文章來源：法規局 發布時間(jian)：2023-10-18
建立上下貫通的合規管理組織機構 加強統籌領導
在董事會設立合規管理委員會的基礎上，設立合規委員會，由總經理任主任，負責全集團合規管理的組織領導和統籌協調工作。81家二級企業全部成立了合規委員會，明確了合規管理牽頭部門，合規委員會既對本單位負責，又接受集團公司合規委員會業務指導，全集團形成了上下貫通的合規管理組織架構。合規委員會每季度召開一次聯席會議，研究決定合規管理重大事項。合規委員會辦事機構還通過明確考核重點、細化工作要求、定期調研督導等方式，層層傳導壓力，確保合規管理要求在各級權屬企業真正落實到位。
發布完善的合規管理體系文件 統一行為標準
發布集團總部合規管理體系文件，包括《合規手冊》《合規管理辦法》《合規管理體系運行規則》《合規風險庫》和9個專項《合規指引》，其中《合規風險庫》由26張風險清單、892條合規風險，146條底線風險組成，形成了“以合規手冊為核心、以合規管理辦法和運行規則為保障、以26張合規風險清單為基礎、以若干專項合規指引為延展”較為完善的合規管理體系文件。9個重要領域專項合規指引和26張合規風險清單組成的主要業務合規風險庫，各級各單位根據業務實際自行選用。目前，各級單位已編制合規風險清單198張，專項指引39項，合規管理體系文件日趨完善。
分類分級推進權屬企業合規管理體系建設 保障合規管理適宜有效
確立“總部先行、典型帶動、逐步覆蓋”的工作思路：縱向上，將集團總部的合規管理經驗共享，要求二級企業參照總部合規管理體系建設成果，本著“管好本級、下看一級”的原則，逐級開展合規管理體系建設，確保全集團合規理念上下一致，合規風險防范全面覆蓋。橫向上，按照“立足實際、抓好重點、落地見效”的原則，要求規模較小、業務單一的企業，只需制定合規管理辦法，其他事項執行上級企業要求；省內業務大致相同的區域發展公司，在試點基礎上，協同制定通用的合規管理體系；產業集團和省外區域公司要建立符合自身實際的合規管理制度、運行機制、專項指引和風險庫；上市公司、金融企業按照監管要求，以更高、更嚴的標準自主開展高質量合規管理體系建設，并率先實現合規管理信息化。
全面審核公司規章制度 推動外規內化
對公司章程和集團總部的15個生產經營部室的89項制度開展合法合規性掃描，對照法律法規、監管規定對所有規章制度進行內容審查、程序審查、體例審查，形成《制度合規審查及優化建議報告》，并組織總部各部室、各級各單位根據制度審查報告、合規最新要求和本單位業務實際,全面修訂完善山東高速及權屬企業管理制度。在此基礎上，制定《規章制度管理指引》，明確要求新制定規章制度必須經合規審查再提交決策，對現行的規章制度每年梳理修訂，確保山東高速的合規義務及時轉化為內部要求。
明確各崗位人員的合規職責 壓實壓緊責任
按照“管業務必須管合規”要求,印發《合規管理辦法》，明確業務及職能部門承擔主體責任,由業務部門負責人、基層一線骨干人員兼任合規管理員,負責對所在部門或業務領域的經營管理行為組織合規審查,認真梳理分析合規義務和合規風險，形成合規風險識別清單、全流程管控清單、重點崗位合規職責清單。合規管理牽頭部門加強統籌協調,指導下級企業建立合規管理體系，并根據授權開展合規評價與考核。紀檢監察、巡察機構、審計等部門強化監督職責,對違規行為進行調查，按照規定開展責任追究，發揮震懾作用。
重視運行機制落地實施 確保高效運轉
制定《合規管理體系運行規則》，建立了合規管理十大運行機制，明確了合規風險識別評估、合規審查、合規風險預警、合規風險應對、合規舉報受理與調查、合規培訓與合規文化、合規考核評價、合規管理改進、合規年度報告等具體規程和要求，并編制《合規風險信息收集表》、《重大合規風險快報》、《合規舉報評估登記表》等12張配套工作表單，為合規管理落地實施提供明確指引。將合規審查作為經營決策和業務開展的必經程序，未經合規審查或經審查不通過的不得實施。
推進合規與內控、風控等管理體系的有效融合 系統防范風險
突出抓好“風險清單一張表”。以26張合規風險清單為基礎，充實其他重大風險、列明控制節點和控制措施、明確管理責任和化解手段，為各類風險識別、控制和應對提供基本遵循。突出抓好“風險防范應對一流程”。以形成統一的風險防范化解體系為導向，統一風險管控領導機構，統一各類風險的識別、評估、報告、應對和改進機制，統一風險事項報告標準，統一風險處置工作程序。突出抓好“風險控制一平臺”。以強化內部控制為目標，根據集團數字化轉型統一部署，把智慧法務與投資、財務、審計、招標采購等信息平臺互聯互通，導入企查查、裁判文書網、威科先行等數據服務，運用大數據、人工智能等手段，將合規要求融入內控流程，把內控措施嵌入業務系統，強化過程管控與動態監測。
培育濃厚的合規文化 強化全員合規意識
結合(he)“八五”普法(fa)(fa)工作(zuo), 將合(he)規(gui)(gui)管(guan)理(li)作(zuo)為法(fa)(fa)治宣傳教育重要內容，先后開(kai)(kai)展16場民(min)法(fa)(fa)典、合(he)規(gui)(gui)系(xi)(xi)列(lie)(lie)、反(fan)壟(long)斷法(fa)(fa)講(jiang)座，并利用“場站車(che)路區(qu)”宣傳合(he)規(gui)(gui)知識，形(xing)成了良好的合(he)規(gui)(gui)氛圍(wei)。將《習近平法(fa)(fa)治思想學(xue)習綱要》和合(he)規(gui)(gui)管(guan)理(li)納入企業(ye)黨組織中(zhong)心組學(xue)習重要內容，開(kai)(kai)發“民(min)法(fa)(fa)典宣傳月”“憲法(fa)(fa)宣傳周”“合(he)規(gui)(gui)管(guan)理(li)”等系(xi)(xi)列(lie)(lie)課程，課程瀏(liu)覽(lan)量(liang)超過20萬(wan)次(ci)。制定(ding)合(he)規(gui)(gui)建設考(kao)(kao)核評價指標體系(xi)(xi)，每年對(dui)6大維度25項考(kao)(kao)核評價，對(dui)得分(fen)低于80分(fen)和60分(fen)的，直接在權(quan)屬企業(ye)年度績效百分(fen)制考(kao)(kao)核中(zhong)分(fen)別(bie)扣(kou)1分(fen)、2分(fen)；對(dui)合(he)規(gui)(gui)風險未按期整改造成損失的，視損失金額分(fen)別(bie)扣(kou)1-3分(fen)，并根據相關規(gui)(gui)定(ding)開(kai)(kai)展責(ze)任追究。
【責(ze)任編(bian)輯：王占朝】
