文章(zhang)來源：產權局 發布時間：2017-07-01
國務院國有資產監督管理委員會
令
財 政 部
第32號
《企業國(guo)有(you)資產(chan)交(jiao)易監督管理(li)辦(ban)法(fa)》已經(jing)國(guo)務(wu)院(yuan)國(guo)有(you)資產(chan)監督管理(li)委(wei)員會(hui)主(zhu)任辦(ban)公會(hui)議審議通過(guo)，并報(bao)經(jing)國(guo)務(wu)院(yuan)同意，現予公布，自公布之日(ri)起施(shi)行。
國務院國有資產監督管理委員會主任 肖亞慶
財政部部長 樓繼偉
2016年6月24日
企業國有資產交易監督管理辦法
第一章 總則
第一條 為規范企(qi)業(ye)國有(you)資(zi)產(chan)(chan)交(jiao)易行為，加(jia)強企(qi)業(ye)國有(you)資(zi)產(chan)(chan)交(jiao)易監督管理，防止國有(you)資(zi)產(chan)(chan)流(liu)失，根據《中華人民共(gong)和國企(qi)業(ye)國有(you)資(zi)產(chan)(chan)法(fa)(fa)》、《中華人民共(gong)和國公司法(fa)(fa)》、《企(qi)業(ye)國有(you)資(zi)產(chan)(chan)監督管理暫行條例》等有(you)關法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規，制定(ding)本辦法(fa)(fa)。
第二條 企業(ye)國(guo)有(you)資產交(jiao)易(yi)應(ying)當遵守國(guo)家(jia)法律法規(gui)(gui)和(he)政策規(gui)(gui)定(ding)，有(you)利于國(guo)有(you)經濟(ji)布局和(he)結(jie)構調整(zheng)優化，充分(fen)發揮市場配置資源作用(yong)，遵循(xun)等價有(you)償和(he)公(gong)開公(gong)平公(gong)正(zheng)的(de)原則，在依法設立的(de)產權(quan)交(jiao)易(yi)機構中公(gong)開進行，國(guo)家(jia)法律法規(gui)(gui)另有(you)規(gui)(gui)定(ding)的(de)從其規(gui)(gui)定(ding)。
第三條 本辦法所稱企業國有資產交易行(xing)為包括：
（一(yi)）履行出資人(ren)職責(ze)的機構、國有(you)及國有(you)控股(gu)企(qi)(qi)業(ye)、國有(you)實際控制(zhi)企(qi)(qi)業(ye)轉讓(rang)其對企(qi)(qi)業(ye)各種(zhong)形式出資所形成權(quan)益的行為（以下稱企(qi)(qi)業(ye)產權(quan)轉讓(rang)）；
（二）國(guo)(guo)有(you)及國(guo)(guo)有(you)控股企業、國(guo)(guo)有(you)實際控制企業增(zeng)加資本的行為（以(yi)下稱企業增(zeng)資），政府以(yi)增(zeng)加資本金方式對國(guo)(guo)家出(chu)資企業的投入除外；
（三）國(guo)有及國(guo)有控(kong)股企業(ye)、國(guo)有實際控(kong)制企業(ye)的(de)重(zhong)大資產(chan)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)行為（以下稱(cheng)企業(ye)資產(chan)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)）。
第四條 本辦法所(suo)稱(cheng)國有及(ji)國有控股(gu)企業、國有實際控制企業包括：
（一）政府部門、機構、事業單位出資設立的國有獨資企業（公司），以及上述單位、企業直接或間接合計持股為100%的國有全資企業；
（二）本條第（一）款所列單位、企業單獨或共同出資，合計擁有產（股）權比例超過50%，且(qie)其中(zhong)之一為最大股東(dong)的(de)企業；
（三）本條第（一）、（二）款所列企業對外出資，擁有股權比例超過50%的各級子企業；
（四）政府部門、機構、事業單位、單一國有及國有控股企業直接或間接持股比例未超過50%，但為第一大(da)股東，并(bing)且通(tong)過股東協議、公司章(zhang)程、董事會(hui)決議或者其他協議安(an)排能(neng)夠對其實際支配的(de)企(qi)業。
第五條 企業國(guo)有(you)(you)(you)(you)資產(chan)交(jiao)易(yi)標(biao)的(de)(de)應當(dang)權屬清(qing)晰，不存(cun)在法(fa)律(lv)(lv)法(fa)規(gui)禁止或(huo)限制(zhi)交(jiao)易(yi)的(de)(de)情形。已設定擔保物權的(de)(de)國(guo)有(you)(you)(you)(you)資產(chan)交(jiao)易(yi)，應當(dang)符合《中(zhong)華(hua)人民共和國(guo)物權法(fa)》、《中(zhong)華(hua)人民共和國(guo)擔保法(fa)》等有(you)(you)(you)(you)關法(fa)律(lv)(lv)法(fa)規(gui)規(gui)定。涉及政府社會公共管理(li)事項(xiang)的(de)(de)，應當(dang)依法(fa)報(bao)政府有(you)(you)(you)(you)關部門(men)審核。
第六條 國有(you)資(zi)(zi)產監督(du)(du)管(guan)(guan)理機(ji)構(gou)（以下簡稱國資(zi)(zi)監管(guan)(guan)機(ji)構(gou)）負責所監管(guan)(guan)企(qi)業(ye)的國有(you)資(zi)(zi)產交(jiao)易監督(du)(du)管(guan)(guan)理；國家出資(zi)(zi)企(qi)業(ye)負責其各級(ji)子(zi)企(qi)業(ye)國有(you)資(zi)(zi)產交(jiao)易的管(guan)(guan)理，定期向(xiang)同級(ji)國資(zi)(zi)監管(guan)(guan)機(ji)構(gou)報(bao)告本企(qi)業(ye)的國有(you)資(zi)(zi)產交(jiao)易情況。
第二章 企業產權轉讓
第七條 國(guo)資(zi)(zi)監(jian)管機(ji)(ji)構(gou)(gou)負責審(shen)核(he)國(guo)家(jia)(jia)出資(zi)(zi)企(qi)業的(de)產(chan)權轉讓事項。其(qi)中(zhong)，因產(chan)權轉讓致使(shi)國(guo)家(jia)(jia)不(bu)再擁有所出資(zi)(zi)企(qi)業控股權的(de)，須由國(guo)資(zi)(zi)監(jian)管機(ji)(ji)構(gou)(gou)報本(ben)級人民政府批準。
第八條 國(guo)家(jia)出資(zi)企(qi)業(ye)應(ying)當(dang)制(zhi)定(ding)其子企(qi)業(ye)產權(quan)轉(zhuan)讓(rang)管理制(zhi)度，確定(ding)審(shen)批管理權(quan)限(xian)。其中，對主(zhu)業(ye)處于(yu)關(guan)系國(guo)家(jia)安(an)全、國(guo)民經濟(ji)命脈的重(zhong)要行(xing)業(ye)和關(guan)鍵領(ling)域，主(zhu)要承(cheng)擔(dan)重(zhong)大專項任務子企(qi)業(ye)的產權(quan)轉(zhuan)讓(rang)，須由(you)國(guo)家(jia)出資(zi)企(qi)業(ye)報同級(ji)國(guo)資(zi)監管機構批準。
轉(zhuan)讓方為多家國有(you)股(gu)東(dong)共同持(chi)(chi)股(gu)的企業(ye)，由其(qi)中(zhong)持(chi)(chi)股(gu)比例(li)最大的國有(you)股(gu)東(dong)負(fu)責(ze)履行相(xiang)(xiang)關批(pi)準程序；各國有(you)股(gu)東(dong)持(chi)(chi)股(gu)比例(li)相(xiang)(xiang)同的，由相(xiang)(xiang)關股(gu)東(dong)協商后確(que)定其(qi)中(zhong)一家股(gu)東(dong)負(fu)責(ze)履行相(xiang)(xiang)關批(pi)準程序。
第九條 產權轉讓應當(dang)由轉讓方按照(zhao)企(qi)業章(zhang)程(cheng)和(he)企(qi)業內(nei)部管(guan)理制(zhi)度(du)進行決策，形成書(shu)面(mian)決議。國(guo)(guo)有(you)(you)(you)控股和(he)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)實際控制(zhi)企(qi)業中國(guo)(guo)有(you)(you)(you)股東委(wei)派的股東代表，應當(dang)按照(zhao)本辦法規定和(he)委(wei)派單位的指(zhi)示發(fa)表意(yi)見、行使表決權，并將履職情況和(he)結果及(ji)時報告委(wei)派單位。
第十條 轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)方(fang)(fang)應(ying)當(dang)按照(zhao)企(qi)業發展戰略做好產權(quan)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)的可行性(xing)研究和方(fang)(fang)案論證。產權(quan)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)涉(she)及職工(gong)安(an)置事(shi)項(xiang)的，安(an)置方(fang)(fang)案應(ying)當(dang)經(jing)職工(gong)代表大(da)(da)會或(huo)職工(gong)大(da)(da)會審議通過(guo)；涉(she)及債權(quan)債務處置事(shi)項(xiang)的，應(ying)當(dang)符合國家相關法律法規的規定。
第十一條 產(chan)權轉(zhuan)讓(rang)事(shi)項經批(pi)準后，由轉(zhuan)讓(rang)方委托會計師事(shi)務(wu)所對轉(zhuan)讓(rang)標的(de)企(qi)業(ye)進行審(shen)計。涉及參股(gu)權轉(zhuan)讓(rang)不宜單獨(du)進行專項審(shen)計的(de)，轉(zhuan)讓(rang)方應當取(qu)得轉(zhuan)讓(rang)標的(de)企(qi)業(ye)最(zui)近一(yi)期年度審(shen)計報(bao)告。
第十二條 對(dui)按照有關法(fa)律法(fa)規要求必須進行資產評(ping)估的(de)產權(quan)轉(zhuan)讓(rang)(rang)事(shi)項，轉(zhuan)讓(rang)(rang)方應(ying)當委托具有相應(ying)資質的(de)評(ping)估機構對(dui)轉(zhuan)讓(rang)(rang)標(biao)的(de)進行資產評(ping)估，產權(quan)轉(zhuan)讓(rang)(rang)價格應(ying)以經核準或備案的(de)評(ping)估結果為基(ji)礎(chu)確定。
第十三條 產權轉讓原則上通過產權市場公開進行。轉讓方可以根據企業實際情況和工作進度安排，采取信息預披露和正式披露相結合的方式，通過產權交易機構網站分階段對外披露產權轉讓信息，公開征集受讓方。其中正式披露信息時間不得少于20個工作日。
因產權轉讓導致轉讓標的企業的實際控制權發生轉移的，轉讓方應當在轉讓行為獲批后10個工作日內，通過產權交易機構進行信息預披露，時間不得少于20個工作日。
第十四條 產權轉讓原則上不得針對受讓方設置資格條件，確需設置的，不得有明確指向性或違反公平競爭原則，所設資格條件相關內容應當在信息披露前報同級國資監管機構備案，國資監管機構在5個工(gong)作日內未反饋意(yi)(yi)見的視(shi)為同意(yi)(yi)。
第十五條 轉讓方(fang)披(pi)露信息包括但不限于(yu)以下內容：
（一）轉讓標的基本情況(kuang)；
（二）轉讓標的企業的股東結構；
（三(san)）產權轉讓行為(wei)的(de)決策及批準情(qing)況(kuang)；
（四）轉讓(rang)標的(de)企業最近一個年(nian)度審(shen)計報(bao)告(gao)和最近一期(qi)財務(wu)報(bao)表中的(de)主要財務(wu)指標數據，包括但不限于資產總(zong)(zong)額(e)、負債(zhai)總(zong)(zong)額(e)、所有者權益、營業收入(ru)、凈利潤等（轉讓(rang)參股權的(de)，披露最近一個年(nian)度審(shen)計報(bao)告(gao)中的(de)相應數據）；
（五(wu)）受(shou)讓(rang)(rang)方(fang)(fang)資格(ge)條(tiao)件（適(shi)用于對受(shou)讓(rang)(rang)方(fang)(fang)有特殊要求(qiu)的情形(xing)）；
（六）交易條(tiao)件、轉(zhuan)讓底(di)價(jia)；
（七）企(qi)業管理層是(shi)否參與受讓，有限責任公(gong)司原股東是(shi)否放(fang)棄(qi)優先受讓權；
（八）競價方式，受讓方選擇的相關評(ping)判標準；
（九）其他需要(yao)披露(lu)的(de)事(shi)項。
其中(zhong)信息預披(pi)露應當包括但不限于以上（一）、（二）、（三）、（四）、（五）款內(nei)容(rong)。
第十六條 轉讓方應當(dang)按照(zhao)要求向產權交易(yi)機(ji)構提(ti)供(gong)披露(lu)信(xin)(xin)息內容的(de)紙(zhi)質文檔材料(liao)，并對(dui)披露(lu)內容和所提(ti)供(gong)材料(liao)的(de)真實性、完整性、準確性負(fu)責。產權交易(yi)機(ji)構應當(dang)對(dui)信(xin)(xin)息披露(lu)的(de)規(gui)范(fan)性負(fu)責。
第十七條 產權轉(zhuan)讓項(xiang)目(mu)首次正式信息披(pi)露的(de)轉(zhuan)讓底價(jia)，不得低于經核(he)準或備案的(de)轉(zhuan)讓標的(de)評估(gu)結(jie)果。
第十八條 信息披露(lu)期滿未征(zheng)集到(dao)意(yi)向受讓方的，可以延(yan)期或在降低轉讓底價、變更(geng)受讓條件后重(zhong)新進(jin)行信息披露(lu)。
降低轉讓底價或變更受讓條件后重新披露信息的，披露時間不得少于20個工作日。新的轉讓底價低于評估結果的90%時，應當經轉讓(rang)行為批準單位書面同(tong)意。
第十九條 轉讓項目自首次正式披露信息之日起超過12個月未征集到合格受讓(rang)方的，應當重新履行(xing)審計、資產(chan)評估以及信息披露等產(chan)權轉讓(rang)工作程序。
第二十條 在正式披露信息(xi)(xi)期(qi)間，轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)方(fang)不(bu)得變更產權(quan)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)公告中公布的(de)內容，由于非轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)方(fang)原因(yin)或其他不(bu)可抗力(li)因(yin)素導致可能對(dui)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)標的(de)價(jia)值判(pan)斷造成影響的(de)，轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)方(fang)應當及時(shi)調(diao)整(zheng)補充披露信息(xi)(xi)內容，并相應延長信息(xi)(xi)披露時(shi)間。
第二十一條 產(chan)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)機構負責意(yi)(yi)向受(shou)(shou)(shou)讓(rang)(rang)(rang)方(fang)(fang)的(de)(de)登記工(gong)作(zuo)，對意(yi)(yi)向受(shou)(shou)(shou)讓(rang)(rang)(rang)方(fang)(fang)是(shi)否(fou)符合(he)受(shou)(shou)(shou)讓(rang)(rang)(rang)條(tiao)件提出意(yi)(yi)見并反饋轉讓(rang)(rang)(rang)方(fang)(fang)。產(chan)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)機構與轉讓(rang)(rang)(rang)方(fang)(fang)意(yi)(yi)見不(bu)一致的(de)(de)，由轉讓(rang)(rang)(rang)行為批準單位決定意(yi)(yi)向受(shou)(shou)(shou)讓(rang)(rang)(rang)方(fang)(fang)是(shi)否(fou)符合(he)受(shou)(shou)(shou)讓(rang)(rang)(rang)條(tiao)件。
第二十二條 產(chan)權轉(zhuan)讓(rang)信息披露(lu)期滿(man)、產(chan)生(sheng)符合條件(jian)的(de)意向受讓(rang)方的(de)，按照披露(lu)的(de)競(jing)價(jia)方式組織競(jing)價(jia)。競(jing)價(jia)可以采取拍賣、招投標、網絡(luo)競(jing)價(jia)以及(ji)其他競(jing)價(jia)方式，且(qie)不得(de)違反(fan)國家法律法規(gui)的(de)規(gui)定(ding)。
第二十三條 受讓方確定后，轉讓方與受讓方應當簽(qian)訂產(chan)權交(jiao)易(yi)合同，交(jiao)易(yi)雙方不得以交(jiao)易(yi)期間企業經營性(xing)損益(yi)等(deng)理(li)由(you)對已達成的(de)交(jiao)易(yi)條件和(he)交(jiao)易(yi)價格進行調整(zheng)。
第二十四條 產權轉讓導(dao)致國(guo)有股(gu)東持(chi)有上市(shi)公(gong)司(si)(si)股(gu)份間接轉讓的，應當同時遵守上市(shi)公(gong)司(si)(si)國(guo)有股(gu)權管(guan)理以(yi)及證券監管(guan)相關規定(ding)。
第二十五條 企業產(chan)權(quan)轉讓涉及交易主體資格審查、反壟斷審查、特(te)許經營權(quan)、國(guo)有劃撥土(tu)地使用權(quan)、探礦權(quan)和采礦權(quan)等(deng)政府審批事項的，按照相關規定執行。
第二十六條 受讓(rang)方為境外投(tou)資者的(de)，應當(dang)符(fu)合外商投(tou)資產(chan)業指導目(mu)錄和(he)負面(mian)清單管理(li)要求，以及外商投(tou)資安全審(shen)查有關規定(ding)。
第二十七條 交易(yi)價款(kuan)(kuan)應當(dang)以人民幣計價，通(tong)(tong)過產(chan)權交易(yi)機(ji)(ji)構以貨幣進行(xing)結算。因(yin)特殊情況不能通(tong)(tong)過產(chan)權交易(yi)機(ji)(ji)構結算的，轉讓(rang)方(fang)應當(dang)向產(chan)權交易(yi)機(ji)(ji)構提供轉讓(rang)行(xing)為(wei)批準單位(wei)的書面意見以及受讓(rang)方(fang)付款(kuan)(kuan)憑(ping)證(zheng)。
第二十八條 交易價款原則上應當自合同生效之日起5個工作日內一次付清。
金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的30%，并在合同生效之日起5個工作日內支付；其余款項應當提供轉讓方認可的合法有效擔保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年。
第二十九條 產權交易合同生效后，產權交易機構應當將交易結果通過交易機構網站對外公告，公告內容包括交易標的名稱、轉讓標的評估結果、轉讓底價、交易價格，公告期不少于5個工作日。
第三十條 產權交(jiao)易合同生效，并且(qie)受讓方按照合同約定支(zhi)付交(jiao)易價款(kuan)后，產權交(jiao)易機構應當及時為交(jiao)易雙方出具交(jiao)易憑證。
第三十一條 以下(xia)情(qing)形(xing)的產權轉讓(rang)可以采(cai)取非(fei)公(gong)開(kai)協議轉讓(rang)方(fang)式：
（一）涉(she)及主業(ye)(ye)處于關系國家安全、國民經(jing)濟命(ming)脈的(de)重要(yao)行業(ye)(ye)和關鍵領域企業(ye)(ye)的(de)重組整(zheng)合(he)，對受讓方有特殊(shu)要(yao)求，企業(ye)(ye)產權需(xu)要(yao)在國有及國有控股(gu)企業(ye)(ye)之間轉讓的(de)，經(jing)國資監(jian)管機(ji)構(gou)批(pi)準，可以(yi)采取非公開協議轉讓方式；
（二）同一國家(jia)(jia)出資企(qi)業及其各級(ji)控(kong)(kong)股企(qi)業或實際控(kong)(kong)制企(qi)業之間因(yin)實施內部重組整合進行產權(quan)轉(zhuan)讓的，經該國家(jia)(jia)出資企(qi)業審(shen)議(yi)決策(ce)，可以采取(qu)非公開協議(yi)轉(zhuan)讓方式。
第三十二條 采取非公開協議轉讓(rang)(rang)方式轉讓(rang)(rang)企業產權，轉讓(rang)(rang)價(jia)格不得低于經核準或備案的評(ping)估結果。
以下情形按(an)照《中華人(ren)民共(gong)和國公司法(fa)》、企業章程履(lv)行決策程序后，轉讓價格可以資(zi)產評估報告(gao)或最近一(yi)期審計報告(gao)確認的(de)凈資(zi)產值為(wei)基礎確定，且(qie)不得(de)低于(yu)經(jing)評估或審計的(de)凈資(zi)產值：
（一(yi)）同一(yi)國(guo)家出(chu)資(zi)企業(ye)內部(bu)實施重組整合，轉(zhuan)讓方和受讓方為該國(guo)家出(chu)資(zi)企業(ye)及其直(zhi)接(jie)或間接(jie)全(quan)資(zi)擁有(you)的子企業(ye)；
（二）同一國(guo)有控股(gu)企業(ye)(ye)或(huo)國(guo)有實際(ji)控制企業(ye)(ye)內部實施重(zhong)組整合，轉讓方(fang)和受讓方(fang)為該國(guo)有控股(gu)企業(ye)(ye)或(huo)國(guo)有實際(ji)控制企業(ye)(ye)及其直接(jie)、間接(jie)全資擁有的子企業(ye)(ye)。
第三十三條 國資監管機構批準、國家(jia)出資企業審議決策采取非公(gong)開協議方式(shi)的企業產權轉讓行為時，應當審核(he)下列文件：
（一）產權轉讓的(de)有關決議文(wen)件；
（二）產權轉讓(rang)方案(an)；
（三）采取非公(gong)開協議方(fang)(fang)式轉讓產權的必要性以及受讓方(fang)(fang)情況(kuang)；
（四）轉讓標的(de)企業審(shen)計報(bao)(bao)告(gao)、資產評(ping)估報(bao)(bao)告(gao)及(ji)其(qi)核(he)準(zhun)或備案文件。其(qi)中屬(shu)于第三十二條（一）、（二）款(kuan)情(qing)形的(de)，可以(yi)僅提供企業審(shen)計報(bao)(bao)告(gao)；
（五）產權轉(zhuan)讓協議(yi)；
（六）轉讓方、受讓方和(he)轉讓標的企業(ye)的國(guo)家出資(zi)企業(ye)產權登(deng)記表（證）；
（七）產(chan)權轉讓行為(wei)的法律(lv)意見(jian)書；
（八）其他必要的文件。
第三章 企業增資
第三十四條 國資(zi)(zi)(zi)監管機構負責審核國家出(chu)資(zi)(zi)(zi)企業(ye)的增資(zi)(zi)(zi)行為。其中，因增資(zi)(zi)(zi)致使國家不再擁有所(suo)出(chu)資(zi)(zi)(zi)企業(ye)控股權的，須由(you)國資(zi)(zi)(zi)監管機構報本級人民政府批準(zhun)。
第三十五條 國(guo)家出(chu)資企業(ye)(ye)(ye)決定(ding)其(qi)子(zi)企業(ye)(ye)(ye)的增(zeng)(zeng)資行為。其(qi)中，對主業(ye)(ye)(ye)處于關(guan)系國(guo)家安(an)全、國(guo)民(min)經濟命脈的重要行業(ye)(ye)(ye)和關(guan)鍵領域，主要承擔重大專項(xiang)任務的子(zi)企業(ye)(ye)(ye)的增(zeng)(zeng)資行為，須由國(guo)家出(chu)資企業(ye)(ye)(ye)報同級國(guo)資監管(guan)機構批準。
增資企業為(wei)多(duo)家國(guo)有股(gu)(gu)東(dong)共(gong)同持(chi)股(gu)(gu)的(de)(de)企業，由(you)其中持(chi)股(gu)(gu)比例最大(da)的(de)(de)國(guo)有股(gu)(gu)東(dong)負(fu)責履行相(xiang)關(guan)批準(zhun)(zhun)程序；各國(guo)有股(gu)(gu)東(dong)持(chi)股(gu)(gu)比例相(xiang)同的(de)(de)，由(you)相(xiang)關(guan)股(gu)(gu)東(dong)協商(shang)后確定其中一家股(gu)(gu)東(dong)負(fu)責履行相(xiang)關(guan)批準(zhun)(zhun)程序。
第三十六條 企(qi)業增資(zi)應當符合國家出資(zi)企(qi)業的(de)發(fa)展(zhan)戰略，做好可行性研究，制定增資(zi)方案，明確募集資(zi)金(jin)(jin)金(jin)(jin)額、用(yong)途、投(tou)資(zi)方應具備(bei)的(de)條件、選擇(ze)標準和遴(lin)選方式等(deng)。增資(zi)后(hou)企(qi)業的(de)股(gu)東數(shu)量須符合國家相關法律法規的(de)規定。
第三十七條 企業(ye)增資應(ying)當(dang)由增資企業(ye)按照(zhao)企業(ye)章程和內部管理制度進(jin)行(xing)決(jue)策，形成書面(mian)決(jue)議。國有控(kong)股、國有實際控(kong)制企業(ye)中國有股東委派(pai)(pai)的(de)股東代(dai)表，應(ying)當(dang)按照(zhao)本辦法規定(ding)和委派(pai)(pai)單位的(de)指示發表意見、行(xing)使表決(jue)權，并將履(lv)職情況(kuang)和結(jie)果及時(shi)報告(gao)委派(pai)(pai)單位。
第三十八條 企(qi)業(ye)增資(zi)(zi)在(zai)完成(cheng)決策批準程序后，應當由增資(zi)(zi)企(qi)業(ye)委托具有(you)相應資(zi)(zi)質的中介機構開展審計和資(zi)(zi)產(chan)評估。
以下情(qing)形按照《中華(hua)人民(min)共和(he)國公司法》、企業(ye)章(zhang)程(cheng)履行(xing)決策(ce)程(cheng)序后，可(ke)以依(yi)據(ju)評估報告或(huo)最近一(yi)期審計(ji)報告確(que)定(ding)企業(ye)資(zi)本及股(gu)權比例：
（一）增資(zi)企業原股東同比例增資(zi)的(de)；
（二）履行(xing)出資人職責的機構對國家(jia)出資企(qi)業增資的；
（三）國有控股或(huo)國有實際控制企(qi)業對其獨資(zi)子企(qi)業增資(zi)的；
（四）增資(zi)企(qi)業和投資(zi)方均(jun)為國(guo)有獨(du)資(zi)或(huo)國(guo)有全資(zi)企(qi)業的。
第三十九條 企業增資通過產權交易機構網站對外披露信息公開征集投資方，時間不得少于40個工作日。信息披(pi)露內容包(bao)括(kuo)但不限(xian)于：
（一）企業的(de)基(ji)本情況(kuang)；
（二(er)）企業目前的股(gu)權結構(gou)；
（三）企(qi)業增(zeng)資行為的決策及批準情況；
（四）近三(san)年企業審計報告中的(de)主要財務指標(biao)；
（五）企(qi)業(ye)擬募集資金金額和增資后的企(qi)業(ye)股權結構；
（六）募集資金用(yong)途；
（七(qi)）投資方的資格條件，以(yi)及投資金額和持股比例要求等(deng)；
（八）投資方的遴選(xuan)方式；
（九）增資終止的條件；
（十）其(qi)他需要(yao)披露的(de)事項(xiang)。
第四十條 企(qi)業增資(zi)涉及上(shang)市(shi)公(gong)司實際控制人發生變更(geng)的，應當(dang)同(tong)時遵守上(shang)市(shi)公(gong)司國有股權管理以及證(zheng)券監管相關規定。
第四十一條 產(chan)權交易機構接(jie)受增資(zi)企業(ye)的委托提(ti)供項目推(tui)介服(fu)務，負責意向投資(zi)方(fang)的登記工(gong)作(zuo)，協助企業(ye)開展投資(zi)方(fang)資(zi)格審(shen)查(cha)。
第四十二條 通過資格審查的意(yi)(yi)向投(tou)資方(fang)數量較多時，可以采用競價、競爭性談判、綜合評議等方(fang)式進行多輪次遴選(xuan)。產權交(jiao)易機構負(fu)責(ze)統一接收意(yi)(yi)向投(tou)資方(fang)的投(tou)標和報價文件，協助(zhu)企業開展投(tou)資方(fang)遴選(xuan)有關工作。企業董事會或股東會以資產評估結果為基礎(chu)，結合意(yi)(yi)向投(tou)資方(fang)的條件和報價等因素審議選(xuan)定投(tou)資方(fang)。
第四十三條 投(tou)(tou)資(zi)方以非貨(huo)幣資(zi)產出資(zi)的(de)，應(ying)當經增資(zi)企業(ye)董事會(hui)或股東會(hui)審議(yi)同意(yi)，并委(wei)托(tuo)具有(you)相應(ying)資(zi)質的(de)評(ping)估機(ji)構進行評(ping)估，確認投(tou)(tou)資(zi)方的(de)出資(zi)金額。
第四十四條 增資協議簽訂并生效后，產權交易機構應當出具交易憑證，通過交易機構網站對外公告結果，公告內容包括投資方名稱、投資金額、持股比例等，公告期不少于5個工作日。
第四十五條 以下(xia)情形經同級國(guo)資(zi)監管機構批準，可以采(cai)取非公開協議方式進(jin)行增(zeng)資(zi)：
（一）因(yin)國(guo)有(you)資(zi)本布局結構調整需(xu)要，由特定(ding)的國(guo)有(you)及國(guo)有(you)控(kong)股企業或國(guo)有(you)實際(ji)控(kong)制企業參與增資(zi)；
（二）因(yin)國家出資(zi)(zi)企業與特定投資(zi)(zi)方建立戰略合(he)作伙(huo)伴或(huo)利益(yi)共同體需要，由該(gai)投資(zi)(zi)方參與國家出資(zi)(zi)企業或(huo)其子企業增資(zi)(zi)。
第四十六條 以下(xia)情形經國家(jia)出資企業審議決(jue)策，可(ke)以采(cai)取非公開協(xie)議方式進行增資：
（一）國(guo)家出資企(qi)業直接(jie)或指定其控股、實際(ji)控制(zhi)的其他子企(qi)業參(can)與(yu)增資；
（二）企業債權轉(zhuan)為(wei)股(gu)權；
（三）企業原股(gu)東增資。
第四十七條 國資(zi)監管(guan)機構批準(zhun)、國家出資(zi)企業(ye)審(shen)議決策采取非公開協議方式的企業(ye)增資(zi)行為時(shi)，應當(dang)審(shen)核下(xia)列文件：
（一）增資(zi)的(de)有關決(jue)議文件；
（二）增資方案；
（三）采取非公開協議方式增(zeng)資的必要性(xing)以及投資方情況；
（四(si)）增(zeng)資(zi)企業(ye)審(shen)計報(bao)告、資(zi)產評(ping)估報(bao)告及(ji)其核準(zhun)或(huo)備案文件。其中(zhong)屬于第三十八(ba)條(tiao)（一）、（二）、（三）、（四(si)）款情形的，可以僅提供企業(ye)審(shen)計報(bao)告；
（五）增資協議；
（六）增資(zi)企業的國家出資(zi)企業產權登(deng)記表(biao)（證）；
（七）增資行(xing)為的(de)法律(lv)意見書；
（八）其他必要(yao)的文件。
第四章 企業資產轉讓
第四十八條 企業(ye)(ye)一定金額以(yi)上的生(sheng)產(chan)(chan)設備、房產(chan)(chan)、在(zai)建工程以(yi)及(ji)土地使用權(quan)(quan)、債權(quan)(quan)、知識(shi)產(chan)(chan)權(quan)(quan)等資(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)對外(wai)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang)，應當按照(zhao)企業(ye)(ye)內(nei)部(bu)管理制度履行相應決策(ce)程序后(hou)，在(zai)產(chan)(chan)權(quan)(quan)交易機構公開(kai)進行。涉及(ji)國(guo)家(jia)出資(zi)(zi)(zi)企業(ye)(ye)內(nei)部(bu)或(huo)特(te)定行業(ye)(ye)的資(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang)，確(que)需在(zai)國(guo)有(you)及(ji)國(guo)有(you)控股、國(guo)有(you)實際(ji)控制企業(ye)(ye)之間非公開(kai)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang)的，由轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang)方逐(zhu)級報國(guo)家(jia)出資(zi)(zi)(zi)企業(ye)(ye)審核批準。
第四十九條 國家出資企業負責制定本企業不同(tong)類型(xing)資產(chan)轉讓行為的(de)內(nei)部(bu)管(guan)理制度，明確(que)責任部(bu)門、管(guan)理權限、決策程序、工(gong)作流程，對(dui)其中應當(dang)在產(chan)權交易(yi)機構(gou)公開轉讓的(de)資產(chan)種(zhong)類、金額標準等作出具體規定，并報同(tong)級(ji)國資監管(guan)機構(gou)備案(an)。
第五十條 轉(zhuan)(zhuan)讓方應當(dang)根據轉(zhuan)(zhuan)讓標的情況合理確定(ding)轉(zhuan)(zhuan)讓底價和轉(zhuan)(zhuan)讓信息公(gong)告期：
（一）轉讓底價高于100萬元、低于1000萬元的資產轉讓項目，信息公告期應不少于10個工作日；
（二）轉讓底價高于1000萬元的資產轉讓項目，信息公告期應不少于20個工作日。
企(qi)業資產轉讓的具(ju)體工作流程參照本辦(ban)法關于企(qi)業產權轉讓的規定執行。
第五十一條 除國家法律法規或相關規定另有要求的外，資(zi)產轉讓不得對受讓方設置資(zi)格條件(jian)。
第五十二條 資產轉讓價(jia)款原則上一次性(xing)付(fu)清。
第五章 監督管理
第五十三條 國資(zi)監(jian)管(guan)(guan)機(ji)(ji)構(gou)及其他履行(xing)出資(zi)人職責的機(ji)(ji)構(gou)對企業國有資(zi)產(chan)交易(yi)履行(xing)以下(xia)監(jian)管(guan)(guan)職責：
（一(yi)）根據國(guo)家有關法律法規，制(zhi)定企業國(guo)有資產(chan)交易監管制(zhi)度和辦法；
（二）按照本(ben)辦法(fa)規(gui)定(ding)，審核批準企業產(chan)權轉讓、增資等事項；
（三）選(xuan)擇(ze)從事企(qi)業國有資產交(jiao)易業務的產權交(jiao)易機(ji)構(gou)，并建立對交(jiao)易機(ji)構(gou)的檢查評審機(ji)制；
（四(si)）對(dui)企業國有資產(chan)交易制(zhi)度的貫徹落實情況進行(xing)監(jian)督檢查；
（五）負責企業國有資產交易信息(xi)的(de)收集、匯總、分析(xi)和上報工作；
（六(liu)）履行本(ben)級人(ren)民政府賦予的其他(ta)監(jian)管職(zhi)責。
第五十四條 省(sheng)級以上(shang)國(guo)(guo)資監管機構(gou)應當(dang)在(zai)全國(guo)(guo)范圍選擇開展(zhan)企業國(guo)(guo)有資產交(jiao)易業務的產權交(jiao)易機構(gou)，并對外公(gong)布名單(dan)。選擇的產權交(jiao)易機構(gou)應當(dang)滿(man)足以下條件：
（一）嚴(yan)格遵(zun)守國(guo)家法律(lv)法規(gui)，未從(cong)事政府明令禁止開展的業務，未發生重大(da)違法違規(gui)行為；
（二）交易管理(li)制(zhi)度、業務規(gui)則、收費標準等向社會(hui)公(gong)開，交易規(gui)則符合國(guo)有資產交易制(zhi)度規(gui)定；
（三）擁有組(zu)織交(jiao)易活動的場所(suo)、設施、信息發(fa)布(bu)渠道(dao)和專業人員，具備實施網(wang)絡競(jing)價(jia)的條件；
（四）具有(you)較強(qiang)的(de)市場影響力，服務能力和水平能夠滿足企業國有(you)資產交易的(de)需要；
（五）信息(xi)化(hua)建(jian)設和管(guan)理(li)水(shui)平滿(man)足國(guo)資(zi)監管(guan)機構對交易業務動態監測的要(yao)求(qiu)；
（六）相(xiang)關交易業務(wu)接受國(guo)資監管機(ji)構(gou)的監督檢查。
第五十五條 國(guo)資監(jian)管機(ji)構(gou)應當對產權交(jiao)易機(ji)構(gou)開(kai)展企業(ye)(ye)國(guo)有(you)資產交(jiao)易業(ye)(ye)務的情(qing)況進行動態監(jian)督(du)。交(jiao)易機(ji)構(gou)出現以下情(qing)形的，視情(qing)節(jie)輕重(zhong)對其(qi)進行提(ti)醒、警(jing)告、通報、暫停直至(zhi)停止(zhi)委(wei)托從(cong)事(shi)相關(guan)業(ye)(ye)務：
（一）服(fu)務能力和服(fu)務水平較差，市場功能未(wei)得到(dao)充分發揮；
（二）在日常監管(guan)和定期檢查評審中發(fa)現問題較多(duo)，且(qie)整改不及時或整改效(xiao)果不明顯；
（三）因違規操作、重大(da)過失等導致企業國(guo)有資(zi)產(chan)在交易過程(cheng)中出現損失；
（四）違反相關規定，被政府有關部(bu)門(men)予以行(xing)政處罰而影響業務(wu)開展；
（五）拒絕接(jie)受國資(zi)監(jian)管機構對其(qi)相(xiang)關(guan)業務開展監(jian)督檢查(cha)；
（六）不能滿足國資監管(guan)機構(gou)監管(guan)要(yao)求的其他情形(xing)。
第五十六條 國資監管機構發(fa)現轉讓方(fang)或增(zeng)資企業未執行或違反相關規(gui)定(ding)、侵(qin)害(hai)國有權益的，應當責成其停(ting)止(zhi)交易(yi)活動。
第五十七條 國(guo)資監管機構及(ji)其他(ta)履(lv)行(xing)出資人職責的機構應定期對國(guo)家(jia)出資企(qi)業及(ji)其控股和實(shi)際控制企(qi)業的國(guo)有(you)資產交(jiao)易情況(kuang)進行(xing)檢查和抽查，重點檢查國(guo)家(jia)法律法規政策和企(qi)業內部管理制度的貫徹(che)執行(xing)情況(kuang)。
第六章 法律責任
第五十八條 企業(ye)國(guo)有資(zi)產(chan)交(jiao)易過(guo)程(cheng)中交(jiao)易雙方發生爭(zheng)議時，當事方可(ke)以向產(chan)權交(jiao)易機構申請(qing)調解；調解無效(xiao)時可(ke)以按照約定向仲裁(cai)機構申請(qing)仲裁(cai)或(huo)向人民法(fa)院提起訴訟。
第五十九條 企(qi)(qi)業國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)產(chan)交易(yi)應(ying)當嚴格執行“三重(zhong)一大”決策機(ji)制(zhi)。國(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)監管(guan)機(ji)構(gou)、國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)及國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)控股企(qi)(qi)業、國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)實際(ji)控制(zhi)企(qi)(qi)業的有(you)(you)關人(ren)員(yuan)(yuan)違(wei)反規定越權決策、批準(zhun)相(xiang)關交易(yi)事(shi)項，或者玩忽職守、以權謀私致使國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)權益受到侵害的，由有(you)(you)關單位(wei)按照人(ren)事(shi)和干(gan)部管(guan)理權限給予相(xiang)關責(ze)任(ren)人(ren)員(yuan)(yuan)相(xiang)應(ying)處分；造成(cheng)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)產(chan)損(sun)失的，相(xiang)關責(ze)任(ren)人(ren)員(yuan)(yuan)應(ying)當承擔賠(pei)償(chang)責(ze)任(ren)；構(gou)成(cheng)犯罪的，依(yi)法追究(jiu)其刑(xing)事(shi)責(ze)任(ren)。
第六十條 社會(hui)中介機構(gou)在為(wei)企業(ye)國(guo)有(you)(you)資產(chan)交(jiao)易提供審計、資產(chan)評估和法律服務(wu)中存在違規執業(ye)行為(wei)的(de)，有(you)(you)關(guan)國(guo)有(you)(you)企業(ye)應及時報(bao)告同級國(guo)資監(jian)管機構(gou)，國(guo)資監(jian)管機構(gou)可要求國(guo)有(you)(you)及國(guo)有(you)(you)控股企業(ye)、國(guo)有(you)(you)實際控制(zhi)企業(ye)不得再委托(tuo)其開(kai)展相關(guan)業(ye)務(wu)；情節嚴(yan)重的(de)，由國(guo)資監(jian)管機構(gou)將有(you)(you)關(guan)情況通報(bao)其行業(ye)主管部門(men)，建議給予其相應處罰(fa)。
第六十一條 產權交易機構在企(qi)業(ye)國有(you)資產交易中弄虛作假(jia)或者玩忽(hu)職(zhi)守、給(gei)企(qi)業(ye)造成損失的，應當承擔賠償責(ze)任，并依(yi)法追究直(zhi)接責(ze)任人員的責(ze)任。
第七章 附則
第六十二條 政府部門(men)、機構、事業單位持有(you)(you)的企業國有(you)(you)資產交(jiao)易，按照(zhao)現(xian)行監管(guan)體制(zhi)，比照(zhao)本辦法管(guan)理。
第六十三條 金(jin)融、文(wen)化類國家出資(zi)企(qi)業的國有(you)資(zi)產交易(yi)和上市公司的國有(you)股權轉讓等行為，國家另有(you)規定的，依照其規定。
第六十四條 國(guo)有資(zi)(zi)本投資(zi)(zi)、運(yun)營公(gong)司(si)對各(ge)級子(zi)企業(ye)資(zi)(zi)產交易的監督管理，相應由各(ge)級人民政府或國(guo)資(zi)(zi)監管機(ji)構另行授權。
第六十五條 境外國有(you)及國有(you)控股(gu)企(qi)業、國有(you)實際控制企(qi)業在境內投資企(qi)業的資產交易(yi)，比(bi)照(zhao)本(ben)辦法規定執行。
第六十六條 政府設(she)立的(de)各(ge)類股(gu)(gu)權投資基金投資形(xing)成企業產（股(gu)(gu)）權對外轉(zhuan)讓，按照有關(guan)法律法規規定(ding)執(zhi)行。
第六十七條 本辦(ban)法(fa)(fa)自發布之(zhi)日起施行(xing)，現(xian)行(xing)企(qi)業國(guo)有(you)資產(chan)交易監管相關規定與本辦(ban)法(fa)(fa)不一致(zhi)的，以本辦(ban)法(fa)(fa)為準。
