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國辦發〔2017〕38號

各省、自治區(qu)、直轄(xia)市人(ren)民政府，國(guo)務院各部(bu)委、各直屬(shu)機構：

《國務院(yuan)國資委以管資本為主推進職能轉變方(fang)案》已經國務院(yuan)同意，現(xian)轉發給你們，請認真貫徹執(zhi)行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　 　國務(wu)院辦公廳

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2017年(nian)4月27日(ri)

國務院國資委以(yi)管資本為主

推進職能轉變(bian)方(fang)案(an)

國務(wu)院國資委

黨(dang)的(de)十八大以來，國(guo)(guo)(guo)務院(yuan)國(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)委認(ren)真貫徹落實(shi)黨(dang)中央、國(guo)(guo)(guo)務院(yuan)關于深化(hua)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業改(gai)(gai)革的(de)決策部署，準確把(ba)握國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)監(jian)(jian)管機構(gou)的(de)出(chu)資(zi)(zi)人代表(biao)職(zhi)責定(ding)位(wei)(wei)，堅定(ding)不移(yi)深化(hua)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業改(gai)(gai)革，探索完(wan)善國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)監(jian)(jian)管體制(zhi)(zhi)機制(zhi)(zhi)，積極(ji)推進國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業結構(gou)調(diao)整、創新發(fa)展，為實(shi)現國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)保值(zhi)(zhi)增(zeng)值(zhi)(zhi)、防止國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)流失(shi)、發(fa)展壯大國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)經濟作出(chu)了積極(ji)貢獻(xian)。但與(yu)此同時，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)監(jian)(jian)督機制(zhi)(zhi)尚不健全，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)監(jian)(jian)管中越(yue)位(wei)(wei)、缺(que)位(wei)(wei)、錯位(wei)(wei)問題依然存在，亟需(xu)加(jia)快(kuai)調(diao)整優化(hua)監(jian)(jian)管職(zhi)能和方(fang)式，推進國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)監(jian)(jian)管機構(gou)職(zhi)能轉變，進一步(bu)提高國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)本運營和配置效率。按(an)照《中共中央 國(guo)(guo)(guo)務院(yuan)關于深化(hua)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業改(gai)(gai)革的(de)指導意(yi)見》、《國(guo)(guo)(guo)務院(yuan)關于改(gai)(gai)革和完(wan)善國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)管理體制(zhi)(zhi)的(de)若干意(yi)見》（國(guo)(guo)(guo)發(fa)〔2015〕63號）有(you)(you)關要(yao)求，制(zhi)(zhi)定(ding)本方(fang)案。

一、總(zong)體(ti)要求

（一(yi)）指導思想。

全(quan)面(mian)(mian)(mian)貫(guan)徹黨(dang)的(de)十八(ba)大和十八(ba)屆二(er)中、三中、四中、五(wu)中、六中全(quan)會精神，深入(ru)學(xue)習貫(guan)徹習近平總書記系(xi)列重(zhong)要講話(hua)精神和治國(guo)理政新理念(nian)新思想新戰略，堅持黨(dang)的(de)領導不動搖，統(tong)籌推進(jin)“五(wu)位一體(ti)”總體(ti)布(bu)(bu)局和協(xie)調推進(jin)“四個全(quan)面(mian)(mian)(mian)”戰略布(bu)(bu)局，牢固樹立和貫(guan)徹落實創(chuang)新、協(xie)調、綠色(se)、開放、共享的(de)發展理念(nian)，按(an)照深化(hua)簡(jian)政放權、放管結(jie)合(he)、優(you)化(hua)服務改革的(de)要求，依法履(lv)行職責，以(yi)管資本為主(zhu)加(jia)強國(guo)有(you)資產監(jian)(jian)管，以(yi)提高國(guo)有(you)資本效率、增強國(guo)有(you)企業活力為中心，明確監(jian)(jian)管重(zhong)點，精簡(jian)監(jian)(jian)管事項，優(you)化(hua)部門職能，改進(jin)監(jian)(jian)管方式，全(quan)面(mian)(mian)(mian)加(jia)強黨(dang)的(de)建設，進(jin)一步提高監(jian)(jian)管的(de)科學(xue)性、針對性和有(you)效性，加(jia)快(kuai)實現以(yi)管企業為主(zhu)向以(yi)管資本為主(zhu)的(de)轉(zhuan)變。

（二(er)）基本原(yuan)則。

堅持準確定位。按照政企(qi)分(fen)開、政資(zi)分(fen)開、所有權(quan)與經營權(quan)分(fen)離要(yao)求，科學界定國(guo)(guo)有資(zi)產(chan)出(chu)資(zi)人監管的邊界，國(guo)(guo)務院國(guo)(guo)資(zi)委作為國(guo)(guo)務院直屬特(te)設機構(gou)，根據(ju)授權(quan)代表國(guo)(guo)務院依(yi)法履行(xing)出(chu)資(zi)人職(zhi)責，專司(si)國(guo)(guo)有資(zi)產(chan)監管，不行(xing)使社會公共管理(li)職(zhi)能，不干預企(qi)業依(yi)法行(xing)使自主經營權(quan)。

堅持依(yi)法監管。按照有(you)(you)關法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)(gui)規(gui)(gui)定，建(jian)立和(he)完(wan)善(shan)出資(zi)(zi)人監(jian)管(guan)的權(quan)力和(he)責任清單，健全(quan)監(jian)管(guan)制(zhi)度體系，重點管(guan)好(hao)國有(you)(you)資(zi)(zi)本(ben)布局、規(gui)(gui)范資(zi)(zi)本(ben)運作、提高資(zi)(zi)本(ben)回報、維(wei)護資(zi)(zi)本(ben)安全(quan)。全(quan)面加強國有(you)(you)資(zi)(zi)產監(jian)督(du)，充實(shi)監(jian)督(du)力量，完(wan)善(shan)監(jian)督(du)機制(zhi)，嚴格責任追究，切實(shi)防止國有(you)(you)資(zi)(zi)產流失。

堅持搞活企業。遵循市(shi)場經濟規律(lv)和企(qi)業(ye)發展規律(lv)，突出(chu)權(quan)責(ze)(ze)一致(zhi)，確保責(ze)(ze)任落(luo)實(shi)，將精簡監管事項與(yu)完善國有企(qi)業(ye)法人(ren)治(zhi)理(li)結構(gou)相結合，依法落(luo)實(shi)企(qi)業(ye)法人(ren)財產權(quan)和經營自主權(quan)，激發企(qi)業(ye)活力(li)、創造(zao)力(li)和市(shi)場競爭力(li)，打造(zao)適應市(shi)場競爭要求、以提高核(he)心(xin)競爭力(li)和資源配置(zhi)效率(lv)為(wei)目(mu)標(biao)的(de)現(xian)代企(qi)業(ye)。

堅持提高效能(neng)。明確國(guo)有資產監(jian)(jian)(jian)(jian)管重點，調整優化(hua)監(jian)(jian)(jian)(jian)管職能配(pei)置和(he)組織設(she)置，改(gai)進(jin)監(jian)(jian)(jian)(jian)管方式和(he)手段，整合監(jian)(jian)(jian)(jian)管資源，優化(hua)監(jian)(jian)(jian)(jian)管流程，提高監(jian)(jian)(jian)(jian)管效率(lv)，加強監(jian)(jian)(jian)(jian)管協同(tong)，推進(jin)監(jian)(jian)(jian)(jian)管信息共享(xiang)和(he)動態監(jian)(jian)(jian)(jian)管，實現依法監(jian)(jian)(jian)(jian)管、分類監(jian)(jian)(jian)(jian)管、陽光監(jian)(jian)(jian)(jian)管。

堅持黨的領導。堅持黨(dang)(dang)(dang)對國(guo)有企業(ye)政治領(ling)導、思想(xiang)領(ling)導、組織(zhi)領(ling)導的有機統一(yi)，發揮(hui)國(guo)有企業(ye)黨(dang)(dang)(dang)組織(zhi)的領(ling)導核(he)心(xin)和政治核(he)心(xin)作(zuo)用，把方向、管(guan)大局(ju)、保落實。健(jian)全完善黨(dang)(dang)(dang)建工(gong)作(zuo)責(ze)(ze)任(ren)制，落實黨(dang)(dang)(dang)建工(gong)作(zuo)主體責(ze)(ze)任(ren)，為國(guo)有企業(ye)改革發展提供堅強有力的政治保證、組織(zhi)保證和人才支撐。

二(er)、調整(zheng)優化監管職能

按(an)照職(zhi)權法定、規范(fan)行(xing)權的要求，調(diao)整(zheng)(zheng)、精(jing)簡、優化監(jian)(jian)管(guan)(guan)職(zhi)能(neng)，將強化出資人(ren)監(jian)(jian)管(guan)(guan)與落(luo)實管(guan)(guan)黨(dang)(dang)治(zhi)黨(dang)(dang)責(ze)任(ren)(ren)相(xiang)結(jie)合(he)、落(luo)實保(bao)值(zhi)(zhi)增(zeng)值(zhi)(zhi)責(ze)任(ren)(ren)與搞活企(qi)(qi)業相(xiang)結(jie)合(he)，做好整(zheng)(zheng)合(he)監(jian)(jian)管(guan)(guan)職(zhi)能(neng)與優化機構設置(zhi)的銜接，強化3項(xiang)管(guan)(guan)資本職(zhi)能(neng)，精(jing)簡43項(xiang)監(jian)(jian)管(guan)(guan)事(shi)項(xiang)，整(zheng)(zheng)合(he)三方面相(xiang)關職(zhi)能(neng)。加(jia)大簡政放權力度(du)，更好維護企(qi)(qi)業市場主體地位，推(tui)動完善(shan)現代企(qi)(qi)業制度(du)，健全各司其職(zhi)、各負其責(ze)、協(xie)調(diao)運轉、有(you)(you)效制衡的國(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業法人(ren)治(zhi)理結(jie)構。堅(jian)持權力和(he)責(ze)任(ren)(ren)相(xiang)統一、相(xiang)匹配，層(ceng)層(ceng)建立(li)權力和(he)責(ze)任(ren)(ren)清單，確保(bao)企(qi)(qi)業接住(zhu)管(guan)(guan)好精(jing)簡的監(jian)(jian)管(guan)(guan)事(shi)項(xiang)，體現國(guo)資監(jian)(jian)管(guan)(guan)要求，落(luo)實保(bao)值(zhi)(zhi)增(zeng)值(zhi)(zhi)責(ze)任(ren)(ren)。按(an)照全面從嚴治(zhi)黨(dang)(dang)戰略部署，嚴格(ge)落(luo)實管(guan)(guan)黨(dang)(dang)治(zhi)黨(dang)(dang)責(ze)任(ren)(ren)，全面加(jia)強國(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業黨(dang)(dang)的建設，保(bao)證黨(dang)(dang)和(he)國(guo)家方針政策、重大部署在國(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業貫徹執行(xing)。

（一）強(qiang)化管資(zi)本職能，落實保值增值責任(ren)。

完善規劃投資監(jian)管。服(fu)從國家戰(zhan)略和(he)(he)重大(da)(da)決(jue)策(ce)，落(luo)實(shi)國家產業政策(ce)和(he)(he)重點產業發(fa)展(zhan)總體要求(qiu)，調整(zheng)優化(hua)國有(you)資(zi)(zi)(zi)本布局，加大(da)(da)對(dui)中央(yang)企業投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)的規(gui)劃(hua)(hua)引導(dao)力(li)度(du)(du)，加強(qiang)(qiang)對(dui)發(fa)展(zhan)戰(zhan)略和(he)(he)規(gui)劃(hua)(hua)的審核，制定并落(luo)實(shi)中央(yang)企業國有(you)資(zi)(zi)(zi)本布局結構整(zheng)體規(gui)劃(hua)(hua)。改進投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)監(jian)管(guan)方(fang)(fang)(fang)式(shi)，通(tong)過制定中央(yang)企業投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)負面清單(dan)、強(qiang)(qiang)化(hua)主(zhu)業管(guan)理、核定非(fei)主(zhu)業投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)比例等方(fang)(fang)(fang)式(shi)，管(guan)好投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)方(fang)(fang)(fang)向，根據投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)負面清單(dan)探索對(dui)部分企業和(he)(he)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)項(xiang)目實(shi)施特別監(jian)管(guan)制度(du)(du)。落(luo)實(shi)企業投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)主(zhu)體責任，完善投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)監(jian)管(guan)制度(du)(du)，開展(zhan)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)項(xiang)目第三方(fang)(fang)(fang)評(ping)估(gu)，防止重大(da)(da)違(wei)規(gui)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)，依(yi)法(fa)依(yi)規(gui)追(zhui)究違(wei)規(gui)責任。加強(qiang)(qiang)對(dui)中央(yang)企業國際化(hua)經營(ying)的指導(dao)，強(qiang)(qiang)化(hua)境(jing)外投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)監(jian)管(guan)體系建設，加大(da)(da)審核把關(guan)力(li)度(du)(du)，嚴控投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)風險。

突出國有資本(ben)運營。圍繞服(fu)務國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)戰(zhan)略目標和(he)(he)(he)優(you)(you)化(hua)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)布局結構，推動國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)優(you)(you)化(hua)配置，提(ti)升國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)運(yun)營(ying)效率和(he)(he)(he)回報水平。牽(qian)頭改組(zu)組(zu)建國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)、運(yun)營(ying)公司，實施(shi)(shi)資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)運(yun)作，采取市場化(hua)方(fang)式推動設(she)立國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企業結構調整基金(jin)、國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)風險(xian)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)基金(jin)、中央企業創新發展(zhan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)引(yin)導基金(jin)等相(xiang)關投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)基金(jin)。建立健全(quan)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)運(yun)作機制，組(zu)織、指導和(he)(he)(he)監(jian)督國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)運(yun)作平臺開展(zhan)資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)運(yun)營(ying)，鼓(gu)勵國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企業追(zhui)求長遠(yuan)收益，推動國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)向關系國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)安全(quan)、國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)民經濟命脈和(he)(he)(he)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)計(ji)民生(sheng)的重要行業和(he)(he)(he)關鍵領域、重點基礎設(she)施(shi)(shi)集(ji)中，向前瞻性(xing)戰(zhan)略性(xing)產(chan)業集(ji)中，向具(ju)有(you)核心競爭力的優(you)(you)勢企業集(ji)中。

強化激勵約束。實(shi)現業(ye)績(ji)考(kao)(kao)核(he)(he)與(yu)薪(xin)(xin)酬(chou)分(fen)(fen)(fen)配(pei)(pei)協同(tong)聯動，進一步發(fa)揮考(kao)(kao)核(he)(he)分(fen)(fen)(fen)配(pei)(pei)對(dui)企(qi)業(ye)發(fa)展的(de)導向作用，實(shi)現“業(ye)績(ji)升、薪(xin)(xin)酬(chou)升，業(ye)績(ji)降、薪(xin)(xin)酬(chou)降”。改(gai)進考(kao)(kao)核(he)(he)體系和辦(ban)法(fa)，突(tu)出質量效益與(yu)推動轉型(xing)升級相結合，強化(hua)目標管(guan)理(li)、對(dui)標考(kao)(kao)核(he)(he)、分(fen)(fen)(fen)類考(kao)(kao)核(he)(he)，對(dui)不(bu)(bu)(bu)同(tong)功能定位、不(bu)(bu)(bu)同(tong)行(xing)業(ye)領域、不(bu)(bu)(bu)同(tong)發(fa)展階(jie)段(duan)的(de)企(qi)業(ye)實(shi)行(xing)差異(yi)化(hua)考(kao)(kao)核(he)(he)。嚴格貫徹落實(shi)國有企(qi)業(ye)負責人薪(xin)(xin)酬(chou)制度(du)改(gai)革相關政策(ce)，建立與(yu)選任方式相匹配(pei)(pei)、與(yu)企(qi)業(ye)功能性質相適應、與(yu)經營業(ye)績(ji)相掛(gua)鉤的(de)差異(yi)化(hua)薪(xin)(xin)酬(chou)分(fen)(fen)(fen)配(pei)(pei)辦(ban)法(fa)。

（二(er)）加強國(guo)有資產監督，防止國(guo)有資產流失。

堅持(chi)出資人管(guan)理和監督的有(you)機統一(yi)。健全(quan)規(gui)范國(guo)(guo)有(you)資本運(yun)作、防止國(guo)(guo)有(you)資產流失(shi)的監(jian)(jian)管制度，加強(qiang)對(dui)制度執行情況的監(jian)(jian)督檢查。增加監(jian)(jian)督專(zhuan)門力量，分類(lei)處(chu)置和督辦發現的問題(ti)，組織(zhi)開展國(guo)(guo)有(you)資產重大損失(shi)調(diao)查，形成(cheng)發現、調(diao)查、處(chu)理問題(ti)的監(jian)(jian)督工作閉環。進一步強(qiang)化監(jian)(jian)督成(cheng)果在(zai)業績(ji)考(kao)核、薪酬分配、干部管理等方面的運(yun)用。

強化外(wai)派監(jian)事(shi)會監(jian)督。進一步(bu)加(jia)強和(he)(he)(he)改(gai)(gai)進監(jian)事會(hui)監(jian)督，完善監(jian)督工作(zuo)體制(zhi)(zhi)機制(zhi)(zhi)，明確外(wai)派監(jian)事會(hui)由政府派出、作(zuo)為出資(zi)人監(jian)督專門力量的職責定位。突(tu)出監(jian)督重點，圍繞企業財務和(he)(he)(he)重大(da)決(jue)策(ce)、運營過程中可能造(zao)成國有資(zi)產流失的事項(xiang)和(he)(he)(he)關鍵環節以及董事會(hui)和(he)(he)(he)經理層依法依規(gui)履職情況(kuang)等重點，著(zhu)力強化當期和(he)(he)(he)事中監(jian)督。改(gai)(gai)進監(jian)事會(hui)監(jian)督方式(shi)，落(luo)實(shi)外(wai)派監(jian)事會(hui)糾(jiu)正(zheng)違規(gui)決(jue)策(ce)、罷免或者(zhe)調整領導(dao)人員的建議(yi)權，建立(li)外(wai)派監(jian)事會(hui)可追溯、可量化、可考核、可問(wen)責的履職記錄制(zhi)(zhi)度，提升(sheng)監(jian)督效(xiao)能。

嚴格落實責(ze)任。建立(li)健全(quan)違法違規經營(ying)投(tou)資責(ze)(ze)任(ren)(ren)追究(jiu)制(zhi)(zhi)度(du)體系，完善責(ze)(ze)任(ren)(ren)倒查和追究(jiu)機制(zhi)(zhi)，構建權責(ze)(ze)清晰(xi)、約束有效的(de)經營(ying)投(tou)資責(ze)(ze)任(ren)(ren)體系。加大(da)對違法違規經營(ying)投(tou)資責(ze)(ze)任(ren)(ren)的(de)追究(jiu)力度(du)，綜(zong)合運用組織(zhi)處理、經濟(ji)處罰、禁入限制(zhi)(zhi)、黨紀政紀處分和追究(jiu)刑(xing)事責(ze)(ze)任(ren)(ren)等(deng)手段，依法依規查辦違法違規經營(ying)投(tou)資導致國(guo)有資產重大(da)損失的(de)案件。

（三）精(jing)簡監管事項，增強企業活力。

取消一(yi)批監管(guan)事(shi)項。嚴格按照出資關(guan)系界定(ding)監(jian)管(guan)范圍。減(jian)少對企(qi)(qi)(qi)(qi)業內(nei)部改制(zhi)重(zhong)(zhong)組的(de)直接管(guan)理，不再直接規(gui)范上(shang)市公司國(guo)有(you)股(gu)東行為，推動中央企(qi)(qi)(qi)(qi)業嚴格遵守證券監(jian)管(guan)規(gui)定(ding)。減(jian)少薪酬管(guan)理事項(xiang)，取消中央企(qi)(qi)(qi)(qi)業年金方案(an)、中央企(qi)(qi)(qi)(qi)業子(zi)企(qi)(qi)(qi)(qi)業分紅權激勵(li)方案(an)審批，重(zhong)(zhong)點加強事后備(bei)案(an)和(he)規(gui)范指導。減(jian)少財務管(guan)理事項(xiang)，取消與借款費(fei)用、股(gu)份支付(fu)、應付(fu)債券等會(hui)計(ji)事項(xiang)相關(guan)的(de)會(hui)計(ji)政策和(he)會(hui)計(ji)估計(ji)變(bian)更事前(qian)備(bei)案(an)，重(zhong)(zhong)點管(guan)控企(qi)(qi)(qi)(qi)業整體財務狀況。取消中央企(qi)(qi)(qi)(qi)業職工(gong)(gong)監(jian)事選舉結(jie)果、工(gong)(gong)會(hui)組織(zhi)成(cheng)立和(he)工(gong)(gong)會(hui)主(zhu)席選舉等事項(xiang)審批，由企(qi)(qi)(qi)(qi)業依法自主(zhu)決策。

下放一批監管事項。將延伸(shen)到中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)子企(qi)業(ye)(ye)和地方(fang)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)管理(li)事(shi)項(xiang)(xiang)，原則上(shang)歸位于企(qi)業(ye)(ye)集團(tuan)和地方(fang)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)委(wei)。將中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)所持(chi)有(you)(you)部(bu)分非上(shang)市(shi)股(gu)份(fen)有(you)(you)限公司(si)的(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)股(gu)權管理(li)方(fang)案和股(gu)權變動事(shi)項(xiang)(xiang)，企(qi)業(ye)(ye)集團(tuan)內(nei)部(bu)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)股(gu)東所持(chi)有(you)(you)上(shang)市(shi)公司(si)股(gu)份(fen)流轉、國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)股(gu)東與上(shang)市(shi)公司(si)非重大(da)資(zi)產(chan)重組、國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)股(gu)東通過證券(quan)交(jiao)易系統(tong)轉讓一(yi)定比例(li)或數量范圍內(nei)所持(chi)有(you)(you)上(shang)市(shi)公司(si)股(gu)份(fen)等(deng)事(shi)項(xiang)(xiang)以及中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)子企(qi)業(ye)(ye)股(gu)權激勵方(fang)案的(de)(de)審批(pi)權限，下放給(gei)企(qi)業(ye)(ye)集團(tuan)。國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)要進一(yi)步明(ming)確各治理(li)主體行(xing)權履職邊界，層(ceng)層(ceng)落(luo)實(shi)責任(ren)，確保國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)產(chan)保值增值。落(luo)實(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家所有(you)(you)、分別代表原則，將地方(fang)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)上(shang)市(shi)公司(si)的(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)股(gu)權管理(li)事(shi)項(xiang)(xiang)的(de)(de)審批(pi)權限下放給(gei)省級(ji)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)委(wei)。

授權一批監(jian)管事項。結(jie)合落(luo)(luo)實(shi)董(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)職(zhi)(zhi)權(quan)等試點(dian)工(gong)作(zuo)，將出資人的部分權(quan)利(li)授權(quan)試點(dian)企(qi)(qi)業(ye)董(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)行使，同時健全(quan)完善制(zhi)度(du)規范，切實(shi)加強備案管理(li)和事(shi)(shi)后監督。依法將中央企(qi)(qi)業(ye)五年(nian)發(fa)展(zhan)戰略(lve)規劃制(zhi)定權(quan)授予(yu)試點(dian)企(qi)(qi)業(ye)董(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)，進一步落(luo)(luo)實(shi)試點(dian)企(qi)(qi)業(ye)董(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)對(dui)經(jing)理(li)層成員選(xuan)聘、業(ye)績(ji)考(kao)核、薪酬管理(li)以及企(qi)(qi)業(ye)職(zhi)(zhi)工(gong)工(gong)資總額管控、重大財務事(shi)(shi)項管理(li)的職(zhi)(zhi)權(quan)，充(chong)分發(fa)揮(hui)董(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)的決策(ce)作(zuo)用。試點(dian)企(qi)(qi)業(ye)董(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)要進一步健全(quan)和規范決策(ce)制(zhi)度(du)，明確授權(quan)事(shi)(shi)項在企(qi)(qi)業(ye)內部的決策(ce)、執行、監督機制(zhi)，落(luo)(luo)實(shi)相應責(ze)任(ren)，嚴(yan)格責(ze)任(ren)追究。

移交(jiao)一批社會(hui)公(gong)共管(guan)理事項。落實(shi)政資(zi)分開原(yuan)則，立足國有資(zi)產出資(zi)人(ren)代(dai)表職(zhi)責定位(wei)，全(quan)面梳理(li)配(pei)合承擔(dan)的(de)社會公共(gong)管理(li)職(zhi)能，結合工作實(shi)際，提出分類處理(li)建議，交(jiao)由相(xiang)關部門(men)和單(dan)位(wei)行(xing)使。

（四）整(zheng)合相關職能，提高監管效能。

整合(he)國有(you)企業改革職能。對(dui)承擔(dan)的(de)企業重組整(zheng)合(he)、結(jie)構優化(hua)、改制(zhi)(zhi)上市、規范董事會建設以及解決歷(li)史遺留問題等(deng)職(zhi)能進行統籌整(zheng)合(he)，集(ji)中力量加(jia)大對(dui)改革(ge)改制(zhi)(zhi)、管理創(chuang)新(xin)和商業模式創(chuang)新(xin)的(de)指導(dao)服務力度，加(jia)快完(wan)善現代企業制(zhi)(zhi)度。

整合經濟運行(xing)監(jian)測職(zhi)能。集中統(tong)一開(kai)展財(cai)務(wu)動態監測和經濟運(yun)(yun)(yun)行(xing)分(fen)析(xi)，綜合分(fen)析(xi)行(xing)業與企(qi)業情(qing)(qing)況、經營(ying)與財(cai)務(wu)情(qing)(qing)況，及時、準確提供(gong)(gong)運(yun)(yun)(yun)行(xing)數據，全面(mian)掌握中央企(qi)業運(yun)(yun)(yun)行(xing)狀況，為國家宏(hong)觀(guan)調控和國有資(zi)產(chan)監管工作提供(gong)(gong)基(ji)礎支(zhi)撐(cheng)。

整(zheng)合(he)推動(dong)科技創新職能。明確中(zhong)央企(qi)業科(ke)(ke)技創新方向和重(zhong)點任務(wu)，整合新興(xing)產業培育、知(zhi)識產權保(bao)護、企(qi)業品牌建設等職能(neng)，推動企(qi)業完善技術創新體(ti)系，組建產業協同發展平臺，協調落實(shi)重(zhong)大(da)科(ke)(ke)技政策和項目，更好發揮中(zhong)央企(qi)業在(zai)大(da)眾創業、萬眾創新中(zhong)的(de)引領帶動作用(yong)。

（五）全(quan)面加強(qiang)黨(dang)的建設，強(qiang)化管(guan)黨(dang)治黨(dang)責任。

建立健(jian)全(quan)黨建工作責任制。強化中央企業(ye)黨(dang)(dang)建工作(zuo)考核(he)，落實“四同步”、“四對接”要求，加強基層黨(dang)(dang)組織和黨(dang)(dang)員隊伍(wu)(wu)建設，保證黨(dang)(dang)組織工作(zuo)機構健全、黨(dang)(dang)務工作(zuo)者(zhe)隊伍(wu)(wu)穩定、黨(dang)(dang)組織和黨(dang)(dang)員作(zuo)用得到有效發揮。注重(zhong)加強混(hun)合所有制企業(ye)黨(dang)(dang)建工作(zuo)。

加強黨的領導與完善公司治理相(xiang)統一。明(ming)確和落實黨(dang)(dang)組(zu)(zu)織(zhi)在國有企(qi)業(ye)法人治理結構中的(de)法定地位，把黨(dang)(dang)建工作總體要(yao)求(qiu)寫(xie)入公(gong)司章程，健全黨(dang)(dang)組(zu)(zu)織(zhi)參(can)與重大(da)問題決策(ce)的(de)規則和程序，使(shi)黨(dang)(dang)組(zu)(zu)織(zhi)發揮作用(yong)組(zu)(zu)織(zhi)化、制度化、具體化。處(chu)理好黨(dang)(dang)組(zu)(zu)織(zhi)和其他(ta)治理主體的(de)關系，明(ming)確權責邊界，做到無縫銜接。

堅持黨管干部原則(ze)與市(shi)場(chang)化機(ji)制相結合。保(bao)證(zheng)黨(dang)對干部(bu)人(ren)事(shi)工(gong)作的領導權(quan)和對重要(yao)干部(bu)的管理(li)權(quan)，嚴格執(zhi)行國有企(qi)(qi)業領導人(ren)員(yuan)對黨(dang)忠誠、勇于(yu)創新、治企(qi)(qi)有方、興企(qi)(qi)有為、清(qing)正(zheng)廉潔的選任標準，黨(dang)組織要(yao)在(zai)確定(ding)標準、規范(fan)程序(xu)、參與考(kao)察、推(tui)薦人(ren)選等方面把好關，按照市場(chang)規律(lv)對經理(li)層進行管理(li)，建立科學合理(li)的考(kao)核(he)評價體系，為國有企(qi)(qi)業領導人(ren)員(yuan)樹立正(zheng)向激勵(li)的鮮明(ming)導向。

加大紀檢(jian)監察工作力度。深入推(tui)進黨(dang)風廉政(zheng)建設和反腐敗斗(dou)爭。認真落(luo)實《中(zhong)國(guo)(guo)共產黨(dang)問責條例》等規定，加(jia)大對中(zhong)央(yang)企(qi)業(ye)黨(dang)委(wei)（黨(dang)組）和黨(dang)員(yuan)領(ling)導人員(yuan)履行(xing)管(guan)黨(dang)治黨(dang)責任不力的(de)問責力度。對國(guo)(guo)務院國(guo)(guo)資委(wei)黨(dang)委(wei)管(guan)理主要(yao)負(fu)責人的(de)中(zhong)央(yang)企(qi)業(ye)開展巡視(shi)(shi)監督，加(jia)強對中(zhong)央(yang)企(qi)業(ye)開展內部巡視(shi)(shi)的(de)領(ling)導和指導。

三、改進監管方(fang)式手段

按照事前制度規范、事中跟蹤監(jian)(jian)控(kong)、事后監(jian)(jian)督問責的要(yao)求，積極適應監(jian)(jian)管(guan)職能轉(zhuan)變和(he)增強(qiang)企業(ye)活力、強(qiang)化監(jian)(jian)督管(guan)理的需要(yao)，創新監(jian)(jian)管(guan)方(fang)式和(he)手段，更多采用市(shi)場化、法治化、信(xin)息化監(jian)(jian)管(guan)方(fang)式，提(ti)高(gao)監(jian)(jian)管(guan)的針(zhen)對(dui)性、實效性。

（一）強化依法監管。

嚴格依據公(gong)司法(fa)、企業國(guo)有資產(chan)法(fa)、企業國(guo)有資產(chan)監(jian)督管(guan)理(li)暫行條例等法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)規(gui)定(ding)的(de)權限和(he)程序行權履(lv)職。健全完善(shan)國(guo)有資產(chan)監(jian)管(guan)法(fa)規(gui)制度(du)體系，建立出資人監(jian)管(guan)的(de)權力(li)和(he)責任清單，清單以外(wai)的(de)事項由(you)企業依法(fa)自主決策(ce)。加強公(gong)司章程管(guan)理(li)，規(gui)范董(dong)事會(hui)運(yun)作，嚴格選派、管(guan)理(li)股東代表和(he)董(dong)事、監(jian)事，注重通過國(guo)有企業法(fa)人治(zhi)理(li)結構依法(fa)履(lv)行出資人職責。

（二）實(shi)施分類(lei)監管。

針對商業(ye)類和公益類國有(you)(you)(you)企業(ye)的(de)(de)不同(tong)戰(zhan)略定(ding)(ding)位和發(fa)展(zhan)目(mu)標(biao)，研究制(zhi)定(ding)(ding)差(cha)異化的(de)(de)監管(guan)(guan)(guan)目(mu)標(biao)、監管(guan)(guan)(guan)重點和監管(guan)(guan)(guan)措施，因企施策推(tui)動企業(ye)改革(ge)發(fa)展(zhan)，促進經濟(ji)效益和社(she)會效益有(you)(you)(you)機統一。在戰(zhan)略規劃制(zhi)定(ding)(ding)、資本運作(zuo)模式、人(ren)員(yuan)選(xuan)用機制(zhi)、經營業(ye)績考核等方(fang)面，實施更加精準有(you)(you)(you)效的(de)(de)分類監管(guan)(guan)(guan)。

（三）推進陽光監(jian)管(guan)。

依(yi)法推進國有(you)(you)資產監管信息(xi)公開(kai)(kai)，主動接受(shou)社會監督(du)。健全信息(xi)公開(kai)(kai)制度，加(jia)強信息(xi)公開(kai)(kai)平臺(tai)建設(she)，依(yi)法向社會公開(kai)(kai)國有(you)(you)資本整體(ti)(ti)運(yun)營情況(kuang)、企(qi)(qi)(qi)業國有(you)(you)資產保值增值及經營業績考核(he)總體(ti)(ti)情況(kuang)、國有(you)(you)資產監管制度和監督(du)檢(jian)查情況(kuang)。指導中央企(qi)(qi)(qi)業加(jia)大信息(xi)公開(kai)(kai)力度，依(yi)法依(yi)規公開(kai)(kai)治理結(jie)構、財務(wu)狀況(kuang)、關(guan)聯交易、負責人薪酬等信息(xi)，積(ji)極打(da)造陽光企(qi)(qi)(qi)業。

（四）優化監管流程。

按照程序(xu)簡(jian)化(hua)、管(guan)(guan)(guan)理精細、時限(xian)明確的原則，深(shen)入推進分事(shi)行(xing)權(quan)(quan)、分崗(gang)設(she)權(quan)(quan)、分級(ji)授權(quan)(quan)和定期輪崗(gang)，科學設(she)置內設(she)機構和崗(gang)位職責權(quan)(quan)限(xian)，確保權(quan)(quan)力運行(xing)協調(diao)順暢(chang)。推進監(jian)管(guan)(guan)(guan)信息化(hua)建設(she)，整(zheng)合信息資源，統(tong)一工作(zuo)平臺，暢(chang)通共享渠(qu)道，健全中(zhong)央企業產權(quan)(quan)、投(tou)資、財務等監(jian)管(guan)(guan)(guan)信息系統(tong)，實現動態監(jian)測，提(ti)升整(zheng)體監(jian)管(guan)(guan)(guan)效能。

四、切實抓(zhua)好組(zu)織實施(shi)

國務(wu)院國資委要(yao)依(yi)據(ju)本方案全(quan)面梳理(li)并優(you)化調(diao)整(zheng)(zheng)具體(ti)監管(guan)職能，相應(ying)調(diao)整(zheng)(zheng)內設機構，明確取消、下放(fang)(fang)(fang)、授權(quan)的(de)監管(guan)事項(xiang)，加(jia)快制定出資人監管(guan)的(de)權(quan)力(li)和(he)責任(ren)清單，按(an)程序報批后(hou)向(xiang)社會公開(kai)。要(yao)堅持試點先行(xing)，結合(he)企業實際，繼續推進簡政放(fang)(fang)(fang)權(quan)、放(fang)(fang)(fang)管(guan)結合(he)、優(you)化服務(wu)改革，分類放(fang)(fang)(fang)權(quan)、分步實施，確保放(fang)(fang)(fang)得下、接得住、管(guan)得好。要(yao)積極適應(ying)職能轉變要(yao)求，及時(shi)清理(li)完善涉(she)及的(de)國有資產監管(guan)法規和(he)政策文件。

各地(di)(di)區可參(can)照本(ben)方案要求，結合實際情況，制定本(ben)地(di)(di)區國有資產監管機構的職能(neng)轉(zhuan)變方案。

附件：精簡的國資監管事項（共43項）

附件

精簡的國資監管事項（共(gong)43項）

（一）取消事項(xiang)（共26項）

序號	事　項　內(nei)　容
1	直接規(gui)范上(shang)市公司國有股(gu)東行(xing)為
2	指導中央企業(ye)評估機構(gou)選聘
3	中(zhong)央(yang)企業(ye)境(jing)外產權(quan)管理狀(zhuang)況檢查
4	審批中央(yang)企(qi)業子企(qi)業分(fen)紅權激勵(li)方案
5	審批(pi)中央(yang)企業年金方案(an)
6	審批中(zhong)央企業重(zhong)組改制中(zhong)離退休(xiu)和內退人員相關費(fei)用預提方(fang)案(an)
7	審批中央(yang)企(qi)業住(zhu)房(fang)補(bu)貼整體方案和(he)負責人異地調動住(zhu)房(fang)補(bu)貼方案
8	對中央(yang)企(qi)業(ye)賬銷案存(cun)的事前備(bei)案
9	與借款費(fei)用、股份支付、應付債券等12個會(hui)計(ji)事項相關(guan)的(de)會(hui)計(ji)政策和會(hui)計(ji)估計(ji)變(bian)更事前備案
10	指導中央企業內部資源整合與合作(zuo)
11	聯合開展(zhan)全國企業管理現代(dai)化創新成果評(ping)審和推廣(guang)
12	指導地方國有企業重組改(gai)制(zhi)上市管理
13	指導中(zhong)央企(qi)業所(suo)屬科研院所(suo)等事業單位改制
14	審批中央企業職(zhi)工監事選(xuan)舉(ju)結果
15	指導中(zhong)央企業內設監事會工作
16	中(zhong)央企業(ye)職工董事(shi)履職管理
17	組織(zhi)中國技能大賽、中央(yang)企(qi)業職工(gong)技能比賽
18	批復中央企業(ye)工會(hui)組織成(cheng)立和工會(hui)主席(xi)選舉有關事項
19	評比(bi)表彰中(zhong)央企業免费菠萝视频app下载示范(fan)單位(wei)
20	指導地方國資委新聞(wen)宣傳工作
21	直接(jie)開展中(zhong)央企業高級政(zheng)工師任職資格評定(ding)
22	要求中介機構提供對中央企業國有資本經營決(jue)算的審(shen)計報告
23	指導(dao)和監督中央(yang)企業開展全(quan)員業績考核工作
24	中央企業信息工作評價(jia)
25	中央企業信息(xi)化水平評價
26	指導(dao)中央企業檔案工作

（二）下放事項(xiang)（共(gong)9項(xiang)）

序號	事(shi)　項　內　容
1	審批地方國資委監管企業(ye)的(de)上市公(gong)司國有股權管理事項
2	審批中央企(qi)業(ye)(ye)所持有(you)非上(shang)市股份有(you)限公司的國有(you)股權(quan)管理方(fang)案(an)和(he)(he)股權(quan)變動事項（主業(ye)(ye)涉(she)及(ji)國家安全和(he)(he)國民經濟(ji)命(ming)脈的重要(yao)行業(ye)(ye)和(he)(he)關(guan)鍵(jian)領(ling)域、主要(yao)承擔重大(da)專項任務的子企(qi)業(ye)(ye)除外）
3	審批中央(yang)企業子(zi)企業股權激勵方案
4	審批國(guo)有(you)股(gu)東(dong)通(tong)過(guo)證券交(jiao)易系統(tong)轉讓(rang)一定比例或數(shu)量范圍內所持有(you)上(shang)市公(gong)司股(gu)份事項
5	審批本(ben)企業集團內部的國(guo)有股東(dong)所持有上(shang)市公司(si)股份的無償(chang)劃轉、非公開協議轉讓事項
6	審批未導致(zhi)國有控(kong)股(gu)股(gu)東持(chi)股(gu)比(bi)(bi)例(li)低于合理持(chi)股(gu)比(bi)(bi)例(li)的公開(kai)征集轉讓、國有股(gu)東發行可交換公司債(zhai)券及所控(kong)股(gu)上市公司發行證(zheng)券事項
7	審(shen)批(pi)國有參股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東所持(chi)有上(shang)市公司(si)國有股(gu)(gu)(gu)權(quan)公開征集(ji)轉讓、發行可交換公司(si)債券事(shi)項
8	審批未導致上市(shi)公司(si)控股(gu)權轉移的(de)國有股(gu)東(dong)通(tong)過(guo)證券交(jiao)易系統增持、協(xie)議受讓、認(ren)購上市(shi)公司(si)發行股(gu)票等事項
9	審批未觸及證監會規定的(de)重大資產重組標準(zhun)的(de)國有股(gu)東(dong)與所(suo)控股(gu)上市(shi)公司進行資產重組事(shi)項

（三）授權事項（共8項(xiang)）

序號	事　項　內　容(rong)
1	制(zhi)定(ding)中央(yang)企業五年發(fa)展戰略規劃和年度投資計劃
2	經理層成員選聘
3	經理層成員業績考核
4	經理層成員(yuan)薪酬管理
5	職工(gong)(gong)工(gong)(gong)資總額審批
6	中央企業(ye)子企業(ye)以(yi)非(fei)公(gong)開(kai)協議方式增資(zi)(zi)及(ji)相應的資(zi)(zi)產評估
7	國有參(can)股企業與非(fei)國有控股上市公司重組
8	大額預(yu)算外捐贈、重大擔保管理和(he)債務風(feng)險管控

說明(ming)：1.本表適用于國(guo)務(wu)院國(guo)資(zi)委(wei)監管范(fan)圍內中央企業。

　 　　2.下放事項中，第1項下放給地方國資委，第2、3項下放給中央企業，第4—9項下放給國家出資企業。
　 　　3.授權事項將根據企業實際情況，授予落實董事會職權試點企業，國有資本投資、運營公司試點企業。