文章來(lai)源：河北國資委 發(fa)布時間：2008-09-16
為落(luo)實《中(zhong)(zhong)(zhong)華人民(min)共(gong)和國公(gong)(gong)司(si)(si)法(fa)》和《中(zhong)(zhong)(zhong)華人民(min)共(gong)和國證券法(fa)》，適應我(wo)省國企改革和加快(kuai)民(min)營經(jing)濟(ji)發展(zhan)的(de)需要，規范公(gong)(gong)司(si)(si)管理，依法(fa)維(wei)護股東合法(fa)權(quan)益，提高(gao)非(fei)上市公(gong)(gong)司(si)(si)質量，現就我(wo)省規范開展(zhan)非(fei)上市股份有限公(gong)(gong)司(si)(si)股權(quan)集(ji)中(zhong)(zhong)(zhong)登記托管工作提出以下意見：
一、指導思想
以鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學(xue)發展(zhan)觀(guan)為指(zhi)導，以建立(li)“歸屬清晰、權責(ze)明確、保護嚴(yan)格、流(liu)轉(zhuan)順暢”的現(xian)代產權制(zhi)度為目(mu)標，通過(guo)建立(li)集中統一(yi)的股(gu)權登記(ji)托管制(zhi)度，保護公司、股(gu)東和其他利害關系人的合法權益，建立(li)規(gui)范的法人治理結構(gou)。
二、目標任務和方法步驟
股(gu)(gu)權(quan)集中(zhong)登(deng)(deng)記(ji)托(tuo)(tuo)管(guan)要權(quan)責(ze)明確、積極穩妥(tuo)、統一部(bu)署、分批實施。在我(wo)省范圍內依(yi)法(fa)注(zhu)冊設立的(de)(de)非上(shang)(shang)市(shi)股(gu)(gu)份有限公司，凡涉(she)及含有國(guo)有股(gu)(gu)、國(guo)有法(fa)人(ren)股(gu)(gu)，都(dou)應到股(gu)(gu)權(quan)登(deng)(deng)記(ji)托(tuo)(tuo)管(guan)機構(gou)集中(zhong)辦理登(deng)(deng)記(ji)托(tuo)(tuo)管(guan)手續。鼓勵(li)其(qi)他不含國(guo)有股(gu)(gu)、國(guo)有法(fa)人(ren)股(gu)(gu)的(de)(de)非上(shang)(shang)市(shi)股(gu)(gu)份有限公司到股(gu)(gu)權(quan)登(deng)(deng)記(ji)托(tuo)(tuo)管(guan)機構(gou)辦理登(deng)(deng)記(ji)托(tuo)(tuo)管(guan)手續。
新設(she)立(li)的非上(shang)市股份有限公司，應(ying)自(zi)成(cheng)立(li)之日(ri)起30日(ri)內，到(dao)(dao)股權登記(ji)托管機構(gou)辦(ban)理股權登記(ji)托管手續(xu)；已(yi)注冊成(cheng)立(li)的非上(shang)市股份有限公司，自(zi)本意見下(xia)發之日(ri)起6個月內，到(dao)(dao)股權登記(ji)托管機構(gou)補辦(ban)股權登記(ji)托管手續(xu)。
三、股權登記托管機構
股(gu)(gu)權(quan)登(deng)記托管(guan)機(ji)構(gou)，是指經省政府批準依法設立的，專門(men)從事股(gu)(gu)權(quan)登(deng)記托管(guan)業務的服務機(ji)構(gou)。河北省股(gu)(gu)權(quan)托管(guan)登(deng)記中(zhong)心等股(gu)(gu)權(quan)登(deng)記托管(guan)機(ji)構(gou)，承(cheng)辦(ban)省內非上市股(gu)(gu)份有限(xian)公(gong)司的股(gu)(gu)權(quan)登(deng)記托管(guan)業務。
四、股權登記托管業務
（一(yi)）股(gu)(gu)權(quan)(quan)登(deng)記(ji)(ji)業(ye)務，包括股(gu)(gu)權(quan)(quan)初始(shi)登(deng)記(ji)(ji)、股(gu)(gu)權(quan)(quan)變(bian)更登(deng)記(ji)(ji)、股(gu)(gu)權(quan)(quan)質押登(deng)記(ji)(ji)、股(gu)(gu)權(quan)(quan)凍結登(deng)記(ji)(ji)、股(gu)(gu)權(quan)(quan)注銷(xiao)登(deng)記(ji)(ji)。
（二(er)）股權管理(li)(li)業務(wu)，包括股權證持有卡掛失、股權查(cha)詢、股東資(zi)料(liao)變更(geng)、確權證明、代理(li)(li)股權權益分派、股權管理(li)(li)信息披露(lu)和咨(zi)詢服(fu)務(wu)以(yi)及為(wei)擬上市股份有限公司(si)出具托管證明等。
股權登記托(tuo)管機構應當妥善(shan)保(bao)存登記和(he)托(tuo)管的(de)原始憑證(zheng)及(ji)有關文件和(he)資(zi)料(liao)，重要原始憑證(zheng)的(de)保(bao)存期(qi)不少(shao)于(yu)20年。
五、規范開展股權集中登記托管
（一(yi)）非上市股份有限公(gong)司辦理股東變(bian)更手續時，應按照(zhao)工(gong)商(shang)行政管理部門的要(yao)求(qiu)，提供托管機構出具的股權(quan)變(bian)更登記、確權(quan)證明(ming)或股東名(ming)冊等相關資料。
（二）股權登(deng)記托管機構應當按照省物價(jia)、財政部門(men)批準(zhun)的(de)收費(fei)標準(zhun)收取股權托管費(fei)用。
（三(san)）省國(guo)資委、省金融辦(ban)要會(hui)(hui)同有關部門研究股權托管中出現的新情況、新問(wen)題，防止和化解風險，保(bao)持社(she)會(hui)(hui)穩定(ding)。
（四）各級(ji)政府要高(gao)度重視(shi)非上市股(gu)份有(you)限公(gong)司股(gu)權(quan)集(ji)中登(deng)記托(tuo)(tuo)管工(gong)作，切(qie)實加強領導(dao)，指(zhi)定專門(men)機構(gou)負責(ze)組織、協調(diao)、指(zhi)導(dao)。各有(you)關(guan)部門(men)要積(ji)極支持，為股(gu)權(quan)集(ji)中登(deng)記托(tuo)(tuo)管創造良好的環(huan)境(jing)。
六、股權集中登記托管工作的監督和管理
省(sheng)(sheng)國(guo)資(zi)委(wei)、省(sheng)(sheng)金(jin)融辦要加強非上市(shi)股(gu)份有限公司股(gu)權登(deng)記(ji)托管(guan)(guan)的(de)(de)監(jian)督管(guan)(guan)理(li)工作，協(xie)調省(sheng)(sheng)發展改革委(wei)、省(sheng)(sheng)工商局、省(sheng)(sheng)財政廳等部(bu)門(men)認真履(lv)行股(gu)權登(deng)記(ji)托管(guan)(guan)監(jian)管(guan)(guan)職能。對擬上市(shi)股(gu)份有限公司不按規定(ding)進行股(gu)權登(deng)記(ji)托管(guan)(guan)或(huo)參(can)與黑市(shi)交易的(de)(de)，取(qu)消其轉(zhuan)為(wei)社會(hui)募集股(gu)份有限公司的(de)(de)推薦資(zi)格。
七、其他
（一）省內注冊的有限責任(ren)公司參照(zhao)本意見執行(xing)。
（二）本意見自下發之日起(qi)執行(xing)。