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近(jin)日，國務院國資委印發(fa)了《關于切實(shi)加(jia)強金融(rong)(rong)衍生(sheng)業務管(guan)理有關事(shi)項的通知》（國資發(fa)財(cai)評規〔2020〕8號(hao)，以下簡稱(cheng)《通知》）,對原有金融(rong)(rong)衍生(sheng)業務監(jian)管(guan)制度進行了整(zheng)合、修訂。《通知》出臺后(hou)，國務院國資委有關負責人接(jie)受了記者采訪。

1.問：請介紹一下《通知》出臺的背景。

答：金(jin)融(rong)(rong)衍(yan)生(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務是(shi)大型(xing)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)管(guan)理價格風(feng)(feng)險(xian)的(de)(de)常用手(shou)段，可有(you)效對沖(chong)現(xian)貨(huo)價格波(bo)動(dong)風(feng)(feng)險(xian)，促(cu)進企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)平穩運(yun)行(xing)。但金(jin)融(rong)(rong)衍(yan)生(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務本(ben)身也是(shi)一(yi)把“雙刃劍”，具有(you)高杠桿性、高風(feng)(feng)險(xian)性和復雜性，如管(guan)控(kong)不(bu)當，易發生(sheng)損(sun)失風(feng)(feng)險(xian)。為指導企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)加強金(jin)融(rong)(rong)衍(yan)生(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務風(feng)(feng)險(xian)管(guan)控(kong)，國資(zi)委先后印發了《關于進一(yi)步加強中央(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)金(jin)融(rong)(rong)衍(yan)生(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務監管(guan)的(de)(de)通(tong)知(zhi)(zhi)》(國資(zi)發評價〔2009〕19號)、《關于建(jian)(jian)立中央(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)金(jin)融(rong)(rong)衍(yan)生(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務臨時(shi)監管(guan)機(ji)制的(de)(de)通(tong)知(zhi)(zhi)》(國資(zi)發評價〔2010〕187號)、《關于取(qu)消(xiao)中央(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)境(jing)外商品(pin)衍(yan)生(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務核(he)準事項(xiang)的(de)(de)通(tong)知(zhi)(zhi)》（國資(zi)發評價〔2015〕42號），構建(jian)(jian)了中央(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)金(jin)融(rong)(rong)衍(yan)生(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務監管(guan)制度框(kuang)架體(ti)系(xi)。多年(nian)來(lai)，中央(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)按照監管(guan)要(yao)求，審(shen)慎開展(zhan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務，有(you)效管(guan)控(kong)風(feng)(feng)險(xian)，業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務總(zong)體(ti)運(yun)行(xing)平穩。但監管(guan)中發現(xian)，有(you)部分(fen)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)存在集團管(guan)控(kong)不(bu)到位(wei)、業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務審(shen)批不(bu)嚴格、操作程(cheng)序(xu)不(bu)規范、激勵趨(qu)向(xiang)投(tou)機(ji)以(yi)及(ji)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務報(bao)告(gao)不(bu)及(ji)時(shi)、不(bu)準確(que)等問題。同時(shi)，隨著近(jin)年(nian)來(lai)中央(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)加快“走(zou)出(chu)(chu)去”步伐，積極(ji)拓(tuo)展(zhan)國際(ji)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務，運(yun)用金(jin)融(rong)(rong)衍(yan)生(sheng)工具對沖(chong)大宗商品(pin)價格、利率(lv)、匯率(lv)波(bo)動(dong)風(feng)(feng)險(xian)的(de)(de)需(xu)求增多，開展(zhan)金(jin)融(rong)(rong)衍(yan)生(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務出(chu)(chu)現(xian)一(yi)些新情(qing)況、新變化，現(xian)行(xing)監管(guan)制度已(yi)不(bu)能充分(fen)滿足企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)實(shi)際(ji)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務需(xu)要(yao)。

貫徹落實十九屆(jie)四中(zhong)全(quan)會(hui)關(guan)于“增強(qiang)國(guo)有(you)經濟抗風險能(neng)力”的(de)精神，為進一(yi)步指導中(zhong)央(yang)企(qi)業(ye)規范(fan)開(kai)展金融衍生業(ye)務，在(zai)發(fa)揮(hui)其功能(neng)作用的(de)同時，切實有(you)效(xiao)管控風險，國(guo)資委(wei)在(zai)廣泛征求中(zhong)央(yang)企(qi)業(ye)和有(you)關(guan)監管部門意見的(de)基(ji)礎上，對監管制度進行(xing)了(le)整(zheng)合、修訂(ding)，研究制定了(le)《通知(zhi)》，經由國(guo)資委(wei)黨委(wei)會(hui)議(yi)審議(yi)通過后印發(fa)中(zhong)央(yang)企(qi)業(ye)執行(xing)。

2.問：制定《通知》的主要原則是什么？

答：總體(ti)原則是，堅(jian)(jian)持(chi)從(cong)嚴(yan)(yan)管(guan)控(kong)，堅(jian)(jian)持(chi)套期保值，堅(jian)(jian)持(chi)風險(xian)可控(kong)，嚴(yan)(yan)把(ba)“入口關(guan)(guan)(guan)”、“規(gui)模(mo)關(guan)(guan)(guan)”、“操(cao)作(zuo)(zuo)關(guan)(guan)(guan)”，進(jin)一(yi)步(bu)明確各級主體(ti)責任，進(jin)一(yi)步(bu)明晰業(ye)(ye)務(wu)(wu)原則，進(jin)一(yi)步(bu)規(gui)范操(cao)作(zuo)(zuo)流程，進(jin)一(yi)步(bu)加強(qiang)監(jian)督檢查，指(zhi)導(dao)企(qi)業(ye)(ye)建立“嚴(yan)(yan)格管(guan)控(kong)、規(gui)范操(cao)作(zuo)(zuo)、風險(xian)可控(kong)”的金融衍生(sheng)(sheng)業(ye)(ye)務(wu)(wu)監(jian)管(guan)體(ti)系，切實發揮(hui)好金融衍生(sheng)(sheng)業(ye)(ye)務(wu)(wu)促進(jin)企(qi)業(ye)(ye)平穩運行的作(zuo)(zuo)用。

在《通知》起(qi)草(cao)過(guo)程中(zhong)，注(zhu)重與原制度(du)相銜接，實(shi)現平穩過(guo)渡；注(zhu)重以問題和風險為(wei)導向，解決企(qi)業(ye)實(shi)踐中(zhong)存在的(de)突出問題，補足制度(du)短板；注(zhu)重立足企(qi)業(ye)實(shi)際(ji)，充分(fen)吸(xi)收企(qi)業(ye)好的(de)做(zuo)法和管(guan)理經驗，提煉為(wei)制度(du)規定，力求指導性(xing)、可操作性(xing)強。

3.問：《通知》主要在哪些方面進行了修訂？

答：《通知》包括六個(ge)部(bu)分內容(rong)，覆蓋事(shi)(shi)前、事(shi)(shi)中和事(shi)(shi)后的關鍵(jian)環節(jie)。較原有(you)制度的變化主要體現在以下幾(ji)個(ge)方面。

一(yi)是落實各主體管(guan)控責任。進一(yi)步(bu)明(ming)確(que)集(ji)團(tuan)董事會(hui)、集(ji)團(tuan)管(guan)理層(ceng)及集(ji)團(tuan)職能部(bu)門、操作主體的職責，建立健全三級(ji)管(guan)理體系，嚴(yan)格業務(wu)管(guan)控。

二是強化套(tao)期(qi)保(bao)值(zhi)原則。在堅持交易(yi)品(pin)種與主業(ye)相關、交易(yi)時(shi)間、規(gui)模(mo)、方(fang)向與實(shi)貨匹配等要(yao)求的(de)基礎上，進一步強調套(tao)期(qi)保(bao)值(zhi)的(de)實(shi)質和原則，即以降低實(shi)貨風(feng)險敞(chang)口為目的(de)，禁(jin)止投(tou)機(ji)交易(yi)；通過增加(jia)總量和時(shi)點規(gui)模(mo)雙管控(kong)，嚴(yan)防超規(gui)模(mo)交易(yi)；通過要(yao)求建立科學(xue)的(de)激(ji)勵約束和業(ye)務(wu)效果(guo)綜(zong)合評判(pan)機(ji)制，防止片面追求金融(rong)衍生業(ye)務(wu)單邊盈利導致(zhi)投(tou)機(ji)行為。

三是實施分類(lei)管(guan)控。針對(dui)貨幣類(lei)、商品類(lei)衍生業務的(de)不(bu)同(tong)特點和風險程度，在業務規模(mo)、崗位設置、信息(xi)系(xi)統等方面區別對(dui)待，即體現(xian)從嚴監管(guan)，又貼合企業實際。

四是細化風險(xian)管控(kong)要(yao)求(qiu)(qiu)。在(zai)(zai)監(jian)控(kong)手段上(shang)，增(zeng)加有關建立(li)信(xin)息系統的要(yao)求(qiu)(qiu)，實現在(zai)(zai)線監(jian)測，固化制度規定(ding)；在(zai)(zai)風險(xian)預(yu)警上(shang)，提出(chu)采用定(ding)量及(ji)定(ding)性方(fang)法(fa)及(ji)時識別各(ge)類風險(xian)的要(yao)求(qiu)(qiu)；在(zai)(zai)應急處(chu)理上(shang)，明確處(chu)理要(yao)求(qiu)(qiu)，妥(tuo)善做好應對(dui)。

五是嚴(yan)控(kong)操作(zuo)關鍵節點。堅持前中(zhong)后臺分離(li)原則(ze)，嚴(yan)格合規管(guan)(guan)(guan)理；強調授權審批要(yao)求，嚴(yan)防(fang)越權違規操作(zuo)；增加保證金管(guan)(guan)(guan)控(kong)要(yao)求，規范(fan)(fan)資金使用(yong)，防(fang)范(fan)(fan)資金風險；建立風險管(guan)(guan)(guan)理日(ri)報(bao)告、部門(men)月核(he)對、管(guan)(guan)(guan)理層(ceng)季溝通(tong)機制(zhi)，加強業(ye)務動態(tai)管(guan)(guan)(guan)理。

六是強化(hua)監(jian)(jian)督(du)檢查。對審(shen)計監(jian)(jian)督(du)的(de)原(yuan)則性要求進(jin)行細化(hua)，明(ming)確集團歸口管理部(bu)門和內審(shen)部(bu)門的(de)監(jian)(jian)督(du)檢查責任和側重點，嚴防(fang)違規事項，確保制(zhi)度落實。

4.問：國資委將采取哪些監管措施？

答：國資委的監(jian)管(guan)仍然聚焦(jiao)在(zai)事(shi)中跟蹤監(jian)測與事(shi)后(hou)監(jian)督(du)檢查(cha)，督(du)促企業(ye)加強風(feng)(feng)險管(guan)控(kong)。一是在(zai)日(ri)常工作(zuo)中，建(jian)立定(ding)期報告制(zhi)度(du)，要求企業(ye)按季、按年報告業(ye)務開展(zhan)(zhan)情況，對于重(zhong)(zhong)大事(shi)項，要求24小(xiao)時內專項報告。二是嚴肅問責追責，對于發生重(zhong)(zhong)大損失(shi)風(feng)(feng)險、造成嚴重(zhong)(zhong)影(ying)響(xiang)等(deng)問題的，將在(zai)業(ye)績考(kao)核中予以扣分或降(jiang)級處(chu)理，并根據(ju)干部(bu)管(guan)理權限(xian)開展(zhan)(zhan)責任追究(jiu)。三是會(hui)同有關部(bu)門，通(tong)過定(ding)期會(hui)商、信息共享、聯合檢查(cha)等(deng)方(fang)式，形成監(jian)管(guan)合力，提升監(jian)管(guan)專業(ye)性。

5.問:國資委對抓好《通知》的落實有什么具體工作安排？

答:《通(tong)知》下發后(hou),國資委將對(dui)中央企業和(he)(he)地方國資監管部門進(jin)行培訓，就修訂的(de)重點(dian)內(nei)容進(jin)行講(jiang)解和(he)(he)說明，幫(bang)助準確理解和(he)(he)把握(wo)《通(tong)知》的(de)內(nei)容和(he)(he)要求。做好日常對(dui)口指(zhi)導，答疑(yi)解惑，及時幫(bang)助解決工作中遇到的(de)困難和(he)(he)問題。加強(qiang)對(dui)《通(tong)知》執行情(qing)況的(de)跟(gen)蹤評測，督促企業切實(shi)將《通(tong)知》要求落實(shi)到位。