文章來源：改革局 發(fa)布時間：2020-06-05
國務院國有資產監督管理委員會文件
國(guo)資發改革〔2019〕52號
關于印發《國務院國資委授權放權清單（2019年版）》的通知
各中(zhong)央(yang)企業,各省、自治(zhi)區、直轄市及計劃單列市和(he)新疆生產建設兵團(tuan)國(guo)資委：
為深入貫徹黨中央、國務院關于(yu)深化國資國企改革的決策(ce)部署，落實(shi)(shi)《國務院關于(yu)印發改革國有(you)資本授權經營(ying)體(ti)制方案的通(tong)知》（國發〔2019〕9號）精神，加快(kuai)實(shi)(shi)現從管(guan)企業(ye)向管(guan)資本轉(zhuan)變，更好履行出資人職(zhi)責，進一步加大授權放權力(li)度，切(qie)實(shi)(shi)增強微觀(guan)主(zhu)體(ti)活(huo)力(li)，我委制定了《國務院國資委授權放權清(qing)單（2019年(nian)版）》（以下簡稱《清(qing)單》），現印發給(gei)你們，并將有(you)關事項通(tong)知如下：
一、分類開展授權放權
《清單》結合企業(ye)的功能定(ding)位、治理能力(li)、管理水平等企業(ye)改革(ge)發(fa)(fa)展實際，分別針(zhen)對各(ge)中央企業(ye)、綜合改革(ge)試(shi)(shi)點(dian)企業(ye)、國有(you)資本(ben)投資、運營公司試(shi)(shi)點(dian)企業(ye)以(yi)及特(te)定(ding)企業(ye)相應明確(que)了授權(quan)(quan)(quan)放(fang)權(quan)(quan)(quan)事項。同(tong)(tong)時，集團公司要對所屬企業(ye)同(tong)(tong)步開展授權(quan)(quan)(quan)放(fang)權(quan)(quan)(quan)，做(zuo)到層層“松(song)綁”，全面(mian)激發(fa)(fa)各(ge)層級企業(ye)活(huo)力(li)。
二、加強行權能力建設
各中央(yang)企(qi)(qi)業要堅持中國特色(se)現代國有(you)企(qi)(qi)業制度，把加強黨的領導和完善(shan)公司治(zhi)(zhi)理(li)統一(yi)起(qi)來，加快形(xing)成有(you)效(xiao)制衡(heng)的公司法人(ren)治(zhi)(zhi)理(li)結構、靈活高效(xiao)的市場化(hua)(hua)經營機制。要夯實(shi)管(guan)理(li)基礎，優化(hua)(hua)集(ji)團管(guan)控，健全(quan)完善(shan)風險、內控和合規體系，確保(bao)各項授權(quan)放權(quan)接得住(zhu)、行(xing)得穩。
三、完善監督(du)管理體系
國務(wu)院國資委將加強事中事后監管(guan)(guan)，采取(qu)健(jian)全監管(guan)(guan)制度、統籌監督力量(liang)、嚴(yan)格(ge)責任追究、搭建(jian)實時在(zai)線(xian)的(de)國資監管(guan)(guan)平臺等方式(shi)，確保該(gai)放(fang)的(de)放(fang)權到位、該(gai)管(guan)(guan)的(de)管(guan)(guan)住管(guan)(guan)好(hao)(hao)，實現(xian)授權與監管(guan)(guan)相結合、放(fang)活與管(guan)(guan)好(hao)(hao)相統一(yi)。
四、建立動態調整(zheng)機(ji)制(zhi)
國務院國資(zi)委(wei)將加強跟蹤督導，定期評估授權放(fang)權的執(zhi)行情況和實施(shi)效(xiao)果，采取(qu)擴大、調整(zheng)(zheng)或收(shou)回等措施(shi)動態調整(zheng)(zheng)授權放(fang)權事項。
請各中央企(qi)業結合實際(ji)抓好(hao)貫徹落實，工(gong)作中遇到的情況和問題及時報告國務(wu)院國資委。
各地(di)(di)國(guo)資(zi)委要(yao)按照國(guo)發〔2019〕9號文件要(yao)求，結合實(shi)(shi)際積極推進(jin)本(ben)(ben)地(di)(di)區國(guo)有(you)資(zi)本(ben)(ben)授權(quan)經營體(ti)制改革，制定授權(quan)放權(quan)清單，賦予企業更多自主權(quan)，促進(jin)激發微(wei)觀(guan)主體(ti)活力與(yu)管(guan)住管(guan)好國(guo)有(you)資(zi)本(ben)(ben)有(you)機結合。國(guo)務(wu)院國(guo)資(zi)委將加強指導督促，推動(dong)授權(quan)放權(quan)工作有(you)序開(kai)展、全面落實(shi)(shi)。
國務院國資委
2019年6月3日(ri)
國務院國資委授權放權清單（2019年版）
一、對各中央企業的授權放權事項
序號 授權放權事項
1. 中(zhong)央企業(ye)(ye)審批所屬企業(ye)(ye)的混合所有制改革方案（主業(ye)(ye)處于關(guan)系(xi)國(guo)家(jia)安全、國(guo)民經濟命脈(mo)的重要(yao)行業(ye)(ye)和關(guan)鍵領域，主要(yao)承(cheng)擔(dan)重大專項(xiang)任務的子企業(ye)(ye)除(chu)外(wai)）。
2. 中央企業決(jue)定國有參股非上市企業與(yu)非國有控股上市公司的(de)資產重組事項。
3. 授權中央企(qi)(qi)業(ye)(ye)決定集團及所(suo)屬(shu)企(qi)(qi)業(ye)(ye)以非公開協議方式(shi)參(can)與(yu)其(qi)他子(zi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)增資(zi)行(xing)(xing)為及相(xiang)應(ying)的(de)(de)資(zi)產(chan)評估（主(zhu)(zhu)業(ye)(ye)處于關系國家安全、國民經濟命(ming)脈的(de)(de)重(zhong)要行(xing)(xing)業(ye)(ye)和關鍵領域，主(zhu)(zhu)要承擔(dan)重(zhong)大專項(xiang)任(ren)務(wu)的(de)(de)子(zi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)除外）。
4. 中(zhong)央企業(ye)審批所持有(you)非上市股(gu)份有(you)限公司的(de)(de)國有(you)股(gu)權(quan)管理方案和(he)股(gu)權(quan)變動事項（主業(ye)處于(yu)關系國家安(an)全、國民(min)經(jing)濟命脈(mo)的(de)(de)重(zhong)(zhong)要行業(ye)和(he)關鍵領域，主要承擔重(zhong)(zhong)大專項任務的(de)(de)子企業(ye)除外）。
5. 中央企業審批(pi)國有股(gu)東所持(chi)有上市公司股(gu)份在集團內部的無償(chang)劃(hua)轉(zhuan)、非公開協(xie)議轉(zhuan)讓事項。
6. 中央企(qi)業審批國(guo)有(you)參股(gu)股(gu)東所持有(you)上市公司國(guo)有(you)股(gu)權(quan)公開征(zheng)集轉(zhuan)讓(rang)、發行可(ke)交(jiao)換公司債(zhai)券事項。
7. 中央企業審(shen)批未(wei)導致上市(shi)公司控股(gu)權轉移的(de)國有(you)股(gu)東通過證券交(jiao)易系統增持(chi)、協議受讓、認購上市(shi)公司發行股(gu)票等事(shi)項。
8. 中央企業審批未(wei)觸及證(zheng)監會規定的重(zhong)大資產(chan)重(zhong)組標準的國有股東(dong)與(yu)所控股上(shang)市(shi)公(gong)司(si)進行資產(chan)重(zhong)組事項。
9. 中央企業審(shen)批國(guo)有(you)股東通過證券交易系(xi)統轉讓一定比(bi)例或數(shu)量范(fan)圍(wei)內所持有(you)上(shang)市公司股份(fen)事項，同時(shi)應符合國(guo)有(you)控股股東持股比(bi)例不低(di)于合理(li)持股比(bi)例的要求。
10. 中央(yang)企業審批(pi)未導致國(guo)有控股(gu)股(gu)東持股(gu)比(bi)例(li)低(di)于合(he)理(li)持股(gu)比(bi)例(li)的公開征集轉讓、發(fa)行(xing)可交換(huan)公司債券(quan)(quan)及所控股(gu)上市公司發(fa)行(xing)證券(quan)(quan)事項(xiang)。
11. 授權中(zhong)(zhong)央(yang)企業(ye)(ye)決定(ding)公(gong)司發(fa)(fa)行(xing)短期債(zhai)(zhai)(zhai)券、中(zhong)(zhong)長期票(piao)據和(he)所(suo)屬企業(ye)(ye)發(fa)(fa)行(xing)各(ge)類債(zhai)(zhai)(zhai)券等部分債(zhai)(zhai)(zhai)券類融資事(shi)項。對于(yu)中(zhong)(zhong)央(yang)企業(ye)(ye)集團公(gong)司發(fa)(fa)行(xing)的中(zhong)(zhong)長期債(zhai)(zhai)(zhai)券，國資委僅審(shen)批發(fa)(fa)債(zhai)(zhai)(zhai)額(e)度，在額(e)度范圍內(nei)的發(fa)(fa)債(zhai)(zhai)(zhai)不再(zai)審(shen)批。
12. 支(zhi)持中(zhong)央(yang)企(qi)業(ye)(ye)所(suo)屬企(qi)業(ye)(ye)按照市(shi)場化(hua)選(xuan)(xuan)聘(pin)、契約化(hua)管理、差(cha)異(yi)化(hua)薪酬、市(shi)場化(hua)退出(chu)的原則，采取公開(kai)遴選(xuan)(xuan)、競聘(pin)上崗、公開(kai)招聘(pin)、委托推薦等市(shi)場化(hua)方(fang)式選(xuan)(xuan)聘(pin)職(zhi)業(ye)(ye)經(jing)理人，合理增加市(shi)場化(hua)選(xuan)(xuan)聘(pin)比例，加快建立職(zhi)業(ye)(ye)經(jing)理人制度。
13. 支(zhi)持(chi)中(zhong)央企業(ye)(ye)所(suo)屬(shu)企業(ye)(ye)市場化選(xuan)聘的職業(ye)(ye)經理人(ren)實行市場化薪(xin)酬分配制(zhi)度，薪(xin)酬總水平由相應(ying)子企業(ye)(ye)的董事會(hui)根據(ju)國(guo)家相關政策，參考境內市場同類(lei)可比人(ren)員薪(xin)酬價(jia)位，統籌(chou)考慮(lv)企業(ye)(ye)發展戰略、經營目標及成(cheng)效(xiao)、薪(xin)酬策略等因(yin)素，與職業(ye)(ye)經理人(ren)協商確定，可以采取多(duo)種方式探索完善中(zhong)長期激勵機制(zhi)。
14. 對商(shang)業一(yi)類和部分符(fu)合條件的商(shang)業二類中央企業實行工資總額預(yu)算備案制管理。
15. 中央企(qi)(qi)業審批所屬科技型(xing)子企(qi)(qi)業股權和分(fen)紅(hong)(hong)激勵方(fang)案，企(qi)(qi)業實施分(fen)紅(hong)(hong)激勵所需支出計(ji)入工(gong)(gong)資(zi)總額，但不(bu)受(shou)當年本單(dan)位(wei)工(gong)(gong)資(zi)總額限(xian)制、不(bu)納入本單(dan)位(wei)工(gong)(gong)資(zi)總額基數，不(bu)作為(wei)企(qi)(qi)業職工(gong)(gong)教育經費(fei)、工(gong)(gong)會經費(fei)、社會保(bao)險費(fei)、補充養老及(ji)補充醫(yi)療保(bao)險費(fei)、住(zhu)房公積金等(deng)的(de)計(ji)提依(yi)據(ju)。
16. 中(zhong)央企業集團年金總體(ti)方(fang)(fang)案報國資委(wei)事(shi)后備案，中(zhong)央企業審批所屬企業制定的具體(ti)年金實施方(fang)(fang)案。
17. 中央企(qi)業(ye)控股(gu)上(shang)市公(gong)司(si)股(gu)權激勵(li)計劃(hua)報國資委同意后，中央企(qi)業(ye)審批分期實(shi)施方(fang)案。
18. 支持(chi)中央企業在符合條件(jian)的(de)所屬企業開(kai)展多種形式的(de)股權(quan)激勵(li)，股權(quan)激勵(li)的(de)實際收益水(shui)平，不與員工個人薪酬總水(shui)平掛鉤，不納(na)入本(ben)單位工資(zi)總額基數。
19. 中央企業決(jue)定與借款費用(yong)、股份支付(fu)、應付(fu)債券(quan)等會計事項相關的會計政策(ce)和會計估計變更。
20. 授權(quan)中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)業（負(fu)債(zhai)水平高、財務(wu)風險較大的(de)中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)業除外(wai)）合理確定公司(si)擔(dan)(dan)保(bao)規模，制定擔(dan)(dan)保(bao)風險防范措施(shi)，決定集(ji)團內(nei)部擔(dan)(dan)保(bao)事(shi)項，向(xiang)集(ji)團外(wai)中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)業的(de)擔(dan)(dan)保(bao)事(shi)項不再報國資(zi)委(wei)備案。但不得(de)向(xiang)中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)業以(yi)外(wai)的(de)其他(ta)企(qi)(qi)業進行擔(dan)(dan)保(bao)。
21. 授權(quan)中央(yang)(yang)企(qi)業(ye)（負(fu)(fu)債(zhai)水(shui)平高、財務(wu)風(feng)險(xian)較大(da)的(de)中央(yang)(yang)企(qi)業(ye)除外）根(gen)據《中央(yang)(yang)企(qi)業(ye)降杠桿減負(fu)(fu)債(zhai)專項工作目(mu)標責任(ren)書(shu)》的(de)管(guan)控目(mu)標，制(zhi)定(ding)債(zhai)務(wu)風(feng)險(xian)管(guan)理制(zhi)度，合理安排長(chang)短期負(fu)(fu)債(zhai)比(bi)重，強(qiang)化對所屬企(qi)業(ye)的(de)資產負(fu)(fu)債(zhai)約束，建立(li)債(zhai)務(wu)風(feng)險(xian)動態監(jian)測和預警機制(zhi)。
二、對綜合改革試點企業的授權放權事項（包括(kuo)國(guo)有資本投資、運營(ying)公(gong)司試點(dian)企業、創建(jian)世界一流示范(fan)企業、東北(bei)地區中(zhong)央企業綜合改(gai)革試點(dian)企業、落實董(dong)事會(hui)職權試點(dian)企業等(deng)）
序號 授權放權事項
1. 授權董(dong)事(shi)會(hui)審批(pi)企業(ye)五(wu)(wu)年(nian)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)戰(zhan)略和(he)規(gui)劃(hua)，向國資委報告(gao)結果。中央(yang)企業(ye)按照國家規(gui)劃(hua)周期(qi)(qi)、國民經(jing)濟(ji)和(he)社會(hui)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)五(wu)(wu)年(nian)規(gui)劃(hua)建議，以及國有經(jing)濟(ji)布局結構調整方向和(he)中央(yang)企業(ye)中長(chang)期(qi)(qi)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)規(gui)劃(hua)要求(qiu)，組織編(bian)制本企業(ye)五(wu)(wu)年(nian)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)戰(zhan)略和(he)規(gui)劃(hua)，經(jing)董(dong)事(shi)會(hui)批(pi)準后實施(shi)。
2. 授權董事會按照(zhao)《中央企(qi)業投資(zi)監(jian)督管(guan)理辦法(fa)》（國資(zi)委令(ling)第34號）要求批(pi)準年度投資(zi)計劃，報國資(zi)委備(bei)案。
3. 授權董事會決定在年度(du)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)計(ji)劃(hua)的投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)規模(mo)內，將主(zhu)業范圍內的計(ji)劃(hua)外新增投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)項目與(yu)計(ji)劃(hua)內主(zhu)業投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)項目進行適當調劑(ji)。相關投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)項目應(ying)符合負面清單要求。
4. 授權(quan)董(dong)事會決定主業范圍內的計(ji)劃(hua)外新(xin)增股權(quan)投資項(xiang)目，總投資規模(mo)變動超(chao)過10%的，應及(ji)時調整年度(du)投資計(ji)劃(hua)并(bing)向國資委(wei)報告。相關投資項(xiang)目應符合負(fu)面清單(dan)要求。
三、對國有資本投資、運營公司試點企業的授權放權事項
序號 授權放權事項
1. 授權董(dong)事會按照企業(ye)發展戰略和規劃決(jue)策適度開展與主業(ye)緊密相關(guan)的(de)商業(ye)模式創(chuang)新(xin)業(ye)務，國資委對其視同主業(ye)投資管理(li)。
2. 授權董事會在已批準的主(zhu)業范(fan)圍以外(wai)，根據落(luo)實(shi)國家戰(zhan)略需(xu)要、國有經(jing)濟布局結構調整方(fang)向、中央企業中長期(qi)發(fa)展(zhan)規劃、企業五年發(fa)展(zhan)戰(zhan)略和規劃，研究提出擬培育發(fa)展(zhan)的1-3個新業務領域，報國資委(wei)同意后，視同主(zhu)業管理(li)。待(dai)發(fa)展(zhan)成熟后，可向國資委(wei)申(shen)請將其調整為主(zhu)業。
3. 授權董事(shi)會在5%-15%的比(bi)(bi)例范圍內提出年度(du)非主業投資(zi)比(bi)(bi)例限額，報國資(zi)委同意后實施(shi)。
4. 授權國(guo)有資(zi)(zi)本(ben)投資(zi)(zi)、運(yun)營公司(si)按照國(guo)有產(chan)權管理規定(ding)審批國(guo)有資(zi)(zi)本(ben)投資(zi)(zi)、運(yun)營公司(si)之間的非(fei)上市企業產(chan)權無償(chang)劃轉(zhuan)、非(fei)公開協(xie)議(yi)轉(zhuan)讓、非(fei)公開協(xie)議(yi)增資(zi)(zi)、產(chan)權置換等事項。
5. 授(shou)權董事會審批所(suo)屬創(chuang)(chuang)業(ye)投資企(qi)業(ye)、創(chuang)(chuang)業(ye)投資管理(li)企(qi)業(ye)等新產業(ye)、新業(ye)態、新商業(ye)模式類企(qi)業(ye)的核心團隊持股和跟投事項(xiang)，有關事項(xiang)的開(kai)展(zhan)情況(kuang)按年度報國資委備案。
6. 授權中央企業探索更加靈活(huo)高(gao)效的工資總額(e)管理方式。
四、對特定企業的授權放權事項
序號 授權放權事項
1. 對(dui)集團(tuan)總部在香港(gang)地(di)區(qu)(qu)、澳(ao)門地(di)區(qu)(qu)的(de)中央企業(ye)在本地(di)區(qu)(qu)的(de)投資(zi)，可視同境內投資(zi)進行管理(li)。
2. 授權落實董事(shi)會職(zhi)權試點中(zhong)央企(qi)業董事(shi)會根據中(zhong)央企(qi)業負(fu)責人薪酬管(guan)理(li)有關制度，制定(ding)經(jing)理(li)層成(cheng)員(yuan)(yuan)(yuan)薪酬管(guan)理(li)辦法(fa)，決定(ding)經(jing)理(li)層成(cheng)員(yuan)(yuan)(yuan)薪酬分配。企(qi)業經(jing)理(li)層成(cheng)員(yuan)(yuan)(yuan)薪酬管(guan)理(li)辦法(fa)和薪酬管(guan)理(li)重大事(shi)項報國資(zi)委備案。
3. 授權落實董事(shi)會(hui)(hui)職權試點中(zhong)央企業(ye)(ye)董事(shi)會(hui)(hui)對(dui)副職經(jing)理人員(yuan)進行評價，評價結果按一定權重計入(ru)國資委對(dui)企業(ye)(ye)高管人員(yuan)的評價中(zhong)。
4. 授權行(xing)業周(zhou)期(qi)性特征明顯、經(jing)濟效益年度(du)間波動(dong)較大或者存(cun)在其他(ta)特殊情況的(de)中(zhong)央企業，工資總額預(yu)算可以探索按(an)周(zhou)期(qi)進行(xing)管理，周(zhou)期(qi)最長(chang)不超過三年，周(zhou)期(qi)內(nei)的(de)工資總額增長(chang)應當符合工資與效益聯動(dong)的(de)要(yao)求。