發布(bu)時間：2015-11-17
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積極發展混合所有(you)制(zhi)(zhi)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)是推進經(jing)(jing)濟(ji)(ji)體制(zhi)(zhi)改革、完善基本經(jing)(jing)濟(ji)(ji)制(zhi)(zhi)度(du)的(de)必(bi)然要求(qiu)。作(zuo)為我國經(jing)(jing)濟(ji)(ji)發展龍頭(tou)的(de)國企(qi)，理(li)應以排頭(tou)兵的(de)姿態破除阻礙，率(lv)先垂范(fan)。
經過30多年(nian)的(de)改(gai)革(ge)，我國(guo)混合所(suo)有制經濟發展(zhan)取得了(le)很大成(cheng)就，但(dan)國(guo)企母公(gong)司及(ji)二(er)級以上(shang)公(gong)司層面的(de)混合所(suo)有制改(gai)革(ge)，總體上(shang)成(cheng)效還(huan)不(bu)顯著(zhu)，絕大部分(fen)還(huan)是國(guo)有獨資。之所(suo)以如此，除了(le)民營企業自身(shen)發展(zhan)實力(li)不(bu)夠、法律(lv)體系和市(shi)場環境不(bu)完善(shan)等原(yuan)因(yin)外，對國(guo)企的(de)使(shi)命存(cun)在“認識誤(wu)區”和國(guo)企領(ling)導人存(cun)在“身(shen)份障礙”是兩個(ge)主要原(yuan)因(yin)。
一(yi)方面(mian)，國企(qi)大多被(bei)認為承(cheng)擔(dan)著重(zhong)要(yao)的(de)(de)(de)國家(jia)政策使(shi)(shi)命(ming)，不適合民資(zi)介(jie)入的(de)(de)(de)股權多元(yuan)化。使(shi)(shi)命(ming)是企(qi)業的(de)(de)(de)價值(zhi)取向和事(shi)業定位(wei)，國企(qi)存(cun)在的(de)(de)(de)一(yi)個(ge)重(zhong)要(yao)理由是要(yao)承(cheng)擔(dan)“國家(jia)使(shi)(shi)命(ming)”。但近些(xie)年的(de)(de)(de)實踐表明，對國企(qi)而言，其不僅要(yao)承(cheng)擔(dan)提供公(gong)共(gong)服務之類的(de)(de)(de)“公(gong)共(gong)政策使(shi)(shi)命(ming)”，同(tong)時被(bei)要(yao)求實現國有(you)(you)資(zi)產保(bao)(bao)值(zhi)增值(zhi)的(de)(de)(de)“盈利性使(shi)(shi)命(ming)”。為此，企(qi)業就有(you)(you)動(dong)機尋(xun)求一(yi)切機會盈利，包括利用行政資(zi)源獲取壟斷(duan)地(di)(di)位(wei)或(huo)者進入利潤率高而非事(shi)關國計民生(sheng)的(de)(de)(de)行業等。這就使(shi)(shi)得(de)國企(qi)陷入賺錢和不賺錢兩難的(de)(de)(de)尷尬境地(di)(di)——不賺錢無(wu)法完成國有(you)(you)資(zi)產保(bao)(bao)值(zhi)增值(zhi)、壯大國有(you)(you)經濟的(de)(de)(de)目標，賺了(le)錢又(you)被(bei)指責(ze)損害市場公(gong)平和效率。問題的(de)(de)(de)關鍵是要(yao)具體界定每(mei)家(jia)國企(qi)的(de)(de)(de)使(shi)(shi)命(ming)和功能，區分其“盈利性使(shi)(shi)命(ming)”和“公(gong)共(gong)性使(shi)(shi)命(ming)”。
另一方面(mian)，國(guo)(guo)(guo)企(qi)領(ling)(ling)(ling)導(dao)(dao)人的(de)(de)行(xing)政級別(bie)成(cheng)為阻礙國(guo)(guo)(guo)企(qi)推進混(hun)合所有(you)制(zhi)(zhi)改(gai)革(ge)的(de)(de)“身份障礙”。按(an)照現(xian)行(xing)的(de)(de)國(guo)(guo)(guo)企(qi)領(ling)(ling)(ling)導(dao)(dao)人管理(li)(li)(li)制(zhi)(zhi)度，無(wu)論(lun)是董事會(hui)成(cheng)員(yuan)、黨(dang)組(zu)織班子、監事會(hui)主席，還是經(jing)理(li)(li)(li)層，都基本上(shang)按(an)照行(xing)政級別(bie)進行(xing)管理(li)(li)(li)，并保留國(guo)(guo)(guo)企(qi)領(ling)(ling)(ling)導(dao)(dao)人員(yuan)與國(guo)(guo)(guo)家黨(dang)政干部交流(liu)任職的(de)(de)通道。同(tong)時，為調(diao)動(dong)國(guo)(guo)(guo)企(qi)領(ling)(ling)(ling)導(dao)(dao)人的(de)(de)積極(ji)性(xing)，按(an)照市(shi)場經(jing)濟體(ti)制(zhi)(zhi)要求，建立了(le)針對國(guo)(guo)(guo)企(qi)領(ling)(ling)(ling)導(dao)(dao)人員(yuan)的(de)(de)市(shi)場化(hua)(hua)薪酬激勵制(zhi)(zhi)度，國(guo)(guo)(guo)企(qi)領(ling)(ling)(ling)導(dao)(dao)人可享受市(shi)場化(hua)(hua)的(de)(de)工資水平。這意味著國(guo)(guo)(guo)企(qi)領(ling)(ling)(ling)導(dao)(dao)人同(tong)時承擔“企(qi)業家”角(jiao)色和(he)“黨(dang)政官員(yuan)”角(jiao)色。這種具有(you)行(xing)政級別(bie)的(de)(de)管理(li)(li)(li)制(zhi)(zhi)度使得國(guo)(guo)(guo)企(qi)領(ling)(ling)(ling)導(dao)(dao)人無(wu)法成(cheng)為職業經(jing)理(li)(li)(li)人，從(cong)而也難以建立規(gui)范(fan)的(de)(de)現(xian)代(dai)企(qi)業制(zhi)(zhi)度和(he)公(gong)司治理(li)(li)(li)結構，進而影響國(guo)(guo)(guo)企(qi)向(xiang)混(hun)合所有(you)制(zhi)(zhi)方向(xiang)改(gai)革(ge)。
要(yao)(yao)避免(mian)“使命(ming)沖突”，破除“認識誤區”，就要(yao)(yao)準確界(jie)定不同(tong)國(guo)企(qi)(qi)的功(gong)(gong)能(neng)，對(dui)國(guo)企(qi)(qi)實施分(fen)類改革治理。具體來說，應將國(guo)企(qi)(qi)劃(hua)分(fen)為三類：“公共政策性(xing)企(qi)(qi)業”“特定功(gong)(gong)能(neng)性(xing)企(qi)(qi)業”和“一般商業性(xing)企(qi)(qi)業”。
“公(gong)共(gong)政策(ce)性(xing)(xing)企(qi)(qi)業(ye)(ye)”是帶有(you)(you)(you)公(gong)共(gong)性(xing)(xing)或公(gong)益性(xing)(xing)的(de)(de)特(te)(te)殊國(guo)企(qi)(qi)，股權結(jie)構(gou)是國(guo)有(you)(you)(you)獨資(zi)，具(ju)體(ti)監(jian)(jian)管方(fang)(fang)法是“一(yi)(yi)企(qi)(qi)一(yi)(yi)制”“一(yi)(yi)企(qi)(qi)一(yi)(yi)法”，確(que)保企(qi)(qi)業(ye)(ye)活動始(shi)終以(yi)實(shi)現(xian)社會公(gong)共(gong)利益為目標(biao)，這類企(qi)(qi)業(ye)(ye)數量(liang)少，但(dan)從長遠看是國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)本投資(zi)和管理的(de)(de)重點；“一(yi)(yi)般商(shang)業(ye)(ye)性(xing)(xing)企(qi)(qi)業(ye)(ye)”即競爭性(xing)(xing)國(guo)企(qi)(qi)，它以(yi)營(ying)利性(xing)(xing)為目標(biao)，其股權結(jie)構(gou)是多元化的(de)(de)，具(ju)體(ti)監(jian)(jian)管完(wan)全(quan)按照公(gong)司法規(gui)定，現(xian)有(you)(you)(you)大(da)部分國(guo)企(qi)(qi)應屬(shu)這類；“特(te)(te)定功能性(xing)(xing)企(qi)(qi)業(ye)(ye)”具(ju)有(you)(you)(you)混合(he)特(te)(te)征，其承擔(dan)一(yi)(yi)種特(te)(te)定的(de)(de)國(guo)家功能，而(er)該(gai)功能的(de)(de)實(shi)現(xian)又要求以(yi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)自(zi)身發展(zhan)和經營(ying)活動營(ying)利為基礎，其股權結(jie)構(gou)是國(guo)有(you)(you)(you)控(kong)股的(de)(de)股權多元化，需要有(you)(you)(you)具(ju)體(ti)行業(ye)(ye)方(fang)(fang)面的(de)(de)法律(lv)來監(jian)(jian)管。
對于定(ding)位為“一般商業(ye)(ye)性企(qi)(qi)業(ye)(ye)”的(de)國企(qi)(qi)，要(yao)大(da)力引入民營(ying)資(zi)本(ben)，發展成混合所(suo)有制(zhi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)，部分國有資(zi)本(ben)可以退(tui)出(chu)(chu)轉而投向國家的(de)其(qi)他公益性活(huo)動；對于定(ding)位為“特定(ding)功(gong)能性企(qi)(qi)業(ye)(ye)”和(he)“公共政策性企(qi)(qi)業(ye)(ye)”的(de)國企(qi)(qi)，要(yao)積極(ji)主(zhu)動退(tui)出(chu)(chu)那些競爭(zheng)格(ge)局趨(qu)于成熟、戰(zhan)略(lve)重要(yao)性趨(qu)于下(xia)降的(de)產(chan)業(ye)(ye)領域(yu)，在(zai)公共服(fu)務(wu)和(he)國家戰(zhan)略(lve)方面作出(chu)(chu)更大(da)貢獻。從順序上(shang)看，通過推進(jin)國企(qi)(qi)戰(zhan)略(lve)性調整(zheng)，首先實現(xian)“一般商業(ye)(ye)性企(qi)(qi)業(ye)(ye)”的(de)混合所(suo)有制(zhi)改革，在(zai)未來進(jin)一步實現(xian)“特定(ding)功(gong)能性企(qi)(qi)業(ye)(ye)”的(de)混合所(suo)有制(zhi)改革。
在分類(lei)推進國企戰(zhan)略性調(diao)整的同(tong)時，還應完善(shan)國企領(ling)導(dao)人管理體制，由(you)“集中統一管理”逐步轉向“分層(ceng)分類(lei)管理”。具(ju)體而言，可將(jiang)國企領(ling)導(dao)人員劃分為兩類(lei)角(jiao)色。
一類(lei)是“黨(dang)政(zheng)官員”角(jiao)色(se)。國企集團公司(si)的董事(shi)長及董事(shi)會主要成(cheng)員、黨(dang)組織(zhi)領(ling)導班子(zi)成(cheng)員，整體上(shang)市公司(si)的黨(dang)組織(zhi)領(ling)導班子(zi)成(cheng)員、派(pai)出董事(shi)和(he)(he)內設監事(shi)會主席等，應(ying)(ying)界定(ding)為這(zhe)類(lei)角(jiao)色(se)。這(zhe)些人員由上(shang)級(ji)黨(dang)組織(zhi)和(he)(he)國有資產監管部門管理。在選(xuan)(xuan)用(yong)方(fang)面，采用(yong)上(shang)級(ji)組織(zhi)部門選(xuan)(xuan)拔任命的方(fang)式，享有相應(ying)(ying)行(xing)政(zheng)級(ji)別(bie)，選(xuan)(xuan)用(yong)、晉升和(he)(he)交流都可以(yi)(yi)(yi)通過行(xing)政(zheng)方(fang)式和(he)(he)渠道實現；在激(ji)勵(li)約束方(fang)面，應(ying)(ying)該和(he)(he)黨(dang)政(zheng)官員基(ji)本類(lei)似(si)，但考核(he)以(yi)(yi)(yi)企業(ye)整體經(jing)營發展(zhan)和(he)(he)功能(neng)實現程度為標準，激(ji)勵(li)以(yi)(yi)(yi)行(xing)政(zheng)級(ji)別(bie)晉升為主，報酬可以(yi)(yi)(yi)略高于同(tong)級(ji)別(bie)的黨(dang)政(zheng)官員，但不能(neng)完全(quan)采用(yong)市場化(hua)的激(ji)勵(li)機制，不能(neng)享受過高年薪和(he)(he)股權激(ji)勵(li)。
另(ling)一類(lei)(lei)是(shi)“企業家(jia)”角(jiao)色(se)(se)。國(guo)企中(zhong)大量的(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)理(li)人員，包括母(mu)公司(si)層面的(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)理(li)團隊以(yi)及各子公司(si)層面的(de)(de)(de)(de)董(dong)(dong)事會成員和經(jing)(jing)理(li)團隊等都屬于這類(lei)(lei)角(jiao)色(se)(se)。這類(lei)(lei)人員是(shi)職(zhi)業經(jing)(jing)理(li)人，由(you)董(dong)(dong)事會進行管理(li)，應按照(zhao)市(shi)場(chang)化(hua)辦(ban)法選(xuan)用和激勵約束。在(zai)(zai)選(xuan)用上，這類(lei)(lei)人員需要在(zai)(zai)職(zhi)業經(jing)(jing)理(li)市(shi)場(chang)上通過(guo)競爭性(xing)的(de)(de)(de)(de)辦(ban)法由(you)董(dong)(dong)事會進行選(xuan)聘；在(zai)(zai)激勵約束方面，考核以(yi)市(shi)場(chang)化(hua)的(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)營業績為標準，董(dong)(dong)事會按照(zhao)市(shi)場(chang)標準給予其(qi)薪(xin)酬待(dai)遇，采用市(shi)場(chang)化(hua)的(de)(de)(de)(de)薪(xin)酬結構和水平，可(ke)以(yi)實施(shi)相應的(de)(de)(de)(de)股權激勵制度(du)，但原(yuan)則上不能(neng)再(zai)享(xiang)有相應級別的(de)(de)(de)(de)行政待(dai)遇，也不能(neng)交流(liu)到黨政機關任(ren)職(zhi)。
（本文章摘自11月17日《光(guang)明(ming)日報(bao)》，作(zuo)者為國家(jia)社(she)科基金重(zhong)大項目“深入推進國有(you)經濟戰略性調整(zheng)研究(jiu)”首席專(zhuan)家(jia)、中國社(she)科院研究(jiu)員）