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國(guo)資廳發監督〔2020〕17號

 

關于加強重大經營風險事件報告工作有關事項的通知

 

各中央企業：

為(wei)進一步落實(shi)(shi)《關于印發<關于加強(qiang)中(zhong)央企(qi)業內部控制體系建設(she)與監督工作(zuo)的實(shi)(shi)施(shi)意見(jian)>的通知》（國(guo)資發監督規〔2019〕101號）工作(zuo)要求(qiu)，促進中(zhong)央企(qi)業建立健全重(zhong)大(da)風(feng)(feng)險(xian)管(guan)控機制，切(qie)實(shi)(shi)增強(qiang)防(fang)范化(hua)解重(zhong)大(da)風(feng)(feng)險(xian)能力，現就加強(qiang)重(zhong)大(da)經營風(feng)(feng)險(xian)事件(jian)報告工作(zuo)的有關事項(xiang)通知如下：

一、抓緊建立健全重大經營風險事件報告工作機制

重大經(jing)營風(feng)險(xian)(xian)事(shi)件(jian)報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)工(gong)(gong)作(zuo)是建立(li)健(jian)全中央企業(ye)(ye)風(feng)險(xian)(xian)防控(kong)機(ji)(ji)制的(de)(de)重要(yao)環(huan)節，直接影響企業(ye)(ye)能否(fou)及時(shi)采取有效措施減少資產損失和消除不良后果，避免發(fa)生系(xi)(xi)統(tong)性經(jing)營風(feng)險(xian)(xian)。各中央企業(ye)(ye)要(yao)高度重視重大經(jing)營風(feng)險(xian)(xian)事(shi)件(jian)報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)工(gong)(gong)作(zuo)，企業(ye)(ye)主要(yao)領(ling)導人員是報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)工(gong)(gong)作(zuo)第一責任(ren)人，負(fu)責組織建立(li)健(jian)全報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)工(gong)(gong)作(zuo)機(ji)(ji)制，形成及時(shi)有效的(de)(de)報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)工(gong)(gong)作(zuo)體系(xi)(xi)。分管(guan)(guan)內控(kong)（風(feng)險(xian)(xian)）管(guan)(guan)理(li)工(gong)(gong)作(zuo)的(de)(de)企業(ye)(ye)領(ling)導人員負(fu)責推動內控(kong)（風(feng)險(xian)(xian)）管(guan)(guan)理(li)與業(ye)(ye)務管(guan)(guan)理(li)等相關部(bu)門(men)(men)加強工(gong)(gong)作(zuo)配合和信(xin)息共(gong)享，建立(li)上下貫通(tong)、橫向協(xie)同(tong)的(de)(de)報(bao)(bao)送機(ji)(ji)制，保障報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)工(gong)(gong)作(zuo)體系(xi)(xi)有序高效運行。內控(kong)（風(feng)險(xian)(xian)）管(guan)(guan)理(li)部(bu)門(men)(men)要(yao)會同(tong)相關部(bu)門(men)(men)細化重大經(jing)營風(feng)險(xian)(xian)事(shi)件(jian)報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)標準，明確責任(ren)分工(gong)(gong)，暢通(tong)報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)渠道，加強對敏感性信(xin)息識(shi)別及預判預警，做到重大風(feng)險(xian)(xian)早發(fa)現、早報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)、早處置。

各(ge)中央企(qi)業要(yao)根據本通(tong)知要(yao)求，結合企(qi)業實際，于2020年6月30日(ri)前制(zhi)定完善重大經營(ying)風險事件(jian)報(bao)告工作制(zhi)度，并報(bao)送國(guo)資委(wei)綜合監(jian)督局。

二、重大經營風險事件報告范圍

中央企業發生重大經營風險事件或內(nei)控缺陷，致使出現(xian)以下情形之一的，應當及時報告(gao)國資委(wei)。

（一(yi)）對實(shi)現年度經營(ying)業績目標(biao)影響超(chao)過5%或造成重大(da)資產損(sun)失風險。

（二）被司(si)法機關或(huo)監管(guan)機構立案調查，主要(yao)資產被查封、扣押、凍結(jie)或(huo)企業面臨(lin)行(xing)政處罰等，對企業正常生產經營造成重(zhong)大影響。

（三）受到(dao)境外國家、地區或(huo)(huo)國際(ji)組織(zhi)出口管制、貿易制裁等，企(qi)業國際(ji)化戰略或(huo)(huo)國際(ji)形象產(chan)生重大負面(mian)影(ying)響(xiang)。

（四）被境(jing)內或境(jing)外媒(mei)體網(wang)絡刊載(zai)，造成重大(da)負面輿(yu)情(qing)影(ying)響。

（五(wu)）其他需(xu)要報送(song)的情形。

三、重大經營風險事件報告程序

各中央企業要做好重大(da)經營風險(xian)實時監(jian)測工作(zuo)，對(dui)于(yu)企業內(nei)部發(fa)現或外部監(jian)管(guan)機(ji)構、媒體網(wang)絡反映(ying)的重大(da)經營風險(xian)事(shi)(shi)件(jian)，內(nei)控（風險(xian)）管(guan)理部門應在風險(xian)事(shi)(shi)件(jian)發(fa)生(sheng)2個工作(zuo)日內(nei)將相(xiang)關情(qing)況書面(mian)報(bao)告國資(zi)委(wei)綜合監(jian)督局(ju)；對(dui)于(yu)特(te)別(bie)緊急的重大(da)經營風險(xian)事(shi)(shi)件(jian)，應第一時間以(yi)電話等方式報(bao)告國資(zi)委(wei)綜合監(jian)督局(ju)。

國家法(fa)律、法(fa)規對突(tu)發重大(da)經(jing)營(ying)風險事件報告(gao)另有規定的(de)，從其(qi)規定。

四、重大經營風險事件續報要求

中央(yang)企業內(nei)控（風險）管理部門報(bao)送重大經營風險事件后，相關(guan)風險事件出(chu)現重大變化或處置工作取(qu)得(de)重要進展的，應及時做好(hao)續報(bao)工作。對于(yu)需要長(chang)期整(zheng)(zheng)(zheng)改(gai)(gai)落實的，應納入重大經營風險季度監測(ce)范圍，按(an)季度報(bao)送整(zheng)(zheng)(zheng)改(gai)(gai)情況。處置或整(zheng)(zheng)(zheng)改(gai)(gai)工作結束后5個工作日內(nei)報(bao)送專(zhuan)項整(zheng)(zheng)(zheng)改(gai)(gai)報(bao)告。

國資(zi)委將加強(qiang)對中央企業(ye)重(zhong)大經(jing)(jing)營風險事件報(bao)(bao)告和整改(gai)落實(shi)工作的監督(du)檢(jian)查，對遲報(bao)(bao)、漏報(bao)(bao)、瞞(man)報(bao)(bao)重(zhong)大經(jing)(jing)營風險事件或(huo)落實(shi)整改(gai)工作不力的中央企業(ye)印發提示(shi)函(han)或(huo)通報(bao)(bao)，情節嚴重(zhong)的嚴肅追究相(xiang)關人員責任。

國資委辦公(gong)廳     

2020年(nian)4月(yue)29日