關于做好2020年中央企業違規經營投資責任追究工作體系建設有關事項的通知
文章來(lai)源：監(jian)督追(zhui)責局 發布時間：2021-04-15
國資廳發監責〔2020〕10號
關于做好2020年中央企業違規經營投資責任追究工作體系建設有關事項的通知
各中央企業：
為(wei)貫徹(che)黨中(zhong)央、國(guo)務院(yuan)關于完善(shan)國(guo)有資(zi)(zi)產監(jian)管(guan)體(ti)(ti)(ti)制(zhi)，健(jian)全(quan)國(guo)有資(zi)(zi)產重(zhong)大(da)損(sun)失責(ze)(ze)任(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)(jiu)制(zhi)度的(de)(de)決策部署(shu),落(luo)(luo)實《國(guo)務院(yuan)辦公廳關于建立國(guo)有企(qi)業(ye)違規(gui)經營投資(zi)(zi)責(ze)(ze)任(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)(jiu)制(zhi)度的(de)(de)意(yi)見》（國(guo)辦發(fa)(fa)〔2016〕63號，以下(xia)(xia)簡稱《意(yi)見》）等國(guo)有企(qi)業(ye)改(gai)革(ge)“1+N”系列文件(jian)要求，國(guo)資(zi)(zi)委印發(fa)(fa)了《關于做好中(zhong)央企(qi)業(ye)違規(gui)經營投資(zi)(zi)責(ze)(ze)任(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)(jiu)工(gong)作(zuo)體(ti)(ti)(ti)系建設有關事項的(de)(de)通知》（國(guo)資(zi)(zi)發(fa)(fa)監(jian)督二〔2019〕43號，以下(xia)(xia)簡稱43號文件(jian)），對中(zhong)央企(qi)業(ye)建立健(jian)全(quan)責(ze)(ze)任(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)(jiu)工(gong)作(zuo)體(ti)(ti)(ti)系作(zuo)出全(quan)面安(an)排(pai)。各(ge)中(zhong)央企(qi)業(ye)高度重(zhong)視(shi)，扎實推進責(ze)(ze)任(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)(jiu)工(gong)作(zuo)體(ti)(ti)(ti)系建設，實現了集(ji)團層(ceng)面責(ze)(ze)任(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)(jiu)組(zu)織機(ji)構、專(zhuan)門制(zhi)度和責(ze)(ze)任(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)倒查機(ji)制(zhi)的(de)(de)全(quan)覆蓋，以責(ze)(ze)任(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)(jiu)有效防止國(guo)有資(zi)(zi)產流失，促(cu)進企(qi)業(ye)強化管(guan)理等取得積極成效，保障企(qi)業(ye)合規(gui)經營及(ji)高質量(liang)發(fa)(fa)展的(de)(de)作(zuo)用持續(xu)強化。為(wei)切實落(luo)(luo)實《意(yi)見》提出的(de)(de)“在2020年(nian)(nian)底前，全(quan)面建立覆蓋各(ge)級履行出資(zi)(zi)人職責(ze)(ze)的(de)(de)機(ji)構及(ji)國(guo)有企(qi)業(ye)的(de)(de)責(ze)(ze)任(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)(jiu)工(gong)作(zuo)體(ti)(ti)(ti)系，形成職責(ze)(ze)明確、流程清晰、規(gui)范有序的(de)(de)責(ze)(ze)任(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)(jiu)工(gong)作(zuo)機(ji)制(zhi)”的(de)(de)改(gai)革(ge)目標(biao)任(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)務，現就做好2020年(nian)(nian)中(zhong)央企(qi)業(ye)責(ze)(ze)任(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)(jiu)工(gong)作(zuo)體(ti)(ti)(ti)系建設有關事項通知如下(xia)(xia)：
一、做好體系建設方案的優化實施工作。按照(zhao)43號文件要(yao)求，中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)已制定責(ze)任追(zhui)究(jiu)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)體(ti)(ti)系建(jian)設(she)方(fang)案(an)。各中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)要(yao)堅持問題導(dao)(dao)向、目標導(dao)(dao)向、結果導(dao)(dao)向，與《意見(jian)》提出的目標要(yao)求再(zai)對標對表(biao)(biao)，分析查找責(ze)任追(zhui)究(jiu)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)體(ti)(ti)系建(jian)設(she)和相關(guan)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)開展中(zhong)存(cun)在的短板，根據需要(yao)補充完(wan)善體(ti)(ti)系建(jian)設(she)方(fang)案(an)。在此基礎(chu)上，逐項明確(que)具體(ti)(ti)舉措、時間表(biao)(biao)和責(ze)任人，加強領導(dao)(dao)、認(ren)真組織、扎實(shi)推(tui)進，確(que)保(bao)改(gai)革目標任務落實(shi)落地。新列入(ru)國資(zi)委履行出資(zi)人職責(ze)企(qi)業(ye)(ye)名單的中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)，要(yao)壓實(shi)責(ze)任、倒排(pai)工(gong)期，抓緊推(tui)進責(ze)任追(zhui)究(jiu)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)體(ti)(ti)系建(jian)設(she)，確(que)保(bao)按期保(bao)質完(wan)成(cheng)改(gai)革目標任務。請各中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)于2020年(nian)(nian)4月15日前將本年(nian)(nian)度(du)體(ti)(ti)系建(jian)設(she)重點工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)情況(kuang)表(biao)(biao)（見(jian)附件1）報送國資(zi)委。
二、進一步加強追責職能部門建設。目前，各中(zhong)央企業(ye)(ye)在集團層面均建立(li)了(le)責(ze)(ze)任(ren)追究(jiu)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)領(ling)(ling)導或協調(diao)機(ji)(ji)構（領(ling)(ling)導小(xiao)組、委員會、聯席會議、工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)小(xiao)組等(deng)），確(que)定了(le)責(ze)(ze)任(ren)追究(jiu)職(zhi)(zhi)能(neng)部門或機(ji)(ji)構，明(ming)確(que)了(le)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)職(zhi)(zhi)責(ze)(ze)。各中(zhong)央企業(ye)(ye)要進一步強化相(xiang)關職(zhi)(zhi)能(neng)部門建設，配備與本企業(ye)(ye)資(zi)產、業(ye)(ye)務經營(ying)規(gui)模以及工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)量等(deng)相(xiang)適應(ying)的責(ze)(ze)任(ren)追究(jiu)專職(zhi)(zhi)人員，按照不相(xiang)容(rong)崗位職(zhi)(zhi)責(ze)(ze)分(fen)離等(deng)要求(qiu)，逐步形成(cheng)違規(gui)經營(ying)投資(zi)問題線索立(li)案(an)(an)、核查、復核等(deng)相(xiang)互協調(diao)、相(xiang)互制約的工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)機(ji)(ji)制，確(que)保責(ze)(ze)任(ren)追究(jiu)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)獨立(li)性和客(ke)觀性。根(gen)據《意(yi)見》，相(xiang)應(ying)資(zi)質中(zhong)介機(ji)(ji)構出具的專項審計、評估或鑒證報告是(shi)認定資(zi)產損失金額及影響的重要依據，要加大(da)中(zhong)介機(ji)(ji)構聘用勞務費等(deng)相(xiang)關專門經費投入，切(qie)實保障責(ze)(ze)任(ren)追究(jiu)部門的辦案(an)(an)質量。
三、推動實現責任主體有效覆蓋。各中(zhong)央企業(ye)(ye)要結合組織架構、部門設置(zhi)等實際，按照歸口(kou)管理和(he)分(fen)級負責(ze)(ze)(ze)(ze)相結合的(de)(de)原則，推動追責(ze)(ze)(ze)(ze)工(gong)作(zuo)(zuo)責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)主(zhu)(zhu)體覆(fu)蓋全(quan)級次(ci)企業(ye)(ye)。可以由(you)二、三級子(zi)企業(ye)(ye)責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)追究職能部門歸口(kou)負責(ze)(ze)(ze)(ze)其所屬企業(ye)(ye)的(de)(de)追責(ze)(ze)(ze)(ze)工(gong)作(zuo)(zuo)，也可以逐級明確所屬企業(ye)(ye)的(de)(de)相關(guan)工(gong)作(zuo)(zuo)責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)主(zhu)(zhu)體，做到各級次(ci)企業(ye)(ye)責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)追究工(gong)作(zuo)(zuo)事(shi)有人管、責(ze)(ze)(ze)(ze)有人擔，形成全(quan)面(mian)覆(fu)蓋、上下貫通的(de)(de)責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)追究組織體系(xi)。
四、建立健全企業內部協同機制。各(ge)中(zhong)央企(qi)業(ye)要(yao)建立內部(bu)違(wei)規經(jing)營(ying)投(tou)資(zi)(zi)問(wen)題線索移(yi)送和(he)辦(ban)理(li)反饋(kui)機制，形成分工明確、配合(he)聯(lian)動、齊抓共管的部(bu)門協(xie)同體(ti)系。企(qi)業(ye)相關業(ye)務管理(li)和(he)專業(ye)監督(du)部(bu)門工作(zuo)中(zhong)發(fa)現的違(wei)規經(jing)營(ying)投(tou)資(zi)(zi)問(wen)題線索，要(yao)及時移(yi)送責任(ren)追究職能部(bu)門，做到應移(yi)交(jiao)盡移(yi)交(jiao)。責任(ren)追究職能部(bu)門要(yao)及時查辦(ban)并反饋(kui)辦(ban)理(li)情況，對個案查處中(zhong)發(fa)現的管理(li)和(he)制度(du)中(zhong)存在(zai)的短板，提出加強管控、完善制度(du)的意見建議，推動從源頭上(shang)防(fang)控違(wei)規經(jing)營(ying)投(tou)資(zi)(zi)問(wen)題。
五、健全完善責任追究工作規則。各中央企業(ye)(ye)要根據《中央企業(ye)(ye)違規(gui)經營(ying)投資責(ze)任追(zhui)(zhui)究實(shi)施辦(ban)法（試行）》（國資委令第37號(hao)）和本(ben)企業(ye)(ye)責(ze)任追(zhui)(zhui)究制(zhi)度，制(zhi)定(ding)責(ze)任追(zhui)(zhui)究工(gong)作操作規(gui)程(cheng)，進(jin)(jin)一(yi)步細化(hua)核查程(cheng)序、規(gui)范文書格式等，確保責(ze)任追(zhui)(zhui)究工(gong)作步驟一(yi)致、要件一(yi)致。條件成熟的企業(ye)(ye)，要進(jin)(jin)一(yi)步結(jie)合(he)實(shi)際，研究制(zhi)定(ding)損(sun)失認(ren)定(ding)、責(ze)任認(ren)定(ding)、離(li)職退(tui)休人員違規(gui)責(ze)任追(zhui)(zhui)究處理、容錯機制(zhi)等工(gong)作規(gui)則，不斷提高工(gong)作制(zhi)度化(hua)、規(gui)范化(hua)水平(ping)。
六、強化子企業責任追究相關制度建設。各中央企(qi)業要針對所屬子企(qi)業業務模(mo)式、體(ti)量規(gui)模(mo)等(deng)(deng)情況，因(yin)企(qi)施策細(xi)化(hua)責(ze)(ze)任追(zhui)究(jiu)范(fan)圍(wei)(wei)、資(zi)產(chan)損失(shi)標準等(deng)(deng)，防止(zhi)尺度(du)寬(kuan)松，責(ze)(ze)任約束不(bu)足(zu)。要督促指導所屬二級子企(qi)業根據實際情況采取出臺專(zhuan)項制(zhi)(zhi)度(du)或補充規(gui)定等(deng)(deng)形式，完成責(ze)(ze)任追(zhui)究(jiu)范(fan)圍(wei)(wei)和資(zi)產(chan)損失(shi)標準的細(xi)化(hua)工作。根據工作需要，探索推進所屬金融類子企(qi)業、參股企(qi)業等(deng)(deng)責(ze)(ze)任追(zhui)究(jiu)工作制(zhi)(zhi)度(du)機制(zhi)(zhi)建設。
七、實行違規經營投資問題線索臺賬管理。各(ge)中央企業要(yao)建立違規經營投資問題線(xian)索(suo)(suo)管理臺賬，對問題線(xian)索(suo)(suo)實(shi)行集(ji)中管理、動態更新(xin)、定期核(he)對匯總，全流程記錄受理、初步核(he)實(shi)、分類(lei)處(chu)(chu)置(zhi)、核(he)查、處(chu)(chu)理和整改等(deng)階段(duan)情況。企業受理的(de)違規經營投資問題線(xian)索(suo)(suo)，要(yao)按規定程序(xu)進行初步核(he)實(shi)和分類(lei)處(chu)(chu)置(zhi)，屬(shu)于(yu)國資委受理范圍的(de)，及時上(shang)報；屬(shu)于(yu)集(ji)團公(gong)司辦理范圍的(de)，按規定組織核(he)查；屬(shu)于(yu)子企業辦理范圍的(de)，按權限辦理并做好督促(cu)指(zhi)導和檢(jian)查，確保問題線(xian)索(suo)(suo)全面、合規、有效處(chu)(chu)置(zhi)。
八、嚴肅查處違規經營投資問題。各中(zhong)央企(qi)業要(yao)(yao)加大違規(gui)(gui)經營投資問(wen)題(ti)線(xian)索查辦力度(du),對(dui)貫徹落實(shi)(shi)黨中(zhong)央、國務院決策(ce)部署存(cun)在(zai)問(wen)題(ti)，違反(fan)國家法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)(gui)、國有資產監管規(gui)(gui)章制度(du)和企(qi)業內(nei)部管理(li)規(gui)(gui)定(ding)，造成資產損(sun)失或其他嚴(yan)重(zhong)不良后果(guo)等，依(yi)法(fa)(fa)依(yi)規(gui)(gui)嚴(yan)肅(su)追究有關人(ren)員責(ze)任。要(yao)(yao)堅持違規(gui)(gui)必究，追責(ze)必嚴(yan)，實(shi)(shi)行(xing)問(wen)題(ti)線(xian)索對(dui)賬銷號管理(li)，辦結一項、銷號一個，持續保持對(dui)違規(gui)(gui)行(xing)為的(de)高壓嚴(yan)管態勢，切實(shi)(shi)增強國資監管法(fa)(fa)規(gui)(gui)制度(du)和企(qi)業內(nei)部管理(li)規(gui)(gui)定(ding)的(de)剛(gang)性約束。
九、加強信息化對追責工作的支撐。各(ge)中央企(qi)業(ye)要(yao)充分利用國有(you)資產損失(shi)風(feng)險動(dong)態監測、禁(jin)入限制人員信息管(guan)理(li)等系統(tong)，探(tan)索(suo)建立(li)本企(qi)業(ye)違規(gui)經營投資問題線索(suo)管(guan)理(li)、在(zai)線核查取證、整改情況跟蹤、資產損失(shi)及(ji)損失(shi)風(feng)險監測以及(ji)相關制度規(gui)定(ding)等信息系統(tong)，做好與企(qi)業(ye)其他業(ye)務信息的(de)對接，強化(hua)對違規(gui)行為的(de)及(ji)時發現(xian)和有(you)效(xiao)處置，通過(guo)信息化(hua)手段，不(bu)斷(duan)提高工作效(xiao)率效(xiao)果。
十、發揮責任追究工作綜合效能。各(ge)中央企業要把(ba)責(ze)任追(zhui)究作(zuo)(zuo)(zuo)為(wei)落實(shi)國(guo)有資產保(bao)值(zhi)增值(zhi)責(ze)任的重要抓手，建立完善對經(jing)營(ying)(ying)投資行為(wei)事(shi)前規范、事(shi)中檢(jian)查、事(shi)后追(zhui)責(ze)的工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)閉環，將(jiang)追(zhui)責(ze)成果轉化(hua)為(wei)促進(jin)(jin)企業健康發(fa)展的監管效(xiao)能。要加強督辦(ban)整改工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)，督促有關責(ze)任主體切實(shi)采取有效(xiao)措施，挽回(hui)國(guo)有資產損失，降(jiang)低損失風(feng)險，發(fa)揮(hui)以追(zhui)責(ze)促追(zhui)損的正向(xiang)作(zuo)(zuo)(zuo)用(yong)。要在適當范圍總結通報案件(jian)核查處理情(qing)況(kuang)，發(fa)揮(hui)“追(zhui)責(ze)一個、警(jing)示(shi)一片”的警(jing)示(shi)教育作(zuo)(zuo)(zuo)用(yong)，強化(hua)各(ge)級經(jing)營(ying)(ying)管理人(ren)員合(he)規履職和責(ze)任意識，有效(xiao)促進(jin)(jin)企業穩健經(jing)營(ying)(ying)和可持續發(fa)展。
國(guo)資(zi)委將(jiang)加強對中央企業責(ze)任(ren)追究工(gong)作(zuo)體(ti)系(xi)(xi)建(jian)設的督促指導，根據工(gong)作(zuo)需(xu)要(yao)組織培訓交(jiao)流，并選取部分中央企業對體(ti)系(xi)(xi)建(jian)設工(gong)作(zuo)情(qing)況(kuang)開(kai)展(zhan)專(zhuan)項(xiang)調研(yan)檢(jian)查。請各中央企業將(jiang)出臺的制度機(ji)制等工(gong)作(zuo)成果及時(shi)抄送國(guo)資(zi)委，同時(shi)全面總結《意見》印發以來(lai)責(ze)任(ren)追究工(gong)作(zuo)體(ti)系(xi)(xi)建(jian)設情(qing)況(kuang)，體(ti)系(xi)(xi)建(jian)設工(gong)作(zuo)報(bao)告以專(zhuan)項(xiang)報(bao)告（見附(fu)件2）形(xing)式于(yu) 2020年11月(yue)15日前報(bao)送國(guo)資(zi)委。
國(guo)資委辦(ban)公廳
2020年3月26日(ri)
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