發布(bu)時(shi)間：2005-06-09
國資發改革[2004]229號
各中央企業：
為了貫徹黨的十(shi)六大、十(shi)六屆三中全會精神，推進股份制改革，完(wan)善(shan)公司法人治理(li)(li)結(jie)構，加快建立(li)現代企(qi)業(ye)制度，適應(ying)新的國(guo)有資(zi)(zi)產(chan)管理(li)(li)體制的要(yao)求，依法規范地行使出資(zi)(zi)人權利，國(guo)務院國(guo)有資(zi)(zi)產(chan)監督管理(li)(li)委員會（以(yi)下簡稱國(guo)資(zi)(zi)委）決(jue)定選擇部分中央企(qi)業(ye)進行建立(li)和(he)完(wan)善(shan)國(guo)有獨資(zi)(zi)公司董事會試(shi)點工作(zuo)。現就(jiu)有關事項通知如下：
一、試點的目的
（一）對于可以實(shi)行有效(xiao)的(de)產權(quan)多元(yuan)(yuan)化的(de)企業，通過建立和完(wan)善國有獨資公司(si)董事(shi)(shi)會(hui)，促進企業加快股(gu)(gu)份改革和重組步伐，并為多元(yuan)(yuan)股(gu)(gu)東結(jie)構公司(si)董事(shi)(shi)會(hui)的(de)組建和運轉奠定基礎
（二）對于難以實(shi)行有效(xiao)的(de)產權多元化的(de)企(qi)業和確需采取國(guo)有獨資形式的(de)大型集團(tuan)公司，按照《中華人(ren)民共和國(guo)公司法》（以下簡(jian)稱《公司法》）的(de)規定，通過建立和完善(shan)董事會，形成(cheng)符合現代(dai)企(qi)業制度要求的(de)公司法人(ren)治(zhi)理(li)結(jie)構。
（三(san)）將國資委(wei)對國有獨資公司履行出(chu)資人職(zhi)責(ze)的重(zhong)點放在對董事會和監事會的管理，既實現出(chu)資人職(zhi)責(ze)到(dao)位，又確保企業依法(fa)享有經營自(zi)主權。
二、試點工作的基(ji)本(ben)思路(lu)
（一）將忠實代表(biao)所有者利(li)益、對出資人負責、增強公(gong)司市(shi)場競爭力(li)作為(wei)董事會建設的根本(ben)宗旨。
（二）建立(li)外部董(dong)事制度，使(shi)董(dong)事會能夠作出獨立(li)于經理(li)(li)層(ceng)的(de)客觀判斷。充分發揮非外部董(dong)事和經理(li)(li)層(ceng)在(zai)制定重大(da)投融(rong)資方案和日常經營管理(li)(li)中(zhong)的(de)作用(yong)。董(dong)事會中(zhong)應有(you)經職工民主(zhu)選舉產生的(de)職工代表。
（三）以發展(zhan)戰略(lve)、重(zhong)大投融資、內部改革決策和(he)選聘、評價、考核(he)、獎(jiang)懲總經理為(wei)重(zhong)點，以建(jian)立董事(shi)(shi)會專(zhuan)門(men)委員(yuan)會、完善董事(shi)(shi)會運作制度為(wei)支(zhi)撐，確保董事(shi)(shi)會對公(gong)司進行有效的戰略(lve)控制和(he)監督。
（四）出資人、董事(shi)會(hui)(hui)、監(jian)(jian)(jian)事(shi)會(hui)(hui)、經理層各(ge)負其責，協調運(yun)轉(zhuan)，有(you)效制(zhi)衡(heng)。國(guo)資委(wei)代表國(guo)務院(yuan)向國(guo)有(you)獨資公司派出監(jian)(jian)(jian)事(shi)會(hui)(hui)，監(jian)(jian)(jian)事(shi)會(hui)(hui)依(yi)照《公司法(fa)》、《國(guo)有(you)企業(ye)監(jian)(jian)(jian)事(shi)會(hui)(hui)暫(zan)行條例》的(de)規定履行監(jian)(jian)(jian)督(du)職責。
（五(wu)）按(an)照(zhao)建設完善(shan)的(de)(de)董事會(hui)的(de)(de)方向，從目前的(de)(de)實際情況出(chu)發，平穩過渡，逐步推進(jin)，總結經(jing)驗，不(bu)斷完善(shan)。
三、試點工作的(de)推進
（一）選擇若干戶(hu)企業啟(qi)動試點(dian)工作，再逐(zhu)步(bu)增(zeng)加試點(dian)企業戶(hu)數。2007年(nian)底前，除(chu)主(zhu)要執行國家下達任務等決策事項較少的(de)企業外，中央企業中的(de)國有(you)獨(du)資(zi)公司和國有(you)獨(du)資(zi)企業均應建立董事會。
（二）試(shi)點初期外部(bu)董事(shi)不(bu)少于2人。根(gen)據外部(bu)董事(shi)人力(li)資源(yuan)開發(fa)情況(kuang)，在平穩過渡的前提(ti)下(xia)，逐(zhu)步提(ti)高(gao)外部(bu)董事(shi)在董事(shi)會成員中的比例。
（三(san)）優先(xian)考(kao)慮(lv)對試點(dian)企業(ye)授權經營，即(ji)將出資人的部分權利(li)授予試點(dian)企業(ye)董事會行使。
（四(si)）對(dui)擬(ni)股(gu)(gu)權多(duo)元化的(de)試點企業，選(xuan)聘(pin)董(dong)(dong)事要為建立多(duo)元股(gu)(gu)東結構的(de)公(gong)司董(dong)(dong)事會創(chuang)造(zao)條(tiao)件。集團(tuan)公(gong)司主業資產(chan)若全部或者絕(jue)大部分注入其(qi)控股(gu)(gu)的(de)上市公(gong)司的(de)，選(xuan)聘(pin)試點企業董(dong)(dong)事要與上市公(gong)司國(guo)有股(gu)(gu)東提名的(de)董(dong)(dong)事相協調。
（五(wu)）國(guo)資委將(jiang)逐步建立(li)健全(quan)對(dui)董(dong)事會和(he)董(dong)事的管(guan)理制(zhi)度，積極開發外部董(dong)事人力資源，加(jia)強對(dui)試點工作的指導，及時(shi)調(diao)查研究(jiu)、總結經(jing)驗。
四、試點企(qi)(qi)業的選擇(ze)試點企(qi)(qi)業選擇(ze)的基本條件(jian)是：屬于國有(you)經濟應(ying)控(kong)制的大型企(qi)(qi)業，企(qi)(qi)業投(tou)融資等重大決策事(shi)項較(jiao)多，企(qi)(qi)業經營狀況(kuang)較(jiao)好。符合上述條件(jian)且企(qi)(qi)業有(you)意(yi)愿或現國有(you)獨資公司董事(shi)會將換(huan)屆的，可重點考慮(lv)作為(wei)試點企(qi)(qi)業。
五(wu)、試點企業的主要工(gong)作(zuo)
（一(yi)）依照《公司(si)法》、《企業國有資產監督管理暫行條(tiao)例(li)》等法律法規，制定或修改公司(si)章程，報國資委審批。
（二）按照(zhao)本通(tong)知的(de)(de)(de)有(you)關(guan)要求，參考《國務院國有(you)資(zi)產監(jian)督(du)管(guan)理委員(yuan)會(hui)(hui)關(guan)于國有(you)獨(du)資(zi)公(gong)(gong)(gong)司董(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)建設的(de)(de)(de)指導意見(jian)(jian)（試行）》（以下簡稱《指導意見(jian)(jian)》，見(jian)(jian)附件(jian)1），結合本企業實際，制定有(you)關(guan)董(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)建設的(de)(de)(de)各項規(gui)章制度(du)，其(qi)中有(you)關(guan)董(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)的(de)(de)(de)職(zhi)責、組成(cheng)、下設專門委員(yuan)會(hui)(hui)和辦公(gong)(gong)(gong)室、重大(da)事(shi)(shi)項決策制度(du)、會(hui)(hui)議制度(du)，董(dong)(dong)事(shi)(shi)的(de)(de)(de)權(quan)利與義務、責任，董(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)秘書的(de)(de)(de)職(zhi)責，董(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)與出資(zi)人的(de)(de)(de)關(guan)系、與總經理的(de)(de)(de)關(guan)系等內容要納入公(gong)(gong)(gong)司章程。
（三）依照有關規(gui)定(ding)民(min)主(zhu)選舉職工董事(shi)，并(bing)由國資委聘(pin)任。
（四）召(zhao)開(kai)董(dong)事會會議，任命董(dong)事會秘書，設(she)立董(dong)事會辦(ban)公室，組建(jian)各專門委員會。
（五(wu)）自(zi)第一次董事(shi)(shi)(shi)會會議起滿1年(nian)后，對董事(shi)(shi)(shi)會運作(zuo)情(qing)況(kuang)和效果進行總(zong)結，提出(chu)完善董事(shi)(shi)(shi)會的意見(jian)和建議，并(bing)將總(zong)結報告報國(guo)資委。
（六）對于董事會建設中需(xu)要(yao)(yao)解決(jue)的問(wen)題(ti)，要(yao)(yao)及時向國(guo)資委報告(gao)。
六(liu)、組織領(ling)導為了加強對(dui)試點(dian)工(gong)作(zuo)的(de)組織領(ling)導，國(guo)資委成立建立和完善(shan)國(guo)有(you)獨(du)資公司董(dong)事會試點(dian)工(gong)作(zuo)領(ling)導小(xiao)組。
領(ling)導小組辦(ban)公室(shi)設在企業改革局(ju)。
附件：1．國務院(yuan)國有資(zi)產監(jian)督(du)管理委員會關(guan)于國有獨資(zi)公司董事會建(jian)設的指導意見（試行(xing)）
2．第一批(pi)試點企業名單
二00四年六(liu)月七日(ri)
國務院國有資產監督(du)管理委員會