文章來源：法規局 發布時間：2023-12-01
2022年，東風公司深入貫徹習近平法治思想與全面依法治國戰略部署，積極落實國資委“合規管理強化年”重要任務，統籌推動合規管理工作再上新臺階，保障依法合規穩健經營。
深入排查 全面開展合規“體檢”
公司圍繞加快建設卓越東風和世界一流企業目標，以四個維度、22個關鍵指標為基準，對32家二級單位的合規管理體系進行全面“體檢”，剖析合規管理組織、制度、人員、機制以及文化建設方面的不足，并逐一反饋《關于優化完善合規管理體系的意見》，共提出改善要求121項。二級單位對照明確具體任務，保障合規體系建設取得實效。
優化職能 筑牢合規管理“三道防線”
調整優化公(gong)司合(he)(he)(he)規管(guan)理(li)委(wei)員(yuan)會(hui)。公(gong)司將合(he)(he)(he)規管(guan)理(li)委(wei)員(yuan)會(hui)與法治建(jian)設(she)(she)委(wei)員(yuan)會(hui)合(he)(he)(he)署，承擔合(he)(he)(he)規、法務、內控、責任追究等體系(xi)建(jian)設(she)(she)的(de)組(zu)織領導和統籌協調工作。
厘清合(he)(he)(he)規(gui)管(guan)理(li)部(bu)(bu)門(men)職(zhi)(zhi)責。公司總部(bu)(bu)整合(he)(he)(he)合(he)(he)(he)規(gui)、法(fa)(fa)治建(jian)設(she)(she)、內控職(zhi)(zhi)能(neng)，設(she)(she)立法(fa)(fa)務合(he)(he)(he)規(gui)部(bu)(bu)，保障合(he)(he)(he)規(gui)管(guan)理(li)獨立性，二(er)(er)級單位參照(zhao)總部(bu)(bu)模式(shi)，逐步(bu)優化合(he)(he)(he)規(gui)管(guan)理(li)部(bu)(bu)門(men)職(zhi)(zhi)責，整合(he)(he)(he)分(fen)散(san)的(de)法(fa)(fa)務、合(he)(he)(he)規(gui)及內控職(zhi)(zhi)能(neng)，加快組織機構調整，筑牢(lao)“第二(er)(er)道防線”。
明確“三道防線”職責。推進落實業務及職能部門主體責任，合規管理部門統籌協調責任，紀檢監察、審計、巡視巡察等監督責任，“三道防線”通力協作，切實促進合規體系有效運行。
健全隊伍 配齊配強首席合規官和合規管理員
配齊首(shou)席(xi)合規(gui)官(guan)。公司嚴格落實(shi)《中央(yang)企(qi)業合規(gui)管理(li)(li)辦法(fa)》，由總法(fa)律(lv)顧問擔任(ren)首(shou)席(xi)合規(gui)官(guan)。32家二級單(dan)位首(shou)席(xi)合規(gui)官(guan)已全面配備到位，強(qiang)化合規(gui)管理(li)(li)工作的組織與領(ling)導。
配強合規(gui)(gui)管(guan)(guan)理(li)員。公(gong)司(si)總(zong)部(bu)與下屬單(dan)位合規(gui)(gui)管(guan)(guan)理(li)員由部(bu)門(men)(men)負(fu)責人或(huo)業務骨干擔(dan)任(ren)，切實(shi)推動本(ben)部(bu)門(men)(men)各(ge)項合規(gui)(gui)管(guan)(guan)理(li)工(gong)作，實(shi)現合規(gui)(gui)管(guan)(guan)理(li)全覆蓋。
明確職責、強化履職。公司出臺《總法律顧問履職管理辦法》，明確總法律顧問（首席合規官）合規管理職責；發布《關于強化首席合規官及合規管理員履職的通知》，促進首席合規官及合規管理員規范履職。截至11月，公司及下屬單位建立“單位-部門-科室”的三級合規人才隊伍，已配備首席合規官32名、專兼職合規管理員834名，積極推動合規管理工作落實落地落細，并將合規管理員作為人才培養和選拔的重要途徑。
夯實基礎 健全合規管理制度
2022年，公司認真學習和落實《中央企業合規管理辦法》相關精神，逐步建立健全合規管理制度體系。印發公司《合規管理體系指南》《合規管理辦法》等基本制度，出臺《合法合規性審查辦法》《合規管理報告制度》《汽車行業數據安全合規指引》等配套制度，制定重點業務領域《合規風險識別清單》《崗位合規職責清單》《流程管控清單》（下稱“三份清單”）。梳理公司及下屬單位業務流程3007個次，內部制度620個次，識別合規風險4123項次，制定應對措施5146項次，編制重點業務領域的“三份清單”，修訂完善合規管理制度65項，共同筑牢公司規章制度體系。
嚴控風險 完善合規運行機制
系統管(guan)控，實現(xian)合(he)(he)法合(he)(he)規(gui)性審(shen)查(cha)(cha)線上全流轉。將(jiang)合(he)(he)規(gui)管(guan)理系統縱向延伸至(zhi)300余(yu)家(jia)下屬單位，全面啟用合(he)(he)法合(he)(he)規(gui)性審(shen)查(cha)(cha)模(mo)塊。在嚴格落(luo)實合(he)(he)同、規(gui)章制(zhi)度及(ji)重(zhong)大(da)決策三項審(shen)查(cha)(cha)基礎上，將(jiang)審(shen)查(cha)(cha)范(fan)圍拓展至(zhi)非常規(gui)業(ye)務、涉外(wai)經營(ying)業(ye)務、子企業(ye)“三會”議(yi)案、金融業(ye)務等重(zhong)要經營(ying)事項，實現(xian)合(he)(he)法合(he)(he)規(gui)性審(shen)查(cha)(cha)“線上”全流轉，初(chu)步(bu)形成集團范(fan)圍內“大(da)合(he)(he)規(gui)”監管(guan)體(ti)系。
創新機(ji)制(zhi)，突(tu)出(chu)重點領域(yu)(yu)合(he)(he)(he)規風(feng)(feng)險(xian)防控。將“三份清單(dan)”作(zuo)為各項合(he)(he)(he)規指(zhi)引(yin)的延伸與(yu)重要管理(li)(li)工具，及(ji)時(shi)解決下屬單(dan)位(wei)對(dui)《中央(yang)企(qi)業合(he)(he)(he)規管理(li)(li)系列指(zhi)南》及(ji)東風(feng)(feng)公(gong)司(si)重點領域(yu)(yu)合(he)(he)(he)規指(zhi)引(yin)落(luo)實不到位(wei)的問(wen)題，通過系統梳(shu)理(li)(li)重點領域(yu)(yu)業務流程，識(shi)(shi)別合(he)(he)(he)規義務與(yu)風(feng)(feng)險(xian)，將合(he)(he)(he)規職(zhi)責落(luo)實到崗、到人，賦能業務和(he)員工，打通合(he)(he)(he)規管理(li)(li)“最后一公(gong)里”；靈(ling)活(huo)運用風(feng)(feng)險(xian)識(shi)(shi)別清單(dan)，構(gou)建(jian)風(feng)(feng)險(xian)洞察模型，對(dui)應收票據、庫存管理(li)(li)、固定資產管理(li)(li)等重點業務實現智能監控。
多措并舉，持續培育合規文化。堅持“主動合規、全面合規、持續合規”的合規理念，通過編制《合規手冊》、簽訂《合規承諾書》、開展黨委中心組及中青班專項學習、組織合規征文、利用公眾號拓展宣傳陣地等方式，厚植合規文化，保障高質量發展。
【責(ze)任編輯：王占朝】
