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近日，國(guo)務(wu)(wu)(wu)院國(guo)資(zi)委(wei)印(yin)發了(le)《關(guan)(guan)于切實加(jia)強(qiang)金(jin)融衍生業務(wu)(wu)(wu)管(guan)理有(you)關(guan)(guan)事項的通知(zhi)》（國(guo)資(zi)發財評規〔2020〕8號，以(yi)下(xia)簡稱《通知(zhi)》）,對原有(you)金(jin)融衍生業務(wu)(wu)(wu)監(jian)管(guan)制(zhi)度進(jin)行了(le)整(zheng)合、修訂(ding)。《通知(zhi)》出臺(tai)后，國(guo)務(wu)(wu)(wu)院國(guo)資(zi)委(wei)有(you)關(guan)(guan)負(fu)責(ze)人接受了(le)記(ji)者(zhe)采(cai)訪。

1.問：請介紹一下《通知》出臺的背景。

答：金(jin)(jin)融(rong)(rong)衍生(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)是(shi)大型(xing)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)理價格(ge)(ge)風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)的(de)常用手(shou)段，可有(you)效對(dui)沖現貨價格(ge)(ge)波(bo)動(dong)風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)，促進企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)平(ping)穩(wen)運(yun)行。但金(jin)(jin)融(rong)(rong)衍生(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)本身也是(shi)一(yi)(yi)把(ba)“雙(shuang)刃劍(jian)”，具有(you)高(gao)杠桿性(xing)、高(gao)風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)性(xing)和復雜性(xing)，如管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)控不(bu)(bu)當，易發(fa)(fa)生(sheng)(sheng)(sheng)損失(shi)風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)。為指導企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)加強金(jin)(jin)融(rong)(rong)衍生(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)控，國(guo)資(zi)(zi)委先后印發(fa)(fa)了(le)《關(guan)于進一(yi)(yi)步(bu)加強中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)金(jin)(jin)融(rong)(rong)衍生(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)監管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)的(de)通(tong)知(zhi)》(國(guo)資(zi)(zi)發(fa)(fa)評價〔2009〕19號)、《關(guan)于建(jian)立中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)金(jin)(jin)融(rong)(rong)衍生(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)臨時監管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)機制(zhi)(zhi)的(de)通(tong)知(zhi)》(國(guo)資(zi)(zi)發(fa)(fa)評價〔2010〕187號)、《關(guan)于取消(xiao)中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)境外商(shang)(shang)品衍生(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)核準(zhun)事項的(de)通(tong)知(zhi)》（國(guo)資(zi)(zi)發(fa)(fa)評價〔2015〕42號），構建(jian)了(le)中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)金(jin)(jin)融(rong)(rong)衍生(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)監管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)制(zhi)(zhi)度框架體(ti)系。多年來，中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)按照監管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)要求(qiu)，審慎開展(zhan)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)，有(you)效管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)控風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)，業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)總體(ti)運(yun)行平(ping)穩(wen)。但監管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)中(zhong)發(fa)(fa)現，有(you)部分企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)存在集團管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)控不(bu)(bu)到位、業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)審批不(bu)(bu)嚴格(ge)(ge)、操作(zuo)程(cheng)序不(bu)(bu)規(gui)范、激勵趨向投機以及(ji)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)報告(gao)不(bu)(bu)及(ji)時、不(bu)(bu)準(zhun)確等問(wen)題。同時，隨著(zhu)近年來中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)加快(kuai)“走出(chu)去”步(bu)伐，積(ji)極(ji)拓(tuo)展(zhan)國(guo)際(ji)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)，運(yun)用金(jin)(jin)融(rong)(rong)衍生(sheng)(sheng)(sheng)工具對(dui)沖大宗商(shang)(shang)品價格(ge)(ge)、利率、匯率波(bo)動(dong)風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)的(de)需(xu)求(qiu)增(zeng)多，開展(zhan)金(jin)(jin)融(rong)(rong)衍生(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)出(chu)現一(yi)(yi)些新情況、新變化(hua)，現行監管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)制(zhi)(zhi)度已不(bu)(bu)能充分滿足(zu)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)實際(ji)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)需(xu)要。

貫徹落實十九屆四中(zhong)(zhong)全會(hui)關于“增強國(guo)有(you)經濟抗風(feng)險能(neng)力(li)”的(de)(de)精神，為進(jin)一步指(zhi)導中(zhong)(zhong)央企(qi)業(ye)規范開展金融衍(yan)生業(ye)務(wu)，在發揮其功能(neng)作用的(de)(de)同(tong)時，切實有(you)效管控風(feng)險，國(guo)資委在廣泛征求中(zhong)(zhong)央企(qi)業(ye)和(he)有(you)關監管部門(men)意見(jian)的(de)(de)基礎上，對監管制度(du)進(jin)行了整合、修訂，研究制定(ding)了《通知(zhi)》，經由(you)國(guo)資委黨委會(hui)議審議通過后印發中(zhong)(zhong)央企(qi)業(ye)執行。

2.問：制定《通知》的主要原則是什么？

答：總體(ti)原則是，堅持從嚴(yan)(yan)管控，堅持套(tao)期保值，堅持風(feng)險(xian)可(ke)控，嚴(yan)(yan)把(ba)“入口關(guan)(guan)”、“規模關(guan)(guan)”、“操(cao)作關(guan)(guan)”，進一步(bu)明確各級主體(ti)責任，進一步(bu)明晰業務原則，進一步(bu)規范操(cao)作流程，進一步(bu)加強監(jian)督檢(jian)查，指導企(qi)業建(jian)立“嚴(yan)(yan)格管控、規范操(cao)作、風(feng)險(xian)可(ke)控”的金(jin)(jin)融(rong)衍生業務監(jian)管體(ti)系，切(qie)實發揮好金(jin)(jin)融(rong)衍生業務促(cu)進企(qi)業平穩運行(xing)的作用。

在《通(tong)知》起草(cao)過程中(zhong)，注(zhu)重與原(yuan)制度相銜接，實現平穩過渡；注(zhu)重以問(wen)(wen)題和風險為導(dao)向，解決企業實踐(jian)中(zhong)存在的突出問(wen)(wen)題，補足制度短板；注(zhu)重立足企業實際，充(chong)分吸(xi)收企業好的做(zuo)法和管理經(jing)驗，提煉為制度規定，力求指導(dao)性、可操作性強。

3.問：《通知》主要在哪些方面進行了修訂？

答：《通知》包括(kuo)六個(ge)部分內容，覆蓋(gai)事前(qian)、事中和(he)事后的關鍵環節。較原有制度的變(bian)化主要(yao)體現(xian)在以下幾個(ge)方面。

一是(shi)落實各主體管控責(ze)任(ren)。進(jin)一步(bu)明確集(ji)團董事會(hui)、集(ji)團管理層及集(ji)團職(zhi)能部門、操作主體的(de)職(zhi)責(ze)，建立健全三級(ji)管理體系，嚴(yan)格業(ye)務管控。

二是強(qiang)化套期保值原(yuan)則(ze)。在堅持交(jiao)易(yi)品種與主業相(xiang)關、交(jiao)易(yi)時(shi)(shi)間、規(gui)模、方向(xiang)與實貨匹配(pei)等要求(qiu)(qiu)的基礎上，進一步強(qiang)調套期保值的實質和(he)原(yuan)則(ze)，即以(yi)降(jiang)低實貨風(feng)險敞口為目的，禁止投(tou)機交(jiao)易(yi)；通(tong)(tong)過(guo)(guo)增加總量和(he)時(shi)(shi)點規(gui)模雙管控，嚴防超(chao)規(gui)模交(jiao)易(yi)；通(tong)(tong)過(guo)(guo)要求(qiu)(qiu)建立(li)科學的激(ji)勵(li)約束(shu)和(he)業務(wu)效果綜合評判(pan)機制，防止片面(mian)追(zhui)求(qiu)(qiu)金融(rong)衍生(sheng)業務(wu)單(dan)邊盈(ying)利導致投(tou)機行為。

三(san)是實施分類管(guan)控。針對(dui)貨幣類、商品類衍生業(ye)務(wu)的不(bu)同(tong)特點和風險(xian)程度，在(zai)業(ye)務(wu)規模、崗位設置、信息(xi)系統等方面區別對(dui)待，即體現(xian)從嚴監(jian)管(guan)，又貼合企業(ye)實際。

四(si)是細化風(feng)險(xian)(xian)管控要(yao)求。在(zai)(zai)監(jian)控手段上，增加有(you)關(guan)建立信(xin)息(xi)系統的要(yao)求，實(shi)現在(zai)(zai)線監(jian)測，固化制度規定；在(zai)(zai)風(feng)險(xian)(xian)預警上，提出(chu)采用定量及定性方法及時識別(bie)各(ge)類風(feng)險(xian)(xian)的要(yao)求；在(zai)(zai)應(ying)急(ji)處理上，明確(que)處理要(yao)求，妥(tuo)善做(zuo)好應(ying)對(dui)。

五是嚴控操作關鍵節點。堅持前中(zhong)后臺分離原則，嚴格合規管(guan)(guan)理(li)；強調授權審批(pi)要(yao)求，嚴防(fang)越(yue)權違規操作；增(zeng)加(jia)保證金管(guan)(guan)控要(yao)求，規范資金使用，防(fang)范資金風險(xian)；建立風險(xian)管(guan)(guan)理(li)日報告、部門月核對、管(guan)(guan)理(li)層季溝通機(ji)制(zhi)，加(jia)強業務動態管(guan)(guan)理(li)。

六是強化監督檢查(cha)。對審計(ji)監督的原則性要(yao)求進行細化，明(ming)確集團(tuan)歸口管理部門(men)和內審部門(men)的監督檢查(cha)責任和側重點，嚴防違規事項，確保制(zhi)度落實。

4.問：國資委將采取哪些監管措施？

答：國資委的(de)監(jian)管(guan)(guan)仍(reng)然(ran)聚焦(jiao)在事(shi)(shi)中跟(gen)蹤監(jian)測與事(shi)(shi)后(hou)監(jian)督(du)(du)檢(jian)查，督(du)(du)促企(qi)業加強風險管(guan)(guan)控(kong)。一是在日常(chang)工(gong)作中，建立定(ding)期報(bao)(bao)告(gao)制度，要(yao)求(qiu)企(qi)業按季、按年報(bao)(bao)告(gao)業務開展情況，對于(yu)重大事(shi)(shi)項，要(yao)求(qiu)24小時內專(zhuan)項報(bao)(bao)告(gao)。二是嚴(yan)肅(su)問責追(zhui)責，對于(yu)發生重大損失風險、造成嚴(yan)重影響等(deng)問題的(de)，將在業績考核中予以扣分或降級處(chu)理，并根據干部管(guan)(guan)理權(quan)限(xian)開展責任(ren)追(zhui)究。三是會(hui)同(tong)有關部門，通過定(ding)期會(hui)商、信息共享、聯合檢(jian)查等(deng)方式，形成監(jian)管(guan)(guan)合力，提升監(jian)管(guan)(guan)專(zhuan)業性(xing)。

5.問:國資委對抓好《通知》的落實有什么具體工作安排？

答:《通(tong)知》下發后(hou),國資委(wei)將對(dui)中央企(qi)業(ye)(ye)和(he)(he)地方國資監管部門進行(xing)培訓，就修訂的(de)重(zhong)點內容(rong)進行(xing)講解(jie)和(he)(he)說明，幫助(zhu)準確理解(jie)和(he)(he)把握《通(tong)知》的(de)內容(rong)和(he)(he)要求。做好(hao)日常對(dui)口指導，答疑解(jie)惑，及時幫助(zhu)解(jie)決工(gong)作中遇到的(de)困(kun)難和(he)(he)問題。加強對(dui)《通(tong)知》執行(xing)情況的(de)跟蹤(zong)評(ping)測，督促(cu)企(qi)業(ye)(ye)切實將《通(tong)知》要求落實到位(wei)。