文章(zhang)來源：法規局 發布時間：2024-02-08
2022年，中國綠發投資集團有限公司堅持以習近平法治思想為指導，認真落實國資委“合規管理強化年”和綜合治理專項行動各項要求，緊扣公司綠色低碳高質量發展戰略，系統謀劃、上下聯動，圍繞國資委合規管理“五個一”要求，部署開展合規“五強”活動，圓滿完成各項工作任務。
關鍵少數帶頭示范 領航法治央企建設
強化“關鍵少數”帶頭引領。公司主要負(fu)責(ze)人(ren)親自部(bu)署“強化年”工作，各級(ji)黨組織將合(he)規內容納入(ru)理論(lun)中心組學習，全年共組織學習110余次。
提升領導干部合規履職能力。公司黨委及時傳達國資委合規工作會議精神，第一時間在集團總部及6家重要子企業設置首席合規官，建立聯席工作機制。將合規要求納入領導人員任前談話范圍，提前“醒腦”，全年談話97人次。
制度體系完備有效 筑牢合規管理根基
建立(li)“1+7+N”特色制(zhi)度體系。《合規管理辦法》作(zuo)為“1”項(xiang)(xiang)基(ji)本制(zhi)度，統領合規體系建設。編(bian)制(zhi)“7”個重點(dian)領域合規專項(xiang)(xiang)指南，在(zai)公司重大資產重組(zu)等工作(zuo)中有效發揮保障作(zuo)用(yong)。建立(li)“流(liu)程管控清單”，在(zai)94項(xiang)(xiang)業務流(liu)程、235個工作(zuo)節點(dian)中嵌入(ru)合規審查(cha)要(yao)點(dian)共(gong)計549條，實現“業規融合”全覆(fu)蓋。
建立重點(dian)領域“崗位職(zhi)(zhi)責清單(dan)”。在人力(li)資源、財務、投資等12個重點(dian)領域，確定45個重點(dian)崗位，建立標準化合規職(zhi)(zhi)責清單(dan)，涵(han)蓋合規職(zhi)(zhi)責233條，重要風險防控(kong)點(dian)154個。
建立合規管理員機制。在各業務領域重點環節設立合規管理員400余名，聚焦風險防控，編制職責手冊，確保制度建設、合規審查等職責依規履行。
“一會三線一系統”運行高效 發揮合規護航作用
合(he)規管理委員(yuan)會統籌協調。定期召(zhao)開會議(yi)，審議(yi)合(he)規工作(zuo)報告、“強化年”方案(an)及成果等議(yi)題(ti)，研(yan)究(jiu)違(wei)(wei)法(fa)違(wei)(wei)規問(wen)題(ti)整改及追(zhui)責，全年累(lei)計審議(yi)合(he)規議(yi)題(ti)180余項(xiang)。
“三道防(fang)線”各(ge)司其職。強化合(he)規審查(cha)這一(yi)關(guan)鍵環(huan)節，實現(xian)規章制度、合(he)同和重大決策合(he)規審查(cha)“三個100%”，全年(nian)累計出具(ju)合(he)規意(yi)見600余(yu)份，審查(cha)新建及(ji)修(xiu)訂(ding)制度144項(xiang)，審核合(he)同11697份。
合規信息化系統持續優化。搭建“一個法治綜合管理信息化平臺”，合規、合同、案件管理實現數字化，縱向貫通總部與各級子企業，橫向貫通與采購管理、地產成本、財務核算等核心業務平臺的流程對接和數據串聯，大幅提升管控效率。
合規風險排查到位 整改追責閉環管理
深入開展經(jing)營業(ye)務(wu)合規風險排查(cha)(cha)(cha)。成(cheng)立專項工(gong)作小組，細化分工(gong)，按(an)照“全(quan)(quan)級(ji)次、全(quan)(quan)領(ling)域、全(quan)(quan)覆(fu)蓋”風險排查(cha)(cha)(cha)要求，編制101條(tiao)重點問(wen)題排查(cha)(cha)(cha)清單和82條(tiao)工(gong)作要點，對子企業(ye)開展細致檢(jian)查(cha)(cha)(cha)，按(an)要求上報違法違規問(wen)題。
切實(shi)開展問題整(zheng)改(gai)及違規追責(ze)。組織責(ze)任(ren)單位制定(ding)整(zheng)改(gai)目標和計劃，目前(qian)整(zheng)改(gai)完成(cheng)率(lv)達到(dao)90%，專題督(du)導(dao)未完成(cheng)整(zheng)改(gai)單位，分解階段(duan)性節(jie)點70個，按(an)計劃推進。協同(tong)監督(du)部(bu)門研究制定(ding)追責(ze)方案(an)，通(tong)過(guo)誡勉談話、通(tong)報批評、扣發(fa)績效薪(xin)金等方式(shi)處理相關責(ze)任(ren)人員。
嚴格開展綜合治理考核評價。采取自評與專業考評相結合的方式，對各單位進行綜合評價，提出考核建議。提煉重點共性問題，歸納形成典型案例，發揮以案促治作用。
法治文化成果豐碩 “要我合規”轉向“我要合規”
宣(xuan)教結合(he)(he)強(qiang)理念(nian)。印發《合(he)(he)規倡議書》，全員(yuan)簽訂合(he)(he)規承諾書，充分利用(yong)公眾號(hao)、內網網站(zhan)等(deng)融(rong)媒(mei)體(ti)陣地，大力(li)開展法治(zhi)合(he)(he)規宣(xuan)傳，展播優(you)秀法治(zhi)作品、法律(lv)動態(tai)及(ji)解讀等(deng)，推動合(he)(he)規理念(nian)入腦入心。
常態(tai)培訓提能(neng)力。組織“合規(gui)(gui)大(da)講堂”，宣貫制度和實操經驗(yan)。將(jiang)“合規(gui)(gui)”作(zuo)為管理人員(yuan)、重點崗位上崗和新(xin)員(yuan)工培訓的必修內容，納入黨支部“兩學一做”清單，全(quan)年(nian)舉辦包含合規(gui)(gui)管理相(xiang)關內容的培訓244次(ci)，累(lei)計培訓8000余人次(ci)。
競賽評比出成果。舉辦合規征文、法治動漫微視頻、合規管理創新等評比活動，表彰47項優秀成果和作品，對各單位“強化年”工作情況進行綜合考評，比學趕超氛圍濃厚。
案件處置成效顯著 妥善化解涉訴風險
“壓存(cun)控(kong)增”圓(yuan)滿完成任務(wu)。及(ji)時(shi)化解涉訴風險(xian)，運(yun)用訴前調解、支付令等手段(duan)，提升(sheng)主動維權(quan)能力(li)。加強(qiang)積案(an)清理，壓降(jiang)(jiang)新(xin)增案(an)件，全年存(cun)量案(an)件結案(an)率69%，避免(mian)或(huo)挽回(hui)大額損失；新(xin)發案(an)件總數(shu)同比下(xia)降(jiang)(jiang)35%，涉案(an)金額同比下(xia)降(jiang)(jiang)90%。
“提質創效”形成長效機制。完善訴訟管理制度流程，壓實各級單位案件處置主體責任，形成重大案件督辦、報告和會商工作機制。對21家子企業開展案件專項調研，編制重點督辦雙周報22份，及時開展合規風險提示。
下一步，公司將繼續以《中央企業合規管理辦法》為指導，貫徹國資委《關于進一步深化法治央企建設的意見》各項要求，推進合規管理工作再上新臺階，為公司加快建設世界一流綠色產業投資集團提供堅實保障。
【責(ze)任編輯：王(wang)占朝】
