事項管理暫行辦法》的通知
發布時間：2011-04-30
京(jing)國資(zi)發〔2010〕12號
各企（事）業單位：
《市(shi)國資委重要(yao)子(zi)企業重大事(shi)項管(guan)理(li)暫行(xing)辦法(fa)》已經(jing)市(shi)國資委主任辦公會審議通過(guo)，并(bing)報市(shi)政府(fu)同意(yi)，現予(yu)印發，請遵照執行(xing)。
二○一○年(nian)四月三十日
市國資委重要子企業重大事項管理暫行辦法
第一條(tiao) 為加(jia)強對企業國有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)(chan)的監督管理，規(gui)(gui)范(fan)國有(you)(you)企業重大事項管理，切實履行出資(zi)(zi)人職責，根據《中(zhong)華人民(min)共(gong)(gong)和國公(gong)司法(fa)(fa)(fa)》、《中(zhong)華人民(min)共(gong)(gong)和國企業國有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)(chan)法(fa)(fa)(fa)》、《企業國有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)(chan)監督管理暫行條(tiao)例》（國務(wu)院(yuan)令第378號(hao)）以及(ji)《關(guan)于進一步加(jia)強地方國有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)(chan)監管工作的若干意見》（國資(zi)(zi)發法(fa)(fa)(fa)規(gui)(gui)〔2009〕286號(hao)）等有(you)(you)關(guan)法(fa)(fa)(fa)律(lv)、法(fa)(fa)(fa)規(gui)(gui)和規(gui)(gui)定，結(jie)合(he)工作實際，制定本辦法(fa)(fa)(fa)。
第二條 北京市人(ren)民(min)政府國有資產監督管理(li)委員(yuan)會(hui)（以下(xia)簡稱(cheng)市國資委）履行出資人(ren)職責(ze)的(de)企業(ye)（以下(xia)簡稱(cheng)所出資企業(ye)），其重要子企業(ye)的(de)重大事(shi)項管理(li)適用(yong)本辦法(fa)。
市國資委監(jian)管(guan)(guan)的(de)實行(xing)企業化管(guan)(guan)理的(de)事業單(dan)位，按照(zhao)本辦法執行(xing)。
第(di)三條(tiao) 本(ben)辦法所(suo)稱重要子企(qi)(qi)(qi)業(ye)是指所(suo)出(chu)資企(qi)(qi)(qi)業(ye)設(she)立的，符合主業(ye)定(ding)位(wei)并對所(suo)出(chu)資企(qi)(qi)(qi)業(ye)具有(you)重大影響的獨資企(qi)(qi)(qi)業(ye)、獨資公(gong)司、控股(gu)公(gong)司或通過其它方式能夠實施有(you)效(xiao)控制(zhi)的企(qi)(qi)(qi)業(ye)。
第四(si)條 重(zhong)要子企(qi)業(ye)由所出資企(qi)業(ye)結合(he)自身發展戰略規劃進(jin)(jin)行推(tui)薦，經市(shi)國資委(wei)認定后公(gong)布。市(shi)國資委(wei)根據企(qi)業(ye)發展的實(shi)際情況，對重(zhong)要子企(qi)業(ye)名單進(jin)(jin)行定期調整。
第五條 本(ben)辦(ban)法所(suo)稱重(zhong)(zhong)(zhong)大(da)(da)事(shi)項是指企(qi)(qi)業(ye)發展戰略(lve)規劃與主(zhu)營(ying)業(ye)務，企(qi)(qi)業(ye)合并、分立、改制(zhi)、上市，企(qi)(qi)業(ye)增加或減少注冊資本(ben)，發行債券，重(zhong)(zhong)(zhong)大(da)(da)投(tou)資，為他人提(ti)供大(da)(da)額擔保，轉(zhuan)讓重(zhong)(zhong)(zhong)大(da)(da)財(cai)產，大(da)(da)額捐贈，分配利潤，以及解散、申請破產等重(zhong)(zhong)(zhong)要事(shi)項。
第(di)六條(tiao) 市國(guo)資委指導和(he)監(jian)督所出資企業對重要子企業的重大(da)事項實施有(you)效監(jian)管，幫(bang)助所出資企業協調解決重要子企業改革發展中遇到的重大(da)問題，優先扶(fu)持(chi)重要子企業做(zuo)強、做(zuo)大(da)。
第七條 所出資企業(ye)應當(dang)依據有關法(fa)律法(fa)規(gui)(gui)，對重(zhong)要(yao)子(zi)企業(ye)的重(zhong)大事項嚴格履行出資人(ren)(ren)職責，指導(dao)重(zhong)要(yao)子(zi)企業(ye)完善法(fa)人(ren)(ren)治理結構，按照企業(ye)發(fa)展(zhan)戰略(lve)規(gui)(gui)劃和主業(ye)發(fa)展(zhan)方(fang)向(xiang)有效整(zheng)合內部資源(yuan)，重(zhong)點支持(chi)重(zhong)要(yao)子(zi)企業(ye)的發(fa)展(zhan)，努(nu)力(li)提高(gao)其核(he)心競爭(zheng)力(li)。
第八條 所出資(zi)企業應當依據本辦(ban)法向(xiang)市國資(zi)委上報(bao)重要子(zi)企業的重大事項(xiang)(xiang)，需(xu)上報(bao)的重大事項(xiang)(xiang)分為批準事項(xiang)(xiang)和備案事項(xiang)(xiang)。
第(di)九條 批準事項(xiang)是指(zhi)所出資企業(ye)在作出決(jue)定或者向其(qi)委派參加重要子(zi)企業(ye)股(gu)(gu)東會會議、股(gu)(gu)東大會會議的(de)股(gu)(gu)東代表作出指(zhi)示前，應當上報市國資委批準的(de)事項(xiang)。
批準事(shi)項為事(shi)前審批事(shi)項。
第(di)十條 下列事項為批準事項：
（一）重要(yao)子(zi)企業的(de)合并、分立、解散和申請(qing)破產；
（二(er)）重要子企業(ye)戰略規劃(hua)、主營業(ye)務發生重大(da)調整、變更的；
（三）轉讓重(zhong)要(yao)子企(qi)業國有(you)股(gu)權或重(zhong)要(yao)子企(qi)業改制、上(shang)市(shi)、變(bian)更實收資本等致使(shi)國有(you)股(gu)失去控制地位的。
第(di)十一條(tiao) 所出(chu)資(zi)企業委(wei)(wei)(wei)派參加重要子企業股(gu)東會會議、股(gu)東大(da)會會議的股(gu)東代表應當按照市國(guo)資(zi)委(wei)(wei)(wei)意見(jian)及(ji)所出(chu)資(zi)企業指示(shi)提出(chu)提案、發表意見(jian)、行(xing)使表決權，并將其履行(xing)職責的情況和結果及(ji)時報告委(wei)(wei)(wei)派機(ji)構及(ji)市國(guo)資(zi)委(wei)(wei)(wei)。
第十二條 市(shi)(shi)國資(zi)委(wei)對所出(chu)資(zi)企(qi)業(ye)上報批準的重大(da)事(shi)項，自上報材(cai)料齊(qi)備之日起(qi)10個工作(zuo)日內行文回復。按(an)照有關(guan)規定(ding)需由(you)市(shi)(shi)政府批準的事(shi)項，市(shi)(shi)國資(zi)委(wei)自上報材(cai)料齊(qi)備之日起(qi)10個工作(zuo)日內出(chu)具(ju)審核意(yi)見，報市(shi)(shi)政府批準，并同時告知所出(chu)資(zi)企(qi)業(ye)。
市國資委(wei)根(gen)據需(xu)要(yao)委(wei)托咨(zi)詢評估、進行專(zhuan)家論證和征求(qiu)有(you)關(guan)方面意見的時間不計(ji)在內(nei)。
第(di)十三條 備(bei)案事項是指(zhi)所出資企業在(zai)董(dong)事會（或相關決(jue)策機構(gou)）決(jue)策后(hou)，應(ying)當及時(shi)向市國(guo)資委報告(gao)的事項。
備案(an)事項(xiang)為事后(hou)告知事項(xiang)。
第十四條(tiao) 以下事(shi)項為(wei)備(bei)案事(shi)項：
（一(yi)）重(zhong)要(yao)子企業的發展戰略(lve)規(gui)劃(hua)及其實施情況；
（二）重(zhong)要子企(qi)業的年度(du)投資計劃(hua)及其(qi)實施情況、利潤分(fen)配方案、彌補虧損方案及財務(wu)預算、決算方案；
（三）重要子企業(ye)向主業(ye)以外的項目投(tou)(tou)資，向外埠、境外投(tou)(tou)資或擬從事股(gu)票、期貨、證(zheng)券等(deng)高風險業(ye)務的；
（四(si)）重要子(zi)企業(ye)向與其主營業(ye)務關(guan)聯(lian)度較(jiao)高(gao)的非控股企業(ye)提(ti)供(gong)(gong)3000萬元以上擔保(bao)(bao)、累計對(dui)外提(ti)供(gong)(gong)擔保(bao)(bao)達到2億(yi)元以上或累計對(dui)外提(ti)供(gong)(gong)擔保(bao)(bao)超(chao)過凈資產30％，以及向與其沒有投資關(guan)系、非國有企業(ye)及主營業(ye)務關(guan)聯(lian)度不高(gao)的企業(ye)提(ti)供(gong)(gong)擔保(bao)(bao)的；
（五）重(zhong)要子企業(ye)(ye)轉(zhuan)移、轉(zhuan)讓(rang)與企業(ye)(ye)主(zhu)營業(ye)(ye)務相關的各種資質、主(zhu)要盈利項目、主(zhu)要業(ye)(ye)務銷(xiao)售渠道、核心技術和(he)著名品牌等無形資產的；
（六）重要子企業(ye)執(zhi)行(xing)政府部門下達的有關任務(wu)的情況；
（七）重(zhong)要子企業以發行債券(quan)的方式進行融資(zi)的情況。
第十五條(tiao) 應當上報市(shi)國資委的備案事(shi)項，所出資企業在董事(shi)會（或相關決策機(ji)構）決策后10個(ge)工作日內(nei)向市(shi)國資委備案。市(shi)國資委可(ke)對存(cun)在問題的項目進行提示，要(yao)求(qiu)企業予以糾正或制定相應的風險防范措施。
第十(shi)六條 按照(zhao)本辦法應當向市(shi)國資委上(shang)報的重大事項(xiang)，統一由所出資企業以正式文件(jian)(jian)形式報送。上(shang)報文件(jian)(jian)應當包括：
（一）股東會、董事會決議(yi)（非公(gong)司(si)制企業(ye)上報其(qi)相(xiang)關決策會議(yi)的正式決議(yi)）；
（二）有關事項的說明(ming)；
（三）可(ke)行性研究報告；
（四）企業法律顧問(wen)出具的法律意見書；
（五）其他有關文件。
第十七條 所(suo)出資企(qi)業應(ying)當確保上報資料、信息的真實性(xing)(xing)、準確性(xing)(xing)和(he)完整(zheng)性(xing)(xing)。
重要子企(qi)業是上市(shi)公司(si)的，在向市(shi)國資委(wei)上報重大事項時，應(ying)當嚴格遵(zun)守證券監管(guan)部門的有關(guan)規定。
第十八條 市國資(zi)委對重(zhong)(zhong)要子企業(ye)的(de)重(zhong)(zhong)大事(shi)項依(yi)據以下內容進行(xing)合規(gui)性審核(he)：
（一）是(shi)否(fou)符合全市國有(you)資產布局與國有(you)企業結構調整規(gui)劃；
（二）是否(fou)符合本企業的發展戰(zhan)略(lve)規(gui)劃；
（三）其決策程(cheng)(cheng)序是否符合法(fa)律法(fa)規(gui)和公司章(zhang)程(cheng)(cheng)等(deng)。
第十九條(tiao) 所出資(zi)企業(ye)(ye)及(ji)其重(zhong)要子企業(ye)(ye)的(de)股東(dong)會、董事(shi)會（非(fei)公司(si)制企業(ye)(ye)的(de)決策(ce)(ce)會議(yi)）負責(ze)企業(ye)(ye)重(zhong)大事(shi)項的(de)決策(ce)(ce)，并(bing)依法承擔相(xiang)應(ying)的(de)責(ze)任。
第(di)二十條 本辦法未涉及的(de)其(qi)他需(xu)要上(shang)報市國資委的(de)重大事項(xiang)，按照有關法律法規及規定執行。
第(di)二十一條 市國(guo)資(zi)委相關工作人(ren)員應當(dang)依照本辦法嚴(yan)格(ge)履行職責，對(dui)所出資(zi)企業上報的材料負有保密責任。
第二十(shi)二條 對于不按本辦法規(gui)定上(shang)報(bao)(bao)重大(da)事項(xiang)的，或漏報(bao)(bao)、瞞(man)報(bao)(bao)的企業，市國資委將(jiang)責令其(qi)改正(zheng)并給(gei)予企業通報(bao)(bao)批評(ping)；情節嚴重、造成重大(da)經濟損失或嚴重后(hou)果的，依照有關(guan)規(gui)定追究企業相關(guan)責任人的責任。
第二十三條 本辦法自印發之日(ri)起施行(xing)。
市國資委辦公室(shi) 2010年4月30日印發
