文章(zhang)來源：產(chan)權管理局(ju) 發布時間：2017-07-01
國務院國有資產監督管理委員會
令
財 政 部
第32號
《企業國有(you)資產交(jiao)易監督管理(li)辦法》已經(jing)國務院國有(you)資產監督管理(li)委員會主(zhu)任辦公會議(yi)審議(yi)通過，并報經(jing)國務院同意(yi)，現(xian)予公布，自公布之(zhi)日(ri)起施行。
國務院國有資產監督管理委員會主任 肖亞慶
財政部部長 樓繼偉
2016年6月24日
企業國有資產交易監督管理辦法
第一章 總則
第一條 為規范(fan)企(qi)業國(guo)有(you)資(zi)產交易行為，加(jia)強企(qi)業國(guo)有(you)資(zi)產交易監督管理(li)，防(fang)止國(guo)有(you)資(zi)產流失，根(gen)據《中(zhong)華人民共(gong)和國(guo)企(qi)業國(guo)有(you)資(zi)產法(fa)》、《中(zhong)華人民共(gong)和國(guo)公(gong)司法(fa)》、《企(qi)業國(guo)有(you)資(zi)產監督管理(li)暫行條例》等有(you)關法(fa)律(lv)法(fa)規，制定本(ben)辦法(fa)。
第二條 企業國(guo)有資(zi)產(chan)交易(yi)應當(dang)遵(zun)守國(guo)家(jia)法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規(gui)和政策規(gui)定(ding)(ding)，有利(li)于(yu)國(guo)有經濟布局和結構調整優化(hua)，充(chong)分發揮市場配置資(zi)源作用，遵(zun)循等價有償(chang)和公(gong)開(kai)公(gong)平公(gong)正的(de)原則，在依(yi)法(fa)(fa)設立的(de)產(chan)權(quan)交易(yi)機構中公(gong)開(kai)進(jin)行，國(guo)家(jia)法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規(gui)另(ling)有規(gui)定(ding)(ding)的(de)從其(qi)規(gui)定(ding)(ding)。
第三條 本辦法(fa)所稱企業國有資產(chan)交(jiao)易行(xing)為包括：
（一）履行(xing)出資人職責的機(ji)構、國(guo)(guo)有及(ji)國(guo)(guo)有控股企(qi)業(ye)、國(guo)(guo)有實際控制企(qi)業(ye)轉(zhuan)讓其對企(qi)業(ye)各種形式出資所形成權(quan)益的行(xing)為（以下稱企(qi)業(ye)產權(quan)轉(zhuan)讓）；
（二）國(guo)(guo)有及國(guo)(guo)有控(kong)股企業、國(guo)(guo)有實(shi)際控(kong)制企業增加資(zi)(zi)本的行為（以下稱企業增資(zi)(zi)），政府以增加資(zi)(zi)本金方式對國(guo)(guo)家出資(zi)(zi)企業的投入除外(wai)；
（三）國有及國有控股企(qi)業、國有實(shi)際控制(zhi)企(qi)業的(de)重(zhong)大資(zi)(zi)產(chan)轉讓行為（以下稱(cheng)企(qi)業資(zi)(zi)產(chan)轉讓）。
第四條 本辦法所稱(cheng)國有及(ji)國有控股企(qi)業、國有實際(ji)控制企(qi)業包(bao)括(kuo)：
（一）政府部門、機構、事業單位出資設立的國有獨資企業（公司），以及上述單位、企業直接或間接合計持股為100%的國有全資企業；
（二）本條第（一）款所列單位、企業單獨或共同出資，合計擁有產（股）權比例超過50%，且(qie)其中之一為(wei)最大股東(dong)的企業；
（三）本條第（一）、（二）款所列企業對外出資，擁有股權比例超過50%的各級子企業；
（四）政府部門、機構、事業單位、單一國有及國有控股企業直接或間接持股比例未超過50%，但為第一大(da)股(gu)東，并且通過股(gu)東協(xie)(xie)議、公司章(zhang)程、董事(shi)會決議或(huo)者其他協(xie)(xie)議安(an)排能夠對(dui)其實際(ji)支(zhi)配的(de)企業。
第五條 企業國(guo)(guo)有(you)資產(chan)交易(yi)標(biao)的(de)應當權(quan)屬清晰，不存在法(fa)律(lv)法(fa)規禁止或限制交易(yi)的(de)情形。已設定(ding)擔(dan)保物權(quan)的(de)國(guo)(guo)有(you)資產(chan)交易(yi)，應當符合《中(zhong)華(hua)人民(min)共(gong)和(he)國(guo)(guo)物權(quan)法(fa)》、《中(zhong)華(hua)人民(min)共(gong)和(he)國(guo)(guo)擔(dan)保法(fa)》等有(you)關(guan)法(fa)律(lv)法(fa)規規定(ding)。涉及政府社會公(gong)共(gong)管(guan)理(li)事(shi)項的(de)，應當依法(fa)報(bao)政府有(you)關(guan)部門審核。
第六條 國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)產監(jian)督(du)管理(li)機構（以下(xia)簡稱國(guo)資(zi)(zi)(zi)監(jian)管機構）負責(ze)所監(jian)管企(qi)業的(de)國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)產交(jiao)易(yi)監(jian)督(du)管理(li)；國(guo)家出(chu)資(zi)(zi)(zi)企(qi)業負責(ze)其各級(ji)子企(qi)業國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)產交(jiao)易(yi)的(de)管理(li)，定期向同級(ji)國(guo)資(zi)(zi)(zi)監(jian)管機構報告本(ben)企(qi)業的(de)國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)產交(jiao)易(yi)情況。
第二章 企業產權轉讓
第七條 國(guo)資監管機構(gou)負(fu)責審核國(guo)家(jia)出(chu)資企業的產權轉讓事項(xiang)。其中，因產權轉讓致使(shi)國(guo)家(jia)不再擁有所出(chu)資企業控股權的，須由國(guo)資監管機構(gou)報本級人(ren)民政府批(pi)準(zhun)。
第八條 國(guo)家(jia)(jia)出資(zi)企(qi)業應(ying)當(dang)制定其子企(qi)業產權轉(zhuan)讓管(guan)理制度，確定審批管(guan)理權限。其中，對主業處于關系國(guo)家(jia)(jia)安全(quan)、國(guo)民(min)經(jing)濟(ji)命脈(mo)的重(zhong)要行業和關鍵領域，主要承擔重(zhong)大專項任務子企(qi)業的產權轉(zhuan)讓，須由國(guo)家(jia)(jia)出資(zi)企(qi)業報(bao)同級國(guo)資(zi)監管(guan)機構(gou)批準。
轉(zhuan)讓(rang)方(fang)為多家(jia)國有(you)股(gu)東(dong)共同持(chi)股(gu)的(de)企業，由其中持(chi)股(gu)比例最大的(de)國有(you)股(gu)東(dong)負責履(lv)行(xing)相關批準程(cheng)序(xu)；各國有(you)股(gu)東(dong)持(chi)股(gu)比例相同的(de)，由相關股(gu)東(dong)協商后確定(ding)其中一家(jia)股(gu)東(dong)負責履(lv)行(xing)相關批準程(cheng)序(xu)。
第九條 產權轉(zhuan)讓應當由(you)轉(zhuan)讓方(fang)按照企(qi)業(ye)章(zhang)程和企(qi)業(ye)內部管(guan)理(li)制度進行決策，形成書面決議(yi)。國(guo)有(you)控股和國(guo)有(you)實際控制企(qi)業(ye)中(zhong)國(guo)有(you)股東委派的股東代表，應當按照本辦法(fa)規定和委派單(dan)位(wei)的指示發表意見、行使表決權，并將履職情況和結果及(ji)時報告(gao)委派單(dan)位(wei)。
第十條 轉(zhuan)(zhuan)讓方應(ying)當(dang)按照企業發展戰略做好(hao)產(chan)權(quan)轉(zhuan)(zhuan)讓的可行(xing)性研究和(he)方案(an)(an)論證。產(chan)權(quan)轉(zhuan)(zhuan)讓涉及職工安置事(shi)項的，安置方案(an)(an)應(ying)當(dang)經(jing)職工代(dai)表(biao)大(da)會或職工大(da)會審議(yi)通過；涉及債(zhai)權(quan)債(zhai)務處置事(shi)項的，應(ying)當(dang)符合國(guo)家相(xiang)關法律(lv)法規的規定。
第十一條 產權轉(zhuan)(zhuan)讓事(shi)(shi)項經批(pi)準后，由轉(zhuan)(zhuan)讓方(fang)(fang)委托會(hui)計師事(shi)(shi)務所對轉(zhuan)(zhuan)讓標的(de)企業進行審計。涉及參股權轉(zhuan)(zhuan)讓不宜單(dan)獨進行專項審計的(de)，轉(zhuan)(zhuan)讓方(fang)(fang)應當取得轉(zhuan)(zhuan)讓標的(de)企業最近一期年(nian)度審計報告(gao)。
第十二條 對按照有關(guan)法律法規要求必須進行資產評(ping)(ping)估的(de)(de)產權(quan)轉讓事項，轉讓方應當(dang)委托具有相應資質(zhi)的(de)(de)評(ping)(ping)估機構對轉讓標的(de)(de)進行資產評(ping)(ping)估，產權(quan)轉讓價格(ge)應以經(jing)核準或備案(an)的(de)(de)評(ping)(ping)估結果為(wei)基礎確定。
第十三條 產權轉讓原則上通過產權市場公開進行。轉讓方可以根據企業實際情況和工作進度安排，采取信息預披露和正式披露相結合的方式，通過產權交易機構網站分階段對外披露產權轉讓信息，公開征集受讓方。其中正式披露信息時間不得少于20個工作日。
因產權轉讓導致轉讓標的企業的實際控制權發生轉移的，轉讓方應當在轉讓行為獲批后10個工作日內，通過產權交易機構進行信息預披露，時間不得少于20個工作日。
第十四條 產權轉讓原則上不得針對受讓方設置資格條件，確需設置的，不得有明確指向性或違反公平競爭原則，所設資格條件相關內容應當在信息披露前報同級國資監管機構備案，國資監管機構在5個工作日內(nei)未反饋意見的視為同意。
第十五條 轉讓方披露(lu)信息包括但不(bu)限于以下內容：
（一）轉讓標(biao)的基本情況；
（二）轉讓(rang)標的企業的股東結構；
（三）產權轉(zhuan)讓(rang)行為的決策及批準(zhun)情況；
（四）轉讓標的(de)企業最近一個年(nian)度審計(ji)報告和最近一期財(cai)務報表中的(de)主要財(cai)務指標數(shu)據(ju)，包括但不(bu)限(xian)于資產總額、負債總額、所有者權益、營業收(shou)入、凈利潤等（轉讓參股權的(de)，披露(lu)最近一個年(nian)度審計(ji)報告中的(de)相(xiang)應數(shu)據(ju)）；
（五）受讓方資格條件（適用于(yu)對受讓方有特殊要求的情形(xing)）；
（六）交(jiao)易條件、轉(zhuan)讓底價；
（七）企業管理(li)層(ceng)是否參(can)與受讓，有限責任公司原(yuan)股東是否放棄優先受讓權；
（八(ba)）競價方式，受讓(rang)方選擇的相關評判標(biao)準(zhun)；
（九）其(qi)他需要披露的事項(xiang)。
其中信息預披露應當包括但不限于以(yi)上（一）、（二）、（三）、（四）、（五）款內容。
第十六條 轉讓方應當按照要求(qiu)向產權(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)機構(gou)提供披(pi)露信(xin)息內(nei)容的(de)紙質文檔材(cai)(cai)料(liao)，并(bing)對(dui)(dui)披(pi)露內(nei)容和所提供材(cai)(cai)料(liao)的(de)真實性(xing)、完整性(xing)、準確性(xing)負責(ze)。產權(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)機構(gou)應當對(dui)(dui)信(xin)息披(pi)露的(de)規(gui)范(fan)性(xing)負責(ze)。
第十七條 產權(quan)轉讓(rang)項目首(shou)次正(zheng)式(shi)信息披(pi)露的(de)轉讓(rang)底價，不得低(di)于(yu)經(jing)核準或備(bei)案的(de)轉讓(rang)標(biao)的(de)評估結果。
第十八條 信息披露期(qi)滿未征集到意向(xiang)受讓(rang)方的，可以延期(qi)或在降低(di)轉(zhuan)讓(rang)底價、變更(geng)受讓(rang)條件(jian)后(hou)重(zhong)新進行信息披露。
降低轉讓底價或變更受讓條件后重新披露信息的，披露時間不得少于20個工作日。新的轉讓底價低于評估結果的90%時，應當經轉(zhuan)讓行為批準單(dan)位(wei)書(shu)面(mian)同意。
第十九條 轉讓項目自首次正式披露信息之日起超過12個月(yue)未征集到(dao)合(he)格受(shou)讓方的，應(ying)當重新(xin)履行(xing)審(shen)計、資產(chan)(chan)評估以及信息披露等產(chan)(chan)權轉讓工作程序(xu)。
第二十條 在正式披(pi)露(lu)信息期間，轉(zhuan)讓(rang)方不(bu)得變更產(chan)權轉(zhuan)讓(rang)公告中公布(bu)的內(nei)容，由于(yu)非(fei)轉(zhuan)讓(rang)方原因或其他不(bu)可(ke)抗力因素導致可(ke)能對轉(zhuan)讓(rang)標的價值判斷造成影響的，轉(zhuan)讓(rang)方應當(dang)及(ji)時(shi)調整補充披(pi)露(lu)信息內(nei)容，并相應延長信息披(pi)露(lu)時(shi)間。
第二十一條 產權交易(yi)機構負責意(yi)(yi)向受(shou)讓(rang)方(fang)的登記工(gong)作，對意(yi)(yi)向受(shou)讓(rang)方(fang)是否(fou)符合受(shou)讓(rang)條件提出意(yi)(yi)見并反饋(kui)轉讓(rang)方(fang)。產權交易(yi)機構與轉讓(rang)方(fang)意(yi)(yi)見不一致的，由轉讓(rang)行為批準單(dan)位決定(ding)意(yi)(yi)向受(shou)讓(rang)方(fang)是否(fou)符合受(shou)讓(rang)條件。
第二十二條 產權轉讓信息披(pi)露期滿、產生符合條件的意向受讓方的，按(an)照披(pi)露的競價方式組織競價。競價可以采取拍賣、招(zhao)投標、網(wang)絡競價以及其他競價方式，且不(bu)得違反國家法(fa)律法(fa)規的規定。
第二十三條 受讓(rang)方(fang)確(que)定后(hou)，轉讓(rang)方(fang)與受讓(rang)方(fang)應當簽訂產權(quan)交(jiao)易(yi)(yi)合同，交(jiao)易(yi)(yi)雙(shuang)方(fang)不(bu)得(de)以交(jiao)易(yi)(yi)期(qi)間(jian)企業經營性(xing)損益等理由對已達成的交(jiao)易(yi)(yi)條件(jian)和交(jiao)易(yi)(yi)價格進行調整。
第二十四條 產權轉(zhuan)讓導致國有股(gu)東(dong)持(chi)有上市公司(si)股(gu)份間接轉(zhuan)讓的(de)，應當同時遵守上市公司(si)國有股(gu)權管(guan)理以及證券監管(guan)相關規定。
第二十五條 企業產權(quan)轉讓涉及交易主體資(zi)格審(shen)(shen)查、反壟斷審(shen)(shen)查、特許經營權(quan)、國有劃撥土地(di)使(shi)用(yong)權(quan)、探礦權(quan)和(he)采礦權(quan)等政府審(shen)(shen)批事(shi)項(xiang)的，按照(zhao)相關(guan)規定執(zhi)行(xing)。
第二十六條 受讓方為(wei)境外(wai)投資者的，應當符合外(wai)商(shang)投資產業指導目錄和負面(mian)清(qing)單管(guan)理要求，以(yi)及外(wai)商(shang)投資安全審(shen)查有關規定(ding)。
第二十七條 交(jiao)(jiao)易價款應當以(yi)人民幣計價，通(tong)過(guo)產(chan)(chan)權交(jiao)(jiao)易機(ji)(ji)構(gou)以(yi)貨幣進行結算(suan)。因(yin)特殊情(qing)況不能通(tong)過(guo)產(chan)(chan)權交(jiao)(jiao)易機(ji)(ji)構(gou)結算(suan)的(de)，轉讓方(fang)應當向產(chan)(chan)權交(jiao)(jiao)易機(ji)(ji)構(gou)提供轉讓行為批準(zhun)單位的(de)書(shu)面意見以(yi)及受(shou)讓方(fang)付(fu)款憑證(zheng)。
第二十八條 交易價款原則上應當自合同生效之日起5個工作日內(nei)一(yi)次付清。
金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的30%，并在合同生效之日起5個工作日內支付；其余款項應當提供轉讓方認可的合法有效擔保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年。
第二十九條 產權交易合同生效后，產權交易機構應當將交易結果通過交易機構網站對外公告，公告內容包括交易標的名稱、轉讓標的評估結果、轉讓底價、交易價格，公告期不少于5個工作日。
第三十條 產權交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)合同(tong)生效，并且受讓方(fang)(fang)按照(zhao)合同(tong)約定支付(fu)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)價款后(hou)，產權交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)機構(gou)應當及時為交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)雙方(fang)(fang)出具交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)憑(ping)證。
第三十一條 以下情形的(de)產(chan)權轉(zhuan)讓可以采(cai)取非(fei)公開協(xie)議轉(zhuan)讓方式：
（一(yi)）涉及主(zhu)業(ye)處于關系國(guo)家安全(quan)、國(guo)民(min)經(jing)濟命(ming)脈的重(zhong)要(yao)(yao)行業(ye)和關鍵領域企(qi)業(ye)的重(zhong)組整合，對(dui)受(shou)讓(rang)(rang)方有特殊要(yao)(yao)求，企(qi)業(ye)產權需要(yao)(yao)在國(guo)有及國(guo)有控股企(qi)業(ye)之間(jian)轉讓(rang)(rang)的，經(jing)國(guo)資監管(guan)機構批準，可以采取非公開協(xie)議轉讓(rang)(rang)方式；
（二）同一國家出資企(qi)業(ye)(ye)及(ji)其(qi)各(ge)級控股(gu)企(qi)業(ye)(ye)或實際控制企(qi)業(ye)(ye)之(zhi)間因(yin)實施(shi)內部重(zhong)組整合進(jin)行產權轉讓的，經該(gai)國家出資企(qi)業(ye)(ye)審議(yi)決策(ce)，可以(yi)采取非公開協議(yi)轉讓方(fang)式(shi)。
第三十二條 采(cai)取非公開(kai)協議轉讓(rang)方式轉讓(rang)企業產權，轉讓(rang)價格不得低(di)于經核準或(huo)備案的評估結果(guo)。
以(yi)下(xia)情形按(an)照(zhao)《中華人民(min)共和國公司法》、企業章程(cheng)履(lv)行決策程(cheng)序后，轉讓價(jia)格可以(yi)資(zi)(zi)產(chan)評(ping)估(gu)報告或最近一期審(shen)計報告確認(ren)的凈資(zi)(zi)產(chan)值(zhi)為基礎確定，且不得低于經評(ping)估(gu)或審(shen)計的凈資(zi)(zi)產(chan)值(zhi)：
（一）同(tong)一國(guo)家(jia)出資企(qi)業(ye)內部實施(shi)重組(zu)整合，轉讓(rang)方和(he)受讓(rang)方為該國(guo)家(jia)出資企(qi)業(ye)及其直接或(huo)間接全資擁有的子企(qi)業(ye)；
（二(er)）同(tong)一國(guo)(guo)有(you)控(kong)股(gu)企業(ye)(ye)或(huo)國(guo)(guo)有(you)實(shi)際控(kong)制企業(ye)(ye)內(nei)部實(shi)施(shi)重組整合，轉讓方(fang)和受(shou)讓方(fang)為該國(guo)(guo)有(you)控(kong)股(gu)企業(ye)(ye)或(huo)國(guo)(guo)有(you)實(shi)際控(kong)制企業(ye)(ye)及其(qi)直接(jie)、間接(jie)全資(zi)擁有(you)的子企業(ye)(ye)。
第三十三條 國資監管機構批(pi)準、國家出資企業審議決(jue)策采取(qu)非(fei)公開協議方式的(de)企業產權轉讓行為時，應當審核(he)下列文件：
（一）產權轉讓的有(you)關決議(yi)文件；
（二）產權轉讓(rang)方案；
（三）采取非公開協議方(fang)式轉讓產權的必要性(xing)以及受讓方(fang)情況；
（四）轉讓標(biao)的企業(ye)審計(ji)報(bao)告、資產評估(gu)報(bao)告及其(qi)核準或備案文(wen)件(jian)。其(qi)中屬(shu)于第三十二(er)條（一）、（二(er)）款(kuan)情形的，可以僅(jin)提供(gong)企業(ye)審計(ji)報(bao)告；
（五(wu)）產權轉讓協(xie)議(yi)；
（六）轉(zhuan)讓方、受讓方和(he)轉(zhuan)讓標的企(qi)業(ye)的國家出(chu)資企(qi)業(ye)產權登(deng)記表（證）；
（七(qi)）產權轉讓行(xing)為(wei)的(de)法律意(yi)見書；
（八）其他必要的(de)文(wen)件。
第三章 企業增資
第三十四條 國資監管(guan)機構負責審核國家(jia)出資企(qi)業的增資行(xing)為。其中，因增資致使(shi)國家(jia)不再(zai)擁有所出資企(qi)業控股權的，須由國資監管(guan)機構報本級(ji)人(ren)民政府批準。
第三十五條 國(guo)(guo)(guo)家出資(zi)企業(ye)決定其(qi)子(zi)(zi)企業(ye)的增資(zi)行(xing)為。其(qi)中(zhong)，對主業(ye)處于關(guan)(guan)系(xi)國(guo)(guo)(guo)家安全、國(guo)(guo)(guo)民(min)經濟命(ming)脈的重要(yao)行(xing)業(ye)和關(guan)(guan)鍵領域，主要(yao)承擔重大專項任務的子(zi)(zi)企業(ye)的增資(zi)行(xing)為，須由國(guo)(guo)(guo)家出資(zi)企業(ye)報(bao)同級國(guo)(guo)(guo)資(zi)監管機構批準。
增(zeng)資企業(ye)為多(duo)家國(guo)(guo)有股(gu)東(dong)共同(tong)持股(gu)的(de)企業(ye)，由其中持股(gu)比例最大的(de)國(guo)(guo)有股(gu)東(dong)負責履行相關(guan)批(pi)準(zhun)程序(xu)；各國(guo)(guo)有股(gu)東(dong)持股(gu)比例相同(tong)的(de)，由相關(guan)股(gu)東(dong)協(xie)商后(hou)確定其中一家股(gu)東(dong)負責履行相關(guan)批(pi)準(zhun)程序(xu)。
第三十六條 企業(ye)增資(zi)(zi)(zi)應(ying)當(dang)符合國家(jia)(jia)出資(zi)(zi)(zi)企業(ye)的(de)(de)發展戰(zhan)略，做(zuo)好可行性研究，制定增資(zi)(zi)(zi)方(fang)案(an)，明(ming)確募集資(zi)(zi)(zi)金金額(e)、用途、投資(zi)(zi)(zi)方(fang)應(ying)具備的(de)(de)條件、選(xuan)擇標準和遴選(xuan)方(fang)式等(deng)。增資(zi)(zi)(zi)后企業(ye)的(de)(de)股東數量須符合國家(jia)(jia)相關法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)的(de)(de)規(gui)定。
第三十七條 企(qi)業(ye)(ye)增資應(ying)當(dang)由增資企(qi)業(ye)(ye)按(an)照企(qi)業(ye)(ye)章(zhang)程和內部管理制度進行決(jue)策(ce)，形成(cheng)書面決(jue)議。國(guo)有控(kong)股、國(guo)有實際控(kong)制企(qi)業(ye)(ye)中國(guo)有股東委派(pai)的股東代表，應(ying)當(dang)按(an)照本辦(ban)法規定和委派(pai)單位的指示發表意見、行使表決(jue)權(quan)，并將(jiang)履職情(qing)況和結果及時報告(gao)委派(pai)單位。
第三十八條 企業增資(zi)在(zai)完(wan)成決策(ce)批準程(cheng)序后(hou)，應當由增資(zi)企業委(wei)托具(ju)有(you)相應資(zi)質的中介機構(gou)開展審計和資(zi)產評估。
以下情形按照《中華人(ren)民共(gong)和國公司(si)法》、企業章程(cheng)履行決(jue)策程(cheng)序后(hou)，可(ke)以依據評估(gu)報告(gao)或最近一期審計報告(gao)確(que)定(ding)企業資本(ben)及股權比例：
（一）增資(zi)企業(ye)原股(gu)東同比例增資(zi)的；
（二）履行出(chu)資人職責的機構(gou)對國家出(chu)資企業增資的；
（三）國(guo)有(you)控股或(huo)國(guo)有(you)實際控制企(qi)業(ye)對其獨資子企(qi)業(ye)增資的；
（四）增(zeng)資企業和投資方(fang)均為國有獨資或國有全資企業的。
第三十九條 企業增資通過產權交易機構網站對外披露信息公開征集投資方，時間不得少于40個工作日。信息披露內容(rong)包括但不限于(yu)：
（一）企業的基本情況(kuang)；
（二）企業目(mu)前的(de)股(gu)權結構；
（三）企業增資行為的決(jue)策及批準(zhun)情(qing)況(kuang)；
（四）近三年企業審計報告中的主(zhu)要財務指標；
（五）企業擬(ni)募集資(zi)金金額和(he)增資(zi)后的企業股權結構；
（六(liu)）募集資(zi)金用(yong)途；
（七）投資方的資格條(tiao)件，以及投資金(jin)額和持股(gu)比(bi)例(li)要求(qiu)等；
（八(ba)）投資方(fang)的遴選(xuan)方(fang)式；
（九）增資終止的條件；
（十(shi)）其他需要披(pi)露的事項。
第四十條 企(qi)業(ye)增(zeng)資涉及上市公司(si)實際(ji)控制人發生(sheng)變(bian)更(geng)的，應當同時遵(zun)守(shou)上市公司(si)國有股權(quan)管理以及證券監管相(xiang)關(guan)規定(ding)。
第四十一條 產(chan)權交易機構接(jie)受增資(zi)企業(ye)的委托提(ti)供項(xiang)目推介(jie)服務，負責意向投資(zi)方的登記工(gong)作，協助(zhu)企業(ye)開(kai)展投資(zi)方資(zi)格審查。
第四十二條 通過資(zi)(zi)格審查的意(yi)(yi)向投資(zi)(zi)方(fang)(fang)數量較多時，可以采用競價(jia)(jia)、競爭性談(tan)判、綜(zong)合評議等方(fang)(fang)式進(jin)行多輪次遴選。產權交易(yi)機構負責統一(yi)接收(shou)意(yi)(yi)向投資(zi)(zi)方(fang)(fang)的投標和報價(jia)(jia)文件，協助企業開展(zhan)投資(zi)(zi)方(fang)(fang)遴選有關工作。企業董事會(hui)或股東(dong)會(hui)以資(zi)(zi)產評估結(jie)果(guo)為基礎，結(jie)合意(yi)(yi)向投資(zi)(zi)方(fang)(fang)的條(tiao)件和報價(jia)(jia)等因素審議選定投資(zi)(zi)方(fang)(fang)。
第四十三條 投資(zi)方以非貨(huo)幣(bi)資(zi)產出(chu)資(zi)的(de)，應當經增資(zi)企業董事會或股東(dong)會審議同(tong)意，并委托具有相應資(zi)質的(de)評(ping)估機構進行評(ping)估，確認投資(zi)方的(de)出(chu)資(zi)金額。
第四十四條 增資協議簽訂并生效后，產權交易機構應當出具交易憑證，通過交易機構網站對外公告結果，公告內容包括投資方名稱、投資金額、持股比例等，公告期不少于5個工作日。
第四十五條 以下情形經(jing)同級國(guo)資(zi)監管機(ji)構批準(zhun)，可以采取(qu)非公開協議(yi)方式進行增資(zi)：
（一）因國(guo)有資(zi)本布局(ju)結構調整需要，由特定的國(guo)有及國(guo)有控(kong)股(gu)企業(ye)或國(guo)有實際控(kong)制(zhi)企業(ye)參與增資(zi)；
（二）因國家出資(zi)(zi)(zi)企(qi)業與(yu)特定投資(zi)(zi)(zi)方建立戰略合作伙伴(ban)或利(li)益共同體(ti)需(xu)要，由(you)該(gai)投資(zi)(zi)(zi)方參與(yu)國家出資(zi)(zi)(zi)企(qi)業或其子(zi)企(qi)業增資(zi)(zi)(zi)。
第四十六條 以下情形經國家出資企業審議(yi)決策，可以采取非公開協(xie)議(yi)方式進行增資：
（一）國家出(chu)資企業直接或指(zhi)定其控股、實(shi)際控制的其他子企業參與增資；
（二）企業債(zhai)權(quan)轉為股權(quan)；
（三）企業原股東增資。
第四十七條 國(guo)資(zi)監管機構批準、國(guo)家出資(zi)企(qi)業審(shen)議決(jue)策采取非公開協議方式的企(qi)業增(zeng)資(zi)行為時，應當審(shen)核下列文件：
（一(yi)）增資的有(you)關決議(yi)文件；
（二）增資方案；
（三）采(cai)取非(fei)公開協議(yi)方(fang)式增資的必要性(xing)以及(ji)投資方(fang)情(qing)況；
（四）增資(zi)(zi)企業審計報(bao)(bao)告、資(zi)(zi)產評估報(bao)(bao)告及其核(he)準或(huo)備案文件。其中屬(shu)于第(di)三十(shi)八條（一）、（二）、（三）、（四）款情形的，可以僅提供企業審計報(bao)(bao)告；
（五）增資協議；
（六）增資(zi)企業(ye)的國家出資(zi)企業(ye)產(chan)權登記表（證）；
（七）增資(zi)行為的法律(lv)意見(jian)書；
（八(ba)）其(qi)他必(bi)要的文件。
第四章 企業資產轉讓
第四十八條 企業一定(ding)(ding)金額以上(shang)的(de)生產(chan)(chan)設(she)備、房產(chan)(chan)、在(zai)建工程以及土地使用權(quan)、債權(quan)、知識(shi)產(chan)(chan)權(quan)等(deng)資產(chan)(chan)對外轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)，應(ying)(ying)當(dang)按照企業內部(bu)管理制度履行相應(ying)(ying)決策程序后，在(zai)產(chan)(chan)權(quan)交易機構(gou)公(gong)開進(jin)行。涉及國家(jia)(jia)出資企業內部(bu)或(huo)特(te)定(ding)(ding)行業的(de)資產(chan)(chan)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)，確需(xu)在(zai)國有及國有控(kong)(kong)股、國有實際(ji)控(kong)(kong)制企業之間非公(gong)開轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)的(de)，由轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)方逐級報(bao)國家(jia)(jia)出資企業審(shen)核批準(zhun)。
第四十九條 國(guo)家出資企業(ye)負(fu)責制定(ding)(ding)本企業(ye)不同類型資產(chan)轉讓行為(wei)的內部管理制度，明確責任部門、管理權限、決策程序、工作流程，對其中應當在產(chan)權交易機構(gou)(gou)公開轉讓的資產(chan)種類、金額標(biao)準(zhun)等(deng)作出具體規定(ding)(ding)，并報同級國(guo)資監管機構(gou)(gou)備(bei)案(an)。
第五十條 轉(zhuan)(zhuan)讓方應(ying)當根(gen)據轉(zhuan)(zhuan)讓標(biao)的(de)情況合理確定轉(zhuan)(zhuan)讓底價和轉(zhuan)(zhuan)讓信(xin)息公(gong)告期(qi)：
（一）轉讓底價高于100萬元、低于1000萬元的資產轉讓項目，信息公告期應不少于10個工作日；
（二）轉讓底價高于1000萬元的資產轉讓項目，信息公告期應不少于20個工作日。
企業資產轉讓(rang)的具體工作流程參照本辦法關(guan)于企業產權轉讓(rang)的規定執(zhi)行。
第五十一條 除(chu)國家法律法規或相關規定另有要求的外，資(zi)(zi)產(chan)轉讓(rang)不得對(dui)受讓(rang)方設(she)置資(zi)(zi)格條件(jian)。
第五十二條 資產(chan)轉讓(rang)價(jia)款原(yuan)則上一次性付清(qing)。
第五章 監督管理
第五十三條 國資(zi)監管機(ji)構及(ji)其他(ta)履(lv)行出資(zi)人職責(ze)(ze)的機(ji)構對企業(ye)國有資(zi)產交易(yi)履(lv)行以下監管職責(ze)(ze)：
（一）根據(ju)國家有關(guan)法(fa)律法(fa)規，制定企業國有資產交易監管制度和(he)辦法(fa)；
（二）按照(zhao)本辦法規定，審核批準企(qi)業產權轉(zhuan)讓(rang)、增資等(deng)事(shi)項；
（三）選(xuan)擇從事企業(ye)國有資(zi)產交易業(ye)務的產權交易機(ji)構，并建立(li)對交易機(ji)構的檢(jian)查評審機(ji)制；
（四）對企業國有資產交易制度的貫徹落實情況(kuang)進行監督檢(jian)查；
（五）負責企業國有資產交易信息的收集、匯總、分析(xi)和(he)上(shang)報工(gong)作；
（六）履行本級人民政府賦予的其他(ta)監管職責(ze)。
第五十四條 省級以上國(guo)資監管機(ji)(ji)構應當在全國(guo)范(fan)圍選擇開(kai)展企業國(guo)有資產(chan)(chan)交易業務的產(chan)(chan)權(quan)交易機(ji)(ji)構，并(bing)對(dui)外公布(bu)名單。選擇的產(chan)(chan)權(quan)交易機(ji)(ji)構應當滿足以下條件：
（一(yi)）嚴格遵(zun)守國家法律(lv)法規(gui)，未從(cong)事(shi)政府(fu)明令禁止開展(zhan)的業務(wu)，未發生重大違法違規(gui)行為；
（二）交(jiao)易(yi)管理制(zhi)(zhi)度(du)、業務規(gui)(gui)則、收費標準等(deng)向(xiang)社會公(gong)開(kai)，交(jiao)易(yi)規(gui)(gui)則符合(he)國有資產(chan)交(jiao)易(yi)制(zhi)(zhi)度(du)規(gui)(gui)定；
（三）擁有(you)組(zu)織(zhi)交(jiao)易活動(dong)的場(chang)所、設施、信息發布渠道和專業人(ren)員，具備(bei)實施網絡競價的條件；
（四(si)）具(ju)有(you)較(jiao)強的(de)市場影(ying)響(xiang)力，服務能力和水平能夠滿足(zu)企業國有(you)資(zi)產交(jiao)易的(de)需要；
（五(wu)）信(xin)息化建設和(he)管(guan)理水平(ping)滿足國資監管(guan)機構對交易業(ye)務(wu)動態(tai)監測的(de)要求；
（六）相關(guan)交易業務接受國資監管(guan)機構的監督檢(jian)查(cha)。
第五十五條 國資(zi)監管(guan)機構應(ying)當對產權(quan)交(jiao)易(yi)機構開(kai)展企業(ye)國有資(zi)產交(jiao)易(yi)業(ye)務(wu)的情(qing)況進(jin)行動(dong)態監督(du)。交(jiao)易(yi)機構出現以下情(qing)形(xing)的，視情(qing)節輕重對其進(jin)行提醒、警告、通報、暫停直至停止(zhi)委(wei)托從事相關業(ye)務(wu)：
（一）服(fu)務能力和服(fu)務水平較差，市場功能未得(de)到充(chong)分發揮；
（二）在日常監(jian)管和定期檢(jian)查評審中發現問題較多，且整改(gai)不及時或整改(gai)效果不明顯；
（三）因(yin)違規操作、重大過失(shi)等導(dao)致企業國有資產在交(jiao)易過程中(zhong)出現損失(shi)；
（四(si)）違反相關規定，被政(zheng)府有關部門予以行政(zheng)處罰而(er)影響(xiang)業務開展；
（五）拒絕(jue)接(jie)受國資監(jian)管機構對其相關業務開展監(jian)督檢查；
（六）不(bu)能滿足(zu)國資監(jian)管機構監(jian)管要(yao)求的其他情形。
第五十六條 國(guo)資監(jian)管機構(gou)發現轉讓方(fang)或(huo)增(zeng)資企業(ye)未執行或(huo)違反相關規定、侵害國(guo)有權(quan)益的(de)，應當責(ze)成其停止(zhi)交(jiao)易活動。
第五十七條 國(guo)資(zi)(zi)(zi)監管機構及其他(ta)履(lv)行出(chu)資(zi)(zi)(zi)人職責的(de)機構應定(ding)期對國(guo)家出(chu)資(zi)(zi)(zi)企業及其控股(gu)和(he)實際控制(zhi)企業的(de)國(guo)有資(zi)(zi)(zi)產交易情(qing)況(kuang)進行檢(jian)(jian)查(cha)和(he)抽查(cha)，重點(dian)檢(jian)(jian)查(cha)國(guo)家法(fa)律法(fa)規政(zheng)策和(he)企業內部管理制(zhi)度(du)的(de)貫(guan)徹(che)執(zhi)行情(qing)況(kuang)。
第六章 法律責任
第五十八條 企(qi)業國有資(zi)產(chan)交易(yi)過程中交易(yi)雙(shuang)方(fang)發生爭議時(shi)，當事方(fang)可以向(xiang)(xiang)產(chan)權交易(yi)機構申請調解；調解無效時(shi)可以按照(zhao)約(yue)定向(xiang)(xiang)仲裁機構申請仲裁或(huo)向(xiang)(xiang)人(ren)民法院提起訴訟。
第五十九條 企(qi)業國(guo)有(you)資產(chan)交易應當(dang)嚴(yan)格執行“三重一(yi)大(da)”決(jue)策(ce)機制。國(guo)資監管機構、國(guo)有(you)及國(guo)有(you)控(kong)股企(qi)業、國(guo)有(you)實際控(kong)制企(qi)業的有(you)關人員違反規定越權(quan)決(jue)策(ce)、批準相(xiang)關交易事(shi)項(xiang)，或者玩忽職守、以權(quan)謀(mou)私致使國(guo)有(you)權(quan)益受到(dao)侵害的，由有(you)關單位按(an)照人事(shi)和干(gan)部(bu)管理(li)權(quan)限給(gei)予相(xiang)關責(ze)任(ren)人員相(xiang)應處(chu)分；造成國(guo)有(you)資產(chan)損失(shi)的，相(xiang)關責(ze)任(ren)人員應當(dang)承擔賠償責(ze)任(ren)；構成犯罪的，依法追(zhui)究其(qi)刑事(shi)責(ze)任(ren)。
第六十條 社會中(zhong)介機構(gou)在為企(qi)業(ye)(ye)國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)產交易(yi)提供審計、資(zi)(zi)產評估和法律服務(wu)中(zhong)存在違規(gui)執業(ye)(ye)行為的(de)，有(you)關國(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)應及時報(bao)告(gao)同級國(guo)(guo)資(zi)(zi)監管(guan)機構(gou)，國(guo)(guo)資(zi)(zi)監管(guan)機構(gou)可要求國(guo)(guo)有(you)及國(guo)(guo)有(you)控股企(qi)業(ye)(ye)、國(guo)(guo)有(you)實際控制企(qi)業(ye)(ye)不得再委托其(qi)開展相(xiang)關業(ye)(ye)務(wu)；情節嚴重的(de)，由國(guo)(guo)資(zi)(zi)監管(guan)機構(gou)將有(you)關情況通報(bao)其(qi)行業(ye)(ye)主(zhu)管(guan)部門，建(jian)議給予(yu)其(qi)相(xiang)應處罰。
第六十一條 產權交易機(ji)構在企業國有資產交易中弄虛作假或者玩忽職(zhi)守、給(gei)企業造成損失的(de)，應當承擔賠償(chang)責任(ren)(ren)，并依法追究直接(jie)責任(ren)(ren)人員的(de)責任(ren)(ren)。
第七章 附則
第六十二條 政府部門、機構、事業單位持有的企業國(guo)有資產交易，按(an)照現行監管體(ti)制，比照本辦法管理。
第六十三條 金融、文化類國(guo)家出資企業(ye)的(de)國(guo)有(you)(you)資產(chan)交易和上市公(gong)司的(de)國(guo)有(you)(you)股權轉讓等行為，國(guo)家另有(you)(you)規(gui)定的(de)，依照其規(gui)定。
第六十四條 國(guo)有資本(ben)投資、運營公(gong)司對各級(ji)子(zi)企業(ye)資產(chan)交易(yi)的監督管理，相應由各級(ji)人民政府或國(guo)資監管機構另(ling)行授權。
第六十五條 境外(wai)國(guo)有及國(guo)有控股企業(ye)、國(guo)有實際控制企業(ye)在境內(nei)投資企業(ye)的資產交易，比照(zhao)本(ben)辦法規(gui)定執(zhi)行。
第六十六條 政府設立的各類(lei)股(gu)權(quan)投(tou)資基金投(tou)資形成企(qi)業產（股(gu)）權(quan)對外轉讓，按照有關法律法規規定執行(xing)。
第六十七條 本(ben)辦法(fa)(fa)自發布之日起(qi)施(shi)行，現行企(qi)業國有資產交易(yi)監管(guan)相關規定與(yu)本(ben)辦法(fa)(fa)不一致的(de)，以本(ben)辦法(fa)(fa)為準。