文章來源：法規局 發布(bu)時間：2023-11-17
國家電投全面落實國資委“合規管理強化年”部署安排，選擇所屬北京公司等7家試點單位，在招標采購、金融業務、境外投資、境內項目、知識產權、產品銷售、投資決策和工程管理等8個重點領域開展合規風險清單、流程管控和崗位職責清單試點工作，初步實現了將合規要求融入業務流程，推動集團公司系統各單位合規管理水平進一步提升。
高質高效 統籌做好工作部署
國家電投將8個重點領(ling)域三張(zhang)清單試點工作作為(wei)推動合規(gui)管理(li)要求(qiu)有效(xiao)落(luo)地的重要途徑。
扎(zha)實開(kai)展(zhan)。各試點單(dan)(dan)(dan)位接到專項(xiang)任務(wu)后，第一(yi)時間組織制(zhi)定《重點領(ling)域三(san)張(zhang)清(qing)單(dan)(dan)(dan)編(bian)制(zhi)實施方案(an)》，成立(li)由主(zhu)要負責(ze)(ze)人為組長，分管(guan)領(ling)導、總法律顧問(wen)為副組長，相關部門負責(ze)(ze)人為成員的專項(xiang)工(gong)作領(ling)導小組，全面負責(ze)(ze)開(kai)展(zhan)三(san)張(zhang)清(qing)單(dan)(dan)(dan)試點工(gong)作。
明確目標。以風險防(fang)(fang)控(kong)為導向，以合(he)規風險清單為基(ji)礎，聚(ju)焦重(zhong)(zhong)點領域和關鍵環節，將防(fang)(fang)控(kong)合(he)規風險的合(he)規要求分解落(luo)實到重(zhong)(zhong)點崗位(wei)，嵌入(ru)流(liu)程，實現合(he)規管理與經(jing)營業務融合(he)。
高效協同。在試點過程中，集團公司組織試點單位制定清單模板，先后組織相關部門、咨詢機構及所屬單位開展線上線下討論會十余次，多維度多角度多層次深度交流研討，力求合規風險識別全面，流程節點拆解清晰，合規要素審查準確，充分發揮風險分級管控與三道防線相結合的協同聯動。
務實深耕 提升本質合規能力
試點單(dan)(dan)位聚焦各自負責(ze)重點領域的關鍵環(huan)節(jie)，分別(bie)制定風險識別(bie)清(qing)單(dan)(dan)、流程(cheng)管控和崗位職責(ze)清(qing)單(dan)(dan)，并將三張(zhang)清(qing)單(dan)(dan)有(you)機(ji)融合(he)(he)，形成重點領域合(he)(he)規審查表(biao)單(dan)(dan)，嵌入流程(cheng)，實現合(he)(he)規要求(qiu)流程(cheng)化(hua)，合(he)(he)規職責(ze)崗位化(hua)，合(he)(he)規操作(zuo)表(biao)單(dan)(dan)化(hua)，合(he)(he)規表(biao)單(dan)(dan)信(xin)息化(hua)。
以風險(xian)為導向，細化合規(gui)風險(xian)清(qing)單(dan)。試點(dian)單(dan)位遵(zun)循國資委(wei)“大合規(gui)”理念(nian)，基于“底線”與“紅線”原(yuan)則(ze)，參照外部(bu)合規(gui)要求，對重點(dian)領域適用(yong)的(de)現(xian)行(xing)制度和外部(bu)法規(gui)進行(xing)了系(xi)統(tong)梳理，匯總(zong)違反外法內規(gui)要求的(de)條款責任作為違規(gui)責任，最終形成443項合規(gui)風險(xian)。
聚焦關(guan)鍵(jian)環節(jie)，抓實流(liu)程管(guan)控(kong)清單(dan)。試點單(dan)位(wei)對企業(ye)戰略(lve)目標層層分解至企業(ye)定位(wei)、職能(neng)、職責、關(guan)鍵(jian)事項(xiang)與流(liu)程，精準(zhun)定位(wei)流(liu)程中的關(guan)鍵(jian)環節(jie)以及重點崗位(wei)參與的具體事項(xiang)，形成流(liu)程管(guan)控(kong)清單(dan)，最終將投資決策(ce)、工程管(guan)理(li)領域(yu)的合規(gui)風險應(ying)對措施融入到現(xian)有業(ye)務流(liu)程和管(guan)控(kong)環節(jie)之中。
以崗位為根本，落實崗位職責清單。在明確重點領域合規義務、合規風險以及流程管控環節的基礎上，試點單位將流程分解為節點，定位每一節點中的重點崗位，通過捕捉崗位在流程中扮演的角色，以及該崗位在關鍵環節相對應的合規要求，提煉形成崗位合規職責清單。
落地生根 實現“三張清單”信息化
本次重點領域合規建設過程融入了信息化和數字化理念，在系統梳理合規義務與要求的同時，建立業務、流程、崗位、合規運行規則與關系匹配，通過拆解合規相關關鍵要素，進行標準化、結構化、標簽化管理，構建結構化合規清單和流程管控清單，將合規義務同職能職責、流程、事項等管理要素構建映射關系，最終以合規審查表單的方式嵌入到信息系統中，真正實現合規審批層級化、權限化、模塊化管理，貫通二三級單位間的合規審批流程。
注重實效 實現預期建設效果
本(ben)次(ci)重(zhong)點(dian)領(ling)域(yu)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)清(qing)單(dan)試(shi)(shi)點(dian)工(gong)(gong)(gong)作，是(shi)在試(shi)(shi)點(dian)單(dan)位既有合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)理體(ti)系(xi)的(de)(de)基(ji)礎上，將合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)工(gong)(gong)(gong)作從企業(ye)(ye)側、業(ye)(ye)務(wu)(wu)側、部門(men)側向崗(gang)位側的(de)(de)延伸，是(shi)對既有合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)理體(ti)系(xi)的(de)(de)健全和升級。試(shi)(shi)點(dian)工(gong)(gong)(gong)作創新性與(yu)預期成效主(zhu)要包括以(yi)下三個方面：一是(shi)提供合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)全景式支(zhi)持(chi)。通(tong)過(guo)業(ye)(ye)務(wu)(wu)流(liu)程(cheng)梳理、角(jiao)色職責定位，一一匹配(pei)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)義(yi)(yi)務(wu)(wu)，面向各崗(gang)位提供合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)工(gong)(gong)(gong)作的(de)(de)多(duo)角(jiao)度多(duo)維度支(zhi)持(chi)，確保(bao)員(yuan)工(gong)(gong)(gong)能夠清(qing)晰(xi)了解其需遵循(xun)的(de)(de)集團員(yuan)工(gong)(gong)(gong)基(ji)本(ben)行為準則、公司專業(ye)(ye)業(ye)(ye)務(wu)(wu)領(ling)域(yu)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)義(yi)(yi)務(wu)(wu)，以(yi)及(ji)與(yu)其關(guan)(guan)聯的(de)(de)關(guan)(guan)鍵事(shi)項(xiang)(xiang)與(yu)流(liu)程(cheng)節點(dian)的(de)(de)關(guan)(guan)鍵合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)要素(su)。二(er)是(shi)突出本(ben)質合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)能力。合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)理的(de)(de)最(zui)終目標是(shi)要保(bao)障企業(ye)(ye)戰略實現，為更(geng)好地促進業(ye)(ye)務(wu)(wu)發(fa)展而服(fu)務(wu)(wu)。本(ben)次(ci)試(shi)(shi)點(dian)工(gong)(gong)(gong)作從關(guan)(guan)鍵事(shi)項(xiang)(xiang)出發(fa)，基(ji)于業(ye)(ye)務(wu)(wu)，根植崗(gang)位，分析工(gong)(gong)(gong)作開展過(guo)程(cheng)中每個行為的(de)(de)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)義(yi)(yi)務(wu)(wu)與(yu)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)要求，解決各崗(gang)位員(yuan)工(gong)(gong)(gong)需要“合(he)(he)(he)(he)什么(me)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)”、“在哪合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)”以(yi)及(ji)“如何(he)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)”的(de)(de)問(wen)題。三是(shi)培育全員(yuan)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)意(yi)識(shi)素(su)養。本(ben)次(ci)試(shi)(shi)點(dian)工(gong)(gong)(gong)作以(yi)支(zhi)持(chi)業(ye)(ye)務(wu)(wu)操(cao)作、合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)履職為目標，將合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)工(gong)(gong)(gong)作從行業(ye)(ye)準則、合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)通(tong)識(shi)、流(liu)程(cheng)環節向崗(gang)位側延伸，以(yi)指導(dao)業(ye)(ye)務(wu)(wu)人員(yuan)實際操(cao)作，真正(zheng)幫助全體(ti)員(yuan)工(gong)(gong)(gong)“知規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)、識(shi)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)、合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)”，強化全員(yuan)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)意(yi)識(shi)，提升重(zhong)點(dian)崗(gang)位合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)素(su)養。
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