國資監(jian)管事項(xiang)（共43項(xiang)）

附件精簡的國(guo)資監管(guan)事項（共43項）

（一）取消事項（共26項）

序號	事　項(xiang)　內　容
1	直接規范上市公司(si)國有股東行為
2	指導中(zhong)央企業評(ping)估(gu)機構選(xuan)聘
3	中央企業境外(wai)產權管(guan)理(li)狀況(kuang)檢查(cha)
4	審批中央企業子企業分(fen)紅(hong)權激勵方案
5	審批中央企(qi)業年(nian)金方案(an)
6	審(shen)批中(zhong)央企業重組改制中(zhong)離退休和內退人員相關費用預提(ti)方案
7	審批中央企業住房(fang)補貼整體方案和負責(ze)人(ren)異地調動(dong)住房(fang)補貼方案
8	對中央企(qi)業賬銷案存的(de)事前(qian)備案
9	與借款費用、股份支付、應付債券等12個會計事(shi)項相關的會計政策和(he)會計估(gu)計變更事(shi)前備(bei)案
10	指導(dao)中央(yang)企業內部資源整(zheng)合與(yu)合作(zuo)
11	聯合開(kai)展(zhan)全國企業管理現代(dai)化創新成果評審和推廣
12	指導地方國有企業重組改制上(shang)市管(guan)理
13	指(zhi)導中央企(qi)業(ye)所屬科研院所等(deng)事(shi)業(ye)單(dan)位改(gai)制(zhi)
14	審批中(zhong)央企(qi)業職工監事選舉結(jie)果
15	指導(dao)中央企業內設監事會工作
16	中央企業(ye)職(zhi)工(gong)董事履(lv)職(zhi)管(guan)理
17	組織中國(guo)技能大(da)賽(sai)、中央企(qi)業職工技能比賽(sai)
18	批復中央(yang)企業工會組織成立和工會主席(xi)選(xuan)舉有關事(shi)項
19	評比(bi)表(biao)彰中(zhong)央企業免费(fei)菠(bo)萝视频(pin)app下载示范單(dan)位
20	指導(dao)地(di)方(fang)國(guo)資委新聞宣傳工作
21	直(zhi)接開展中央(yang)企業高級政工師(shi)任職資格評定
22	要求中介機構(gou)提供對中央企(qi)業(ye)國有資本(ben)經營決(jue)算的(de)審(shen)計(ji)報告
23	指導和監(jian)督中央企業(ye)開展全員業(ye)績(ji)考核(he)工(gong)作
24	中央企業信息工作評(ping)價
25	中央企業信息化水平評價
26	指導中央企業檔(dang)案工作

（二(er)）下放事項（共9項）

序號	事(shi)　項　內　容(rong)
1	審批地方國資委監管企(qi)業的上市公司(si)國有股權管理事項
2	審批(pi)中央企業(ye)所持(chi)有(you)非(fei)上市股份有(you)限公司的國有(you)股權(quan)(quan)管理方案和股權(quan)(quan)變動事項（主業(ye)涉及國家(jia)安全和國民經濟命脈的重要行業(ye)和關鍵(jian)領域、主要承擔重大專項任務的子企業(ye)除(chu)外）
3	審批中央企業子企業股權激勵方(fang)案
4	審(shen)批國(guo)有(you)股(gu)東通(tong)過證券(quan)交易系統轉讓一定(ding)比例(li)或數量范圍內(nei)所持有(you)上市公(gong)司股(gu)份(fen)事項(xiang)
5	審批本企業集團內部的(de)國有(you)股(gu)東所持有(you)上(shang)市公司股(gu)份的(de)無償劃轉、非(fei)公開協(xie)議(yi)轉讓事項
6	審批未導致國(guo)有(you)(you)控(kong)股(gu)股(gu)東(dong)(dong)持股(gu)比例(li)(li)低于合理持股(gu)比例(li)(li)的(de)公開征集(ji)轉讓、國(guo)有(you)(you)股(gu)東(dong)(dong)發(fa)行(xing)可交換(huan)公司(si)債券及所控(kong)股(gu)上市公司(si)發(fa)行(xing)證券事項
7	審批國(guo)(guo)有(you)參股股東所(suo)持(chi)有(you)上(shang)市公司(si)國(guo)(guo)有(you)股權(quan)公開征集轉讓、發行(xing)可交換公司(si)債券事項
8	審(shen)批(pi)未導致上(shang)市(shi)公(gong)司控股(gu)權轉移的國有股(gu)東通過證券交易系統(tong)增(zeng)持、協議受讓(rang)、認(ren)購(gou)上(shang)市(shi)公(gong)司發(fa)行股(gu)票等(deng)事項
9	審批未(wei)觸(chu)及證(zheng)監(jian)會規定的重(zhong)大(da)資產重(zhong)組標準(zhun)的國有(you)股東與(yu)所控股上市公司進(jin)行(xing)資產重(zhong)組事項

（三）授權事項(xiang)（共8項(xiang)）

序號(hao)	事(shi)　項　內(nei)　容
1	制定(ding)中央(yang)企業五年發展戰略規劃和年度投資計劃
2	經理層成員選聘
3	經理層成員業績考核
4	經理層成員薪酬管理
5	職工工資總額審批
6	中央企業子企業以非公開(kai)協議(yi)方式增資及(ji)相應的資產評估
7	國有參股(gu)企業與非國有控股(gu)上(shang)市公司重組
8	大額預(yu)算外捐贈、重大擔保管理和債(zhai)務風險管控

說(shuo)明：1.本(ben)表適用于國務院國資委監(jian)管范(fan)圍內中央企業。

　　2.下放事項(xiang)中，第(di)1項(xiang)下放給(gei)地方國資委，第(di)2、3項(xiang)下放給(gei)中央(yang)企業(ye)，第(di)4—9項(xiang)下放給(gei)國家(jia)出資企業(ye)。

　　3.授權事項將根據企(qi)業實(shi)際情況，授予(yu)落實(shi)董事會(hui)職(zhi)權試點企(qi)業，國有(you)資(zi)本投資(zi)、運營公司試點企(qi)業。