中國青年報:專家把脈會診國企化解法律風險
中國青年報:專家把脈會診國企化解法律風險

發布(bu)時間:2015-12-29
日前(qian),一項《2014中國上市(shi)公司法(fa)(fa)律(lv)風險指數(shu)報告》的(de)發布引起(qi)廣(guang)泛關注。經(jing)過(guo)對2507家上市(shi)公司2013年(nian)(nian)的(de)法(fa)(fa)律(lv)風險指數(shu)進行測評發現,和(he)2012年(nian)(nian)相比,2013年(nian)(nian)行業(ye)法(fa)(fa)律(lv)風險狀況變化不大,金融(rong)保險業(ye)法(fa)(fa)律(lv)風險指數(shu)最(zui)高,其次(ci)是紡織服裝皮毛制造業(ye),而信(xin)息技術(shu)業(ye)和(he)傳(chuan)播與文化產業(ye)的(de)法(fa)(fa)律(lv)風險指數(shu)最(zui)低。
法律風(feng)(feng)險指數如(ru)同為(wei)企業做“體(ti)檢”,對企業存在的(de)(de)經(jing)營、市(shi)場等(deng)風(feng)(feng)險及時預警。如(ru)何看待國企改革的(de)(de)法律風(feng)(feng)險?企業如(ru)何有效(xiao)化解法律風(feng)(feng)險?有關專家(jia)、企業界(jie)及法律人(ren)士共同為(wei)國企化解法律風(feng)(feng)險進行把脈會診。
國企改革本身就是變法
當下,國(guo)(guo)企(qi)改(gai)(gai)革(ge)正(zheng)在積極穩步推進。國(guo)(guo)資委研究中心副(fu)主(zhu)任(ren)彭(peng)建國(guo)(guo)最近比較忙,到處(chu)講解國(guo)(guo)企(qi)改(gai)(gai)革(ge)的(de)話題(ti)。他認為(wei),國(guo)(guo)企(qi)改(gai)(gai)革(ge)本身就(jiu)是變法(fa),要改(gai)(gai)革(ge)一些法(fa)律(lv)制(zhi)度就(jiu)會(hui)產(chan)生變化。更重(zhong)要的(de)是,國(guo)(guo)企(qi)改(gai)(gai)革(ge)得(de)依(yi)法(fa)改(gai)(gai)革(ge),于法(fa)有(you)據,因此(ci),國(guo)(guo)有(you)企(qi)業改(gai)(gai)革(ge)與法(fa)律(lv)風(feng)險防范的(de)關(guan)系非常(chang)重(zhong)要。
“改(gai)革(ge)要運用法治思(si)維,因為改(gai)革(ge)要有底線、有紅(hong)線,這(zhe)些需要頂層(ceng)設計來規(gui)定(ding)(ding),如混(hun)和所有制改(gai)革(ge)是重中之(zhi)重,作為壟斷行業是先破(po)壟斷再(zai)混(hun)改(gai),還是通過破(po)壟斷再(zai)混(hun)改(gai),都(dou)值得審(shen)慎(shen)細致研(yan)究,不能造成國有資(zi)產流失。”彭(peng)建國強調(diao),“容(rong)錯不容(rong)罪(zui),犯錯可以不能犯罪(zui),錯和罪(zui)的邊界就在(zai)于法律規(gui)定(ding)(ding)的程序、政策規(gui)定(ding)(ding)的界限(xian)不能過。”
彭建(jian)國(guo)(guo)分析,新一輪國(guo)(guo)企改(gai)革(ge)是(shi)要(yao)以問(wen)題為導向,現在國(guo)(guo)有企業最大的問(wen)題就是(shi)機制(zhi)(zhi)不活(huo),要(yao)通過改(gai)革(ge)把機制(zhi)(zhi)搞活(huo),改(gai)革(ge)方向包括三(san)個重(zhong)點方面:堅(jian)持基(ji)本(ben)經濟(ji)制(zhi)(zhi)度,這是(shi)憲法規定的,依法改(gai)革(ge),依法治國(guo)(guo)最重(zhong)要(yao)的就是(shi)依據憲法;其(qi)二是(shi)“兩個毫不動搖”,國(guo)(guo)有經濟(ji)和(he)民營經濟(ji)都要(yao)發(fa)展;三(san)是(shi)增(zeng)強(qiang)國(guo)(guo)有經濟(ji)的活(huo)力(li)、控制(zhi)(zhi)力(li)和(he)影(ying)響力(li)。
中國(guo)中鐵股(gu)份有限公司董事會秘書(shu)于(yu)騰群認為,經濟新(xin)(xin)常態(tai)對企(qi)業(ye)法(fa)律(lv)風險(xian)(xian)(xian)管理提(ti)(ti)出了新(xin)(xin)要求,在(zai)(zai)經濟新(xin)(xin)常態(tai)下,企(qi)業(ye)結構調整、轉(zhuan)型(xing)升(sheng)級(ji)的任務將(jiang)更重(zhong)(zhong),提(ti)(ti)質增效(xiao)和(he)(he)保(bao)增長的壓力將(jiang)更大。“除(chu)企(qi)業(ye)改革發展(zhan)所(suo)伴生的傳統(tong)風險(xian)(xian)(xian)依然(ran)存(cun)在(zai)(zai)外,各類隱性(xing)風險(xian)(xian)(xian)也將(jiang)逐步顯性(xing)化,比如錯(cuo)綜(zong)復雜的重(zhong)(zhong)組整合的風險(xian)(xian)(xian),混和(he)(he)所(suo)有制的法(fa)律(lv)風險(xian)(xian)(xian),和(he)(he)誰混,混到什么程度,在(zai)(zai)這個問題上一定要有底(di)(di)線思維(wei)和(he)(he)紅線意識,這個底(di)(di)線和(he)(he)紅線就(jiu)是(shi)國(guo)家法(fa)律(lv)和(he)(he)法(fa)規。”
創新型企業法律風險防控面臨挑戰
阿里巴巴(中國(guo))有限公司法(fa)務副總裁俞思瑛的到來,令與(yu)會者頗為期待(dai),大家都想看看這家不久前在(zai)美(mei)國(guo)高調上市的企業,如何管控(kong)淘寶網店(dian)上售賣假貨等法(fa)律(lv)風險,“畢竟(jing)美(mei)國(guo)的市場(chang)監管是十(shi)分(fen)嚴厲的。”北京同(tong)仁堂集團公司法(fa)律(lv)事務部(bu)(bu)副部(bu)(bu)長肖碧南說。
俞思瑛(ying)毫不諱(hui)言地(di)說,聽到發布(bu)的(de)(de)上市(shi)公(gong)司(si)法(fa)律風(feng)(feng)險(xian)指(zhi)數,如果把各個數據采集起(qi)來分析一下,我們這樣的(de)(de)公(gong)司(si)可(ke)能比哪家(jia)都高,可(ke)以說是(shi)法(fa)律風(feng)(feng)險(xian)最(zui)高的(de)(de)企(qi)業。“創新型企(qi)業天然就有(you)這樣的(de)(de)問題,是(shi)游走在法(fa)律風(feng)(feng)險(xian)和市(shi)場創新邊緣的(de)(de)。”
俞思瑛舉了(le)(le)(le)兩個例(li)子,比如企業(ye)登記管理條例(li)要(yao)求(qiu)從(cong)事經營活動(dong)必須辦營業(ye)執照,但(dan)淘(tao)寶(bao)從(cong)2003年(nian)(nian)(nian)到(dao)(dao)現在十幾年(nian)(nian)(nian)過去(qu)了(le)(le)(le)這(zhe)個問題還沒解決。其(qi)二,阿里巴巴支付寶(bao)從(cong)2004年(nian)(nian)(nian)開始就有了(le)(le)(le),最終第三方支付清(qing)算管理辦法到(dao)(dao)2012年(nian)(nian)(nian)才出來,也(ye)差不多延宕了(le)(le)(le)10年(nian)(nian)(nian)之久(jiu)。
法律(lv)總是滯后于市場和(he)創(chuang)新(xin)(xin)(xin)的(de)(de),在(zai)這樣的(de)(de)創(chuang)新(xin)(xin)(xin)型企業(ye)中如何(he)做法律(lv)風(feng)險管理(li),俞思瑛提到(dao)以公司(si)內部合伙人(ren)制度作為突(tu)破口(kou)所推進的(de)(de)改革創(chuang)新(xin)(xin)(xin),“這個制度最重(zhong)要的(de)(de)目的(de)(de)是解決職(zhi)業(ye)經理(li)人(ren)在(zai)管理(li)這家公司(si)時,如何(he)能夠使其產生主人(ren)翁(weng)意識,這是一個最本質的(de)(de)原因。”
在阿里巴巴,無(wu)論(lun)對法(fa)務部還是(shi)業務部門,首先(xian)要有去實現客(ke)戶價(jia)值(zhi)的愿(yuan)景(jing)和能力,俞(yu)思(si)瑛總結說,“即便是(shi)法(fa)律服(fu)務,也不(bu)僅(jin)僅(jin)是(shi)風險(xian)管理,更大程(cheng)度上是(shi)能夠為企業創(chuang)造價(jia)值(zhi)的所為。”
大唐(tang)電(dian)信(xin)作為一家高科(ke)技(ji)企(qi)(qi)業,知識(shi)產(chan)權成(cheng)為企(qi)(qi)業核(he)心科(ke)技(ji)密碼,由此引發的(de)法律沖突和風險表現(xian)得尤(you)為突出(chu)。大唐(tang)電(dian)信(xin)產(chan)業控股(gu)有限公司副總裁李永華對(dui)經(jing)歷的(de)一樁(zhuang)樁(zhuang)知識(shi)產(chan)權訴(su)訟感慨(kai)尤(you)深(shen),“知識(shi)產(chan)權的(de)訴(su)訟跟(gen)合同(tong)訴(su)訟不(bu)太一樣,一旦敗訴(su)就意(yi)味(wei)著所有涉及(ji)的(de)侵(qin)權產(chan)品都不(bu)能(neng)在國(guo)內(nei)外銷(xiao)售,這對(dui)企(qi)(qi)業是滅(mie)頂(ding)之災,有些企(qi)(qi)業由盛到衰的(de)教訓不(bu)少。”
“中(zhong)(zhong)國的(de)企業在(zai)走出國門(men)的(de)國際化過(guo)程中(zhong)(zhong),必然要(yao)(yao)經歷(li)一些(xie)風(feng)險,沒有(you)風(feng)險挑戰的(de)企業就(jiu)不(bu)會成(cheng)為一個優(you)秀的(de)企業。”李(li)永(yong)華支招道:“中(zhong)(zhong)國企業在(zai)高科技領域中(zhong)(zhong)遭到國外巨頭知識(shi)產權(quan)挑戰時,千萬不(bu)要(yao)(yao)覺得天塌下來(lai)了,這證明你的(de)能力、產品和市場(chang)得到認可,一定要(yao)(yao)勇敢(gan)地去應(ying)對。”
上市公司信息披露失誤的惟一機會是“認錯”
中國(guo)(guo)國(guo)(guo)際航空集團(tuan)公(gong)司總法(fa)律顧問聶穎開玩笑說,對于知識(shi)產權(quan),“我原來以為(wei)中鐵是一個(ge)低端企業,后(hou)來跑到那里一看(kan),紅著臉(lian)就回來了,原來科技含量(liang)不比國(guo)(guo)航低端。”
作(zuo)為中(zhong)國(guo)中(zhong)鐵(tie)這家大型央企的董事會秘書,于騰群聞(wen)聽(ting)一笑,他一言以蔽(bi)之(zhi):法(fa)律風險管理(li)是企業核心競爭(zheng)力。
中(zhong)國(guo)中(zhong)鐵是(shi)全世界最(zui)大從事基(ji)礎設(she)(she)施建(jian)(jian)設(she)(she)的公(gong)司(si)之一,主要業務是(shi)基(ji)礎設(she)(she)施建(jian)(jian)設(she)(she)包括高(gao)鐵、地(di)鐵、公(gong)路等,目前由中(zhong)國(guo)中(zhong)鐵負責運營的高(gao)速(su)公(gong)路超過一千公(gong)里(li)。于騰直言中(zhong)鐵所面臨的法律風險挑戰:公(gong)司(si)業態多、管(guan)理(li)鏈條長(chang),除了(le)搞基(ji)礎設(she)(she)施建(jian)(jian)設(she)(she)還有(you)房(fang)地(di)產開發、礦產資(zi)源、投資(zi),管(guan)理(li)難——公(gong)司(si)有(you)30萬(wan)員工(gong)和(he)(he)200萬(wan)臨時工(gong)。同(tong)時,中(zhong)國(guo)中(zhong)鐵在全球(qiu)60多個(ge)國(guo)家和(he)(he)地(di)區都有(you)業務和(he)(he)項目。
“此外(wai)還有(you)國際化的(de)經營風險(xian)(xian),包括社會輿情風險(xian)(xian),企業發展泡沫化風險(xian)(xian)等,警報(bao)聲將不絕于耳(er),企業對于風險(xian)(xian)防(fang)范(fan)的(de)需求比任(ren)何一個(ge)時(shi)期都(dou)更加迫切,這都(dou)成為(wei)中(zhong)國中(zhong)鐵(tie)法律風險(xian)(xian)防(fang)范(fan)所面臨(lin)的(de)嚴(yan)峻(jun)挑戰。”
法(fa)(fa)律究竟能不(bu)能創造價值(zhi)?作為公司法(fa)(fa)律業(ye)務總管,于(yu)騰群的(de)回答是(shi)肯定的(de)。他認為,法(fa)(fa)律風(feng)險管理(li)(li)是(shi)企業(ye)有(you)效防范風(feng)險、控(kong)制風(feng)險、解決風(feng)險的(de)一種(zhong)管理(li)(li)能力,是(shi)區別于(yu)傳統競爭力的(de)軟實力,其對(dui)企業(ye)的(de)發展和(he)價值(zhi)貢獻往往通(tong)過避免或減少損失(shi),維(wei)護合(he)法(fa)(fa)權益,爭取利益最大化等方式體(ti)現出來。
于騰群的深切體會是(shi):企業的并(bing)購重組、財務管理、投融資、市場運營、產品(pin)研發等(deng)無一不存在法律(lv)風(feng)險,無一不需要法律(lv)風(feng)險的管理,如果管控不好會給企業帶(dai)來(lai)巨額(e)損失(shi)或(huo)滅頂之災(zai),從這個意義(yi)上而言,法律(lv)風(feng)險管理就(jiu)是(shi)企業發展的“壓艙石”。
“上市公(gong)司尤其存在法律的(de)(de)不可逆性,即在上市公(gong)司當中一旦發(fa)生(sheng)法律后(hou)果(guo)是不可逆轉的(de)(de),沒有(you)試(shi)錯(cuo)的(de)(de)機會(hui),信息披露(lu)一旦公(gong)布出(chu)去(qu)就會(hui)馬上產(chan)生(sheng)法律后(hou)果(guo),監管部門唯(wei)一給你的(de)(de)機會(hui)就是認錯(cuo)。”于(yu)(yu)騰群說(shuo),對于(yu)(yu)上市公(gong)司存在的(de)(de)特定法律風險,如(ru)公(gong)司治理、信息披露(lu)、關(guan)聯(lian)交(jiao)(jiao)易(yi)、內幕交(jiao)(jiao)易(yi)和操縱股價、欺詐發(fa)行股票和上市公(gong)司退市等法律風險,尤其需要完備成熟的(de)(de)制度規范。
中國政(zheng)法(fa)大學企(qi)業法(fa)務管理(li)研究中心主任葉小忠認為(wei)(wei),企(qi)業法(fa)務者除了在一些(xie)具體(ti)操作層面(mian)上,如合同怎(zen)么(me)簽、怎(zen)么(me)審,官司怎(zen)么(me)打,知識產權怎(zen)么(me)保護之(zhi)外,要(yao)跳出具體(ti)的法(fa)律(lv)事務,從(cong)企(qi)業整體(ti)戰略和管理(li)層面(mian)去思考(kao)法(fa)律(lv)功能和作用,這(zhe)對化解企(qi)業法(fa)律(lv)風險、增強企(qi)業核心競(jing)爭力尤為(wei)(wei)重要(yao)。
(本文章摘自12月29日(ri)《中國青年報》)