發布時間：2005-06-09
國資發改革[2004]229號
各中央企業：
為了貫徹黨的十六大、十六屆(jie)三中全會(hui)(hui)精神，推進股(gu)份制(zhi)改革，完善(shan)公司(si)法人治理結構(gou)，加(jia)快建(jian)立現代企業(ye)制(zhi)度，適應新的國(guo)(guo)有(you)資產管理體(ti)制(zhi)的要求，依法規范地(di)行使出資人權利，國(guo)(guo)務院國(guo)(guo)有(you)資產監督管理委員會(hui)(hui)（以下簡稱(cheng)國(guo)(guo)資委）決定選(xuan)擇部分中央(yang)企業(ye)進行建(jian)立和完善(shan)國(guo)(guo)有(you)獨資公司(si)董事(shi)會(hui)(hui)試點工作。現就有(you)關事(shi)項通知如下：
一、試點的目的
（一）對于可以實行有(you)效的(de)(de)產權多(duo)元化的(de)(de)企(qi)業，通過建立和(he)完(wan)善國有(you)獨(du)資公司董事會，促進企(qi)業加快(kuai)股份改革和(he)重(zhong)組(zu)步伐，并為多(duo)元股東結(jie)構公司董事會的(de)(de)組(zu)建和(he)運轉(zhuan)奠定基礎
（二(er)）對(dui)于難(nan)以實行(xing)有(you)效(xiao)的(de)(de)(de)產權(quan)多(duo)元化(hua)的(de)(de)(de)企(qi)(qi)業(ye)和確需采取國有(you)獨資形(xing)式的(de)(de)(de)大型集團(tuan)公(gong)司，按照《中華人民共(gong)和國公(gong)司法》（以下簡稱《公(gong)司法》）的(de)(de)(de)規定，通過建立和完(wan)善董事會(hui)，形(xing)成符合現代企(qi)(qi)業(ye)制度要求(qiu)的(de)(de)(de)公(gong)司法人治理結構。
（三）將國資委對(dui)國有獨(du)資公司履行(xing)出(chu)資人(ren)職(zhi)責(ze)的重點放在對(dui)董事會和監事會的管理，既實現出(chu)資人(ren)職(zhi)責(ze)到位，又確(que)保(bao)企業依(yi)法享有經營自主權。
二、試點工(gong)作的基(ji)本思路
（一）將忠(zhong)實代表所(suo)有者利益(yi)、對出(chu)資人負責、增(zeng)強(qiang)公司市場競(jing)爭力作為董事會(hui)建(jian)設的根本宗旨(zhi)。
（二(er)）建(jian)立(li)外部(bu)董(dong)(dong)(dong)事制(zhi)度，使(shi)董(dong)(dong)(dong)事會能(neng)夠作出獨(du)立(li)于(yu)經(jing)理層(ceng)的(de)客觀判斷。充分發揮非外部(bu)董(dong)(dong)(dong)事和經(jing)理層(ceng)在制(zhi)定重大投(tou)融(rong)資方案(an)和日常經(jing)營管理中的(de)作用(yong)。董(dong)(dong)(dong)事會中應(ying)有經(jing)職工民(min)主選(xuan)舉(ju)產生的(de)職工代表。
（三）以發展戰略、重(zhong)大投融資(zi)、內部改(gai)革決策和選聘、評(ping)價、考核(he)、獎懲總經理(li)為重(zhong)點(dian)，以建立董(dong)事(shi)會(hui)(hui)(hui)專門(men)委員會(hui)(hui)(hui)、完善董(dong)事(shi)會(hui)(hui)(hui)運作制度為支撐，確保(bao)董(dong)事(shi)會(hui)(hui)(hui)對公司進行有(you)效(xiao)的戰略控制和監督(du)。
（四）出資人(ren)、董事(shi)會、監(jian)(jian)事(shi)會、經理層各負其責，協調運轉，有效制衡。國(guo)資委代(dai)表(biao)國(guo)務院向國(guo)有獨資公(gong)司派出監(jian)(jian)事(shi)會，監(jian)(jian)事(shi)會依照《公(gong)司法(fa)》、《國(guo)有企業監(jian)(jian)事(shi)會暫行條例(li)》的規(gui)定(ding)履(lv)行監(jian)(jian)督(du)職(zhi)責。
（五）按照建設完善的董事會的方(fang)向，從目前(qian)的實際情況出發，平(ping)穩過渡，逐(zhu)步(bu)推進，總結經(jing)驗，不斷完善。
三、試點工作(zuo)的推進
（一）選擇若(ruo)干戶(hu)企(qi)(qi)業(ye)(ye)啟動試點工(gong)作，再逐步(bu)增加(jia)試點企(qi)(qi)業(ye)(ye)戶(hu)數。2007年底前，除主要執行(xing)國家下達任(ren)務等決策事(shi)項較少的企(qi)(qi)業(ye)(ye)外，中(zhong)央企(qi)(qi)業(ye)(ye)中(zhong)的國有(you)獨資公司(si)和國有(you)獨資企(qi)(qi)業(ye)(ye)均應建立董事(shi)會。
（二）試點初期外部(bu)董(dong)事不少于(yu)2人。根據外部(bu)董(dong)事人力(li)資(zi)源開發情況，在平穩過渡的前提下，逐步提高(gao)外部(bu)董(dong)事在董(dong)事會成(cheng)員中的比例(li)。
（三）優先考(kao)慮(lv)對試(shi)點(dian)企業授(shou)權經營，即將出資(zi)人的部分(fen)權利授(shou)予(yu)試(shi)點(dian)企業董事(shi)會行(xing)使。
（四）對擬股(gu)(gu)(gu)權(quan)多(duo)元化的(de)(de)試點企業(ye)，選(xuan)聘(pin)董(dong)事要(yao)為建立多(duo)元股(gu)(gu)(gu)東(dong)結構(gou)的(de)(de)公司(si)董(dong)事會創造條件。集(ji)團(tuan)公司(si)主業(ye)資產(chan)若全部或者絕大部分注入其控(kong)股(gu)(gu)(gu)的(de)(de)上市(shi)公司(si)的(de)(de)，選(xuan)聘(pin)試點企業(ye)董(dong)事要(yao)與上市(shi)公司(si)國有股(gu)(gu)(gu)東(dong)提(ti)名的(de)(de)董(dong)事相協(xie)調。
（五(wu)）國資委將(jiang)逐步建立健全對董(dong)事會和董(dong)事的(de)管理制度，積極開發外部(bu)董(dong)事人力資源，加強(qiang)對試點(dian)工(gong)作的(de)指導，及時(shi)調(diao)查研究(jiu)、總結經驗。
四、試點(dian)企業的(de)(de)(de)選擇試點(dian)企業選擇的(de)(de)(de)基(ji)本(ben)條(tiao)件(jian)是：屬于國(guo)有(you)經濟(ji)應(ying)控制的(de)(de)(de)大型企業，企業投融(rong)資(zi)等重(zhong)大決(jue)策事項較(jiao)多，企業經營狀況較(jiao)好(hao)。符合上述條(tiao)件(jian)且(qie)企業有(you)意愿(yuan)或現國(guo)有(you)獨資(zi)公(gong)司董事會(hui)將換屆的(de)(de)(de)，可重(zhong)點(dian)考慮作(zuo)為試點(dian)企業。
五、試點企業的主要工(gong)作
（一）依照《公(gong)司法(fa)》、《企業國有資(zi)產監督管(guan)理暫行(xing)條(tiao)例》等法(fa)律法(fa)規，制定(ding)或修改(gai)公(gong)司章(zhang)程，報國資(zi)委審批。
（二）按照本通知的(de)(de)(de)有(you)(you)關(guan)(guan)要求，參考《國務(wu)(wu)院(yuan)國有(you)(you)資(zi)產(chan)監督管理(li)委員會(hui)(hui)關(guan)(guan)于國有(you)(you)獨資(zi)公(gong)司董(dong)事會(hui)(hui)建設(she)的(de)(de)(de)指(zhi)導意見（試行）》（以下簡(jian)稱《指(zhi)導意見》，見附件(jian)1），結(jie)合本企業實(shi)際，制定有(you)(you)關(guan)(guan)董(dong)事會(hui)(hui)建設(she)的(de)(de)(de)各(ge)項規章制度，其中有(you)(you)關(guan)(guan)董(dong)事會(hui)(hui)的(de)(de)(de)職(zhi)責、組成、下設(she)專門委員會(hui)(hui)和(he)辦公(gong)室、重大事項決策制度、會(hui)(hui)議制度，董(dong)事的(de)(de)(de)權利與(yu)義務(wu)(wu)、責任，董(dong)事會(hui)(hui)秘書的(de)(de)(de)職(zhi)責，董(dong)事會(hui)(hui)與(yu)出資(zi)人的(de)(de)(de)關(guan)(guan)系、與(yu)總經理(li)的(de)(de)(de)關(guan)(guan)系等內容要納入公(gong)司章程。
（三）依照有關(guan)規定民主選舉職工董事，并由(you)國資委聘任(ren)。
（四）召開董事(shi)會會議，任命董事(shi)會秘書，設(she)立董事(shi)會辦公室，組建各專門委員會。
（五）自第一次董事會(hui)會(hui)議起滿(man)1年后，對董事會(hui)運(yun)作情況和效果進行總結，提出完善(shan)董事會(hui)的意(yi)見和建議，并將總結報告報國(guo)資委(wei)。
（六）對于董事會建設中(zhong)需要解決的問(wen)題(ti)，要及時向國資委報告。
六、組(zu)織(zhi)領導為了加強對試(shi)(shi)點工作的組(zu)織(zhi)領導，國(guo)資委成立(li)(li)建立(li)(li)和完善(shan)國(guo)有獨(du)資公司董事會試(shi)(shi)點工作領導小組(zu)。
領導(dao)小(xiao)組辦公室設在企業改革局。
附件：1．國(guo)(guo)務院(yuan)國(guo)(guo)有(you)資產監督(du)管理委(wei)員(yuan)會(hui)關(guan)于國(guo)(guo)有(you)獨資公司董事(shi)會(hui)建設(she)的指(zhi)導意見(jian)（試行）
2．第一(yi)批試點企業名單(dan)
二00四年(nian)六月七日
國(guo)務院(yuan)國(guo)有資產監(jian)督管理委員會