文章(zhang)來源：寧(ning)夏國資委 發布時間(jian)：2018-01-24
近日，寧夏國(guo)資委印(yin)發《自(zi)治(zhi)區屬國(guo)有企業外(wai)部董事管理(li)辦(ban)法（試行）》，全文如下：
寧夏回族自治區屬國有企業外部董事管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為進(jin)一步推動(dong)董事會規范(fan)化(hua)建設，加(jia)強(qiang)企業(ye)外部(bu)董事管理(li)，根(gen)據(ju)《中(zhong)華人民共(gong)和(he)國(guo)(guo)(guo)公司法》（以下簡稱公司法）、《中(zhong)共(gong)中(zhong)央 國(guo)(guo)(guo)務院關(guan)于深(shen)化(hua)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)改革的(de)指導意見(jian)》（中(zhong)發(fa)〔2015〕22號(hao)）和(he)《國(guo)(guo)(guo)務院辦(ban)(ban)公廳關(guan)于加(jia)強(qiang)和(he)改進(jin)企業(ye)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)產(chan)監督防(fang)止國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)產(chan)流失的(de)意見(jian)》（國(guo)(guo)(guo)辦(ban)(ban)發(fa)〔2015〕79號(hao)）等法律法規及深(shen)化(hua)國(guo)(guo)(guo)企國(guo)(guo)(guo)資(zi)改革有(you)(you)關(guan)政策(ce)精神，制定本辦(ban)(ban)法。
第二條(tiao) 本(ben)辦法適(shi)用于自治區(qu)國(guo)資(zi)委履行出資(zi)人職責的自治區(qu)屬(shu)國(guo)有獨資(zi)公(gong)司(si)、國(guo)有資(zi)本(ben)控股公(gong)司(si)（以下簡稱自治區(qu)屬(shu)國(guo)有企業(ye)）。
第三條(tiao) 本(ben)辦(ban)法(fa)所稱外部(bu)董事是指由(you)自(zi)治區國資委依(yi)法(fa)聘任、由(you)非本(ben)企業職(zhi)工擔任的(de)董事。
第四(si)條 按照(zhao)試點先(xian)行(xing)、規范(fan)管理、平穩過渡(du)、有序推進的(de)總體(ti)要求，在自治區屬國有企業逐步推進外部董(dong)事占多數的(de)董(dong)事會建(jian)設。
第二章 任職條件
第五條(tiao) 外部董事應具備下列基本條(tiao)件：
（一(yi)）具有較(jiao)高的政治素質(zhi)、職業操守和較(jiao)強的國(guo)有產權(quan)代表意(yi)識，能(neng)夠忠實(shi)地維(wei)護國(guo)有資(zi)產的合(he)法權(quan)益；
（二）具(ju)有履行崗位職責(ze)所必需的專(zhuan)業(ye)知識，熟悉國(guo)家宏觀經濟政(zheng)策及國(guo)資監管相(xiang)關法(fa)律法(fa)規，熟悉擬任(ren)職公司相(xiang)關行業(ye)情況；
（三）具有較強的市場分析、決策判斷和風險管理能力；
（四）具(ju)有10年以上管理工作經驗，具(ju)備戰略(lve)管理、資本運(yun)營、法律、金融、財(cai)務等某一方面專長，且履職記錄良好；
（五）一般(ban)具(ju)有大學(xue)本科以(yi)上(shang)學(xue)歷或相關(guan)專(zhuan)業(ye)中級以(yi)上(shang)職稱(cheng)；
（六）《公司法》及公司章程規定(ding)的其他條件。
第六條 下列人(ren)員不得(de)擔任自治(zhi)區屬國有企業外部董事：
（一）本(ben)人(ren)及其直系(xi)親屬、主要(yao)社會關(guan)系(xi)3年內曾在擬任(ren)職公(gong)司及其全資、控股子公(gong)司擔任(ren)中層以上(shang)職務的人(ren)員；
（二(er)）在與擬任(ren)職公(gong)司(si)有(you)競爭關系(xi)的企業任(ren)職人員；
（三(san)）3年(nian)內(nei)曾與(yu)擬(ni)任職公(gong)司有直接商業交往(wang)的人員；
（四）《公(gong)司法》及公(gong)司章程(cheng)等限制擔(dan)任(ren)董事的其他(ta)人(ren)員。
第三章 選聘
第七條 外部董事選(xuan)聘的程(cheng)序(xu)：
（一）醞(yun)釀人選(xuan)。建立外(wai)部(bu)董(dong)(dong)事人才(cai)庫(ku)，面向社會(hui)發布征聘(pin)公告，由自治區(qu)國資委選(xuan)聘(pin)領導小(xiao)組進行資格審查(cha)，符合(he)條(tiao)件的納入外(wai)部(bu)董(dong)(dong)事人才(cai)庫(ku)。根據擬聘(pin)外(wai)部(bu)董(dong)(dong)事企業(ye)的需求，從(cong)外(wai)部(bu)董(dong)(dong)事人才(cai)庫(ku)中(zhong)選(xuan)定(ding)擬任人選(xuan)。
（二(er)）組織考察。由自治(zhi)區國資(zi)委選(xuan)聘(pin)領導(dao)小(xiao)組對擬任人選(xuan)進行綜合考察。
（三）討論(lun)決定(ding)。由自(zi)治區國資委(wei)黨委(wei)根據考察情(qing)況，研究(jiu)確定(ding)外部董事(shi)人選。
（四(si)）任前(qian)公(gong)示(shi)(shi)。外(wai)部(bu)(bu)董(dong)事任職前(qian)在(zai)擬任職企(qi)業進(jin)行(xing)公(gong)示(shi)(shi)，公(gong)示(shi)(shi)期為5個工作日。公(gong)示(shi)(shi)時(shi)，外(wai)部(bu)(bu)董(dong)事人(ren)選就(jiu)本人(ren)與任職公(gong)司之間不(bu)存在(zai)可能影(ying)響公(gong)正履行(xing)職責的關(guan)系，向自治區國資委和任職企(qi)業進(jin)行(xing)書面承諾。
（五）依法(fa)聘(pin)任。由(you)自治區國資委(wei)向(xiang)擬聘(pin)用(yong)外部(bu)董事(shi)頒發聘(pin)書(shu)，并明確任期(qi)。
第四章 權利和義務
第八條 外部董事享有(you)以下權利(li)：
（一）在董(dong)事會會議上(shang)獨(du)立發表(biao)意見并(bing)行使表(biao)決(jue)權；
（二）提出召開董(dong)(dong)事會(hui)臨時(shi)會(hui)議(yi)、緩(huan)開董(dong)(dong)事會(hui)會(hui)議(yi)和暫緩(huan)對所(suo)議(yi)事項(xiang)進(jin)行表決建議(yi)；
（三）根據履(lv)行職責需要(yao)，了解和掌握公司的所有情況；
（四）履行(xing)職務時(shi)的(de)辦公(gong)、出差等有關費用，比(bi)照任職公(gong)司高級管理(li)人員待遇執行(xing)；
（五）對可能(neng)損害出資人或任職公司合法權益情況(kuang)，可直接向(xiang)自治區(qu)國資委報告(gao)；
（六(liu)）按照自(zi)治區國資委規定(ding)取得履行職(zhi)責所(suo)應(ying)得的工作報酬；
（七）《公(gong)司法》及公(gong)司章(zhang)程規定(ding)的(de)董事其他權(quan)利。
第九條(tiao) 外部董事(shi)履(lv)行以下(xia)義務：
（一）誠信守法(fa)，遵守法(fa)律法(fa)規、公(gong)司章程、出資(zi)人(ren)決定(ding)和(he)董事會決議(yi)，保守商業秘(mi)密；
（二）忠實履行職(zhi)責(ze)，積極維護出資人和任職(zhi)公司的合法權益；
（三）每年(nian)在任(ren)職(zhi)企業(ye)調(diao)研時(shi)(shi)間不少于30個工(gong)作日；按時(shi)(shi)出席董事會會議(yi)；
（四）每次董(dong)事(shi)會會議(yi)結束后(hou)5個工(gong)作日(ri)內(nei)，向(xiang)自(zi)治區國資委報(bao)告履職情況(kuang)及董(dong)事(shi)會決議(yi)情況(kuang)；
（五(wu)）每年完成不少于1篇調研報告和(he)提出2條合理化建議；
（六）定(ding)期(qi)或不定(ding)期(qi)向自治(zhi)區國(guo)(guo)資(zi)委報告工(gong)作，參加自治(zhi)區國(guo)(guo)資(zi)委組(zu)織的會(hui)議(yi)和(he)培訓；
（七）遵守廉潔(jie)從(cong)業(ye)的有關規(gui)定，除(chu)本辦法(fa)規(gui)定的工作(zuo)報酬外，不得在任職公司(si)領取(qu)其他任何(he)報酬和津貼等；
（八）《公(gong)司法》及公(gong)司章程規定的(de)董事其他義務。
第五章 管理評價
第十條 外部(bu)董事(shi)實行任(ren)(ren)期制(zhi)。每屆任(ren)(ren)期3年，任(ren)(ren)期結束(shu)后，經考核合格，可以(yi)連任(ren)(ren)，但(dan)在同一(yi)公(gong)司任(ren)(ren)職(zhi)不得超過(guo)兩(liang)屆。
第(di)十一條 對外部董事實行年度評價和任期評價，由自治區國(guo)資委(wei)組織實施。
第(di)十二(er)條 年度評(ping)價以(yi)外部(bu)董事(shi)履職(zhi)業績、專項測(ce)評(ping)等(deng)為主(zhu)要內容(rong)，采取日常(chang)評(ping)價、查(cha)閱分(fen)析相關資料、多維度測(ce)評(ping)、個別(bie)談話等(deng)方式進行。
（一）日常(chang)評(ping)價(jia)。自治區國資委通過列(lie)席(xi)企業董事會(hui)(hui)會(hui)(hui)議、專門委員(yuan)會(hui)(hui)會(hui)(hui)議，收集(ji)信息(xi)、跟(gen)蹤紀錄、作出評(ping)價(jia)。
（二）查閱董(dong)事會及專門委員會會議記錄(lu)、外部(bu)董(dong)事履職臺賬和獨立報告等。由(you)企業建立外部(bu)董(dong)事履職臺賬，詳(xiang)實記錄(lu)外部(bu)董(dong)事出勤、參加會議、發表(biao)意(yi)見、表(biao)決結(jie)果、開展調研、與有關方(fang)面溝通、提(ti)出指導和咨(zi)詢意(yi)見等方(fang)面情(qing)況。
（三）多維度測(ce)評(ping)。自治區國資委對(dui)外(wai)部董(dong)事履職(zhi)行(xing)為、勤勉工(gong)作及廉潔從業(ye)情況(kuang)進行(xing)測(ce)評(ping)（測(ce)評(ping)指標及權重見(jian)附件(jian)，測(ce)評(ping)表另行(xing)印制，下同(tong)）。
企業黨委領導班子成(cheng)員(yuan)、董事(shi)（內(nei)部）、監(jian)事(shi)會(hui)成(cheng)員(yuan)、經理層(ceng)成(cheng)員(yuan)、董事(shi)會(hui)秘(mi)書參加外部董事(shi)測評。
自治區國(guo)資委(wei)測評(ping)(ping)、企(qi)業內(nei)部測評(ping)(ping)和(he)日常評(ping)(ping)價分(fen)別(bie)占40％、30％和(he)30％權重(zhong)。根據每個測評(ping)(ping)指標的(de)得分(fen)、權重(zhong)和(he)各(ge)測評(ping)(ping)主體的(de)權重(zhong)，綜(zong)合計算測評(ping)(ping)得分(fen)。
（四）個別談話。聽取監事(shi)會主席以及黨委領導班子成員、董(dong)事(shi)（內部(bu)）、經理層(ceng)成員、董(dong)事(shi)會秘書對外部(bu)董(dong)事(shi)履職(zhi)情況的意見(jian)。
（五）綜合評價。自(zi)治區(qu)國資委綜合分析各方(fang)面數據(ju)、資料等，形成外部(bu)董事年度評價意見。
第十三條 外(wai)部董事(shi)任期評(ping)價一(yi)般經過(guo)下列(lie)程序：
（一）外部(bu)董事任(ren)期屆滿前1個月(yue)向自(zi)治(zhi)區國資委提交(jiao)任(ren)期工作總結。
（二）自治區國(guo)資委(wei)組(zu)(zu)織考(kao)(kao)核組(zu)(zu)，采取個(ge)別談話、查(cha)閱董(dong)(dong)事(shi)會及專門委(wei)員(yuan)會會議記(ji)錄、董(dong)(dong)事(shi)履職臺賬、外(wai)部(bu)董(dong)(dong)事(shi)獨(du)立報告等方(fang)式(shi)，對外(wai)部(bu)董(dong)(dong)事(shi)任期工作(zuo)進行考(kao)(kao)察。
（三(san)）根據(ju)考察情況(kuang)，結(jie)合年度評(ping)價意見，綜(zong)合形成外(wai)部董事任期(qi)評(ping)價意見。
第十四條 年度評(ping)價(jia)及任期評(ping)價(jia)意見經自治區國資委黨委會(hui)議審定后，向外部董事本人反饋。
第六章 評價結果及(ji)運用(yong)
第十五條 外(wai)部董事年度(du)評(ping)價結果(guo)分(fen)為(wei)優秀、稱(cheng)職(zhi)、基(ji)本(ben)稱(cheng)職(zhi)、不稱(cheng)職(zhi)四個等(deng)次，90分(fen)以上為(wei)優秀， 80分(fen)—89分(fen)為(wei)稱(cheng)職(zhi)，70分(fen)—79分(fen)為(wei)基(ji)本(ben)稱(cheng)職(zhi)，69分(fen)以下(xia)為(wei)不稱(cheng)職(zhi)。
第十(shi)六(liu)條 外部董事履職(zhi)有下列失職(zhi)情形之一的，年度評價結果確定為(wei)不稱職(zhi)。
（一）違反國家法律法規、公(gong)司章(zhang)程或者廉潔(jie)從(cong)業有關規定，利(li)用(yong)職務(wu)便(bian)利(li)接(jie)受或者謀取(qu)不正當利(li)益、侵(qin)占屬于公(gong)司的商業機會、侵(qin)害出(chu)資人或者公(gong)司利(li)益的；
（二）違反董事(shi)會工作程序、議事(shi)規則(ze)或(huo)者公司內部管(guan)理制度(du)，泄露國(guo)家秘(mi)密或(huo)公司商業秘(mi)密，造成嚴(yan)重損失(shi)的(de)；
（三）不擔(dan)當、不作為，消(xiao)極行使表決權，無充(chong)分理由(you)年度內(nei)2次以上投(tou)棄權票的；
（四(si)）對董事(shi)會決(jue)議明顯(xian)損害出資人利(li)益、公司(si)利(li)益或(huo)職工(gong)合法權益，或(huo)者因決(jue)策失(shi)誤導致(zhi)公司(si)重大損失(shi)，表決(jue)時投贊成(cheng)票的；
（五）年度未報送調研報告和(he)個人履職報告的；
（六）自(zi)治區國資委認定違(wei)反忠實和勤(qin)勉(mian)義務的其他行為。
第(di)十七條 建立外(wai)部董(dong)事誠信(xin)檔(dang)案(an)(an)和職業禁入制度，將年度評(ping)(ping)價和任期(qi)評(ping)(ping)價結果納入其誠信(xin)檔(dang)案(an)(an)；對因(yin)違(wei)法違(wei)規違(wei)紀被解聘的，終身不得擔(dan)任自治區屬國有(you)企業外(wai)部董(dong)事。
第七(qi)章 報酬(chou)及工作保障
第十八條 外(wai)部董事薪酬發放方案依據(ju)所在企業上年(nian)領導班子平(ping)均年(nian)薪和外(wai)部董事年(nian)度(du)評價(jia)結果提(ti)出，由(you)自治區(qu)國資委(wei)研(yan)究(jiu)確定。
第(di)十九(jiu)條 外部董事薪(xin)(xin)酬標準為所任職(zhi)企業領導班(ban)子(zi)平均年薪(xin)(xin)的1/5。其中，50％按月(yue)發放(fang)、50％按年度(du)評價結(jie)果發放(fang)。
第(di)二十條 外部董事薪(xin)酬(chou)(chou)依據(ju)考(kao)核結果(guo)計(ji)發,凡年度(du)評價為優秀、稱(cheng)職、基本稱(cheng)職的，年終薪(xin)酬(chou)(chou)按50％、40％、30％發放；凡年度(du)評價為不(bu)稱(cheng)職的，50％年終薪(xin)酬(chou)(chou)不(bu)予發放。
第二十一(yi)條(tiao) 外部董事(shi)薪酬為稅(shui)前收(shou)入，由(you)所任職企(qi)業根據自治區國(guo)資委考(kao)核審定(ding)標(biao)準支付(fu)。
第二(er)十(shi)二(er)條 外部董事(shi)所(suo)任職企(qi)業要為外部董事(shi)提供必要的(de)工作條件及公(gong)司(si)信息。
第八(ba)章 退(tui)出(chu)及責任追(zhui)究
第二十三(san)條 外(wai)部董事任(ren)期屆滿，不再續聘的，其(qi)職務(wu)自(zi)然免(mian)除(chu)。外(wai)部董事有下(xia)列情形(xing)之(zhi)一的，自(zi)治區國資委按規定程序予(yu)以解聘：
（一）因健康(kang)原因，不適合繼續擔任外部董事(shi)的；
（二）履(lv)職過程中對自治區國(guo)資委或(huo)任職公司有不誠信行為(wei)的；
（三）年(nian)度(du)考核評價(jia)結(jie)果為(wei)不稱(cheng)職(zhi)或連續兩個年(nian)度(du)考核評價(jia)結(jie)果為(wei)基(ji)本(ben)稱(cheng)職(zhi)的；
（四）董事會(hui)決(jue)策失誤導致公司利益受到重(zhong)大損失，本人未投反對票的(de)；
（五）本人(ren)提出辭職申(shen)請并被批準(zhun)的；
（六）《公司法(fa)》及公司章程(cheng)和出資(zi)人(ren)規(gui)定的不適合繼續擔任外部董事的其(qi)他情形。
第二十四(si)條(tiao) 外(wai)部董事(shi)提出辭(ci)職的，按程序批準后辦理辭(ci)職手(shou)續(xu)。未(wei)批準前，外(wai)部董事(shi)應(ying)當繼續(xu)履行(xing)職責(ze)。
第二十五(wu)條 外部董事任(ren)職(zhi)前與任(ren)職(zhi)公司(si)簽(qian)定保(bao)密協議，解聘后，3年內繼續對(dui)原任(ren)職(zhi)公司(si)的商(shang)業秘密負有保(bao)密義務，未履行保(bao)密義務的，公司(si)可依法追(zhui)究(jiu)其(qi)責任(ren)。
第二十六條 外部董事因(yin)工作失(shi)職(zhi)導致公司(si)利益受到損失(shi)的，應當按照有關法(fa)律(lv)法(fa)規及公司(si)管理(li)制度規定承擔經濟賠償責(ze)任(ren)；違犯法(fa)律(lv)的，依法(fa)追究其(qi)法(fa)律(lv)責(ze)任(ren)。
第九章 附則
第二(er)十七條 本辦法由(you)自治區國資委(wei)負責解釋。
第二十八條(tiao) 自(zi)治區(qu)國有資(zi)本(ben)參股(gu)公司、自(zi)治區(qu)屬國有企(qi)業子公司參照(zhao)本(ben)辦法執行。
第(di)二十九條 本辦法自發布之日(ri)起施行。