文章來源：江蘇(su)省國資委 發布時間(jian)：2019-08-30
證券市(shi)場(chang)的誕生和發展(zhan)，是中國經濟(ji)逐漸(jian)從計劃體(ti)(ti)制(zhi)向市(shi)場(chang)體(ti)(ti)制(zhi)轉型過(guo)程中最為重(zhong)要的成就之一(yi)。歷經27年發展(zhan)的華(hua)泰證券，從中國證券業的跟隨者、超越(yue)者到部分領域的領跑(pao)者，用一(yi)次次的自我顛覆完成了一(yi)次次的華(hua)麗蛻變和重(zhong)新定義。
壹
1990年(nian)12月30日，距離(li)上交所開(kai)業(ye)不到半(ban)個月，江蘇省(sheng)證券公(gong)司經中國人民銀(yin)行批(pi)準成立，也就是現(xian)在華泰證券的(de)前身。這個時候的(de)南(nan)京以至全國，對證券的(de)了(le)解還處于懵懵懂(dong)懂(dong)的(de)狀態。在南(nan)京三(san)元巷(xiang)一間簡陋(lou)的(de)辦公(gong)室里，兩(liang)三(san)張辦公(gong)桌，幾個負責籌(chou)建的(de)創業(ye)者開(kai)始(shi)了(le)他(ta)們的(de)夢想之路(lu)。
隨(sui)著改革開放(fang)的(de)不斷(duan)深(shen)入，企業發(fa)行(xing)股票(piao)(piao)上市逐(zhu)漸成為(wei)(wei)熱門。1993年2月，江蘇(su)證券作為(wei)(wei)主(zhu)承(cheng)銷商，在全(quan)國(guo)(guo)首次采用了“無(wu)限額”的(de)認(ren)(ren)購(gou)方式(shi)，向社會公開發(fa)行(xing)江蘇(su)第一只股票(piao)(piao)——太極實(shi)業，此后連續承(cheng)銷數家公司的(de)股票(piao)(piao)，排隊購(gou)買股票(piao)(piao)認(ren)(ren)購(gou)證一度成為(wei)(wei)證券公司的(de)門前(qian)一景。這也是(shi)我國(guo)(guo)資本市場上資金申購(gou)搖號中簽“認(ren)(ren)購(gou)模式(shi)”的(de)最早雛形。
很快，江(jiang)蘇證券就在全(quan)國率(lv)(lv)(lv)先(xian)開通了(le)(le)(le)遠(yuan)程交易終端，無(wu)(wu)錫營業(ye)部(bu)大(da)規模(mo)推出電話委托交易，結束了(le)(le)(le)中國證券行業(ye)柜臺(tai)前(qian)排長龍的(de)場景。也正是由于(yu)遠(yuan)程交易的(de)創新，1996年(nian)江(jiang)蘇證券承(cheng)擔(dan)起上(shang)交所無(wu)(wu)形席位(wei)(wei)試點工作，成為第(di)一家滬(hu)市無(wu)(wu)形席位(wei)(wei)的(de)試點和使(shi)用單位(wei)(wei)，實現了(le)(le)(le)報(bao)單環節的(de)自(zi)動化(hua)，大(da)大(da)減少差錯率(lv)(lv)(lv)，提高(gao)了(le)(le)(le)交易效率(lv)(lv)(lv)。
1998年，江蘇證券(quan)在業(ye)內(nei)率先大(da)規模開通網上(shang)交易業(ye)務，這是繼(ji)電話委(wei)托遠程交易終端之后(hou)又一次革命性的技(ji)術創新。在新技(ji)術應用(yong)上(shang)屢屢搶先，也讓其在業(ye)內(nei)有著“技(ji)術先鋒”的稱號(hao)。
1999年3月，經公(gong)(gong)(gong)司股東會審議通過，并經中(zhong)國證(zheng)監會批準，公(gong)(gong)(gong)司正式更(geng)名為“華(hua)(hua)泰證(zheng)券(quan)(quan)有限責任公(gong)(gong)(gong)司”，如果(guo)說(shuo)此前江蘇省(sheng)證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)(gong)(gong)司是和整個證(zheng)券(quan)(quan)市場一起在摸著石頭過河的過程(cheng)中(zhong)不斷探索前行(xing)，那(nei)么(me)此后(hou)，華(hua)(hua)泰證(zheng)券(quan)(quan)正式開啟(qi)了新一輪的跨(kua)越式大發展。
貳
2001年，伴(ban)隨中(zhong)國(guo)加入WTO，一方(fang)面(mian)國(guo)內市場(chang)的(de)(de)(de)開放(fang)與進口限制(zhi)的(de)(de)(de)取消，對中(zhong)國(guo)證券(quan)市場(chang)而言是歷(li)史(shi)性的(de)(de)(de)發展(zhan)機遇；另一方(fang)面(mian)，面(mian)對境外資(zi)(zi)本大鱷的(de)(de)(de)虎視(shi)眈眈，發展(zhan)中(zhong)的(de)(de)(de)國(guo)內券(quan)商也感到了從未有過的(de)(de)(de)挑戰。2001年至2005年，在這(zhe)段特殊時期，中(zhong)國(guo)資(zi)(zi)本市場(chang)遭遇了漫長(chang)的(de)(de)(de)“寒(han)冬”。
華泰(tai)證(zheng)券(quan)則(ze)抓住行業(ye)調整(zheng)時機(ji)(ji)進(jin)(jin)(jin)行了一(yi)系列(lie)的(de)低(di)成本擴(kuo)張(zhang)：2003年(nian)(nian)參股南方基金，2004年(nian)(nian)與AIG合資組建了友邦華泰(tai)（現為華泰(tai)柏(bo)瑞(rui)基金）；也是在(zai)2004年(nian)(nian)，中國(guo)證(zheng)監會開始(shi)為期三年(nian)(nian)的(de)券(quan)商(shang)綜(zong)合治理，實行了“扶優(you)限劣”的(de)監管政策，一(yi)方面對問題嚴重的(de)券(quan)商(shang)進(jin)(jin)(jin)行退(tui)出處(chu)理，另一(yi)方面對優(you)質券(quan)商(shang)進(jin)(jin)(jin)行重點扶持。2005年(nian)(nian)3月，經中國(guo)證(zheng)券(quan)業(ye)協(xie)會評審通過(guo)，華泰(tai)證(zheng)券(quan)獲(huo)得創新試(shi)點資格，這是一(yi)張(zhang)整(zheng)合業(ye)內好(hao)資源的(de)入場券(quan)，更是一(yi)次不可多得的(de)好(hao)機(ji)(ji)遇。
隨后，華(hua)泰(tai)證券(quan)加快了擴張步伐(fa)。2005年(nian)(nian)，華(hua)泰(tai)證券(quan)以34家營業(ye)部的體量托(tuo)管(guan)、收購亞洲(zhou)證券(quan)48家證券(quan)營業(ye)部和12家服務部，實現了閃電托(tuo)管(guan)；2006年(nian)(nian)，收購控(kong)股“聯合(he)證券(quan)有(you)限責(ze)任公司(si)”，在(zai)香港(gang)設立華(hua)泰(tai)金融控(kong)股（香港(gang)）有(you)限公司(si)，參股江(jiang)蘇(su)銀行，為公司(si)集團(tuan)化經營和后續健(jian)康發展奠定了基礎(chu)。
經(jing)過這一輪(lun)的逆市擴張，華泰證(zheng)券(quan)形(xing)(xing)成了集證(zheng)券(quan)、基金、期(qi)貨、資產(chan)管(guan)理為(wei)一體的證(zheng)券(quan)控(kong)股(gu)集團雛(chu)形(xing)(xing)，公司(si)及控(kong)股(gu)子公司(si)的證(zheng)券(quan)營業(ye)網(wang)點達到156家，遍布(bu)全(quan)國24個省、市、自治區，樹(shu)立了行業(ye)內領先券(quan)商的品牌(pai)形(xing)(xing)象。
叁
2007年的(de)(de)中國股市經歷(li)(li)了過山車似(si)的(de)(de)跌宕起伏，證券(quan)行(xing)業從(cong)綜合治理階段轉(zhuan)入(ru)常(chang)規(gui)監管階段。對券(quan)商而言也是(shi)一個分水嶺，行(xing)業正面臨(lin)著從(cong)壟斷逐步走(zou)向競爭和轉(zhuan)型時代(dai)。告別靠天吃飯的(de)(de)歷(li)(li)史，未來券(quan)商的(de)(de)差(cha)異化發展(zhan)之路如(ru)何走(zou)？是(shi)全行(xing)業都(dou)在思索的(de)(de)命題。
華(hua)泰證(zheng)券經過大規模外延式發展(zhan)(zhan)之后(hou)(hou)，開始將(jiang)目光轉向了(le)(le)(le)內部。從2007年(nian)開始，公司拉開了(le)(le)(le)市場化改革和轉型(xing)發展(zhan)(zhan)的(de)序幕(mu)，從改造營業(ye)部服(fu)務(wu)環(huan)境入手，統一服(fu)務(wu)形象、規范(fan)服(fu)務(wu)標準、加(jia)大后(hou)(hou)臺體系建設、開發客戶(hu)服(fu)務(wu)關系，為(wei)針對性、智能化的(de)理財服(fu)務(wu)奠定了(le)(le)(le)技術(shu)基(ji)礎——“從簡單的(de)通道(dao)服(fu)務(wu)到更合適(shi)更有效的(de)服(fu)務(wu)，個性化、精(jing)準化”。
基于對移(yi)動(dong)(dong)(dong)互(hu)聯(lian)網(wang)(wang)發展趨勢(shi)的(de)(de)(de)前瞻性判斷(duan)，公司(si)2009年制定了業(ye)(ye)務(wu)全面互(hu)聯(lian)網(wang)(wang)化(hua)的(de)(de)(de)戰略目標，次年便適時推出了“漲(zhang)樂”移(yi)動(dong)(dong)(dong)理財(cai)終(zhong)端，率先布局移(yi)動(dong)(dong)(dong)互(hu)聯(lian)網(wang)(wang)。2014年推出的(de)(de)(de)新(xin)一代移(yi)動(dong)(dong)(dong)財(cai)富管理終(zhong)端“漲(zhang)樂財(cai)富通”，成(cheng)為移(yi)動(dong)(dong)(dong)金融確立先發優勢(shi)的(de)(de)(de)重要一步。之后，“漲(zhang)樂財(cai)富通”不(bu)斷(duan)優化(hua)升級(ji)，活躍(yue)用(yong)戶數(shu)持(chi)續領跑券(quan)商APP，多項智能(neng)服務(wu)與產品(pin)創新(xin)引領行業(ye)(ye)，形成(cheng)了智能(neng)化(hua)、數(shu)據化(hua)、精準化(hua)和專(zhuan)業(ye)(ye)化(hua)特征鮮明的(de)(de)(de)移(yi)動(dong)(dong)(dong)金融服務(wu)體系，并成(cheng)為公司(si)獲取(qu)零(ling)售客(ke)戶和歸集客(ke)戶資產的(de)(de)(de)核(he)心載體。
肆
2010年(nian)中(zhong)國資本(ben)市(shi)(shi)場迎來20周年(nian)，當年(nian)的2月26日，華泰證券A股在上(shang)海證券交易所成功上(shang)市(shi)(shi)，市(shi)(shi)值(zhi)超過1000億元，成為當時(shi)A股第(di)四大市(shi)(shi)值(zhi)的券商(shang)。
2015年6月1日(ri)，華泰(tai)(tai)證券H股在(zai)(zai)香(xiang)港聯(lian)交所成功上市，融資(zi)總額(e)達到305.95億元人民幣。如果說，在(zai)(zai)A股上市，對(dui)華泰(tai)(tai)在(zai)(zai)境內的(de)(de)資(zi)本實力和品牌(pai)影響力提(ti)升明顯，那(nei)么，H股發行(xing)上市則進一步提(ti)升了公司(si)在(zai)(zai)境外市場(chang)的(de)(de)競爭力，“以香(xiang)港子公司(si)為國際化(hua)的(de)(de)橋頭(tou)堡，集團主要(yao)業務條線的(de)(de)跨(kua)境聯(lian)動(dong)發展不斷加(jia)強。”更(geng)為重要(yao)的(de)(de)是，華泰(tai)(tai)證券接受了來(lai)自(zi)境內外資(zi)本市場(chang)法律法規(gui)對(dui)治理結(jie)構、管理及運(yun)作機制(zhi)的(de)(de)全面(mian)校驗與重塑，加(jia)快了市場(chang)化(hua)改革步伐(fa)，形成面(mian)向未(wei)來(lai)的(de)(de)市場(chang)化(hua)運(yun)作機制(zhi)，全面(mian)激發了內部(bu)活力。
近年(nian)來(lai)，由于互(hu)聯網(wang)紅(hong)利的(de)日漸消(xiao)退(tui)以及受到市場行情的(de)影響，證券(quan)市場日趨(qu)飽和(he)(he)、競(jing)爭日趨(qu)激烈(lie)，為此，如何(he)培養(yang)強化客戶粘性(xing)，提升(sheng)服(fu)務(wu)的(de)精準性(xing)和(he)(he)針對性(xing)，成(cheng)為證券(quan)公司需要(yao)面對的(de)新課題。2016年(nian)，華泰(tai)證券(quan)完成(cheng)對美國領先(xian)的(de)統包資產(chan)管(guan)理(li)平臺AssetMark的(de)收購，這是公司首(shou)次境外戰略并購，AssetMark的(de)投資管(guan)理(li)能(neng)力和(he)(he)業務(wu)理(li)念(nian)可以幫助公司在(zai)國內(nei)相應(ying)領域(yu)鞏固領先(xian)地位。收購完成(cheng)后，華泰(tai)證券(quan)主動借鑒、吸收AssetMark的(de)財富(fu)(fu)管(guan)理(li)服(fu)務(wu)體系和(he)(he)經驗，逐步優化和(he)(he)升(sheng)級自身的(de)財富(fu)(fu)管(guan)理(li)體系。2017年(nian)，AssetMark實(shi)現史上最好成(cheng)績，管(guan)理(li)的(de)資產(chan)總(zong)(zong)規模（AUM）達到424億美元，較2016年(nian)底(di)增長約31%；平臺總(zong)(zong)計服(fu)務(wu)超過(guo)7,100名(ming)獨(du)立投資顧(gu)問、196,000個終端賬戶。
截(jie)至2017年底(di)，華泰證(zheng)(zheng)券總資產達到3,814.83億(yi)(yi)元人(ren)民幣，歸屬于上市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)東的所有(you)者權益達到873.36億(yi)(yi)元人(ren)民幣。公(gong)司(si)(si)在境內外(wai)擁有(you)全資子公(gong)司(si)(si)5家(jia)(jia)(jia)，控(kong)股(gu)(gu)子公(gong)司(si)(si)3家(jia)(jia)(jia)，主要參股(gu)(gu)公(gong)司(si)(si)多家(jia)(jia)(jia)，業(ye)(ye)務范圍覆蓋(gai)(gai)證(zheng)(zheng)券、基金(jin)、私(si)募股(gu)(gu)權投(tou)資、期(qi)貨、境外(wai)業(ye)(ye)務等多元金(jin)融領域。擁有(you)分公(gong)司(si)(si)29家(jia)(jia)(jia)，公(gong)司(si)(si)及控(kong)股(gu)(gu)子公(gong)司(si)(si)華泰期(qi)貨擁有(you)280家(jia)(jia)(jia)營業(ye)(ye)網點，覆蓋(gai)(gai)國內29個省市(shi)(shi)自治區。2017年，公(gong)司(si)(si)實現營業(ye)(ye)收入211.09億(yi)(yi)元人(ren)民幣，歸屬于上市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)東的凈(jing)利潤92.77億(yi)(yi)元人(ren)民幣，位居(ju)券商(shang)行業(ye)(ye)前(qian)三。
這時的華泰，已(yi)經(jing)成為(wei)行(xing)業(ye)排(pai)頭(tou)兵，有(you)了面向未(wei)來的更(geng)高(gao)發(fa)(fa)展(zhan)起點(dian)。今年8月3日(ri)晚間(jian)，華泰證券(quan)宣布完成定增(zeng)，募(mu)資總金額142.08億元，一(yi)舉(ju)引(yin)(yin)入具有(you)戰略(lve)協同效(xiao)應的阿里巴(ba)巴(ba)、蘇寧以及央(yang)企背(bei)景的中(zhong)國(guo)(guo)國(guo)(guo)有(you)企業(ye)結構調整基金等(deng)戰略(lve)投(tou)資者。8月6日(ri)，華泰證券(quan)公(gong)告深化混合所有(you)制改革試點(dian)總體方案獲批，將適當引(yin)(yin)入新(xin)的戰略(lve)股(gu)東代表擔任公(gong)司董(dong)事(shi)，構建結構多元、優(you)勢互補的董(dong)事(shi)會；積極穩妥開(kai)展(zhan)職業(ye)經(jing)理人制度試點(dian)；在(zai)國(guo)(guo)家相(xiang)關政策允許的前提下，規范(fan)實(shi)施核心(xin)員工(gong)股(gu)權激勵(li)計劃。華泰證券(quan)這一(yi)系列戰略(lve)性舉(ju)措(cuo)引(yin)(yin)發(fa)(fa)市場高(gao)度關注，發(fa)(fa)展(zhan)空間(jian)全面打開(kai)，行(xing)業(ye)地位(wei)和競(jing)爭(zheng)力有(you)望進(jin)一(yi)步提升(sheng)。
對話
公司目前的(de)業務結構怎樣(yang)(yang)，有(you)什么樣(yang)(yang)的(de)戰略愿景？
華(hua)泰證(zheng)券(quan)：公(gong)司(si)(si)現在已經發展(zhan)成為(wei)一家國內(nei)領先(xian)的(de)(de)大(da)型綜合(he)證(zheng)券(quan)集團，具有龐大(da)的(de)(de)客(ke)戶(hu)基礎、領先(xian)的(de)(de)互聯網平(ping)臺(tai)和(he)敏捷協同(tong)的(de)(de)全(quan)業(ye)務(wu)鏈體系。公(gong)司(si)(si)從事的(de)(de)主要業(ye)務(wu)包(bao)括財富管(guan)(guan)理業(ye)務(wu)、機(ji)構(gou)服務(wu)業(ye)務(wu)、投資管(guan)(guan)理業(ye)務(wu)和(he)國際業(ye)務(wu)。公(gong)司(si)(si)搭建(jian)了客(ke)戶(hu)導向的(de)(de)組織機(ji)制(zhi)，通過線(xian)上線(xian)下有機(ji)結合(he)的(de)(de)方(fang)(fang)式，為(wei)個人和(he)機(ji)構(gou)客(ke)戶(hu)提供全(quan)方(fang)(fang)位的(de)(de)證(zheng)券(quan)及金(jin)(jin)融(rong)服務(wu)，并致(zhi)力于(yu)成為(wei)兼具本土優勢和(he)全(quan)球視野的(de)(de)一流綜合(he)金(jin)(jin)融(rong)集團。
公司(si)在精準(zhun)扶貧、支(zhi)持公益(yi)慈善事業方面有何舉措？
華(hua)(hua)(hua)泰(tai)(tai)證(zheng)券(quan)(quan)：以(yi)2017年(nian)(nian)為例(li)，華(hua)(hua)(hua)泰(tai)(tai)證(zheng)券(quan)(quan)積(ji)極響應國家扶(fu)貧(pin)號(hao)召，以(yi)“精(jing)準(zhun)扶(fu)貧(pin)、精(jing)準(zhun)脫(tuo)貧(pin)”為基本(ben)方針，充分(fen)發揮(hui)公(gong)司(si)(si)(si)人(ren)才、智力(li)、資源和資本(ben)等(deng)方面的優勢，助(zhu)力(li)貧(pin)困縣早日實現脫(tuo)貧(pin)攻堅。在公(gong)司(si)(si)(si)黨委領導下，華(hua)(hua)(hua)泰(tai)(tai)證(zheng)券(quan)(quan)積(ji)極開(kai)展江蘇省對口幫(bang)扶(fu)與“一司(si)(si)(si)一縣”結對幫(bang)扶(fu)。公(gong)司(si)(si)(si)積(ji)極投身社會公(gong)益事業，展現國企(qi)擔當(dang)。2017 年(nian)(nian)度集團公(gong)益性(xing)支出總計人(ren)民幣1,713.98萬(wan)元，涉及定點扶(fu)貧(pin)、捐贈慈善基金(jin)、幫(bang)助(zhu)貧(pin)困學子、公(gong)益贊(zan)助(zhu)等(deng)多(duo)個方面。
2018年華泰證券著力提(ti)升(sheng)公益項目(mu)專(zhuan)(zhuan)業化水平，設立“一個(ge)長江”項目(mu)，攜手山水自然保(bao)護(hu)中心(xin)等國內領先的(de)(de)環(huan)保(bao)NGO保(bao)護(hu)長江源(yuan)生態；連續三年開展(zhan)的(de)(de)關(guan)愛留守兒童項目(mu)，今年引(yin)入愛德(de)基(ji)金會開展(zhan)“睦鄰行動”，填補家庭教育空白，還引(yin)入高(gao)校培訓資(zi)源(yuan)提(ti)高(gao)教師的(de)(de)專(zhuan)(zhuan)業技能和(he)心(xin)理輔導水平，通過多種途徑提(ti)高(gao)項目(mu)的(de)(de)專(zhuan)(zhuan)業性(xing)以及幫扶留守兒童的(de)(de)可持續性(xing)。
【責任編輯：王鈺】
