文章來源(yuan)：改革辦 發布時間：2021-06-22
為(wei)深入貫(guan)徹落實黨中央、國務院(yuan)關(guan)于推行國有企(qi)業(ye)(ye)(ye)經理層(ceng)成(cheng)員任期制和(he)契(qi)約化管理、建立(li)職業(ye)(ye)(ye)經理人制度的決策部(bu)署，指(zhi)導(dao)(dao)“雙百(bai)企(qi)業(ye)(ye)(ye)”率先推進(jin)相關(guan)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)，2020年1月(yue)22日，國務院(yuan)國有企(qi)業(ye)(ye)(ye)改(gai)(gai)革(ge)領導(dao)(dao)小組辦(ban)(ban)公室印(yin)發了《關(guan)于印(yin)發〈“雙百(bai)企(qi)業(ye)(ye)(ye)”推行經理層(ceng)成(cheng)員任期制和(he)契(qi)約化管理操(cao)作(zuo)(zuo)(zuo)指(zhi)引(yin)〉和(he)〈“雙百(bai)企(qi)業(ye)(ye)(ye)”推行職業(ye)(ye)(ye)經理人制度操(cao)作(zuo)(zuo)(zuo)指(zhi)引(yin)〉的通知》（國企(qi)改(gai)(gai)辦(ban)(ban)發〔2020〕2號，以下簡稱兩(liang)個(ge)操(cao)作(zuo)(zuo)(zuo)指(zhi)引(yin)）。兩(liang)個(ge)操(cao)作(zuo)(zuo)(zuo)指(zhi)引(yin)出臺以來，社(she)會各界廣泛關(guan)注，各單位高度重視，認真研(yan)究，積極推進(jin)相關(guan)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)，同時也(ye)反映了一些(xie)具體(ti)操(cao)作(zuo)(zuo)(zuo)中的問題。為(wei)便(bian)于各單位深入理解政策內涵，引(yin)導(dao)(dao)和(he)鼓勵企(qi)業(ye)(ye)(ye)更加規范(fan)有序開展相關(guan)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)，經國務院(yuan)國有企(qi)業(ye)(ye)(ye)改(gai)(gai)革(ge)領導(dao)(dao)小組辦(ban)(ban)公室同意(yi)，現就兩(liang)個(ge)操(cao)作(zuo)(zuo)(zuo)指(zhi)引(yin)執行中的一些(xie)共性問題解答如下。
1.實行任期制和契約化管理的經理層成員與實行職業經理人制度的經理層成員，最主要的差別是什么？
答(da)：兩個(ge)操(cao)作指引在各具體環節都明確(que)提出了(le)差別(bie)化的(de)要(yao)求。
任期(qi)(qi)制和契(qi)(qi)(qi)約化(hua)管理(li)，主要(yao)(yao)(yao)針對過去(qu)很多國有(you)企(qi)業(ye)對經(jing)(jing)理(li)層成(cheng)員(yuan)無任期(qi)(qi)、無契(qi)(qi)(qi)約、有(you)契(qi)(qi)(qi)約但(dan)不具(ju)體(ti)、契(qi)(qi)(qi)約執行(xing)不嚴格等一系列(lie)突出(chu)問題，提出(chu)了更加符合市場化(hua)改革(ge)方(fang)向的(de)規范性要(yao)(yao)(yao)求。通過明(ming)確任職(zhi)期(qi)(qi)限、到(dao)期(qi)(qi)重聘、簽(qian)訂并嚴格履行(xing)聘任協議和業(ye)績合同等契(qi)(qi)(qi)約、剛(gang)性考核和兌現等要(yao)(yao)(yao)求，強化(hua)經(jing)(jing)理(li)層成(cheng)員(yuan)的(de)責任、權利(li)和義務(wu)對等。特(te)別(bie)是突出(chu)強調考核結果(guo)不僅影響(xiang)收入的(de)“能(neng)(neng)增(zeng)能(neng)(neng)減”，更要(yao)(yao)(yao)影響(xiang)職(zhi)務(wu)（崗位）的(de)“能(neng)(neng)上能(neng)(neng)下”，確保發揮契(qi)(qi)(qi)約化(hua)管理(li)的(de)重要(yao)(yao)(yao)作用。
職(zhi)業(ye)(ye)經(jing)(jing)理(li)人(ren)(ren)(ren)制(zhi)度，在任期制(zhi)和契約(yue)化管(guan)理(li)的基礎上，更加突出(chu)落實(shi)董事會(hui)(hui)選人(ren)(ren)(ren)用人(ren)(ren)(ren)權，更加強調市場化的選聘(pin)和退出(chu)，明(ming)(ming)確(que)提出(chu)“雙百企業(ye)(ye)”董事會(hui)(hui)依法選聘(pin)和管(guan)理(li)職(zhi)業(ye)(ye)經(jing)(jing)理(li)人(ren)(ren)(ren)，黨組織在確(que)定(ding)標(biao)準、規范程序、參(can)與考察、推薦人(ren)(ren)(ren)選等方面(mian)把(ba)好關(guan)(guan)。明(ming)(ming)確(que)提出(chu)“雙百企業(ye)(ye)”職(zhi)業(ye)(ye)經(jing)(jing)理(li)人(ren)(ren)(ren)市場化選聘(pin)的標(biao)準、來源和程序；明(ming)(ming)確(que)提出(chu)在職(zhi)業(ye)(ye)經(jing)(jing)理(li)人(ren)(ren)(ren)解除(chu)（終止(zhi)）聘(pin)任關(guan)(guan)系的同時(shi)，依法解除(chu)（終止(zhi)）勞動關(guan)(guan)系。此外，在職(zhi)業(ye)(ye)經(jing)(jing)理(li)人(ren)(ren)(ren)薪酬方面(mian)強調“業(ye)(ye)績(ji)與薪酬雙對標(biao)”原則，由董事會(hui)(hui)與職(zhi)業(ye)(ye)經(jing)(jing)理(li)人(ren)(ren)(ren)根(gen)據一系列(lie)相關(guan)(guan)因素(su)協商確(que)定(ding)。
2.如“雙百企業”是地方國資委監管的一級企業，是否可以參考兩個操作指引在本級的經理層成員中，推行任期制和契約化管理，或者推行職業經理人制度？
答：對于這(zhe)類“雙(shuang)百企(qi)(qi)(qi)業”，由地方國資(zi)委或(huo)有關部門按照(zhao)企(qi)(qi)(qi)業經(jing)理(li)層(ceng)成員(yuan)管理(li)權限和企(qi)(qi)(qi)業領導人員(yuan)管理(li)有關規定(ding)，結合(he)企(qi)(qi)(qi)業發展戰略、市場化程度(du)等實際情況，綜合(he)研判后(hou)自行決定(ding)是否參(can)考兩個操作指引推行相關工作，對指引中的(de)具(ju)體規定(ding)可(ke)以(yi)根據實際進(jin)行適當調整。
3.“雙百企業”的董事長、董事（專職或兼職）、黨組織書記（專職或兼職）、副書記（專職或兼職）、紀委書記等崗位能否實行任期制和契約化管理？能否實行職業經理人制度？
答(da)：兩(liang)(liang)個操作指引(yin)針對的(de)對象范圍是(shi)(shi)“雙百企(qi)(qi)業(ye)”的(de)經(jing)理(li)層成(cheng)員(yuan)(yuan)。對于非經(jing)理(li)層成(cheng)員(yuan)(yuan)的(de)董事(shi)會成(cheng)員(yuan)(yuan)、黨組(zu)織(zhi)領導班子成(cheng)員(yuan)(yuan)等，由“雙百企(qi)(qi)業(ye)”的(de)控股股東(dong)及其黨組(zu)織(zhi)根據相(xiang)關(guan)人員(yuan)(yuan)管理(li)權限和企(qi)(qi)業(ye)領導人員(yuan)(yuan)管理(li)有(you)關(guan)規定，結合“雙百企(qi)(qi)業(ye)”實際(ji)情(qing)況(kuang)，綜(zong)合研(yan)判后自行決定是(shi)(shi)否參考兩(liang)(liang)個操作指引(yin)推行相(xiang)關(guan)工(gong)作。
4.在同一企業的經理層成員中，能否只對個別成員實行任期制和契約化管理？或者實行職業經理人制度？
答：原則上應(ying)當在本企業(ye)(ye)的經理(li)(li)(li)層成員中，全(quan)面推(tui)(tui)行任期制(zhi)和契約化(hua)管理(li)(li)(li)，或者全(quan)面推(tui)(tui)行職(zhi)業(ye)(ye)經理(li)(li)(li)人制(zhi)度。
5.未建立董事會的“雙百企業”，能否實行經理層成員任期制和契約化管理？能否實行職業經理人制度？
答：未建立董事會(hui)的(de)“雙百企(qi)業(ye)”不(bu)得實(shi)行職(zhi)業(ye)經理人(ren)制度(du)(du)，實(shi)行職(zhi)業(ye)經理人(ren)制度(du)(du)的(de)“雙百企(qi)業(ye)”必(bi)須滿足操作(zuo)指引(yin)中明(ming)確的(de)企(qi)業(ye)條件。
但未建(jian)立董事(shi)會的“雙百(bai)企(qi)業”可以(yi)實行經理層成(cheng)員任期制和契約化(hua)管理，可以(yi)由其(qi)控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東及其(qi)黨組(zu)(zu)織負責組(zu)(zu)織制定相(xiang)關(guan)工作方案(an)，商其(qi)他主要股(gu)(gu)東后(hou)，由控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東與“雙百(bai)企(qi)業”經理層成(cheng)員簽訂契約。
6.在推行經理層成員任期制和契約化管理時，應當做好哪些基礎工作？
答：“雙百企業(ye)(ye)”董事(shi)會(hui)或者“雙百企業(ye)(ye)”的(de)(de)控股股東及(ji)(ji)其黨組織要(yao)從嚴掌握、合理確(que)定并明確(que)“雙百企業(ye)(ye)”經理層(ceng)(ceng)成員(yuan)職(zhi)數，明確(que)并細化崗(gang)(gang)(gang)位(wei)職(zhi)責(ze)及(ji)(ji)分工(gong)，按照“一崗(gang)(gang)(gang)一責(ze)”原則建立崗(gang)(gang)(gang)位(wei)說明書。崗(gang)(gang)(gang)位(wei)說明書要(yao)對崗(gang)(gang)(gang)位(wei)信息、崗(gang)(gang)(gang)位(wei)目標(biao)、崗(gang)(gang)(gang)位(wei)職(zhi)責(ze)、工(gong)作關系(xi)、工(gong)作條件、任(ren)職(zhi)資格等內容進行清晰(xi)界(jie)定。經理層(ceng)(ceng)成員(yuan)分工(gong)原則上任(ren)期(qi)內保(bao)持(chi)相對穩定。要(yao)厘清并明確(que)黨組織、董事(shi)會(hui)、監事(shi)會(hui)和(he)經理層(ceng)(ceng)等不同治(zhi)理主體的(de)(de)權責(ze)邊界(jie)，建立董事(shi)會(hui)和(he)經理層(ceng)(ceng)之(zhi)間、總經理和(he)其他(ta)經理層(ceng)(ceng)成員(yuan)之(zhi)間的(de)(de)權責(ze)清單，清晰(xi)劃分權責(ze)界(jie)面(mian)。
7.崗位聘任協議和經營業績責任書有什么區別？
答：崗位聘(pin)任(ren)(ren)協(xie)議主(zhu)要明確經理層(ceng)成員任(ren)(ren)期、行為規范及(ji)(ji)雙方的責(ze)(ze)任(ren)(ren)、權利和義務(wu)，約定獎懲依據、離職或解(jie)聘(pin)條件、責(ze)(ze)任(ren)(ren)追究(jiu)等條款(kuan)；經營業績責(ze)(ze)任(ren)(ren)書根(gen)據崗位職責(ze)(ze)和工(gong)作分工(gong)，主(zhu)要明確經理層(ceng)成員的考核內容及(ji)(ji)指標。
各(ge)企業(ye)(ye)可根據自身情況，將崗位(wei)聘任(ren)協議和經營業(ye)(ye)績責(ze)任(ren)書分(fen)開(kai)簽訂(ding)或合并簽訂(ding)。
8.采取任期制和契約化管理的經理層成員，考核模式有哪些特點？
答(da)：考(kao)(kao)核(he)(he)(he)(he)周期上，對于采(cai)取任(ren)(ren)期制(zhi)和(he)契約化管(guan)理的(de)經理層成員，實行年度考(kao)(kao)核(he)(he)(he)(he)、任(ren)(ren)期考(kao)(kao)核(he)(he)(he)(he)“兩(liang)期考(kao)(kao)核(he)(he)(he)(he)”，堅持質量第一效益優先原(yuan)則(ze)，明(ming)確不同周期的(de)考(kao)(kao)核(he)(he)(he)(he)定位(wei)和(he)要求，突出(chu)高質量發展(zhan)考(kao)(kao)核(he)(he)(he)(he)。任(ren)(ren)期（一般為三年）經營(ying)業績考(kao)(kao)核(he)(he)(he)(he)重(zhong)點關注價(jia)值創造、中長期發展(zhan)戰略、風險控制(zhi)類(lei)內容(rong)，年度考(kao)(kao)核(he)(he)(he)(he)應有(you)效分解和(he)承接(jie)任(ren)(ren)期經營(ying)業績目標。
考(kao)核(he)內(nei)容上，根據(ju)崗(gang)位職責及工作(zuo)分工，按照定(ding)量與(yu)定(ding)性相結(jie)合、以定(ding)量為主的導向，實行“一(yi)人一(yi)崗(gang)、一(yi)崗(gang)一(yi)表”的個性化考(kao)核(he)。
9.對于采取任期制和契約化管理的經理層成員，是否只開展經營業績考核？
答：對于采取任期制和契約(yue)化管理(li)的經(jing)理(li)層(ceng)成(cheng)員，應實行以(yi)定量為主(zhu)的經(jing)營業績(ji)考(kao)核(he)，建立經(jing)營業績(ji)考(kao)核(he)與薪(xin)酬兌(dui)現(xian)、退(tui)出的機制和措施。
對于兼任(ren)董(dong)事會、黨組(zu)織職(zhi)務的(de)經理層成員，還應基于崗(gang)位職(zhi)責，開(kai)展董(dong)事履職(zhi)、黨建工作的(de)相關考核。
除了經營業績(ji)考(kao)核以(yi)外，可以(yi)增(zeng)加(jia)綜合考(kao)核評(ping)價(jia)，綜合考(kao)核評(ping)價(jia)一般(ban)關注經理層成(cheng)員政治素質、職業素養、業務(wu)能(neng)力、廉(lian)潔從業評(ping)價(jia)等方面(mian)。
10.契約簽訂的主體有哪些？
答：對(dui)于已建立董事(shi)會的企業(ye)(ye)，一般由董事(shi)會授權董事(shi)長(chang)與總(zong)經(jing)理簽(qian)訂《年(nian)度(du)經(jing)營業(ye)(ye)績(ji)責任(ren)書(shu)》和(he)《任(ren)期經(jing)營業(ye)(ye)績(ji)責任(ren)書(shu)》，總(zong)經(jing)理與其他經(jing)理層成員簽(qian)訂《年(nian)度(du)經(jing)營業(ye)(ye)績(ji)責任(ren)書(shu)》和(he)《任(ren)期經(jing)營業(ye)(ye)績(ji)責任(ren)書(shu)》。
對于未建立董事會(hui)或董事會(hui)不健全(quan)，可(ke)由控(kong)股(gu)股(gu)東(dong)代表與總經(jing)理簽訂《年度經(jing)營業(ye)(ye)績責任(ren)(ren)書(shu)》和(he)《任(ren)(ren)期經(jing)營業(ye)(ye)績責任(ren)(ren)書(shu)》。總經(jing)理與其(qi)他經(jing)理層成(cheng)員簽訂《年度經(jing)營業(ye)(ye)績責任(ren)(ren)書(shu)》和(he)《任(ren)(ren)期經(jing)營業(ye)(ye)績責任(ren)(ren)書(shu)》。
11.如何科學合理設置考核指標目標值？ 是否必須采取外部對標？
答：職業(ye)(ye)(ye)(ye)經(jing)理(li)(li)(li)人的考核指(zhi)標目標值設定(ding)應(ying)(ying)(ying)當具(ju)有(you)較(jiao)強的挑戰性，力爭跑贏市場、優于同行(xing)。考核指(zhi)標目標值應(ying)(ying)(ying)當結合(he)本企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)歷史業(ye)(ye)(ye)(ye)績(ji)、同行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)可比企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)業(ye)(ye)(ye)(ye)績(ji)情(qing)況等(deng)綜合(he)確定(ding)。經(jing)理(li)(li)(li)層成員(yuan)任期制和(he)契(qi)約化管理(li)(li)(li)的目標值應(ying)(ying)(ying)科(ke)學合(he)理(li)(li)(li)、有(you)一定(ding)挑戰性，一般根據企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)發(fa)展戰略、經(jing)營預(yu)算、歷史數據、行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)對標情(qing)況等(deng)設置。
12.對于采取任期制和契約化管理的領導人員，薪酬水平能否采取外部對標實現薪酬水平市場化？
答：推(tui)行任期制(zhi)和契約化管理不得(de)變相漲(zhang)薪(xin)(xin)、借機(ji)漲(zhang)薪(xin)(xin)，可以(yi)結(jie)合企業經營(ying)業績(ji)(ji)情況(kuang)、市場水平及內部分(fen)配政策等因素(su)，堅(jian)持(chi)業績(ji)(ji)導向，按照增量業績(ji)(ji)貢獻決定薪(xin)(xin)酬分(fen)配原則，逐步實現(xian)市場化薪(xin)(xin)酬水平，重點形成強(qiang)(qiang)激勵、硬約束機(ji)制(zhi)，進(jin)一步強(qiang)(qiang)化業績(ji)(ji)升、薪(xin)(xin)酬升，業績(ji)(ji)降(jiang)、薪(xin)(xin)酬降(jiang)。
13.公司已有的津補貼、年金、補充公積金等，經理層成員是否享受？
答(da)：經理(li)層(ceng)成員按約定的(de)薪酬(chou)方(fang)案取酬(chou)，可以執行公司已有的(de)津補(bu)貼(tie)、年金、補(bu)充(chong)公積金等政策。
14.經理層成員薪酬的追索扣回機制如何建立？
答：企業應制定薪酬追(zhui)索扣回規定，在(zai)規定期(qi)限內發現(xian)(xian)經理層成員給(gei)企業造成重大經濟(ji)損失或(huo)重大不良影響(xiang)的，企業應將其(qi)相應期(qi)限內兌現(xian)(xian)的績(ji)效(xiao)年薪、任期(qi)激勵部(bu)(bu)分或(huo)全部(bu)(bu)追(zhui)回，并止(zhi)付(fu)所有未支付(fu)部(bu)(bu)分。薪酬追(zhui)索扣回規定同樣(yang)適用于(yu)離職的經理層成員。
15.經理層成員的薪酬是否能夠單獨列支？
答(da)：原則上不鼓勵將經理層成員的薪(xin)酬單列。但考慮(lv)到不同企業實際情況，中(zhong)央企業內部和(he)各(ge)地(di)可(ke)以根(gen)據實際情況自行靈活安排(pai)。
16.實行任期制和契約化管理的經理層成員，任期內被中止任期后，能否重新聘任？
答：對于不(bu)勝任(ren)或認(ren)定不(bu)適宜(yi)繼(ji)續任(ren)職的(de)，應當(dang)中止(zhi)任(ren)期、免(mian)去現(xian)職，解除(chu)聘(pin)(pin)(pin)任(ren)協議，在本(ben)屆任(ren)期內(nei)不(bu)得再參與該崗位的(de)聘(pin)(pin)(pin)任(ren)。符合其他崗位任(ren)職條件的(de)，可(ke)以(yi)按照企業(ye)領(ling)導人(ren)員(yuan)有關(guan)規定聘(pin)(pin)(pin)任(ren)。
17.實行任期制和契約化管理的經理層成員，任期結束后能否直接續聘？
答(da)：要明確任(ren)期退出條(tiao)件，在(zai)任(ren)期結束后符合(he)續聘條(tiao)件的可以按程(cheng)序續聘。
18.推行任期制和契約化管理的經理層成員，退出方式有哪些？
答：嚴(yan)格執行到齡免職（退休）制度。加強(qiang)任(ren)(ren)期內(nei)考核和管理，經考核認(ren)定不適(shi)宜繼續任(ren)(ren)職的(de)，應當中止任(ren)(ren)期、免去現(xian)職。任(ren)(ren)期屆滿，不符合續聘條件的(de)，應當退出現(xian)崗(gang)位。
19.實行任期制和契約化管理后，“雙百企業”經理層成員是否還可以參與干部交流、掛職？
答：實(shi)行任期(qi)制和(he)契約化管理后，確因(yin)工作需(xu)要，可(ke)以參與干部交流(liu)、掛職，具(ju)體按有關(guan)規定(ding)執行。原(yuan)則上任期(qi)內應當保持相關(guan)人員崗(gang)位(wei)穩(wen)定(ding)。
20.若財務負責人崗位由職業經理人擔任，是否需要參照有關規定進行輪崗交流？
答：由職業經理人擔任的財務負(fu)責人，是否定(ding)(ding)期輪(lun)崗交流，按照本崗位的管(guan)理規定(ding)(ding)執(zhi)行。
21.職業經理人正職、副職是否可以同時選聘？
答：可以同時選聘。同時選聘時，在順序上應(ying)先選聘總(zong)(zong)經(jing)理(li)(li)，支持(chi)總(zong)(zong)經(jing)理(li)(li)履行對(dui)副總(zong)(zong)經(jing)理(li)(li)的提名權(quan)。
22.職業經理人退出是否也同時需要開展離任審計？
答：職(zhi)業經理(li)人(ren)任職(zhi)期間按照企業領(ling)導人(ren)員管理(li)，離任時(shi)應(ying)當(dang)進行離任審計。
23.對職業經理人的任職資格條件、考察或者背景調查，在實際工作中如何把握？
答：要(yao)參考(kao)指引中(zhong)提(ti)出的(de)選(xuan)(xuan)聘(pin)標準和(he)程序等(deng)要(yao)求，在政治素質、專(zhuan)業(ye)能力、工作業(ye)績(ji)、職(zhi)業(ye)操(cao)守(shou)和(he)廉潔從業(ye)等(deng)方面明確人選(xuan)(xuan)的(de)任職(zhi)資格條件。對產生的(de)人選(xuan)(xuan)必須進行考(kao)察(cha)或者(zhe)背(bei)(bei)景調查。考(kao)察(cha)或者(zhe)背(bei)(bei)景調查應當由“雙百企業(ye)”黨(dang)(dang)組(zu)織(zhi)會(hui)同董事會(hui)組(zu)織(zhi)，“雙百企業(ye)”的(de)控(kong)股(gu)股(gu)東及其黨(dang)(dang)組(zu)織(zhi)在參與考(kao)察(cha)或者(zhe)背(bei)(bei)景調查工作中(zhong)要(yao)發(fa)揮(hui)把關作用。
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