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湘國資[2014]182號

各監管企業：

《省(sheng)屬監(jian)管企業發行債(zhai)券等融資行為管理暫行辦法》已經省(sheng)國資委2014年第(di)十四次(ci)行政辦公會審(shen)議通過，現予印發，請遵(zun)照執行。

湖南省國資委

2014年(nian)10月10日

省屬監管企業發行債券等融資行為

管理暫行辦法

第一條 為規(gui)范湖南省人(ren)(ren)民政(zheng)府國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)產(chan)(chan)監督管(guan)(guan)(guan)理委員(yuan)會（以(yi)下簡(jian)稱省國(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)委）履行出資(zi)人(ren)(ren)職責企(qi)業（以(yi)下簡(jian)稱監管(guan)(guan)(guan)企(qi)業）債券發行等融(rong)資(zi)行為，防范和(he)(he)控制債務風險，促進企(qi)業合理選擇融(rong)資(zi)方(fang)式、拓展融(rong)資(zi)渠道、降低交易成(cheng)本，維護(hu)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)產(chan)(chan)權益，根據《中華人(ren)(ren)民共(gong)和(he)(he)國(guo)(guo)(guo)(guo)公司法(fa)》、《中華人(ren)(ren)民共(gong)和(he)(he)國(guo)(guo)(guo)(guo)證(zheng)券法(fa)》、《中華人(ren)(ren)民共(gong)和(he)(he)國(guo)(guo)(guo)(guo)企(qi)業國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)產(chan)(chan)法(fa)》、《企(qi)業國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)產(chan)(chan)監督管(guan)(guan)(guan)理暫(zan)行條例》（國(guo)(guo)(guo)(guo)務院令第378號）和(he)(he)《中央企(qi)業債券發行管(guan)(guan)(guan)理辦法(fa)》（國(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)發產(chan)(chan)權〔2008〕70號）等法(fa)律法(fa)規(gui)和(he)(he)政(zheng)策規(gui)定，制定本辦法(fa)。

第二(er)條 監管企業(ye)公(gong)開發行(xing)企業(ye)債(zhai)(zhai)券(quan)、公(gong)司債(zhai)(zhai)券(quan)等(deng)中長期債(zhai)(zhai)券(quan)(以下(xia)統(tong)稱債(zhai)(zhai)券(quan))應當符合(he)國家(jia)有關法律(lv)法規(gui)的規(gui)定，并按本辦法的要求履行(xing)相應的決策程序(xu)。

監管(guan)企(qi)業進行前(qian)款規(gui)定(ding)(ding)以外的(de)其他(ta)融資(zi)行為，按照有關法(fa)律、行政法(fa)規(gui)的(de)規(gui)定(ding)(ding)和《公司章程》的(de)約(yue)定(ding)(ding)，履行相應的(de)決策程序。

第三條 監管企(qi)業應當(dang)加強風(feng)險(xian)防(fang)(fang)范意(yi)識(shi)，建立健全有關(guan)債(zhai)券(quan)發(fa)(fa)行的風(feng)險(xian)防(fang)(fang)范和控制制度。監管企(qi)業發(fa)(fa)行債(zhai)券(quan)或(huo)為(wei)其他企(qi)業發(fa)(fa)行債(zhai)券(quan)提供擔(dan)保，應當(dang)符合省國資(zi)委有關(guan)風(feng)險(xian)控制的相(xiang)關(guan)規(gui)定(ding)。

第四條 監(jian)管企業(ye)應在可行性(xing)研究的(de)基礎上制訂債券發行方案，并經董事會審(shen)議。

監管企(qi)業(ye)中的(de)國有獨資企(qi)業(ye)和國有獨資公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)發行債券，由省(sheng)國資委依照(zhao)法(fa)定程序作出決定；監管企(qi)業(ye)中的(de)國有全資、國有控股(gu)或參股(gu)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)發行債券，由其(qi)股(gu)東(dong)會（股(gu)東(dong)大會）作出決議；公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)在召開股(gu)東(dong)會（股(gu)東(dong)大會）前，應(ying)當按照(zhao)《中華人民共和國公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)法(fa)》和《公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)章程》的(de)有關規定，將(jiang)債券發行方案(an)及相關材料報(bao)(bao)送包括省(sheng)國資委在內的(de)全體(ti)股(gu)東(dong)，省(sheng)國資委出具(ju)意(yi)見后，由其(qi)股(gu)東(dong)代表在股(gu)東(dong)會（股(gu)東(dong)大會）上行使表決權，并(bing)及時將(jiang)審議情況報(bao)(bao)告省(sheng)國資委。

監(jian)管企(qi)業控(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)的(de)上(shang)(shang)市公(gong)(gong)司(si)發行債券（含可轉換公(gong)(gong)司(si)債券），由(you)上(shang)(shang)市公(gong)(gong)司(si)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)會（股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)大會）作(zuo)出(chu)決議(yi)；國有(you)控(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)應(ying)當在(zai)(zai)上(shang)(shang)市公(gong)(gong)司(si)董事會審(shen)議(yi)通過證券發行方案后(hou)，按規(gui)定程序(xu)在(zai)(zai)上(shang)(shang)市公(gong)(gong)司(si)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)大會召(zhao)開(kai)前不(bu)少(shao)于20個工作(zuo)日，將債券發行方案及(ji)相關(guan)材料報送省國資(zi)委(wei)(wei)，省國資(zi)委(wei)(wei)應(ying)在(zai)(zai)上(shang)(shang)市公(gong)(gong)司(si)相關(guan)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)大會召(zhao)開(kai)前5個工作(zuo)日出(chu)具(ju)意見(jian)(jian)，國有(you)控(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)在(zai)(zai)上(shang)(shang)市公(gong)(gong)司(si)召(zhao)開(kai)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)大會時，按照省國資(zi)委(wei)(wei)出(chu)具(ju)的(de)意見(jian)(jian)進行表決，并及(ji)時將審(shen)議(yi)情況報告(gao)省國資(zi)委(wei)(wei)。

第五條 監(jian)管(guan)企業(ye)應當(dang)向省(sheng)國(guo)資(zi)委報送下列文件資(zi)料：

（一）債(zhai)券發行申請；

（二）債券(quan)發行(xing)可行(xing)性研究報告；

（三）債券發行方案（附董事會決議）；

（四）企(qi)業章程(cheng)及產(chan)權登(deng)記證；

（五）具有(you)相應(ying)資(zi)質的會計(ji)師事務所出(chu)具的近三(san)個(ge)會計(ji)年度的審計(ji)報告；

（六）中介機構選聘(pin)方案；

（七）省國資委要求提(ti)供的其(qi)他材料(liao)。

第(di)六條 監(jian)管(guan)企業應當按照《省國資委(wei)中介機(ji)(ji)(ji)構(gou)選(xuan)聘與委(wei)托(tuo)服務管(guan)理(li)暫(zan)行辦法》（湘(xiang)國資法規(gui)(gui)〔2005〕149號）的相關規(gui)(gui)定，本(ben)著公(gong)(gong)開、公(gong)(gong)平、公(gong)(gong)正(zheng)、競爭和擇優原(yuan)則，選(xuan)聘債券發行過程中涉及的各(ge)類中介機(ji)(ji)(ji)構(gou)（包括(kuo)財務顧問(wen)、承銷(xiao)機(ji)(ji)(ji)構(gou)、信用評(ping)級機(ji)(ji)(ji)構(gou)、會(hui)計師事(shi)務所、律師事(shi)務所等）。中介機(ji)(ji)(ji)構(gou)單(dan)項費用在人民幣100萬(wan)元(yuan)(yuan)以內的，由(you)監(jian)管(guan)企業通過公(gong)(gong)開邀請(qing)比選(xuan)、競爭性(xing)談判(pan)、抽簽等方式確(que)定；單(dan)項費用在人民幣100萬(wan)元(yuan)(yuan)以上（含(han)100萬(wan)元(yuan)(yuan)）的，原(yuan)則上應由(you)監(jian)管(guan)企業委(wei)托(tuo)招(zhao)標代理(li)機(ji)(ji)(ji)構(gou)通過公(gong)(gong)開方式確(que)定中介機(ji)(ji)(ji)構(gou)。

監管企業應在(zai)報送債券發(fa)行(xing)(xing)申(shen)請(qing)的同時報送中(zhong)介(jie)機(ji)構(gou)選(xuan)(xuan)聘(pin)具體方案(an)(an)，選(xuan)(xuan)聘(pin)方案(an)(an)應包含委(wei)(wei)托服務事項、對中(zhong)介(jie)機(ji)構(gou)的基(ji)本要(yao)求和(he)專項條件、招標(biao)和(he)競爭性談判的程序、評(ping)標(biao)評(ping)審(shen)辦(ban)(ban)法等內(nei)(nei)容，選(xuan)(xuan)聘(pin)方案(an)(an)經省國(guo)資(zi)委(wei)(wei)審(shen)核備案(an)(an)，并(bing)在(zai)選(xuan)(xuan)聘(pin)結束后的5個(ge)工作日內(nei)(nei)將選(xuan)(xuan)聘(pin)結果報省國(guo)資(zi)委(wei)(wei)備案(an)(an)。省國(guo)資(zi)委(wei)(wei)對選(xuan)(xuan)聘(pin)過程進(jin)行(xing)(xing)全程監督(du)和(he)檢查。省國(guo)資(zi)委(wei)(wei)另行(xing)(xing)制(zhi)定(ding)招標(biao)代理(li)(li)機(ji)構(gou)備選(xuan)(xuan)庫及(ji)制(zhi)定(ding)相關管理(li)(li)辦(ban)(ban)法。

監管(guan)企業(ye)(ye)及所實際控制(zhi)的(de)各級子企業(ye)(ye)（含(han)上市公司(si)）的(de)其他融(rong)資(zi)(zi)行為，屬于省國資(zi)(zi)委批準或決(jue)定(ding)的(de)融(rong)資(zi)(zi)事項的(de)，應按照(zhao)本(ben)辦法本(ben)條要求執(zhi)行；屬于監管(guan)企業(ye)(ye)依法自主決(jue)策的(de)融(rong)資(zi)(zi)事項的(de)，由監管(guan)企業(ye)(ye)作為責任主體，參(can)照(zhao)本(ben)辦法本(ben)條第一款要求執(zhi)行。

第七(qi)條 省國資委根據省屬國有經濟布(bu)局(ju)和(he)結(jie)構(gou)(gou)調整的總體要求，主(zhu)要從企業(ye)主(zhu)業(ye)發(fa)展資金(jin)需求、企業(ye)法人治(zhi)理結(jie)構(gou)(gou)、資產(chan)負債(zhai)水平、風(feng)險(xian)防范和(he)控制機制建設、中介機構(gou)(gou)的選聘流程等(deng)方面對企業(ye)發(fa)行(xing)債(zhai)券事項進行(xing)審核，并(bing)作出決定(ding)或出具意見。

第八條 省國資委作(zuo)出同(tong)意(yi)債(zhai)券(quan)發(fa)(fa)行(xing)(xing)的(de)決定(ding)、股東會（股東大會）作(zuo)出同(tong)意(yi)債(zhai)券(quan)發(fa)(fa)行(xing)(xing)的(de)決議后，監管(guan)企業(ye)按規定(ding)向國家有關主管(guan)部門報送債(zhai)券(quan)發(fa)(fa)行(xing)(xing)的(de)申請。

第九條 企(qi)業(ye)債券發(fa)行(xing)未按本辦(ban)法(fa)履(lv)行(xing)相關(guan)決(jue)策程序的(de)，省(sheng)國資(zi)(zi)(zi)委(wei)將按照《企(qi)業(ye)國有資(zi)(zi)(zi)產(chan)監督(du)管理暫行(xing)條例》、《湖南省(sheng)國資(zi)(zi)(zi)委(wei)監管企(qi)業(ye)國有資(zi)(zi)(zi)產(chan)損失責任追(zhui)究(jiu)暫行(xing)辦(ban)法(fa)》等(deng)有關(guan)規定，追(zhui)究(jiu)企(qi)業(ye)及其相關(guan)責任人員的(de)責任。企(qi)業(ye)在(zai)發(fa)行(xing)債券等(deng)融資(zi)(zi)(zi)行(xing)為(wei)中未按照本辦(ban)法(fa)要求(qiu)選聘(pin)中介機構(gou)的(de)，省(sheng)國資(zi)(zi)(zi)委(wei)可以要求(qiu)企(qi)業(ye)中止(zhi)選聘(pin)行(xing)為(wei)。

第十條(tiao) 在(zai)企(qi)業發行債券等融(rong)資行為結束后5個工作(zuo)日內(nei)，有(you)關中(zhong)(zhong)介(jie)(jie)機(ji)(ji)(ji)構、企(qi)業分別向省國資委(wei)中(zhong)(zhong)介(jie)(jie)機(ji)(ji)(ji)構庫(ku)管(guan)理部門報送(song)中(zhong)(zhong)介(jie)(jie)機(ji)(ji)(ji)構執行情(qing)況報告(gao)和(he)中(zhong)(zhong)介(jie)(jie)機(ji)(ji)(ji)構執行情(qing)況評價(jia)報告(gao)，作(zuo)為省國資委(wei)中(zhong)(zhong)介(jie)(jie)機(ji)(ji)(ji)構庫(ku)管(guan)理和(he)動(dong)態調整的(de)重要依據。

第十一條 監管企(qi)業應當根據本(ben)辦(ban)法精(jing)神，制訂各級(ji)子企(qi)業的(de)債券發行(xing)等融(rong)資(zi)事項管理工作規范并報省(sheng)國資(zi)委備案。

第十二條 省國資委建立監(jian)管企(qi)(qi)業(ye)(ye)債券發行(xing)情況統計(ji)報告制(zhi)度，監(jian)管企(qi)(qi)業(ye)(ye)應將本(ben)企(qi)(qi)業(ye)(ye)及各(ge)級(ji)子(zi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)已發行(xing)債券、還本(ben)付息(xi)等情況隨同(tong)年度決算一并報省國資委。

第十(shi)三條 本辦(ban)法自公布(bu)之日起施(shi)行。