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國資廳發監督〔2020〕17號

 

關于加強重大經營風險事件報告工作有關事項的通知

 

各中央企業：

為(wei)進(jin)一步(bu)落(luo)實(shi)《關于(yu)印發<關于(yu)加(jia)強(qiang)中央(yang)企業內部控制體系建設與監督工作(zuo)的(de)(de)實(shi)施意見>的(de)(de)通知》（國(guo)資發監督規〔2019〕101號）工作(zuo)要求，促進(jin)中央(yang)企業建立(li)健全重大風(feng)(feng)險(xian)管控機制，切(qie)實(shi)增(zeng)強(qiang)防范化解(jie)重大風(feng)(feng)險(xian)能力，現就加(jia)強(qiang)重大經營風(feng)(feng)險(xian)事件(jian)報(bao)告(gao)工作(zuo)的(de)(de)有關事項通知如下：

一、抓緊建立健全重大經營風險事件報告工作機制

重大(da)(da)經營風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)事(shi)(shi)件報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)是建(jian)(jian)立(li)健(jian)全中央(yang)企(qi)業(ye)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)防控機制(zhi)(zhi)的重要環節，直接(jie)影響企(qi)業(ye)能否(fou)及時采取有效(xiao)措施減少資產損失(shi)和(he)消除不良后(hou)果，避免發(fa)生系(xi)統性經營風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)。各中央(yang)企(qi)業(ye)要高度重視重大(da)(da)經營風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)事(shi)(shi)件報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)，企(qi)業(ye)主要領(ling)導人(ren)員是報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)第一責(ze)(ze)任(ren)人(ren)，負責(ze)(ze)組織建(jian)(jian)立(li)健(jian)全報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)機制(zhi)(zhi)，形(xing)成及時有效(xiao)的報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)體系(xi)。分(fen)管(guan)內控（風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)）管(guan)理工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)的企(qi)業(ye)領(ling)導人(ren)員負責(ze)(ze)推動內控（風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)）管(guan)理與業(ye)務管(guan)理等相關部門加(jia)強工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)配合和(he)信(xin)息(xi)共享，建(jian)(jian)立(li)上下貫通(tong)、橫向協(xie)同的報(bao)(bao)(bao)送機制(zhi)(zhi)，保障報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)體系(xi)有序高效(xiao)運行。內控（風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)）管(guan)理部門要會(hui)同相關部門細化重大(da)(da)經營風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)事(shi)(shi)件報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)標準，明確責(ze)(ze)任(ren)分(fen)工(gong)，暢通(tong)報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)渠道，加(jia)強對敏(min)感性信(xin)息(xi)識別及預(yu)判預(yu)警，做(zuo)到重大(da)(da)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)早(zao)發(fa)現、早(zao)報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)、早(zao)處置。

各中央企(qi)業要根據本通(tong)知要求，結合企(qi)業實際，于2020年6月30日(ri)前制(zhi)定完(wan)善重大經營風險事(shi)件報(bao)告(gao)工作制(zhi)度，并(bing)報(bao)送(song)國(guo)資委綜合監督局。

二、重大經營風險事件報告范圍

中(zhong)央企業發生重(zhong)大經(jing)營風險事件或內控缺陷，致(zhi)使出現以下情形之一的(de)，應當及時報告國(guo)資(zi)委。

（一）對實(shi)現年度經營業績目(mu)標影響(xiang)超過5%或造成(cheng)重大資產損(sun)失(shi)風(feng)險。

（二(er)）被(bei)司法機關或監(jian)管機構立案調查，主要資產被(bei)查封、扣(kou)押、凍(dong)結或企業(ye)面(mian)臨行政處(chu)罰等，對企業(ye)正常生產經營造成重大影響。

（三）受到境外國(guo)家、地區或國(guo)際組織出口(kou)管制、貿(mao)易制裁等，企(qi)業國(guo)際化戰略或國(guo)際形(xing)象(xiang)產生重大負面影(ying)響。

（四）被境(jing)(jing)內或境(jing)(jing)外媒體網絡刊載，造成重大負面輿情影響。

（五）其他需要報(bao)送的情形(xing)。

三、重大經營風險事件報告程序

各中央企業要做好重(zhong)大(da)經(jing)營風(feng)(feng)險實時監(jian)測工作，對(dui)于企業內(nei)部發(fa)現或(huo)外(wai)部監(jian)管機構、媒(mei)體網絡(luo)反(fan)映的重(zhong)大(da)經(jing)營風(feng)(feng)險事(shi)件，內(nei)控（風(feng)(feng)險）管理(li)部門應在風(feng)(feng)險事(shi)件發(fa)生2個工作日內(nei)將相關情(qing)況書面報告國資(zi)委(wei)綜合(he)監(jian)督局；對(dui)于特別緊急的重(zhong)大(da)經(jing)營風(feng)(feng)險事(shi)件，應第一時間以電話等(deng)方式報告國資(zi)委(wei)綜合(he)監(jian)督局。

國家法律、法規(gui)對(dui)突發重大經營風險(xian)事件報告另有(you)規(gui)定(ding)的，從(cong)其規(gui)定(ding)。

四、重大經營風險事件續報要求

中央(yang)企(qi)業內控（風(feng)險）管(guan)理(li)部門報送重(zhong)大經營(ying)風(feng)險事件后(hou)，相關風(feng)險事件出(chu)現重(zhong)大變(bian)化或處置(zhi)工作取得(de)重(zhong)要進展的，應及時(shi)做好(hao)續報工作。對于(yu)需要長(chang)期(qi)整(zheng)改(gai)落實的，應納(na)入重(zhong)大經營(ying)風(feng)險季(ji)度監測范圍，按季(ji)度報送整(zheng)改(gai)情況。處置(zhi)或整(zheng)改(gai)工作結(jie)束后(hou)5個(ge)工作日內報送專項整(zheng)改(gai)報告。

國(guo)資委(wei)將加強對(dui)中(zhong)央企業(ye)重大(da)經營風險事(shi)件(jian)報告(gao)和整(zheng)改落實工作(zuo)的(de)監督檢(jian)查，對(dui)遲報、漏報、瞞報重大(da)經營風險事(shi)件(jian)或落實整(zheng)改工作(zuo)不力的(de)中(zhong)央企業(ye)印發提示函(han)或通報，情節(jie)嚴重的(de)嚴肅(su)追(zhui)究相關人員責任(ren)。

國資委辦(ban)公廳     

2020年(nian)4月29日