文章來源：政(zheng)策法規局 發(fa)布時間：2017-07-20
國資委系統法治工作(zuo)
簡 報
第5期
國務院國資委政(zheng)策(ce)法規局(ju) 2016年7月5日(ri)
政策法規局組織部分中央企業座談法治央企建設工作
【工 作 動 態】
國務院國資委印發2016年度立法工作計劃
國務院國資委印發2016年度指導監督地方國資工作計劃
省屬國有重點企業積極落實法制工作第三個三年目標
【理 論 研 究】
以管資本為主加強國資監管法規體系建設研究（上）
政策法規局組織部分中央企業
座談法治央企建設工作
為進一(yi)步(bu)推(tui)動中(zhong)(zhong)央(yang)企業(ye)法治建設(she)(she)，2016年5月(yue)18日，政策法規局組織召開部分中(zhong)(zhong)央(yang)企業(ye)法治工作(zuo)座談會，對法治央(yang)企建設(she)(she)推(tui)進情況進行深入交流(liu)。機(ji)械科研總(zong)院、中(zhong)(zhong)鹽公(gong)司、礦冶總(zong)院、中(zhong)(zhong)絲(si)集(ji)團(tuan)、中(zhong)(zhong)林集(ji)團(tuan)、保利集(ji)團(tuan)、中(zhong)(zhong)國航信、中(zhong)(zhong)儲棉總(zong)公(gong)司、華錄(lu)集(ji)團(tuan)、中(zhong)(zhong)國國新等10戶(hu)企業(ye)的總(zong)法律顧(gu)問或者法律事務機(ji)構(gou)負責同(tong)志參加了會議。
從座(zuo)談情況看，各參會(hui)企(qi)(qi)(qi)業(ye)認(ren)真貫徹落實(shi)(shi)中央企(qi)(qi)(qi)業(ye)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)治(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)作(zuo)會(hui)議(yi)(yi)精(jing)(jing)神(shen)，大力推進法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)治(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)央企(qi)(qi)(qi)建(jian)設，各項工(gong)作(zuo)取(qu)得積(ji)極進展。一(yi)(yi)是領(ling)導重視。所有(you)參會(hui)企(qi)(qi)(qi)業(ye)主要(yao)領(ling)導同(tong)志均對(dui)貫徹落實(shi)(shi)中央企(qi)(qi)(qi)業(ye)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)治(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)作(zuo)會(hui)議(yi)(yi)精(jing)(jing)神(shen)作(zuo)出(chu)批示指示，部分企(qi)(qi)(qi)業(ye)“一(yi)(yi)把手”親(qin)自(zi)分管(guan)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)治(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)作(zuo)。二(er)是動作(zuo)迅速。許(xu)多(duo)參會(hui)企(qi)(qi)(qi)業(ye)在(zai)(zai)會(hui)議(yi)(yi)結(jie)束后及時召(zhao)開全(quan)系(xi)統法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)治(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)作(zuo)會(hui)議(yi)(yi)，第一(yi)(yi)時間全(quan)面傳達中央企(qi)(qi)(qi)業(ye)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)治(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)作(zuo)會(hui)議(yi)(yi)精(jing)(jing)神(shen)。三是措施有(you)力。不少企(qi)(qi)(qi)業(ye)結(jie)合自(zi)身實(shi)(shi)際，將依(yi)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)治(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)企(qi)(qi)(qi)納入績(ji)效考核(he)體(ti)系(xi)，修訂董(dong)事會(hui)議(yi)(yi)事規(gui)則(ze)落實(shi)(shi)總(zong)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)(lv)顧問(wen)列席(xi)董(dong)事會(hui)等要(yao)求，印發(fa)全(quan)面推進法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)治(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)央企(qi)(qi)(qi)建(jian)設的實(shi)(shi)施意見，推動各項工(gong)作(zuo)扎實(shi)(shi)開展。與(yu)此(ci)同(tong)時，法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)治(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)央企(qi)(qi)(qi)建(jian)設工(gong)作(zuo)也(ye)還存(cun)在(zai)(zai)一(yi)(yi)些薄弱環節：一(yi)(yi)是思想認(ren)識有(you)待(dai)加(jia)強，對(dui)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)治(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)作(zuo)的重視程(cheng)度有(you)待(dai)進一(yi)(yi)步提高。二(er)是隊伍建(jian)設還不到位，部分企(qi)(qi)(qi)業(ye)在(zai)(zai)總(zong)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)(lv)顧問(wen)制度、機構設置、人員配備等方面仍(reng)需加(jia)強。三是作(zuo)用(yong)發(fa)揮有(you)待(dai)強化，法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)(lv)管(guan)理與(yu)經營(ying)管(guan)理“兩(liang)張皮”的現象(xiang)仍(reng)然存(cun)在(zai)(zai)。規(gui)章制度、經濟合同(tong)和重要(yao)決策(ce)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)(lv)審核(he)水平(ping)有(you)待(dai)提高，合規(gui)管(guan)理能力亟待(dai)加(jia)強。
政策法(fa)規(gui)局負(fu)責同志結合企(qi)(qi)(qi)業(ye)實際，從強(qiang)化頂(ding)層設(she)計、推進隊(dui)伍建設(she)、加強(qiang)法(fa)律管理等三個(ge)方面，對進一(yi)步(bu)做(zuo)好(hao)企(qi)(qi)(qi)業(ye)法(fa)治工作提(ti)出了(le)(le)具(ju)體要求。座談會(hui)得到與會(hui)代表的高度認可，大(da)家一(yi)致(zhi)認為，通過深入交流，進一(yi)步(bu)提(ti)高了(le)(le)認識、理清了(le)(le)思路(lu)、增強(qiang)了(le)(le)信心，對于(yu)深入推進本(ben)企(qi)(qi)(qi)業(ye)法(fa)治建設(she)具(ju)有重(zhong)要的促進作用(yong)，會(hui)后將第一(yi)時間向企(qi)(qi)(qi)業(ye)主要領導匯(hui)報(bao)會(hui)議精神，按照國(guo)務院國(guo)資(zi)委(wei)的統一(yi)部署，統籌(chou)謀劃(hua)、真抓實干(gan)，全(quan)面做(zuo)好(hao)法(fa)治央企(qi)(qi)(qi)建設(she)各項工作。
下一步，政(zheng)策法規局(ju)將進(jin)一步加大(da)指導(dao)推動力(li)度(du)，通(tong)過建立(li)通(tong)報(bao)制度(du)、開(kai)展(zhan)總(zong)法律(lv)顧(gu)問述職、加強(qiang)交流學習等措施，指導(dao)有關企(qi)業盡快解決存在問題(ti)。同(tong)時，將繼續加大(da)分類指導(dao)力(li)度(du)，區分不(bu)(bu)同(tong)行業、不(bu)(bu)同(tong)發展(zhan)階段和(he)不(bu)(bu)同(tong)區域，定(ding)期開(kai)展(zhan)專題(ti)座談(tan)調研(yan)，加強(qiang)工(gong)作(zuo)的針對性和(he)有效性，努力(li)推動中央企(qi)業法治工(gong)作(zuo)取得(de)新(xin)進(jin)展(zhan)。
【工 作 動 態】
● 國(guo)務院國(guo)資委(wei)印發2016年度立法工作(zuo)計劃
2016年5月3日，國(guo)務(wu)院(yuan)國(guo)資(zi)委印發(fa)《2016年度立(li)(li)法(fa)(fa)(fa)工(gong)作(zuo)計劃》（國(guo)資(zi)廳發(fa)法(fa)(fa)(fa)規(gui)(gui)〔2016〕26號），共(gong)列入立(li)(li)法(fa)(fa)(fa)項(xiang)目59件(jian)(jian)，包括2016年度內完(wan)(wan)成的(de)(de)(de)(de)立(li)(li)法(fa)(fa)(fa)項(xiang)目49件(jian)(jian)，抓緊研究、待條件(jian)(jian)成熟時提出(chu)的(de)(de)(de)(de)立(li)(li)法(fa)(fa)(fa)項(xiang)目10件(jian)(jian)。其(qi)中，有(you)(you)(you)關(guan)(guan)深化國(guo)企國(guo)資(zi)改(gai)革的(de)(de)(de)(de)規(gui)(gui)章規(gui)(gui)范(fan)性文(wen)(wen)件(jian)(jian)16件(jian)(jian)，有(you)(you)(you)關(guan)(guan)加強國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)產(chan)監管(guan)的(de)(de)(de)(de)規(gui)(gui)章規(gui)(gui)范(fan)性文(wen)(wen)件(jian)(jian)18件(jian)(jian)，有(you)(you)(you)關(guan)(guan)指導(dao)中央企業完(wan)(wan)善管(guan)理(li)制度的(de)(de)(de)(de)規(gui)(gui)范(fan)性文(wen)(wen)件(jian)(jian)15件(jian)(jian)。總體上看，立(li)(li)法(fa)(fa)(fa)計劃以(yi)優先(xian)保障改(gai)革立(li)(li)法(fa)(fa)(fa)需求和堅持突(tu)出(chu)以(yi)管(guan)資(zi)本(ben)為主的(de)(de)(de)(de)監管(guan)職(zhi)能為原則，有(you)(you)(you)效聚焦中心工(gong)作(zuo)，較好(hao)發(fa)揮了立(li)(li)法(fa)(fa)(fa)的(de)(de)(de)(de)引領、促進、規(gui)(gui)范(fan)和保障作(zuo)用。同時，鑒于今年立(li)(li)法(fa)(fa)(fa)工(gong)作(zuo)任務(wu)較重(zhong)(zhong)，國(guo)務(wu)院(yuan)國(guo)資(zi)委要求高度重(zhong)(zhong)視國(guo)資(zi)監管(guan)立(li)(li)法(fa)(fa)(fa)工(gong)作(zuo)，確保完(wan)(wan)成重(zhong)(zhong)點立(li)(li)法(fa)(fa)(fa)項(xiang)目，注(zhu)重(zhong)(zhong)提高立(li)(li)法(fa)(fa)(fa)質(zhi)量，加強立(li)(li)法(fa)(fa)(fa)與(yu)規(gui)(gui)章規(gui)(gui)范(fan)性文(wen)(wen)件(jian)(jian)清理(li)的(de)(de)(de)(de)協調銜接。
● 國(guo)務院國(guo)資(zi)委印(yin)發(fa)2016年度指導(dao)監(jian)督地方國(guo)資(zi)工作計劃(hua)
2016年(nian)5月3日，國(guo)(guo)務(wu)院國(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)委印(yin)發(fa)(fa)《2016年(nian)度(du)指導(dao)(dao)(dao)監(jian)督(du)地(di)(di)(di)方(fang)(fang)國(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)工作計劃》（國(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)廳發(fa)(fa)法(fa)規〔2016〕25號，以(yi)下簡稱《指導(dao)(dao)(dao)監(jian)督(du)計劃》）。自(zi)2010年(nian)起(qi)，國(guo)(guo)務(wu)院國(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)委已(yi)連(lian)續6年(nian)印(yin)發(fa)(fa)年(nian)度(du)指導(dao)(dao)(dao)監(jian)督(du)地(di)(di)(di)方(fang)(fang)國(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)工作計劃，在(zai)加(jia)強(qiang)指導(dao)(dao)(dao)監(jian)督(du)地(di)(di)(di)方(fang)(fang)國(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)工作方(fang)(fang)面取得了良好(hao)效(xiao)果。《指導(dao)(dao)(dao)監(jian)督(du)計劃》緊(jin)緊(jin)圍繞年(nian)度(du)重(zhong)點工作任務(wu)，明(ming)確(que)提出以(yi)管資(zi)(zi)(zi)本為主加(jia)強(qiang)地(di)(di)(di)方(fang)(fang)國(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)監(jian)管、積極穩妥深化地(di)(di)(di)方(fang)(fang)國(guo)(guo)企(qi)改革、推(tui)(tui)動(dong)地(di)(di)(di)方(fang)(fang)國(guo)(guo)企(qi)打好(hao)提質增效(xiao)攻堅(jian)戰、推(tui)(tui)動(dong)全國(guo)(guo)國(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)委系統(tong)建設等4類29項(xiang)指導(dao)(dao)(dao)監(jian)督(du)工作計劃項(xiang)目，切實加(jia)強(qiang)對(dui)地(di)(di)(di)方(fang)(fang)國(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)工作的協(xie)調服務(wu)，推(tui)(tui)動(dong)形成全國(guo)(guo)國(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)委系統(tong)工作“一盤(pan)棋”。
● 省屬國有(you)重點企業積極(ji)落實法(fa)制(zhi)工(gong)作第三個三年目標
省(sheng)屬國有(you)重(zhong)(zhong)點企(qi)(qi)業(ye)(ye)法(fa)制工作(zuo)第三個三年(nian)目(mu)標(biao)實施(shi)以來，各省(sheng)級(ji)國資委高度(du)重(zhong)(zhong)視，積極推動監管企(qi)(qi)業(ye)(ye)貫(guan)徹落實目(mu)標(biao)要(yao)求，切(qie)實加(jia)強企(qi)(qi)業(ye)(ye)法(fa)制工作(zuo)，健全完(wan)善法(fa)律顧(gu)問制度(du)，為企(qi)(qi)業(ye)(ye)經營(ying)發展(zhan)提供了(le)重(zhong)(zhong)要(yao)支撐保障(zhang)。在省(sheng)級(ji)國資委和(he)(he)監管企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)共同努力下，目(mu)標(biao)的(de)落實取得明顯成效。北京(jing)、遼寧、江蘇、福建、重(zhong)(zhong)慶等地監管企(qi)(qi)業(ye)(ye)總法(fa)律顧(gu)問覆(fu)蓋率(lv)(lv)達到100%，江西、吉林、內(nei)蒙古、浙江等地總法(fa)律顧(gu)問專職率(lv)(lv)和(he)(he)法(fa)律顧(gu)問持證上崗(gang)率(lv)(lv)均超過70%，部分指標(biao)提前完(wan)成。
【理 論 研 究】
●以管(guan)(guan)資本為主加強國資監管(guan)(guan)法規體(ti)系(xi)建設(she)研究（上(shang)）
以管(guan)(guan)資本為主(zhu)加強國(guo)(guo)(guo)有(you)資產監管(guan)(guan)，是黨的(de)(de)十(shi)八(ba)屆三(san)中全會對深(shen)化(hua)國(guo)(guo)(guo)企國(guo)(guo)(guo)資改革作出(chu)的(de)(de)重要(yao)部署。貫徹落(luo)實十(shi)八(ba)屆三(san)中全會改革精神(shen)，需要(yao)深(shen)入(ru)推進國(guo)(guo)(guo)企國(guo)(guo)(guo)資改革，實現以管(guan)(guan)資本為主(zhu)加強國(guo)(guo)(guo)有(you)資產監管(guan)(guan)，深(shen)入(ru)研究新形勢(shi)下如(ru)何(he)完(wan)善國(guo)(guo)(guo)有(you)資產監管(guan)(guan)法規制度，進一步(bu)構(gou)建系統完(wan)備、科學規范、運行(xing)有(you)效的(de)(de)制度體(ti)系，更好地服(fu)務和(he)保障(zhang)國(guo)(guo)(guo)資監管(guan)(guan)工作。
一(yi)、國(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)監(jian)管(guan)法(fa)規(gui)制(zhi)度(du)的(de)基本現狀。截止到2015年12月底(di)，按照黨的(de)十六大確立的(de)國(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)管(guan)理(li)體制(zhi)的(de)重要原(yuan)則，國(guo)家(jia)制(zhi)定了《企業國(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)法(fa)》，國(guo)務院頒布了《企業國(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)監(jian)督管(guan)理(li)暫行條例》，國(guo)務院國(guo)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)委(wei)出臺(tai)了現行有(you)效的(de)規(gui)章27件(jian)，規(gui)范性文件(jian)301件(jian)，各(ge)地國(guo)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)委(wei)制(zhi)定了規(gui)章規(gui)范性文件(jian)2800多件(jian)。這些法(fa)規(gui)制(zhi)度(du)，主要包括(kuo)國(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)出資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)人制(zhi)度(du)、國(guo)家(jia)出資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)企業制(zhi)度(du)和(he)國(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)統一(yi)監(jian)管(guan)制(zhi)度(du)三大制(zhi)度(du)體系。
二、以管資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)為主(zhu)加強(qiang)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)資(zi)(zi)產監管的(de)背景(jing)意義(yi)和(he)內涵。30多(duo)年國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)資(zi)(zi)產管理體制(zhi)改革(ge)，不少經(jing)驗值得我們總結。一(yi)是確立(li)政(zheng)(zheng)府(fu)以出(chu)(chu)資(zi)(zi)方式(shi)管理國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)；二是明確國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)一(yi)級(ji)企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)出(chu)(chu)資(zi)(zi)人(ren)代表(biao)；三是建立(li)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)資(zi)(zi)產專業(ye)(ye)化監管模式(shi)；四是切實(shi)落實(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)資(zi)(zi)產保(bao)值增值責任。以管資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)為主(zhu)加強(qiang)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)資(zi)(zi)產監管，是進一(yi)步完善社(she)(she)會主(zhu)義(yi)市(shi)場經(jing)濟體制(zhi)的(de)必然(ran)選擇(ze)，是國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)改革(ge)發(fa)展的(de)客觀需要，是深(shen)化行(xing)政(zheng)(zheng)體制(zhi)改革(ge)、轉變政(zheng)(zheng)府(fu)職(zhi)(zhi)能的(de)必然(ran)要求(qiu)。如(ru)何(he)以管資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)為主(zhu)？從(cong)(cong)法(fa)律角度看，出(chu)(chu)資(zi)(zi)人(ren)權(quan)(quan)利(li)來源于(yu)公(gong)司法(fa)規(gui)定的(de)資(zi)(zi)產收(shou)益、參與重大決策和(he)選擇(ze)管理者三項股(gu)東(dong)(dong)權(quan)(quan)利(li)。同時，國(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)委(wei)作為國(guo)(guo)(guo)(guo)家所有(you)(you)(you)(you)(you)(you)權(quan)(quan)代表(biao)，對(dui)企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)投(tou)入不同于(yu)一(yi)般社(she)(she)會資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)的(de)財務性投(tou)資(zi)(zi)，除(chu)取得股(gu)權(quan)(quan)收(shou)益外(wai)，還要肩負壯大國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)經(jing)濟等政(zheng)(zheng)治使命和(he)社(she)(she)會責任，更加注重強(qiang)化國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)資(zi)(zi)產監督(du)，防止國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)資(zi)(zi)產流失。因此，國(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)委(wei)要做到以管資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)為主(zhu)，應當從(cong)(cong)公(gong)司法(fa)規(gui)定的(de)股(gu)東(dong)(dong)基(ji)本(ben)(ben)(ben)權(quan)(quan)利(li)和(he)股(gu)東(dong)(dong)會職(zhi)(zhi)權(quan)(quan)入手，突出(chu)(chu)所有(you)(you)(you)(you)(you)(you)者權(quan)(quan)益的(de)持續增長(chang)，通過(guo)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)的(de)合理流動和(he)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)效(xiao)進退，進一(yi)步放大國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)功能，發(fa)揮國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)對(dui)我國(guo)(guo)(guo)(guo)經(jing)濟社(she)(she)會發(fa)展的(de)引領帶動和(he)支撐(cheng)保(bao)障(zhang)作用。