關于做好2020年中央企業違規經營投資責任追究工作體系建設有關事項的通知
文章來源：監督追責局 發布時間(jian)：2021-04-15
國資廳發監責〔2020〕10號
關于做好2020年中央企業違規經營投資責任追究工作體系建設有關事項的通知
各中央企業：
為(wei)貫徹黨中(zhong)央(yang)、國(guo)務院關(guan)于(yu)完善國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產監管(guan)體(ti)(ti)(ti)制(zhi)(zhi)(zhi)，健全國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產重(zhong)大(da)損失(shi)責(ze)任(ren)追(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)制(zhi)(zhi)(zhi)度的(de)(de)(de)決策部(bu)署,落(luo)實(shi)(shi)《國(guo)務院辦(ban)公廳關(guan)于(yu)建(jian)立(li)國(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)違規(gui)經(jing)營(ying)投資(zi)(zi)責(ze)任(ren)追(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)制(zhi)(zhi)(zhi)度的(de)(de)(de)意(yi)見》（國(guo)辦(ban)發〔2016〕63號，以下簡稱《意(yi)見》）等(deng)國(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)改革“1+N”系(xi)列文件要求(qiu)，國(guo)資(zi)(zi)委印(yin)發了(le)《關(guan)于(yu)做好中(zhong)央(yang)企業(ye)(ye)(ye)違規(gui)經(jing)營(ying)投資(zi)(zi)責(ze)任(ren)追(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)體(ti)(ti)(ti)系(xi)建(jian)設有(you)(you)關(guan)事(shi)項(xiang)的(de)(de)(de)通知》（國(guo)資(zi)(zi)發監督二(er)〔2019〕43號，以下簡稱43號文件），對中(zhong)央(yang)企業(ye)(ye)(ye)建(jian)立(li)健全責(ze)任(ren)追(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)體(ti)(ti)(ti)系(xi)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)出(chu)(chu)全面(mian)安排。各(ge)中(zhong)央(yang)企業(ye)(ye)(ye)高(gao)度重(zhong)視，扎實(shi)(shi)推進責(ze)任(ren)追(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)體(ti)(ti)(ti)系(xi)建(jian)設，實(shi)(shi)現了(le)集團層面(mian)責(ze)任(ren)追(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)組織機(ji)(ji)構、專(zhuan)門制(zhi)(zhi)(zhi)度和(he)責(ze)任(ren)倒查機(ji)(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)全覆(fu)蓋，以責(ze)任(ren)追(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)有(you)(you)效防止國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產流(liu)失(shi)，促進企業(ye)(ye)(ye)強(qiang)化管(guan)理等(deng)取得(de)積極成效，保障(zhang)企業(ye)(ye)(ye)合規(gui)經(jing)營(ying)及(ji)高(gao)質量發展的(de)(de)(de)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)用持(chi)續強(qiang)化。為(wei)切實(shi)(shi)落(luo)實(shi)(shi)《意(yi)見》提出(chu)(chu)的(de)(de)(de)“在2020年底(di)前，全面(mian)建(jian)立(li)覆(fu)蓋各(ge)級履行出(chu)(chu)資(zi)(zi)人職(zhi)責(ze)的(de)(de)(de)機(ji)(ji)構及(ji)國(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)責(ze)任(ren)追(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)體(ti)(ti)(ti)系(xi)，形(xing)成職(zhi)責(ze)明確、流(liu)程清晰(xi)、規(gui)范(fan)有(you)(you)序的(de)(de)(de)責(ze)任(ren)追(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)機(ji)(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)”的(de)(de)(de)改革目標任(ren)務，現就(jiu)做好2020年中(zhong)央(yang)企業(ye)(ye)(ye)責(ze)任(ren)追(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)體(ti)(ti)(ti)系(xi)建(jian)設有(you)(you)關(guan)事(shi)項(xiang)通知如(ru)下：
一、做好體系建設方案的優化實施工作。按照(zhao)43號文件要求，中央企(qi)業(ye)已制定責(ze)(ze)(ze)任(ren)追究(jiu)工(gong)作體(ti)(ti)系建設(she)方案(an)。各中央企(qi)業(ye)要堅持(chi)問題導(dao)向(xiang)、目(mu)標(biao)(biao)導(dao)向(xiang)、結(jie)果導(dao)向(xiang)，與(yu)《意見(jian)》提(ti)出的(de)目(mu)標(biao)(biao)要求再對(dui)標(biao)(biao)對(dui)表，分析查找(zhao)責(ze)(ze)(ze)任(ren)追究(jiu)工(gong)作體(ti)(ti)系建設(she)和(he)相關工(gong)作開展中存在的(de)短板，根據(ju)需要補(bu)充完(wan)(wan)善(shan)體(ti)(ti)系建設(she)方案(an)。在此基礎上(shang)，逐項明確(que)(que)具體(ti)(ti)舉措、時間表和(he)責(ze)(ze)(ze)任(ren)人，加強領(ling)導(dao)、認真(zhen)組(zu)織、扎實推進，確(que)(que)保(bao)(bao)改革(ge)目(mu)標(biao)(biao)任(ren)務(wu)落實落地。新列入國資(zi)委(wei)履行出資(zi)人職責(ze)(ze)(ze)企(qi)業(ye)名(ming)單的(de)中央企(qi)業(ye)，要壓(ya)實責(ze)(ze)(ze)任(ren)、倒排工(gong)期，抓緊(jin)推進責(ze)(ze)(ze)任(ren)追究(jiu)工(gong)作體(ti)(ti)系建設(she)，確(que)(que)保(bao)(bao)按期保(bao)(bao)質完(wan)(wan)成改革(ge)目(mu)標(biao)(biao)任(ren)務(wu)。請各中央企(qi)業(ye)于2020年4月15日(ri)前將本年度體(ti)(ti)系建設(she)重點工(gong)作情(qing)況表（見(jian)附件1）報送國資(zi)委(wei)。
二、進一步加強追責職能部門建設。目前，各中(zhong)央企業(ye)在集團層面均建立了(le)責(ze)任(ren)追(zhui)究工(gong)作領導或協(xie)調機(ji)構(gou)（領導小(xiao)組、委員會、聯(lian)席會議、工(gong)作小(xiao)組等(deng)(deng)(deng)），確(que)定(ding)了(le)責(ze)任(ren)追(zhui)究職(zhi)(zhi)能(neng)部門(men)或機(ji)構(gou)，明確(que)了(le)工(gong)作職(zhi)(zhi)責(ze)。各中(zhong)央企業(ye)要進一步強(qiang)化相(xiang)關職(zhi)(zhi)能(neng)部門(men)建設(she)，配(pei)備與本企業(ye)資(zi)產、業(ye)務(wu)經(jing)營規(gui)模以(yi)及工(gong)作量(liang)等(deng)(deng)(deng)相(xiang)適應(ying)的(de)(de)(de)責(ze)任(ren)追(zhui)究專職(zhi)(zhi)人員，按照不(bu)相(xiang)容崗位職(zhi)(zhi)責(ze)分離等(deng)(deng)(deng)要求，逐步形成違規(gui)經(jing)營投資(zi)問題線(xian)索立案(an)、核(he)查、復(fu)核(he)等(deng)(deng)(deng)相(xiang)互協(xie)調、相(xiang)互制約的(de)(de)(de)工(gong)作機(ji)制，確(que)保(bao)責(ze)任(ren)追(zhui)究工(gong)作獨立性和(he)客觀性。根據(ju)《意見》，相(xiang)應(ying)資(zi)質(zhi)中(zhong)介機(ji)構(gou)出(chu)具的(de)(de)(de)專項審計、評估或鑒(jian)證報告是認定(ding)資(zi)產損失金額及影響的(de)(de)(de)重要依(yi)據(ju)，要加大中(zhong)介機(ji)構(gou)聘用勞務(wu)費等(deng)(deng)(deng)相(xiang)關專門(men)經(jing)費投入，切實保(bao)障責(ze)任(ren)追(zhui)究部門(men)的(de)(de)(de)辦案(an)質(zhi)量(liang)。
三、推動實現責任主體有效覆蓋。各中央企業要結合組織(zhi)架構(gou)、部(bu)門設(she)置等實際，按照歸口(kou)管(guan)理(li)和分(fen)級負責(ze)(ze)(ze)(ze)相(xiang)結合的原則(ze)，推(tui)動(dong)追責(ze)(ze)(ze)(ze)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)主體覆蓋全級次企業。可以由二、三級子(zi)企業責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)追究(jiu)(jiu)職能(neng)部(bu)門歸口(kou)負責(ze)(ze)(ze)(ze)其所屬(shu)(shu)企業的追責(ze)(ze)(ze)(ze)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)，也可以逐級明確所屬(shu)(shu)企業的相(xiang)關工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)主體，做到各級次企業責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)追究(jiu)(jiu)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)事有(you)人管(guan)、責(ze)(ze)(ze)(ze)有(you)人擔，形成(cheng)全面覆蓋、上下(xia)貫通(tong)的責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)追究(jiu)(jiu)組織(zhi)體系。
四、建立健全企業內部協同機制。各中央(yang)企(qi)業要(yao)(yao)建立內(nei)部違規經營(ying)投(tou)資問(wen)題(ti)線索移(yi)送(song)和(he)辦理(li)反(fan)(fan)饋機制(zhi)，形成分工明確、配合聯動、齊抓共管的(de)部門(men)協同體系(xi)。企(qi)業相(xiang)關業務管理(li)和(he)專(zhuan)業監(jian)督部門(men)工作中發(fa)現的(de)違規經營(ying)投(tou)資問(wen)題(ti)線索，要(yao)(yao)及(ji)時移(yi)送(song)責任追究(jiu)職能部門(men)，做到(dao)應(ying)移(yi)交(jiao)盡移(yi)交(jiao)。責任追究(jiu)職能部門(men)要(yao)(yao)及(ji)時查(cha)辦并反(fan)(fan)饋辦理(li)情況，對個案查(cha)處(chu)中發(fa)現的(de)管理(li)和(he)制(zhi)度中存(cun)在的(de)短板，提出加(jia)強管控(kong)、完善制(zhi)度的(de)意(yi)見(jian)建議(yi)，推動從源頭上(shang)防控(kong)違規經營(ying)投(tou)資問(wen)題(ti)。
五、健全完善責任追究工作規則。各中(zhong)央(yang)企業(ye)要(yao)根據(ju)《中(zhong)央(yang)企業(ye)違(wei)規經營投資責(ze)任(ren)追(zhui)究(jiu)(jiu)實施辦法（試行）》（國資委令第37號）和本企業(ye)責(ze)任(ren)追(zhui)究(jiu)(jiu)制度，制定責(ze)任(ren)追(zhui)究(jiu)(jiu)工作(zuo)(zuo)操作(zuo)(zuo)規程(cheng)，進一步細化核查程(cheng)序、規范文書格式等，確(que)保(bao)責(ze)任(ren)追(zhui)究(jiu)(jiu)工作(zuo)(zuo)步驟(zou)一致、要(yao)件一致。條件成熟的企業(ye)，要(yao)進一步結(jie)合實際，研究(jiu)(jiu)制定損失(shi)認定、責(ze)任(ren)認定、離(li)職退休人員(yuan)違(wei)規責(ze)任(ren)追(zhui)究(jiu)(jiu)處理、容錯機制等工作(zuo)(zuo)規則(ze)，不斷提高工作(zuo)(zuo)制度化、規范化水平。
六、強化子企業責任追究相關制度建設。各中央企業(ye)(ye)要針對所屬子企業(ye)(ye)業(ye)(ye)務模(mo)式(shi)、體量規(gui)模(mo)等情況，因企施策(ce)細化(hua)(hua)責任(ren)追究(jiu)范圍、資產損(sun)失標(biao)準等，防止尺(chi)度寬松，責任(ren)約束不足。要督促指導(dao)所屬二級子企業(ye)(ye)根(gen)據(ju)實際(ji)情況采取(qu)出臺專項制度或補充規(gui)定等形式(shi)，完成責任(ren)追究(jiu)范圍和資產損(sun)失標(biao)準的細化(hua)(hua)工作。根(gen)據(ju)工作需要，探索推進(jin)所屬金(jin)融類子企業(ye)(ye)、參股企業(ye)(ye)等責任(ren)追究(jiu)工作制度機制建設。
七、實行違規經營投資問題線索臺賬管理。各(ge)中(zhong)(zhong)央企業要建立違(wei)規經營投資問(wen)題線索管理臺(tai)賬，對(dui)問(wen)題線索實(shi)行集中(zhong)(zhong)管理、動態更新(xin)、定(ding)期(qi)核(he)(he)(he)對(dui)匯(hui)總，全流(liu)程記錄受(shou)理、初步核(he)(he)(he)實(shi)、分類處(chu)置、核(he)(he)(he)查、處(chu)理和(he)整(zheng)改等階(jie)段情(qing)況。企業受(shou)理的(de)違(wei)規經營投資問(wen)題線索，要按規定(ding)程序進行初步核(he)(he)(he)實(shi)和(he)分類處(chu)置，屬(shu)于國(guo)資委(wei)受(shou)理范(fan)圍的(de)，及時上報(bao)；屬(shu)于集團公司辦理范(fan)圍的(de)，按規定(ding)組織核(he)(he)(he)查；屬(shu)于子(zi)企業辦理范(fan)圍的(de)，按權限辦理并做(zuo)好督促指導和(he)檢查，確保問(wen)題線索全面、合規、有(you)效處(chu)置。
八、嚴肅查處違規經營投資問題。各中(zhong)(zhong)央(yang)企業(ye)要加大違規(gui)(gui)(gui)(gui)經營投資(zi)問題(ti)(ti)線索(suo)查辦力度(du),對(dui)貫徹(che)落實(shi)(shi)黨中(zhong)(zhong)央(yang)、國(guo)務院決(jue)策部署存在問題(ti)(ti)，違反(fan)國(guo)家法律(lv)法規(gui)(gui)(gui)(gui)、國(guo)有資(zi)產(chan)監管(guan)(guan)規(gui)(gui)(gui)(gui)章制(zhi)度(du)和企業(ye)內部管(guan)(guan)理規(gui)(gui)(gui)(gui)定，造成資(zi)產(chan)損失或其(qi)他嚴(yan)(yan)重不良后果等，依法依規(gui)(gui)(gui)(gui)嚴(yan)(yan)肅追究(jiu)有關人員(yuan)責(ze)任。要堅持違規(gui)(gui)(gui)(gui)必(bi)究(jiu)，追責(ze)必(bi)嚴(yan)(yan)，實(shi)(shi)行(xing)問題(ti)(ti)線索(suo)對(dui)賬(zhang)銷號(hao)(hao)管(guan)(guan)理，辦結一(yi)項、銷號(hao)(hao)一(yi)個，持續保(bao)持對(dui)違規(gui)(gui)(gui)(gui)行(xing)為的高壓(ya)嚴(yan)(yan)管(guan)(guan)態(tai)勢，切實(shi)(shi)增(zeng)強國(guo)資(zi)監管(guan)(guan)法規(gui)(gui)(gui)(gui)制(zhi)度(du)和企業(ye)內部管(guan)(guan)理規(gui)(gui)(gui)(gui)定的剛性約束。
九、加強信息化對追責工作的支撐。各中央企業(ye)要充分利用國(guo)有(you)資(zi)(zi)產損失(shi)(shi)風險(xian)動態(tai)監(jian)測、禁入限制人員信息管理等系統(tong)，探索(suo)建立本(ben)企業(ye)違(wei)規經營(ying)投資(zi)(zi)問題線(xian)索(suo)管理、在線(xian)核查(cha)取(qu)證、整(zheng)改情況(kuang)跟(gen)蹤、資(zi)(zi)產損失(shi)(shi)及(ji)損失(shi)(shi)風險(xian)監(jian)測以(yi)及(ji)相關制度規定等信息系統(tong)，做好與企業(ye)其他業(ye)務信息的對(dui)接，強(qiang)化(hua)對(dui)違(wei)規行為的及(ji)時發現和(he)有(you)效處置(zhi)，通過信息化(hua)手段(duan)，不斷提高工作效率效果。
十、發揮責任追究工作綜合效能。各中央企(qi)業(ye)(ye)要(yao)(yao)(yao)把(ba)責(ze)(ze)(ze)任追(zhui)究作為落實國(guo)有(you)(you)資(zi)產保值增值責(ze)(ze)(ze)任的(de)(de)重要(yao)(yao)(yao)抓手(shou)，建立(li)完善對經(jing)(jing)營投資(zi)行為事(shi)前規(gui)范、事(shi)中檢查(cha)、事(shi)后追(zhui)責(ze)(ze)(ze)的(de)(de)工作閉(bi)環，將追(zhui)責(ze)(ze)(ze)成果轉化(hua)為促(cu)進企(qi)業(ye)(ye)健(jian)康發(fa)展的(de)(de)監(jian)管效能。要(yao)(yao)(yao)加強(qiang)督(du)辦整改工作，督(du)促(cu)有(you)(you)關責(ze)(ze)(ze)任主體切實采取有(you)(you)效措(cuo)施，挽回(hui)國(guo)有(you)(you)資(zi)產損失(shi)，降低損失(shi)風險，發(fa)揮以追(zhui)責(ze)(ze)(ze)促(cu)追(zhui)損的(de)(de)正向(xiang)作用。要(yao)(yao)(yao)在適當(dang)范圍總結(jie)通報(bao)案件核查(cha)處(chu)理情況，發(fa)揮“追(zhui)責(ze)(ze)(ze)一個、警示一片”的(de)(de)警示教育作用，強(qiang)化(hua)各級經(jing)(jing)營管理人員合規(gui)履職和責(ze)(ze)(ze)任意識(shi)，有(you)(you)效促(cu)進企(qi)業(ye)(ye)穩健(jian)經(jing)(jing)營和可持續(xu)發(fa)展。
國資(zi)(zi)委將加強對中(zhong)(zhong)央(yang)(yang)企業(ye)責(ze)任追(zhui)究(jiu)工(gong)作(zuo)體(ti)(ti)系建設(she)(she)的(de)(de)督促指導，根據(ju)工(gong)作(zuo)需要(yao)組織培(pei)訓交流，并選取(qu)部分中(zhong)(zhong)央(yang)(yang)企業(ye)對體(ti)(ti)系建設(she)(she)工(gong)作(zuo)情況(kuang)開展專項(xiang)調研檢查(cha)。請各中(zhong)(zhong)央(yang)(yang)企業(ye)將出臺的(de)(de)制度機制等(deng)工(gong)作(zuo)成(cheng)果(guo)及(ji)時抄送國資(zi)(zi)委，同時全面總結《意見》印(yin)發以(yi)來(lai)責(ze)任追(zhui)究(jiu)工(gong)作(zuo)體(ti)(ti)系建設(she)(she)情況(kuang)，體(ti)(ti)系建設(she)(she)工(gong)作(zuo)報(bao)告(gao)以(yi)專項(xiang)報(bao)告(gao)（見附件(jian)2）形式于(yu) 2020年11月15日前報(bao)送國資(zi)(zi)委。
國(guo)資委(wei)辦公廳
2020年(nian)3月26日
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