文(wen)章來(lai)源：改革局 發(fa)布時(shi)間：2020-06-05
2019年6月(yue)3日，國務院國資(zi)(zi)委(wei)(wei)向各(ge)中央企業(ye)、地(di)方國資(zi)(zi)委(wei)(wei)印(yin)發《關于印(yin)發<國務院國資(zi)(zi)委(wei)(wei)授(shou)(shou)權(quan)放(fang)權(quan)清單（2019年版）>的通知(zhi)》，要求(qiu)各(ge)中央企業(ye)結合實際貫徹落(luo)實。要求(qiu)各(ge)地(di)國資(zi)(zi)委(wei)(wei)按照國發〔2019〕9號文件要求(qiu)，結合實際積極推進(jin)本地(di)區國有資(zi)(zi)本授(shou)(shou)權(quan)經營體(ti)制(zhi)改(gai)革，制(zhi)定授(shou)(shou)權(quan)放(fang)權(quan)清單，賦予企業(ye)更多自主權(quan)，促進(jin)激發微(wei)觀(guan)主體(ti)活力與管住管好國有資(zi)(zi)本有機(ji)結合。通知(zhi)全文如(ru)下：
關于印發《國務院國資委授權放權清單（2019年版）》的通知
各中央企業,各省(sheng)、自治區、直(zhi)轄市及計劃(hua)單列市和新(xin)疆生產建設兵團(tuan)國資委：
為深(shen)入貫徹黨中央、國務(wu)院關于(yu)深(shen)化國資國企(qi)改革的決(jue)策部署，落實《國務(wu)院關于(yu)印(yin)(yin)發改革國有資本授權(quan)經營體制方案的通(tong)知》（國發〔2019〕9號）精(jing)神，加(jia)快實現從管企(qi)業向管資本轉變，更好履行(xing)出(chu)資人職責，進一步加(jia)大(da)授權(quan)放權(quan)力(li)度(du)，切實增強(qiang)微觀(guan)主體活(huo)力(li)，我委制定了《國務(wu)院國資委授權(quan)放權(quan)清單（2019年版）》（以下(xia)簡稱《清單》），現印(yin)(yin)發給你(ni)們(men)，并(bing)將有關事(shi)項通(tong)知如下(xia)：
一、分類(lei)開展授(shou)權(quan)放(fang)權(quan)
《清單》結(jie)合企業(ye)的功(gong)能定位、治理(li)能力(li)、管理(li)水(shui)平等企業(ye)改(gai)革發(fa)(fa)展(zhan)實際，分別針對(dui)各(ge)中央企業(ye)、綜合改(gai)革試點(dian)企業(ye)、國有資本(ben)投資、運營公司(si)試點(dian)企業(ye)以及特定企業(ye)相(xiang)應明確了授(shou)權放權事項(xiang)。同時(shi)，集團公司(si)要對(dui)所屬企業(ye)同步開展(zhan)授(shou)權放權，做到層層“松綁”，全面(mian)激發(fa)(fa)各(ge)層級企業(ye)活(huo)力(li)。
二、加強行(xing)權能力(li)建設
各中(zhong)央企業要(yao)(yao)堅持中(zhong)國(guo)特色現代國(guo)有(you)企業制(zhi)度(du)，把(ba)加強黨的領導和完(wan)善(shan)公(gong)司(si)治(zhi)理統一起來，加快形(xing)成有(you)效(xiao)(xiao)制(zhi)衡的公(gong)司(si)法(fa)人治(zhi)理結(jie)構、靈活(huo)高(gao)效(xiao)(xiao)的市場化經(jing)營機制(zhi)。要(yao)(yao)夯實管(guan)理基(ji)礎，優化集團管(guan)控，健全完(wan)善(shan)風(feng)險、內控和合規體系，確保(bao)各項授(shou)權(quan)放權(quan)接得住、行得穩。
三、完善(shan)監督管理體系
國務(wu)院國資(zi)委將加強事中事后(hou)監管(guan)，采取健全(quan)監管(guan)制度、統籌監督力量、嚴(yan)格責任追(zhui)究、搭(da)建實時在線的國資(zi)監管(guan)平臺等方(fang)式，確保該放的放權到位、該管(guan)的管(guan)住管(guan)好(hao)(hao)，實現(xian)授權與(yu)監管(guan)相(xiang)結合(he)、放活與(yu)管(guan)好(hao)(hao)相(xiang)統一(yi)。
四、建立動態調(diao)整機制
國務(wu)院國資委將加強跟(gen)蹤(zong)督導，定期評估授(shou)權(quan)(quan)放權(quan)(quan)的執行情況和實施效果，采取擴大、調整或收回等措(cuo)施動(dong)態調整授(shou)權(quan)(quan)放權(quan)(quan)事項。
請各中(zhong)央企業結合實(shi)際(ji)抓好貫徹落(luo)實(shi)，工作(zuo)中(zhong)遇到的(de)情況和問題及時報告國(guo)務(wu)院國(guo)資(zi)委。
各地國(guo)資(zi)委要按照國(guo)發(fa)〔2019〕9號文件(jian)要求，結合(he)實際積極推進本地區國(guo)有(you)(you)資(zi)本授權(quan)經(jing)營體制改革(ge)，制定(ding)授權(quan)放權(quan)清單，賦予(yu)企業更多自(zi)主(zhu)(zhu)權(quan)，促進激發(fa)微觀主(zhu)(zhu)體活(huo)力與管(guan)住管(guan)好國(guo)有(you)(you)資(zi)本有(you)(you)機結合(he)。國(guo)務院國(guo)資(zi)委將加強(qiang)指導(dao)督促，推動授權(quan)放權(quan)工作(zuo)有(you)(you)序開展、全面落實。
國務院國資委
2019年6月3日(ri)
國務院國資委授權放權清單（2019年版）
一、對各中央企業的授權放權事項
序號 授權放權事項
1. 中央(yang)企(qi)業審(shen)批所屬(shu)企(qi)業的混合(he)所有制(zhi)改革方案（主業處于關系國家安全(quan)、國民經濟命(ming)脈的重要行業和關鍵領域，主要承擔重大專項任務的子企(qi)業除外）。
2. 中央(yang)企(qi)業(ye)決定(ding)國(guo)有(you)參股(gu)非上市(shi)企(qi)業(ye)與(yu)非國(guo)有(you)控股(gu)上市(shi)公司的資產重組事項。
3. 授權中央(yang)企(qi)業(ye)決定集團及所屬(shu)企(qi)業(ye)以(yi)非(fei)公開(kai)協議方式參(can)與其他子企(qi)業(ye)的增資行(xing)為及相應的資產評估（主業(ye)處(chu)于關(guan)(guan)系國家安(an)全、國民經濟命脈的重要行(xing)業(ye)和關(guan)(guan)鍵(jian)領(ling)域(yu)，主要承擔重大專項任務的子企(qi)業(ye)除外）。
4. 中央企(qi)業(ye)審(shen)批所持有非上(shang)市股(gu)份(fen)有限公(gong)司(si)的國(guo)有股(gu)權管(guan)理方(fang)案和(he)股(gu)權變動事項（主業(ye)處(chu)于(yu)關系國(guo)家安全、國(guo)民經濟(ji)命脈的重要行業(ye)和(he)關鍵領域(yu)，主要承擔重大(da)專項任務的子企(qi)業(ye)除(chu)外）。
5. 中央(yang)企業審批國有(you)股東所持有(you)上市公(gong)司股份(fen)在集團內部的無償劃轉(zhuan)、非公(gong)開協議轉(zhuan)讓事(shi)項。
6. 中(zhong)央企業審批國(guo)有(you)(you)參股股東所持有(you)(you)上(shang)市公(gong)司(si)國(guo)有(you)(you)股權(quan)公(gong)開(kai)征集轉讓(rang)、發行(xing)可交換公(gong)司(si)債券事項。
7. 中央企(qi)業審批(pi)未導(dao)致上(shang)市公(gong)司控股(gu)權轉移的國有股(gu)東(dong)通過證券交易(yi)系統增持、協(xie)議(yi)受讓、認購上(shang)市公(gong)司發行股(gu)票等事(shi)項。
8. 中央企業審批(pi)未觸及(ji)證監會(hui)規(gui)定的(de)(de)重(zhong)大(da)資(zi)產重(zhong)組標準的(de)(de)國(guo)有股東與所控(kong)股上市公司進(jin)行資(zi)產重(zhong)組事項。
9. 中央(yang)企業(ye)審(shen)批國(guo)有股東通過證券交易(yi)系統(tong)轉讓一定(ding)比例或(huo)數量范圍內所持有上市公司(si)股份事項，同時應符合國(guo)有控股股東持股比例不低(di)于合理持股比例的(de)要求。
10. 中(zhong)央企(qi)業(ye)審批未導致國有控股股東持股比(bi)例(li)(li)低于合理持股比(bi)例(li)(li)的公開(kai)征集(ji)轉讓(rang)、發(fa)行可交換(huan)公司債券及所控股上市(shi)公司發(fa)行證券事項。
11. 授權(quan)中(zhong)央企業決(jue)定公(gong)司(si)發(fa)行(xing)短(duan)期債券(quan)、中(zhong)長期票據(ju)和所屬企業發(fa)行(xing)各類(lei)債券(quan)等部分(fen)債券(quan)類(lei)融資事項。對(dui)于中(zhong)央企業集團公(gong)司(si)發(fa)行(xing)的中(zhong)長期債券(quan)，國資委(wei)僅審批(pi)(pi)發(fa)債額(e)度(du)，在額(e)度(du)范圍內(nei)的發(fa)債不(bu)再審批(pi)(pi)。
12. 支持中央企業(ye)所(suo)屬企業(ye)按照市場化(hua)選聘、契約化(hua)管理、差異(yi)化(hua)薪酬、市場化(hua)退出的原(yuan)則(ze)，采取公開(kai)遴選、競聘上崗(gang)、公開(kai)招聘、委(wei)托推薦等市場化(hua)方(fang)式選聘職業(ye)經理人(ren)，合理增加市場化(hua)選聘比例，加快建(jian)立(li)職業(ye)經理人(ren)制度(du)。
13. 支(zhi)持中(zhong)央企業所屬企業市場(chang)化(hua)選聘的(de)職業經理人實行市場(chang)化(hua)薪酬(chou)分配(pei)制度，薪酬(chou)總水平由(you)相應子企業的(de)董事會(hui)根據國(guo)家相關政策，參考境內市場(chang)同類可比人員薪酬(chou)價位，統(tong)籌(chou)考慮企業發展戰(zhan)略(lve)、經營目標及(ji)成效、薪酬(chou)策略(lve)等因素(su)，與職業經理人協商(shang)確定(ding)，可以采取多(duo)種(zhong)方式探索完善(shan)中(zhong)長期激勵機制。
14. 對(dui)商業(ye)一(yi)類和部分符(fu)合條件(jian)的(de)商業(ye)二類中央(yang)企業(ye)實(shi)行工資總額(e)預算備案制管理。
15. 中(zhong)央企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)審批所屬科技型子(zi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)股權和分(fen)紅激(ji)勵(li)方案，企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)實施(shi)分(fen)紅激(ji)勵(li)所需(xu)支出計入工資總額，但不(bu)受當年本(ben)單位工資總額限制、不(bu)納入本(ben)單位工資總額基(ji)數，不(bu)作為企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)職工教育經費(fei)(fei)(fei)、工會經費(fei)(fei)(fei)、社會保險(xian)費(fei)(fei)(fei)、補充(chong)養老及補充(chong)醫療保險(xian)費(fei)(fei)(fei)、住房(fang)公積金等的計提依據。
16. 中央企(qi)業集團年金(jin)總體(ti)方案報(bao)國資委事(shi)后(hou)備案，中央企(qi)業審批所(suo)屬企(qi)業制定的具體(ti)年金(jin)實施方案。
17. 中央企(qi)業(ye)(ye)控股上市公司股權激(ji)勵計(ji)劃報(bao)國(guo)資委同意(yi)后，中央企(qi)業(ye)(ye)審批分(fen)期實施方案。
18. 支持中央企業在(zai)符合條件的(de)所(suo)屬企業開展(zhan)多種形式的(de)股權(quan)激(ji)勵(li)，股權(quan)激(ji)勵(li)的(de)實際(ji)收益水平(ping)，不(bu)與(yu)員工個人(ren)薪酬總水平(ping)掛鉤，不(bu)納入本單(dan)位工資總額基數。
19. 中央企業決定與借款(kuan)費用、股份支付、應(ying)付債券等(deng)會計(ji)事項相關的(de)會計(ji)政策和(he)會計(ji)估計(ji)變更。
20. 授(shou)權中(zhong)(zhong)央(yang)企(qi)業（負債水平高、財(cai)務(wu)風險較大的中(zhong)(zhong)央(yang)企(qi)業除外）合理(li)確定公司擔保(bao)規模，制定擔保(bao)風險防范措(cuo)施，決定集團(tuan)內部擔保(bao)事(shi)(shi)項，向(xiang)集團(tuan)外中(zhong)(zhong)央(yang)企(qi)業的擔保(bao)事(shi)(shi)項不再(zai)報(bao)國資委備案。但不得向(xiang)中(zhong)(zhong)央(yang)企(qi)業以外的其(qi)他企(qi)業進行擔保(bao)。
21. 授權(quan)中(zhong)央(yang)企(qi)業（負債(zhai)(zhai)水平(ping)高、財(cai)務風險較大的中(zhong)央(yang)企(qi)業除(chu)外）根據《中(zhong)央(yang)企(qi)業降杠桿減負債(zhai)(zhai)專項工作(zuo)目標責任書》的管控目標，制定債(zhai)(zhai)務風險管理(li)制度(du)，合理(li)安排長短期(qi)負債(zhai)(zhai)比重，強化對所屬企(qi)業的資產負債(zhai)(zhai)約束，建(jian)立債(zhai)(zhai)務風險動態監測和(he)預(yu)警機制。
二、對綜合改革試點企業的授權放權事項（包括國有資本投資、運營公司試(shi)點企(qi)業、創建世(shi)界(jie)一流(liu)示范企(qi)業、東北地區中央企(qi)業綜合(he)改(gai)革試(shi)點企(qi)業、落實董事(shi)會職(zhi)權試(shi)點企(qi)業等）
序號 授權放權事項
1. 授(shou)權董事(shi)會(hui)審批(pi)企業(ye)五(wu)(wu)年發(fa)展(zhan)戰(zhan)略(lve)和(he)規劃，向國(guo)(guo)資(zi)委報告結(jie)果。中(zhong)央企業(ye)按照(zhao)國(guo)(guo)家規劃周期、國(guo)(guo)民經濟(ji)和(he)社會(hui)發(fa)展(zhan)五(wu)(wu)年規劃建議，以及國(guo)(guo)有(you)經濟(ji)布局(ju)結(jie)構(gou)調整方向和(he)中(zhong)央企業(ye)中(zhong)長期發(fa)展(zhan)規劃要求，組織(zhi)編制本企業(ye)五(wu)(wu)年發(fa)展(zhan)戰(zhan)略(lve)和(he)規劃，經董事(shi)會(hui)批(pi)準后實施。
2. 授權董(dong)事會按照《中央企業投資監督(du)管(guan)理辦(ban)法》（國資委令第34號(hao)）要求批準(zhun)年(nian)度投資計劃，報國資委備案(an)。
3. 授權董事會決定在年(nian)度投(tou)資計(ji)劃的投(tou)資規(gui)模內，將(jiang)主(zhu)業范圍(wei)內的計(ji)劃外新增投(tou)資項(xiang)目(mu)與計(ji)劃內主(zhu)業投(tou)資項(xiang)目(mu)進(jin)行(xing)適(shi)當調劑。相(xiang)關投(tou)資項(xiang)目(mu)應符合負面(mian)清(qing)單要(yao)求(qiu)。
4. 授權(quan)董事會決(jue)定主(zhu)業范圍內的計劃外新(xin)增股權(quan)投(tou)資(zi)項目，總投(tou)資(zi)規(gui)模變動超(chao)過(guo)10%的，應及時調整(zheng)年度(du)投(tou)資(zi)計劃并(bing)向國資(zi)委報告。相關投(tou)資(zi)項目應符合負面清單(dan)要(yao)求。
三、對國有資本投資、運營公司試點企業的授權放權事項
序號 授權放權事項
1. 授權董事(shi)會(hui)按照(zhao)企業發(fa)展戰(zhan)略和規劃決策適度開展與主(zhu)(zhu)業緊(jin)密相關(guan)的(de)商業模式(shi)創新(xin)業務，國資委對其視同主(zhu)(zhu)業投(tou)資管理(li)。
2. 授權(quan)董事會在已批準的(de)主業(ye)范圍(wei)以外，根據落實國(guo)家戰略(lve)需要、國(guo)有經濟布局結(jie)構調整方向、中央企(qi)業(ye)中長期發(fa)展(zhan)規劃、企(qi)業(ye)五年發(fa)展(zhan)戰略(lve)和規劃，研(yan)究提出(chu)擬培(pei)育(yu)發(fa)展(zhan)的(de)1-3個新(xin)業(ye)務領(ling)域(yu)，報國(guo)資(zi)(zi)委同意后(hou)，視同主業(ye)管(guan)理(li)。待發(fa)展(zhan)成熟后(hou)，可向國(guo)資(zi)(zi)委申請將(jiang)其調整為主業(ye)。
3. 授權董事會(hui)在5%-15%的比例范圍內提出年度非主業投資(zi)比例限額，報(bao)國資(zi)委同意后(hou)實(shi)施。
4. 授權國(guo)有資本投資、運(yun)營公(gong)司按(an)照國(guo)有產權管理規定審批(pi)國(guo)有資本投資、運(yun)營公(gong)司之間(jian)的(de)非(fei)上市(shi)企業產權無償劃轉、非(fei)公(gong)開(kai)協(xie)(xie)議轉讓、非(fei)公(gong)開(kai)協(xie)(xie)議增資、產權置(zhi)換等事(shi)項。
5. 授權董事會審批所屬創業(ye)(ye)(ye)(ye)投(tou)(tou)資企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)、創業(ye)(ye)(ye)(ye)投(tou)(tou)資管(guan)理企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)等新產業(ye)(ye)(ye)(ye)、新業(ye)(ye)(ye)(ye)態、新商業(ye)(ye)(ye)(ye)模式(shi)類企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)核心團(tuan)隊(dui)持股和(he)跟投(tou)(tou)事項(xiang)，有關事項(xiang)的(de)開展情況(kuang)按年度報國資委備案。
6. 授權中央企業(ye)探(tan)索更加靈(ling)活高效的工資總額管理方式。
四、對特定企業的授權放權事項
序號 授權放權事項
1. 對集團總部在香(xiang)港(gang)地(di)區、澳門地(di)區的(de)中央企(qi)業在本地(di)區的(de)投(tou)資(zi)，可視同境內投(tou)資(zi)進行管理(li)。
2. 授權(quan)落實董事(shi)會職權(quan)試點(dian)中央企(qi)業董事(shi)會根據(ju)中央企(qi)業負責人(ren)薪(xin)(xin)酬(chou)管(guan)理(li)(li)有關制(zhi)度，制(zhi)定經(jing)理(li)(li)層(ceng)成員(yuan)(yuan)薪(xin)(xin)酬(chou)管(guan)理(li)(li)辦法，決定經(jing)理(li)(li)層(ceng)成員(yuan)(yuan)薪(xin)(xin)酬(chou)分配。企(qi)業經(jing)理(li)(li)層(ceng)成員(yuan)(yuan)薪(xin)(xin)酬(chou)管(guan)理(li)(li)辦法和薪(xin)(xin)酬(chou)管(guan)理(li)(li)重(zhong)大事(shi)項報國資(zi)委備案。
3. 授權落實董事會(hui)職權試點中央企(qi)業董事會(hui)對(dui)副職經理人員進行評價(jia)(jia)，評價(jia)(jia)結果按(an)一(yi)定權重(zhong)計(ji)入國資委對(dui)企(qi)業高管(guan)人員的評價(jia)(jia)中。
4. 授權行(xing)業周期(qi)(qi)性特征明顯(xian)、經濟效(xiao)益年度間波動較大(da)或者(zhe)存在其(qi)他特殊(shu)情況的(de)中央企(qi)業，工(gong)資總額(e)預算可以探(tan)索(suo)按周期(qi)(qi)進行(xing)管理，周期(qi)(qi)最長不超過三年，周期(qi)(qi)內(nei)的(de)工(gong)資總額(e)增(zeng)長應當(dang)符合工(gong)資與效(xiao)益聯動的(de)要求。
【責任編輯：李瑛】