推進規范有序 發揮多重激勵作用
文章來源：《國資報告》雜志 發布時間：2020-07-11
國有(you)(you)控(kong)股(gu)混(hun)(hun)(hun)合(he)所(suo)有(you)(you)制企(qi)(qi)(qi)業員(yuan)工(gong)持股(gu)，是(shi)黨的(de)十八屆三中全(quan)會以(yi)來新一輪國企(qi)(qi)(qi)改革(ge)的(de)重要內容之一。2015年(nian)8月(yue)，中共(gong)中央(yang)、國務院印(yin)發的(de)《關于深化國有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業改革(ge)的(de)指導意(yi)見(jian)》第十九條提出，探索實行混(hun)(hun)(hun)合(he)所(suo)有(you)(you)制企(qi)(qi)(qi)業員(yuan)工(gong)持股(gu)。同年(nian)9月(yue)，國務院印(yin)發《關于國有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業發展混(hun)(hun)(hun)合(he)所(suo)有(you)(you)制經(jing)濟的(de)意(yi)見(jian)》，提出“堅持激勵和約(yue)束相(xiang)結合(he)的(de)原則，通過試點穩妥推進員(yuan)工(gong)持股(gu)。”
在上述意見(jian)指導下(xia)，2016年8月，國資委、財政(zheng)部、證監會聯合印發了(le)《關于國有控股(gu)混合所有制企業(ye)開展員工持股(gu)試點(dian)的意見(jian)》（以下(xia)簡稱《意見(jian)》），對試點(dian)原則(ze)、試點(dian)企業(ye)條件、企業(ye)員工入股(gu)方式和(he)股(gu)權管(guan)理做出了(le)規(gui)定，并對試點(dian)工作(zuo)實施和(he)組織領導提出了(le)具體(ti)要(yao)求。
國(guo)有控股混(hun)合所(suo)有制(zhi)企業員工(gong)持(chi)(chi)股試(shi)點(dian)(dian)(dian),是國(guo)務院國(guo)有企業改革(ge)領導小組部(bu)署的(de)十項改革(ge)試(shi)點(dian)(dian)(dian)之(zhi)一。《意見》印發以來,國(guo)資(zi)委精心組織安排,中央企業扎實(shi)推進(jin),首批10戶員工(gong)持(chi)(chi)股試(shi)點(dian)(dian)(dian)工(gong)作實(shi)現穩妥起步、良好開(kai)局(ju)，試(shi)點(dian)(dian)(dian)經驗呈(cheng)現出諸多鮮明的(de)特點(dian)(dian)(dian)。
10戶試點企業取得階段性進展
《意(yi)見》印發后(hou),國資委隨即下發通知,明確試點申請(qing)、審批程序(xu)及具體要求。2016年11月,在中央企業申報基礎上,國資委選擇了國機集(ji)團(tuan)所(suo)屬中國電器院、寶(bao)武集(ji)團(tuan)所(suo)屬歐冶云商、中糧集(ji)團(tuan)所(suo)屬中國茶葉等10戶(hu)企業作為首(shou)批試點,正式啟動(dong)中央企業首(shou)批員(yuan)工持股(gu)試點。
國資(zi)委嚴格按照(zhao)《意見》規(gui)定,認(ren)真貫徹落實五(wu)大發(fa)展理念和供給側結構性(xing)改(gai)(gai)革(ge)總(zong)體(ti)要(yao)求。首(shou)先(xian)是嚴格條件,優選(xuan)(xuan)試(shi)(shi)點(dian)(dian)企業(ye)(ye)。一是突出科技型企業(ye)(ye)優先(xian)原(yuan)則，10戶(hu)試(shi)(shi)點(dian)(dian)企業(ye)(ye)中(zhong)6戶(hu)為科技型企業(ye)(ye)。二(er)是重(zhong)點(dian)(dian)選(xuan)(xuan)擇戰略性(xing)新興(xing)行業(ye)(ye)的(de)(de)企業(ye)(ye)開(kai)展試(shi)(shi)點(dian)(dian),試(shi)(shi)點(dian)(dian)企業(ye)(ye)涵蓋節(jie)能環(huan)保、新材料、智(zhi)能裝備等多個行業(ye)(ye)。三是體(ti)現綜合改(gai)(gai)革(ge)導向(xiang),發(fa)揮改(gai)(gai)革(ge)協同效應,10戶(hu)試(shi)(shi)點(dian)(dian)企業(ye)(ye)所屬(shu)集團公(gong)司(si)中(zhong),7戶(hu)為開(kai)展國有資(zi)本投(tou)資(zi)公(gong)司(si)、兼并重(zhong)組等試(shi)(shi)點(dian)(dian)的(de)(de)中(zhong)央企業(ye)(ye)。
其次是加強指(zhi)導,明(ming)(ming)確具體要求(qiu)。國(guo)資委要求(qiu)試點(dian)工作(zuo)嚴格遵守有關(guan)法律(lv)法規和(he)國(guo)有企(qi)業改制、國(guo)有產權(quan)管(guan)理等(deng)規定(ding),堅持規則公開、程序公開、結果公開,杜絕暗箱操作(zuo),嚴禁利益輸送(song)。要求(qiu)央企(qi)集團對改制方案審核把關(guan),確保(bao)試點(dian)目(mu)標明(ming)(ming)確、操作(zuo)規范、過程可控(kong),要求(qiu)試點(dian)企(qi)業對方案制定(ding)、審計評(ping)估、進場交(jiao)易、引入戰(zhan)投、員工入股等(deng)各(ge)環(huan)節(jie)設(she)定(ding)時間表,確保(bao)有序推進。
最后是落實責任(ren),穩(wen)妥推進試(shi)點(dian)。10家(jia)試(shi)點(dian)企業(ye)所在的(de)集團公司充分發揮(hui)試(shi)點(dian)責任(ren)主體作用,嚴格履行有關(guan)決策和審(shen)批程序,做好審(shen)核把(ba)關(guan)。試(shi)點(dian)企業(ye)作為員(yuan)工(gong)(gong)持股試(shi)點(dian)的(de)操(cao)作實施主體,主要領導親自負(fu)責,各部(bu)門合理分工(gong)(gong),同(tong)時聘(pin)請(qing)外(wai)部(bu)咨詢專家(jia)和專業(ye)機構,成立專項聯合工(gong)(gong)作組,有序開展試(shi)點(dian)各項工(gong)(gong)作。
截(jie)至2017年7月,10戶試點(dian)企業全(quan)部(bu)完成了首(shou)期員(yuan)工出(chu)資入股(gu)(gu),并進(jin)行了工商變更(geng)登記,取得階段性(xing)進(jin)展。試點(dian)企業共引入外部(bu)資本(ben)約18.3億(yi)元,其中非公有(you)資本(ben)11.8億(yi)元。一批骨干(gan)員(yuan)工獲(huo)得了股(gu)(gu)份,持股(gu)(gu)人數因(yin)企業規模大小而不同,在(zai)(zai)16-643人之間,基(ji)本(ben)占本(ben)企業全(quan)體員(yuan)工比(bi)(bi)例的10%-30%;員(yuan)工持股(gu)(gu)總量占企業總股(gu)(gu)本(ben)比(bi)(bi)例在(zai)(zai)5%-25%之間,均未超過規定(ding)(ding)的30%上限;國(guo)有(you)股(gu)(gu)東(dong)保持控股(gu)(gu)地位,非公資本(ben)股(gu)(gu)東(dong)持股(gu)(gu)在(zai)(zai)8%-28.5%之間,為參與公司治理(li)奠定(ding)(ding)了基(ji)礎;員(yuan)工全(quan)部(bu)以貨幣出(chu)資,且未從試點(dian)企業和國(guo)有(you)股(gu)(gu)東(dong)獲(huo)得墊資、擔保、借(jie)貸等(deng)財務資助。
激勵效果初步顯現
中央企業首(shou)批員工(gong)持股試點雖然實(shi)施時間并不長(chang),但從目前企業發展情況看,激(ji)勵效果已(yi)初步(bu)顯現。
首先(xian)是企業(ye)改(gai)革(ge)力(li)度(du)(du)明顯增強(qiang)。各試點(dian)企業(ye)以(yi)員工(gong)持(chi)股為契機,深(shen)入推(tui)進(jin)內部(bu)各項(xiang)改(gai)革(ge),積(ji)極(ji)完善現(xian)代企業(ye)制(zhi)度(du)(du),如中糧集團所屬(shu)中國(guo)茶葉制(zhi)定了(le)(le)新(xin)的(de)發展戰略,調整了(le)(le)管(guan)控(kong)模(mo)式(shi),大幅度(du)(du)壓縮(suo)公(gong)司管(guan)理部(bu)門機構和(he)人員,并(bing)通(tong)過市(shi)場化方(fang)式(shi)公(gong)開選聘了(le)(le)總經理。中國(guo)遠洋(yang)海(hai)運(yun)所屬(shu)上海(hai)泛亞也積(ji)極(ji)推(tui)進(jin)了(le)(le)職(zhi)業(ye)經理人制(zhi)度(du)(du)和(he)勞動人事分(fen)配制(zhi)度(du)(du)改(gai)革(ge)。中國(guo)建(jian)材(cai)所屬(shu)江西電瓷(ci)(ci)積(ji)極(ji)探(tan)索(suo)混合所有制(zhi)企業(ye)加強(qiang)黨(dang)建(jian)工(gong)作新(xin)模(mo)式(shi),由地方(fang)政(zheng)府選派(pai)優(you)秀黨(dang)建(jian)干部(bu)進(jin)入江西電瓷(ci)(ci)黨(dang)委(wei)班(ban)子,切實加強(qiang)黨(dang)的(de)領(ling)導。
其次是吸(xi)引和留住(zhu)人(ren)才作用開始顯現。試點企業員(yuan)(yuan)工流(liu)(liu)失(shi)率(lv)明顯降低,員(yuan)(yuan)工持(chi)股對吸(xi)引入才、留住(zhu)人(ren)才開始發揮積極作用,如招商局集團所屬(shu)中(zhong)(zhong)外運化工物流(liu)(liu)反映員(yuan)(yuan)工流(liu)(liu)失(shi)率(lv)從(cong)往年的(de)10%降至5%，中(zhong)(zhong)國中(zhong)(zhong)鐵所屬(shu)中(zhong)(zhong)鐵設計(ji)咨詢公司2017年引進專業短缺人(ren)才89名;重點院校校園(yuan)招聘達成意向150人(ren),比(bi)上年增加(jia)36%。中(zhong)(zhong)國節能(neng)所屬(shu)大地環(huan)境修復公司員(yuan)(yuan)工離職率(lv)同比(bi)降低10%,員(yuan)(yuan)工數(shu)量增加(jia)20%中(zhong)(zhong)層以上無主動離職。
第三是員(yuan)工創業意(yi)(yi)識(shi)得到激發。寶武集團所屬歐冶云商反映,實(shi)施員(yuan)工持股后,核(he)心員(yuan)工明(ming)(ming)確了自(zi)身在企(qi)業中(zhong)的價值,非核(he)心員(yuan)工明(ming)(ming)確了差距,通過資本投入的內部驅動效能(neng)逐(zhu)步顯現,下屬單位(wei)自(zi)我加壓,接受挑戰性(xing)經營指標(biao)意(yi)(yi)愿明(ming)(ming)顯加強,員(yuan)工主人翁(weng)意(yi)(yi)識(shi),成(cheng)本控制(zhi)意(yi)(yi)識(shi)明(ming)(ming)顯提升,開始體現“股東”意(yi)(yi)識(shi)。
最后是(shi)企業發(fa)展(zhan)和經(jing)營(ying)績效有效提(ti)升。中國(guo)(guo)(guo)中鐵所屬中鐵設(she)計咨詢(xun)公司采用引入(ru)戰投(tou)比亞迪(di)的(de)(de)“云軌”進行城市軌道交通線(xian)網規劃建設(she),取(qu)得了市場(chang)突破2017年新簽合同額(e)55億(yi)元(yuan),同比增長18.7%實現營(ying)業收入(ru)29億(yi)元(yuan),同比增長18.9%。中國(guo)(guo)(guo)建材所屬江西電瓷通過國(guo)(guo)(guo)際競爭,成功開拓北美市場(chang),并在國(guo)(guo)(guo)內率(lv)先研發(fa)的(de)(de)瓷心復合電瓷上取(qu)得進展(zhan),將用于國(guo)(guo)(guo)家特高壓建設(she),有望成為新的(de)(de)利潤增長點。
總(zong)體來看(kan),前一階段的(de)員工持股改革探(tan)索(suo)開局(ju)良好,已取得階段性(xing)成效(xiao)。
試點經驗特點鮮明
各試(shi)(shi)點(dian)企業緊密結(jie)合(he)實際情(qing)況(kuang),充分發揮(hui)主(zhu)觀能動(dong)(dong)性,積極穩(wen)妥有序推動(dong)(dong)試(shi)(shi)點(dian)工作,試(shi)(shi)點(dian)過程(cheng)嚴格(ge)按照133號文(wen)要求,緊扣依法合(he)規、公開(kai)透(tou)明,增(zeng)量引入、利益綁定(ding),以崗定(ding)股、動(dong)(dong)態調(diao)整(zheng),嚴控范圍(wei)、強化監督(du)的(de)原則(ze),規范有序開(kai)展(zhan)試(shi)(shi)點(dian)，試(shi)(shi)點(dian)經(jing)驗呈現出諸多鮮明的(de)特點(dian)。
非公(gong)資本(ben)股(gu)東(dong)積極(ji)參與(yu)。員工持(chi)股(gu)試點(dian)受到社會廣泛關(guan)注,民營資本(ben)、外資等非公(gong)資本(ben)積極(ji)參與(yu)。如國(guo)機集團(tuan)所屬中(zhong)國(guo)電(dian)器院通(tong)過(guo)公(gong)開(kai)掛牌和競爭(zheng)性(xing)談判(pan),引入(ru)了(le)正泰電(dian)器、盾安集團(tuan)等戰略(lve)協同(tong)性(xing)強,業(ye)(ye)務關(guan)聯(lian)度高,行(xing)業(ye)(ye)影響(xiang)力(li)突出的民營企業(ye)(ye)股(gu)東(dong)寶武集團(tuan)所屬歐冶云商則同(tong)步引入(ru)了(le)沙(sha)鋼(gang)、三井物產和首(shou)鋼(gang)基金(jin)等產業(ye)(ye)鏈(lian)上下游國(guo)內外知名企業(ye)(ye),涉及鋼(gang)鐵(tie)、物流(liu)和金(jin)融等多個行(xing)業(ye)(ye),促進(jin)各方股(gu)東(dong)優勢互補(bu),形成合力(li)。
公開公平公正(zheng)操作。各試點企(qi)(qi)業(ye)在(zai)制(zhi)定員(yuan)工(gong)(gong)持(chi)股(gu)(gu)(gu)方案過程中(zhong),嚴格(ge)(ge)履行內部決策審批等(deng)各項程序,充分聽取員(yuan)工(gong)(gong)意見(jian),在(zai)“陽(yang)光”下(xia)開展試點工(gong)(gong)作如國機(ji)集團(tuan)所(suo)屬(shu)中(zhong)國電器(qi)院通過“三(san)上(shang)三(san)下(xia)”方式,廣(guang)泛(fan)征求包括退休職工(gong)(gong)在(zai)內的員(yuan)工(gong)(gong)意見(jian)。中(zhong)國遠洋海運所(suo)屬(shu)上(shang)海泛(fan)亞先后召(zhao)開5場(chang)(chang)全員(yuan)宣(xuan)貫(guan)會和10多期材料宣(xuan)傳(chuan),主要負責人(ren)親自參(can)加并現(xian)場(chang)(chang)解答。在(zai)確(que)定員(yuan)工(gong)(gong)入(ru)股(gu)(gu)(gu)價(jia)格(ge)(ge)時,嚴格(ge)(ge)履行資(zi)產(chan)(chan)評估、進場(chang)(chang)交(jiao)易(yi)等(deng)程序,確(que)保員(yuan)工(gong)(gong)入(ru)股(gu)(gu)(gu)價(jia)格(ge)(ge)公允體現(xian)企(qi)(qi)業(ye)市場(chang)(chang)價(jia)值。如中(zhong)糧集團(tuan)所(suo)屬(shu)中(zhong)國茶(cha)葉等(deng)6戶同步引入(ru)員(yuan)工(gong)(gong)持(chi)股(gu)(gu)(gu)和外部非公資(zi)本(ben)股(gu)(gu)(gu)東的企(qi)(qi)業(ye),員(yuan)工(gong)(gong)均與(yu)戰略投資(zi)者入(ru)股(gu)(gu)(gu)價(jia)格(ge)(ge)一致。中(zhong)國節(jie)能所(suo)屬(shu)大地修(xiu)復公司(si)等(deng)3戶單獨(du)引入(ru)員(yuan)工(gong)(gong)持(chi)股(gu)(gu)(gu)的企(qi)(qi)業(ye),均以凈資(zi)產(chan)(chan)評估值為基礎確(que)定員(yuan)工(gong)(gong)入(ru)股(gu)(gu)(gu)價(jia)格(ge)(ge),其中(zhong)招商局集團(tuan)所(suo)屬(shu)中(zhong)外運化工(gong)(gong)物流員(yuan)工(gong)(gong)入(ru)股(gu)(gu)(gu)價(jia)格(ge)(ge)在(zai)評估值基礎上(shang)溢(yi)價(jia)55%
堅持(chi)(chi)以崗(gang)定(ding)(ding)股(gu)(gu)、骨(gu)干(gan)持(chi)(chi)股(gu)(gu)。10戶試點企業(ye)都根據崗(gang)位價值、業(ye)績表現等因素,建立(li)了員(yuan)(yuan)工(gong)持(chi)(chi)股(gu)(gu)比(bi)例確定(ding)(ding)機制,分(fen)檔制訂了崗(gang)位持(chi)(chi)股(gu)(gu)系數(shu)和持(chi)(chi)股(gu)(gu)份額,支持(chi)(chi)關(guan)鍵(jian)崗(gang)位人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)持(chi)(chi)股(gu)(gu)。如中(zhong)國(guo)節(jie)能所(suo)屬大地修復公司合理(li)設定(ding)(ding)前中(zhong)后臺(tai)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)持(chi)(chi)股(gu)(gu)差(cha)異(yi),明(ming)確重要業(ye)務板(ban)塊(kuai)子公司第一(yi)經營責(ze)任人(ren)(ren)持(chi)(chi)股(gu)(gu)比(bi)例比(bi)本部中(zhong)層員(yuan)(yuan)工(gong)高,一(yi)線的(de)銷售、技術、工(gong)程、研發人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)持(chi)(chi)股(gu)(gu)比(bi)例比(bi)中(zhong)后臺(tai)的(de)綜合、人(ren)(ren)力、企管(guan)等部門(men)的(de)員(yuan)(yuan)工(gong)高。中(zhong)國(guo)建材所(suo)屬江西電瓷將業(ye)務骨(gu)干(gan)崗(gang)位公開(kai)競聘,以此確定(ding)(ding)最終持(chi)(chi)股(gu)(gu)的(de)骨(gu)干(gan)人(ren)(ren)選。國(guo)機集團所(suo)屬中(zhong)國(guo)電器院針對所(suo)屬認證(zheng)檢測(ce)、智能裝(zhuang)備、化工(gong)材料三大板(ban)塊(kuai)業(ye)務差(cha)異(yi)較大的(de)情況,按各板(ban)塊(kuai)對企業(ye)業(ye)績貢獻和戰略重要程度,分(fen)板(ban)塊(kuai)核(he)定(ding)(ding)持(chi)(chi)股(gu)(gu)人(ren)(ren)數(shu)和股(gu)(gu)比(bi)。
堅持(chi)(chi)崗變股(gu)(gu)調,建立(li)股(gu)(gu)權動態調整(zheng)(zheng)機制(zhi)。各試(shi)點企業在制(zhi)訂員(yuan)工持(chi)(chi)股(gu)(gu)方(fang)案時(shi),均針(zhen)對持(chi)(chi)股(gu)(gu)員(yuan)工因離職(zhi)等(deng)原因退(tui)(tui)股(gu)(gu)、因崗位(wei)變動調整(zheng)(zheng)持(chi)(chi)股(gu)(gu)比例、新(xin)引進入才持(chi)(chi)股(gu)(gu)等(deng)不同(tong)情形,明確了(le)股(gu)(gu)份流(liu)轉(zhuan)的去(qu)向、來源以(yi)及股(gu)(gu)價(jia)確定(ding)原則(ze),建立(li)了(le)股(gu)(gu)權內部流(liu)轉(zhuan)和動態調整(zheng)(zheng)機制(zhi)。如(ru)國(guo)機集團所(suo)屬中國(guo)電器院規(gui)定(ding),持(chi)(chi)股(gu)(gu)員(yuan)工離開崗位(wei)后6個(ge)月內必須(xu)退(tui)(tui)出所(suo)持(chi)(chi)股(gu)(gu)份,并(bing)對退(tui)(tui)股(gu)(gu)方(fang)式、退(tui)(tui)股(gu)(gu)價(jia)格等(deng)進行詳細約(yue)定(ding),還對離職(zhi)后違反(fan)同(tong)業競爭(zheng)規(gui)定(ding)等(deng)行為設定(ding)了(le)懲罰性(xing)施。
堅持自愿入股,強調員工與企業風險共擔。本次員工持股試點,在充分自愿的前提下,強調風險共擔,利益共享,建立風險共擔機制。一是入股前充分提示風險。試點企業通過簽訂入股協議,會議宣貫等方式,讓入股員工意識到持股是收益與風險并存的制度安排,樹立與企業共享改革發展成果、共擔市場競爭風險的理念。二是經營中體現共擔風險。如寶武集團所屬歐冶云商成立于2015年,目前還處于投入期,尚未實現盈利,未來發展還面臨各種挑戰。員工選擇此時自愿入股,充分體現了員工與企業共創、共享、共擔的宗旨。三是制度設計上強調共擔風險,重點是對企業經營發展不善時,員工股份退出難問題作出明確規定如中國建材所屬江西電瓷規定,員工退股時,如沒有符合條件的員工受讓,則按照降低10%的價格轉讓,消除國有股東的底責任,真正實現風險共擔。（《國資報(bao)告》記者(zhe) 原詩萌）
