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國資發產權〔2013〕202號

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　　為進一步規(gui)范(fan)(fan)國(guo)有股(gu)東與所控股(gu)上(shang)(shang)市(shi)公司(si)關(guan)系，推(tui)動(dong)解決同業競(jing)爭、規(gui)范(fan)(fan)關(guan)聯交(jiao)(jiao)易(yi)，促進國(guo)有經濟和(he)(he)證(zheng)券市(shi)場健康發展，根據國(guo)家有關(guan)法(fa)律、行政法(fa)規(gui)，我(wo)們制定了《關(guan)于推(tui)動(dong)國(guo)有股(gu)東與所控股(gu)上(shang)(shang)市(shi)公司(si)解決同業競(jing)爭規(gui)范(fan)(fan)關(guan)聯交(jiao)(jiao)易(yi)的指導意見》，現印發給你們，請結合各自實際(ji)，認(ren)真遵照(zhao)執行，并(bing)及時反(fan)映工作中的有關(guan)問題和(he)(he)情況。

　　　　　　　國資委 證監會
　　　　　　　2013年8月20日(ri)

關于推動國有股東與所控股上市公司解決同業競爭
規范關聯交易的指導意見

　　為進(jin)一步規范上(shang)(shang)市(shi)(shi)公司國有(you)(you)控股(gu)股(gu)東和(he)實際控制人（以下簡稱國有(you)(you)股(gu)東）行為，促進(jin)國有(you)(you)控股(gu)上(shang)(shang)市(shi)(shi)公司持續(xu)發展(zhan)，保護各類投資(zi)者合(he)法(fa)權益，根(gen)據國有(you)(you)資(zi)產監(jian)管、證券監(jian)管等法(fa)律法(fa)規，提(ti)出以下指導意見。

　　一(yi)、國有股東與所控(kong)股上市公司要結(jie)合發展規劃(hua)，明(ming)確戰(zhan)略定位。在(zai)此基礎上，對(dui)各自業務進行(xing)梳理，合理劃(hua)分業務范(fan)(fan)圍與邊界，解(jie)決同業競爭，規范(fan)(fan)關(guan)聯交易。

　　二、國有股(gu)(gu)東與所(suo)控股(gu)(gu)上市公司要(yao)按照“一企一策(ce)、成熟(shu)一家(jia)(jia)、推(tui)進一家(jia)(jia)”的原則，結合企業實際(ji)以及所(suo)處行業特點與發展狀況等，研究提(ti)出解(jie)決(jue)同業競(jing)爭的總體思路。要(yao)綜(zong)合運用(yong)資(zi)產重組、股(gu)(gu)權置換(huan)、業務調整(zheng)等多種方式，逐步將存在同業競(jing)爭的業務納入同一平臺，促進提(ti)高產業集(ji)中度(du)和(he)專(zhuan)業化水(shui)平。

　　三、國有股東與所控(kong)股上市(shi)(shi)公(gong)司應嚴格按(an)照(zhao)(zhao)相關(guan)(guan)法律法規(gui)，建(jian)立健全內控(kong)體系，規(gui)范(fan)關(guan)(guan)聯交(jiao)(jiao)易(yi)。對(dui)于正(zheng)常經營(ying)范(fan)圍內且無法避免(mian)的關(guan)(guan)聯交(jiao)(jiao)易(yi)，雙方要本(ben)著(zhu)公(gong)開、公(gong)平(ping)、公(gong)正(zheng)的原則確定(ding)交(jiao)(jiao)易(yi)價格，依法訂(ding)立相關(guan)(guan)協(xie)議(yi)或合同(tong)，保證(zheng)關(guan)(guan)聯交(jiao)(jiao)易(yi)的公(gong)允性(xing)。上市(shi)(shi)公(gong)司應當(dang)嚴格按(an)照(zhao)(zhao)規(gui)定(ding)履行(xing)關(guan)(guan)聯交(jiao)(jiao)易(yi)審(shen)議(yi)程序和信息披露義(yi)務，審(shen)議(yi)時與該(gai)交(jiao)(jiao)易(yi)有關(guan)(guan)聯關(guan)(guan)系的董(dong)事(shi)或股東應當(dang)回(hui)避表決，并不得代理他人行(xing)使表決權。

　　四(si)、國有股東與(yu)(yu)所(suo)控(kong)股上(shang)市(shi)公司在依(yi)法合規(gui)、充分協(xie)商的基礎上(shang)，可針對解(jie)決同業競爭、規(gui)范關聯交(jiao)易的解(jie)決措施(shi)和期限，向市(shi)場作(zuo)出(chu)公開承諾(nuo)(nuo)。國有股東與(yu)(yu)所(suo)控(kong)股上(shang)市(shi)公司要(yao)切(qie)實(shi)履(lv)行(xing)承諾(nuo)(nuo)，并定期對市(shi)場公布承諾(nuo)(nuo)事項的進展情況。對于因(yin)政(zheng)策調整(zheng)、市(shi)場變化等(deng)客觀(guan)原因(yin)確實(shi)不(bu)能履(lv)行(xing)或(huo)需要(yao)作(zuo)出(chu)調整(zheng)的，應當提前(qian)向市(shi)場公開做好解(jie)釋說明(ming)，充分披露承諾(nuo)(nuo)需調整(zheng)或(huo)未履(lv)行(xing)的原因(yin)，并提出(chu)相(xiang)應處置措施(shi)。

　　五、國有股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)在(zai)推動解決同業(ye)競(jing)爭、規范(fan)關(guan)(guan)(guan)聯交易等事項(xiang)(xiang)中，要依法與上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)司平等協商(shang)。有條件(jian)的(de)國有股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)在(zai)與所控股(gu)(gu)(gu)上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)司充分協商(shang)的(de)基礎上(shang)(shang)(shang)(shang)，可(ke)利用自身(shen)品牌、資源、財務(wu)等優勢(shi)，按照市(shi)場原(yuan)則(ze)，代為(wei)培(pei)育符合上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)司業(ye)務(wu)發展需要、但暫不適合上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)司實施(shi)的(de)業(ye)務(wu)或資產。上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)司與國有股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)約定業(ye)務(wu)培(pei)育事宜，應經上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)司股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)大會授權。國有股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)在(zai)轉讓培(pei)育成熟的(de)業(ye)務(wu)時，上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)司在(zai)同等條件(jian)下有優先購買(mai)的(de)權利。上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)司對上(shang)(shang)(shang)(shang)述事項(xiang)(xiang)作出授權決定或者(zhe)放棄優先購買(mai)權的(de)，應經股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)大會無關(guan)(guan)(guan)聯關(guan)(guan)(guan)系的(de)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)審議通過。

　　六、國(guo)有股東要依(yi)法(fa)行(xing)使股東權利，履行(xing)股東義(yi)務，配合(he)所控(kong)股上市公司嚴(yan)格(ge)按照(zhao)法(fa)律(lv)、法(fa)規和證券監管(guan)的規定，及時、公平(ping)地(di)披(pi)露相關信(xin)息。相關信(xin)息公開披(pi)露前，應當按照(zhao)規定做(zuo)好內(nei)幕信(xin)息知(zhi)情人的登(deng)記管(guan)理(li)工作，嚴(yan)格(ge)防控(kong)內(nei)幕交易。

　　七、國有資產監管機構和證券監管機構，應以服務實體經濟為根本出發點，充分尊重企業發展規律和證券市場規律，不斷改進工作方式，完善監管手段，形成政策合力，推動國有經濟和證券市場健康發展。