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 國資發監督規(gui)〔2020〕4號

 

關于印發《國資監管提示函工作規則》和《國資監管通報工作規則》的通知

各中央企業，委內各廳局：

《國(guo)資(zi)(zi)(zi)監管(guan)提示函(han)工作(zuo)規(gui)則》和(he)《國(guo)資(zi)(zi)(zi)監管(guan)通(tong)報(bao)工作(zuo)規(gui)則》已經國(guo)資(zi)(zi)(zi)委(wei)第18次委(wei)務會(hui)議審議通(tong)過，現印發(fa)給你們，請遵照(zhao)執行。制(zhi)定提示函(han)和(he)通(tong)報(bao)工作(zuo)規(gui)則是貫徹以(yi)管(guan)資(zi)(zi)(zi)本(ben)為主(zhu)(zhu)加(jia)強(qiang)國(guo)有資(zi)(zi)(zi)產(chan)監管(guan)要(yao)求，形(xing)成以(yi)管(guan)資(zi)(zi)(zi)本(ben)為主(zhu)(zhu)的國(guo)有資(zi)(zi)(zi)產(chan)監管(guan)體制(zhi)的具體舉措(cuo)。各中央企業要(yao)高度(du)重視(shi)，強(qiang)化(hua)主(zhu)(zhu)體責任，認(ren)真做(zuo)好(hao)提示函(han)和(he)通(tong)報(bao)事項整改落實(shi)工作(zuo)，進一步提升集團管(guan)控水平和(he)抗(kang)風險能力，促進實(shi)現高質(zhi)量發(fa)展。

國 資(zi) 委           

2020年1月7日         

 

國資監管提示函工作規則

 

第一條 為加快形(xing)成以管(guan)資本為主的(de)國(guo)有資產(chan)監管(guan)體制(zhi)，加大(da)(da)對中(zhong)(zhong)央企(qi)業存(cun)在風險(xian)和(he)問(wen)題警(jing)示力(li)度，指導(dao)和(he)督促中(zhong)(zhong)央企(qi)業提高(gao)防范化解重大(da)(da)風險(xian)能力(li)，切實做好(hao)相關整改落實工作，推動企(qi)業實現(xian)高(gao)質量發展(zhan)，制(zhi)定(ding)本規則。    

第二條 本規則(ze)所稱提示函是指國(guo)資(zi)委在國(guo)資(zi)監管工作中(zhong)提示特定中(zhong)央(yang)企業(ye)有效應對、整改(gai)存在風(feng)險和(he)問(wen)題的(de)公文。

第三條 提示函主(zhu)要(yao)適用于中央企業發生(sheng)以下(xia)情(qing)形：

（一(yi)）貫徹黨中央、國務院(yuan)重大(da)決策部署力(li)度(du)(du)不夠，進度(du)(du)緩(huan)慢(man)或成效欠佳(jia)的；

（二(er)）執行(xing)黨章和黨內(nei)其(qi)他法規以及國(guo)資委黨委規范性(xing)文件不到位(wei)的；

（三）執行國家法律法規(gui)、國資監管規(gui)章(zhang)和規(gui)范性文件以及國資監管工(gong)作(zuo)要求不到位或(huo)推動(dong)改革(ge)不力，可能造(zao)成資產(chan)損失(shi)或(huo)其他不良后果的；

（四）企(qi)業改(gai)革發展、黨的建設、董事會運行中(zhong)存(cun)在(zai)苗頭性、傾向性問題(ti)或較大風(feng)險(xian)隱患的；

（五）企業未按規(gui)定執行重(zhong)大事項請示報告制度或報告情況不準(zhun)確、不及(ji)時，可能對國資(zi)監管工作造成不良影響的；

（六）落實出(chu)資人監管和審計、紀(ji)檢監察、巡視監督等整(zheng)改要求可(ke)能(neng)逾期(qi)或不達標的；

（七）在國(guo)際(ji)化(hua)經營(ying)、國(guo)際(ji)交流合作(zuo)、外事管理等工作(zuo)中行(xing)為(wei)不當，可(ke)能造(zao)成較大負面(mian)影響的；

（八）其他需要提示的事項。

第四條 國(guo)資(zi)委(wei)在國(guo)資(zi)監管工作中(zhong)發(fa)現中(zhong)央企業存在上述第(di)三(san)條所列情形的，按照相(xiang)關工作程序，擬制提示函，報經分管委(wei)領導審簽(qian)后，統(tong)一編號，以(yi)國(guo)資(zi)委(wei)辦公廳函件形式向有關中(zhong)央企業印(yin)發(fa)提示函。

第五條 有(you)關(guan)中央企業(ye)收到(dao)提示函(han)后(hou)，認真組織落實，明確(que)相(xiang)關(guan)企業(ye)領導(dao)人員和職能部(bu)門的(de)工作責(ze)任(ren)，對提示函(han)事項進行分析研判，制定工作方案，采取有(you)效措(cuo)施，做好風險(xian)防控或整改落實工作。

第六條 對(dui)于提出的風(feng)險事項，有關中央企業應當開展(zhan)全面(mian)排查(cha)，準確(que)評(ping)估風(feng)險涉及(ji)的范圍、影響(xiang)程度等，積極(ji)應對(dui)風(feng)險，做好企業間風(feng)險隔離(li)。

第七條 對(dui)于需要整改(gai)落實(shi)(shi)的事項，有關(guan)中央企業要嚴格(ge)對(dui)照相關(guan)整改(gai)要求，細化整改(gai)措施，明(ming)確整改(gai)時限(xian)，切(qie)實(shi)(shi)整改(gai)落實(shi)(shi)到(dao)位。

第八條 有關(guan)中央企業應當(dang)在收到提示(shi)函10個工作(zuo)日內將(jiang)風險防(fang)控或整改(gai)落實工作(zuo)方(fang)案報送國(guo)資(zi)委；對提示(shi)函事項持有異(yi)議的，應當(dang)正式向(xiang)國(guo)資(zi)委作(zuo)出書面解釋(shi)說(shuo)明。

第九條 有關(guan)中央企業(ye)要按照(zhao)確定的(de)(de)工(gong)作方案(an)，積極采取措施防控(kong)(kong)風險，落(luo)實整(zheng)改要求，完善關(guan)鍵環節和重(zhong)點領域(yu)的(de)(de)管(guan)控(kong)(kong)制(zhi)度，優化管(guan)理(li)流程，強化內(nei)控(kong)(kong)體系有效(xiao)執行，并通過企業(ye)內(nei)部(bu)審計監(jian)督(du)檢查、巡(xun)視巡(xun)察等工(gong)作，確保風險可控(kong)(kong)在控(kong)(kong)，整(zheng)改工(gong)作落(luo)實落(luo)地(di)。 

第十條 對于(yu)需要長(chang)期整改落實的事項(xiang)，有(you)關中央企(qi)業應(ying)當(dang)定期向國資委報告工作進展情況；對于(yu)可能造成較(jiao)大、重大資產(chan)損(sun)失或其他嚴重不(bu)良(liang)后果的，應(ying)當(dang)及時報告國資委。

第十一條 有關(guan)中央(yang)企業在提(ti)示函事(shi)項辦結后，要(yao)將相(xiang)關(guan)工(gong)作(zuo)開展(zhan)情況(kuang)、具體舉措、整改成效等形成專(zhuan)項工(gong)作(zuo)報(bao)告，正(zheng)式(shi)報(bao)送(song)國資委。

第十二條 國資委將加(jia)強(qiang)對中央(yang)企業(ye)提(ti)示函事(shi)項的監(jian)督檢查(cha)工(gong)作，跟蹤(zong)評估整改(gai)成效(xiao)，切實消除風險隱患，提(ti)升國資監(jian)管效(xiao)能。

第十三條 國資(zi)(zi)委(wei)將定期匯總分析提示函反映中(zhong)央企業存在的(de)風險隱(yin)患和(he)問(wen)(wen)題(ti)，有針對性(xing)地完善國資(zi)(zi)監(jian)管政策(ce)制度，并(bing)將典型性(xing)、普遍(bian)性(xing)、多發(fa)性(xing)和(he)系統性(xing)問(wen)(wen)題(ti)納入年度綜(zong)合檢(jian)查(cha)或(huo)專項檢(jian)查(cha)范(fan)圍(wei)進(jin)行抽查(cha)復(fu)核。

第十四條 國(guo)資委(wei)對提示(shi)函事(shi)項(xiang)整(zheng)改不(bu)及時(shi)、不(bu)徹底或(huo)敷衍整(zheng)改的中央企業，進行約(yue)談、通報(bao)；對違規(gui)經營投資造成資產(chan)損失或(huo)其(qi)他嚴重不(bu)良后果的，嚴肅追(zhui)究責(ze)任；對涉(she)嫌違紀(ji)違法的，及時(shi)移交有(you)關紀(ji)檢監察機(ji)構。

第十五條 本(ben)規則(ze)由國資委(wei)負(fu)責解釋。

第十六條 本規則自(zi)印發(fa)之日起施行。

 

國資監管通報工作規則

 

第一條 為(wei)加快形成以管資本為(wei)主的(de)國有(you)資產監管體制，有(you)效開展對中央企業(ye)重(zhong)大違規(gui)問題(ti)和(he)資產損失事件(jian)的(de)通報工作(zuo)，發(fa)(fa)揮(hui)警示教(jiao)育和(he)懲戒(jie)震(zhen)懾(she)作(zuo)用，強化整(zheng)改落實工作(zuo)，推動企業(ye)實現高質量(liang)發(fa)(fa)展，制定本規(gui)則。

第二條 本規(gui)則所稱通報是指國資委在國資監管工作中，對中央企業存在的(de)典型性、普(pu)遍性或(huo)重大違規(gui)問題和資產(chan)損失事(shi)件，在中央企業范圍內予以批評、教(jiao)育(yu)和警示的(de)公文(wen)。

第三條 通報主(zhu)要適用于中央企業發生以下情形：

（一(yi)）貫徹落實習近平總書記(ji)重(zhong)要指(zhi)示(shi)批示(shi)以及黨(dang)中央、國務院(yuan)決策部署存在重(zhong)大(da)問題或產生(sheng)其(qi)他嚴重(zhong)不良后果的；

（二）嚴重違反黨(dang)章和黨(dang)內其他法規以及國資委黨(dang)委規范(fan)性文件(jian)的；

（三）嚴重違(wei)反國家法(fa)律法(fa)規(gui)(gui)和國有資(zi)產(chan)監管規(gui)(gui)章、規(gui)(gui)范性文件及政(zheng)策(ce)規(gui)(gui)定的(de)；

（四(si)）企業改(gai)革(ge)發展、黨的建設、董事會運行中(zhong)存(cun)在(zai)突(tu)出(chu)問題，造成重(zhong)大資(zi)產(chan)損(sun)失、重(zhong)大風險或(huo)其他嚴(yan)重(zhong)不(bu)良后果的；

（五）企業未按規(gui)定執行重大事項(xiang)請示報(bao)告制度，或(huo)惡意瞞報(bao)漏報(bao)謊報(bao)，對國資監管工作造成嚴重不(bu)良影響的；

（六）對出資人監(jian)管和審計(ji)、紀檢監(jian)察、巡視監(jian)督等工作中發(fa)現的(de)問(wen)題拒絕整改、敷衍整改或(huo)反復整改不到位的(de)；

（七）在國(guo)際化經營、國(guo)際交流(liu)合作、外(wai)事(shi)管理等(deng)工作中行為不(bu)當，造成重(zhong)(zhong)大負面(mian)影響或其(qi)他嚴(yan)重(zhong)(zhong)不(bu)良(liang)后果的；

（八）其他需要通報的事項。

第四條 國資委在國資監管工作中(zhong)發(fa)現中(zhong)央企(qi)業存在上述第三條(tiao)所(suo)列情形的，按照有關工作程序(xu)，擬制通報(bao)稿，報(bao)經委主要領導審簽后，統(tong)一編號，以(yi)國資委函(han)件的形式向各中(zhong)央企(qi)業印(yin)發(fa)通報(bao)。

第五條 有關中(zhong)央企(qi)業(ye)收到通報后，及時(shi)傳達部署，企(qi)業(ye)主要領(ling)(ling)導人員、領(ling)(ling)導班子成員及有關職能(neng)部門認(ren)真分(fen)析通報事項產生的(de)根源，研(yan)究制(zhi)定整改工作方案，明確整改措施、責任(ren)主體和時(shi)間進(jin)度，認(ren)真落實整改要求(qiu)。

第六條 有關中央企業在收(shou)到通報20個工(gong)作日內將相關工(gong)作情(qing)況及整(zheng)改工(gong)作方案報送國資委。

第七條 有關(guan)中央企(qi)業相關(guan)職能(neng)部(bu)門應當積(ji)極采取(qu)措施，立即糾正違規行為，消(xiao)除不(bu)良影(ying)響，減少或(huo)挽(wan)回資(zi)產損(sun)失，有效防范類似事件(jian)發生。

第八條 有(you)關(guan)中央(yang)企業內(nei)控(kong)（風險）管(guan)理部門對照通(tong)報事項反映的重大缺陷和(he)(he)管(guan)理漏洞，完善關(guan)鍵環節和(he)(he)重點領(ling)域(yu)的管(guan)控(kong)制度(du)，優(you)化(hua)(hua)管(guan)理流程，強化(hua)(hua)內(nei)控(kong)體(ti)系有(you)效執(zhi)行，切實提升內(nei)控(kong)體(ti)系管(guan)控(kong)水平。

第九條 有關中央企業(ye)(ye)(ye)審(shen)計部門(men)、企業(ye)(ye)(ye)內部巡視巡察應當將(jiang)通報事項納入年度工作(zuo)重點，強化對企業(ye)(ye)(ye)重大風險和(he)問(wen)題整(zheng)改(gai)工作(zuo)跟蹤檢查力度，檢驗整(zheng)改(gai)工作(zuo)成(cheng)效，確保整(zheng)改(gai)工作(zuo)落實落地。

第十條 對于通報事項涉(she)及(ji)違反黨(dang)(dang)規(gui)黨(dang)(dang)紀、違規(gui)經(jing)營投資造成資產損失或其他嚴(yan)重不良(liang)后(hou)果(guo)的，有(you)關(guan)中央(yang)企業要嚴(yan)格按照規(gui)定對相關(guan)責(ze)任人嚴(yan)肅問責(ze)。

第十一條 對(dui)于需要長期整改(gai)(gai)落(luo)實的(de)通報(bao)(bao)事項，有(you)關中央企(qi)業應當定(ding)期向國資委(wei)報(bao)(bao)告(gao)整改(gai)(gai)工作進展(zhan)情況。

第十二條 有(you)關中央企(qi)業對通(tong)報(bao)事項(xiang)整(zheng)改(gai)落實后，要將整(zheng)改(gai)工(gong)作(zuo)(zuo)開(kai)展情況、具體舉(ju)措、整(zheng)改(gai)成效及(ji)人員(yuan)處(chu)理情況等形成專項(xiang)工(gong)作(zuo)(zuo)報(bao)告，正式報(bao)送(song)國資(zi)委。

第十三條 各中央企業要(yao)從通(tong)報(bao)事項中汲取教訓，引以為戒，舉一反三(san)，主(zhu)動(dong)開展對照檢(jian)查，發(fa)現類似問題應(ying)當按(an)照通(tong)報(bao)相(xiang)關要(yao)求做好整改落實工作(zuo)。

第十四條 國資委將加強對中央企(qi)業通報事項整改落實工作的監(jian)督檢查(cha)，評估(gu)整改成效，推動企(qi)業不(bu)斷完善內部管控機制。

第十五條 國(guo)資委將定期匯總分析通(tong)報反映中央企業(ye)存在的重大風險事件和(he)突出問題，有針(zhen)對性地完(wan)善國(guo)資監管政策制(zhi)度(du)，并納(na)入年度(du)綜(zong)合檢(jian)(jian)查或專(zhuan)項檢(jian)(jian)查范圍進行抽查復核。

第十六條 國資委對(dui)整改(gai)不到(dao)位或拒絕整改(gai)、拖延整改(gai)的中(zhong)央(yang)企業，要嚴肅追究(jiu)責(ze)任；對(dui)涉嫌(xian)違紀違法(fa)的，及時(shi)移交有關紀檢(jian)監察機(ji)構。

第十七條 本(ben)規則由國資委負責解釋。

第十八條 本規則自印發之日起施行。