文(wen)章來源：產(chan)權(quan)局 發布時間(jian)：2020-02-12
為貫徹落實(shi)《國(guo)(guo)務(wu)院辦公(gong)(gong)廳關于轉發(fa)國(guo)(guo)務(wu)院國(guo)(guo)資(zi)(zi)委(wei)以管(guan)資(zi)(zi)本(ben)為主推進職能轉變方案的(de)通(tong)知(zhi)(zhi)》（國(guo)(guo)辦發(fa)〔2017〕38號，以下簡稱(cheng)國(guo)(guo)辦38號文(wen)件）精(jing)神，做好下放非上(shang)(shang)市股(gu)份(fen)有(you)限(xian)公(gong)(gong)司國(guo)(guo)有(you)股(gu)權(quan)(quan)管(guan)理(li)工作，2018年11月(yue)19日(ri)，國(guo)(guo)資(zi)(zi)委(wei)印發(fa)了《關于進一步明確(que)非上(shang)(shang)市股(gu)份(fen)有(you)限(xian)公(gong)(gong)司國(guo)(guo)有(you)股(gu)權(quan)(quan)管(guan)理(li)有(you)關事項(xiang)的(de)通(tong)知(zhi)(zhi)》（國(guo)(guo)資(zi)(zi)廳產權(quan)(quan)〔2018〕760號，以下簡稱(cheng)《通(tong)知(zhi)(zhi)》）。現(xian)就《通(tong)知(zhi)(zhi)》執行中(zhong)有(you)關問題答復如(ru)下：
一、新設(she)股份公(gong)司(si)(si)或有限(xian)責任公(gong)司(si)(si)變更為非(fei)上市股份有限(xian)公(gong)司(si)(si)是否需要申請辦(ban)理(li)股東標識(shi)管理(li)？
答(da)：如(ru)果該(gai)股份公司(si)設立后近期(qi)擬在證(zheng)券交易所(suo)申(shen)請(qing)發行股票并上(shang)市的，就需(xu)要(yao)申(shen)請(qing)辦理(li)股東標識(shi)管理(li)；如(ru)該(gai)股份公司(si)暫無上(shang)市計劃，則不需(xu)要(yao)申(shen)請(qing)辦理(li)股東標識(shi)管理(li)。
二、股份(fen)公(gong)司擬在新三板掛牌是否(fou)需要申請辦(ban)理股東標(biao)識管理？
答：不需要。
三、股份公司擬(ni)在香港或境外證(zheng)券交易所首次申請(qing)發行股票并上市，是否需要申請(qing)辦理股東標識管(guan)理？
答：需要。
四、股份公司有多個(ge)國有股東(dong)，如何申請辦理(li)股東(dong)標識管理(li)？
答：股(gu)(gu)份公(gong)司(si)國(guo)(guo)有股(gu)(gu)東(dong)(dong)標識(shi)由持(chi)股(gu)(gu)比例最大(da)的(de)國(guo)(guo)有股(gu)(gu)東(dong)(dong)負責向(xiang)本級國(guo)(guo)有資(zi)產(chan)監督管理機構申(shen)報。國(guo)(guo)有股(gu)(gu)東(dong)(dong)持(chi)股(gu)(gu)比例相同的(de)，可(ke)以由相關股(gu)(gu)東(dong)(dong)協商(shang)后確定其中一家股(gu)(gu)東(dong)(dong)負責申(shen)報工作(zuo)，其他國(guo)(guo)有股(gu)(gu)東(dong)(dong)配(pei)合提供所需的(de)文件資(zi)料。
五、辦(ban)理國(guo)有(you)股東標識(shi)管理需提供哪(na)些(xie)材料？
答(da):股(gu)(gu)份(fen)公司的(de)國(guo)家出(chu)資(zi)企業產權登記(ji)(ji)表（證(zheng)）、股(gu)(gu)份(fen)公司各國(guo)有股(gu)(gu)東的(de)國(guo)家出(chu)資(zi)企業產權登記(ji)(ji)表（證(zheng)）、股(gu)(gu)份(fen)公司最(zui)近一期年度審計報告、律師事務所出(chu)具(ju)的(de)股(gu)(gu)份(fen)公司股(gu)(gu)東情況(kuang)的(de)法律意見書等。