文章來源：產權局 發布時間：2020-02-12
為貫徹(che)落實(shi)《國(guo)(guo)務院(yuan)辦公(gong)(gong)廳關于(yu)轉發國(guo)(guo)務院(yuan)國(guo)(guo)資委以(yi)管(guan)資本為主推進職能(neng)轉變方案的通知(zhi)》（國(guo)(guo)辦發〔2017〕38號，以(yi)下(xia)簡稱國(guo)(guo)辦38號文(wen)件(jian)）精(jing)神(shen)，做好(hao)下(xia)放非上(shang)市股份有限公(gong)(gong)司國(guo)(guo)有股權(quan)管(guan)理(li)(li)工作，2018年11月(yue)19日(ri)，國(guo)(guo)資委印發了《關于(yu)進一(yi)步明確非上(shang)市股份有限公(gong)(gong)司國(guo)(guo)有股權(quan)管(guan)理(li)(li)有關事項(xiang)的通知(zhi)》（國(guo)(guo)資廳產權(quan)〔2018〕760號，以(yi)下(xia)簡稱《通知(zhi)》）。現就《通知(zhi)》執行中有關問題答(da)復如下(xia)：
一、新設股份公司或有(you)(you)限(xian)責任公司變更為非上市股份有(you)(you)限(xian)公司是否需(xu)要申請辦理(li)股東標識管理(li)？
答：如(ru)果該股份公司(si)設立后近期(qi)擬(ni)在證券交易(yi)所申(shen)(shen)(shen)請(qing)(qing)(qing)發行股票并上市的，就(jiu)需要申(shen)(shen)(shen)請(qing)(qing)(qing)辦(ban)理(li)(li)股東(dong)標識管(guan)理(li)(li)；如(ru)該股份公司(si)暫無上市計(ji)劃，則不需要申(shen)(shen)(shen)請(qing)(qing)(qing)辦(ban)理(li)(li)股東(dong)標識管(guan)理(li)(li)。
二、股份公司擬在新三板掛牌(pai)是否(fou)需要申(shen)請辦理股東標識(shi)管理？
答：不需要。
三、股(gu)份公司擬在香港或(huo)境外(wai)證券交易所首次申(shen)請發行股(gu)票并上(shang)市，是否需要申(shen)請辦理股(gu)東標識(shi)管理？
答：需要。
四、股份公司有(you)多個(ge)國(guo)有(you)股東(dong)，如何(he)申請辦理股東(dong)標識管理？
答：股份(fen)公司國有(you)股東(dong)標識由持股比(bi)例(li)最大(da)的(de)國有(you)股東(dong)負責(ze)向本級(ji)國有(you)資產監督(du)管理機構申報。國有(you)股東(dong)持股比(bi)例(li)相(xiang)同的(de)，可以由相(xiang)關股東(dong)協商后(hou)確(que)定其中一家股東(dong)負責(ze)申報工(gong)作，其他國有(you)股東(dong)配合(he)提供所(suo)需的(de)文件資料。
五、辦理國(guo)有股東標識管(guan)理需提供哪些(xie)材(cai)料？
答:股(gu)份(fen)公司(si)的國(guo)家出資企業產權登記(ji)表（證(zheng)）、股(gu)份(fen)公司(si)各國(guo)有(you)股(gu)東的國(guo)家出資企業產權登記(ji)表（證(zheng)）、股(gu)份(fen)公司(si)最(zui)近一期年(nian)度審(shen)計報告、律(lv)師事務所出具的股(gu)份(fen)公司(si)股(gu)東情況的法律(lv)意(yi)見書等。