文(wen)章來源：政策(ce)法(fa)規局 發布(bu)時間：2017-06-24
滬國資委研究﹝2014﹞157號
根據(ju)黨的(de)十(shi)八屆三中全會關于優化國資布(bu)局、加快(kuai)結構調整(zheng)的(de)要(yao)求，為深入貫(guan)徹落實市(shi)委(wei)、市(shi)政府《關于進一步深化上海國資改革促進企業發展的(de)意見》，加快(kuai)本市(shi)國資布(bu)局結構優化調整(zheng)，現提(ti)出以下(xia)意見。
一、指導思想
認(ren)真(zhen)貫(guan)徹落實黨的(de)十八大、十八屆三中全(quan)會(hui)精神，圍繞建設“四個(ge)中心(xin)”和(he)社會(hui)主(zhu)義現代化(hua)(hua)(hua)國(guo)際(ji)大都市，堅持創(chuang)新(xin)驅(qu)動發(fa)展(zhan)(zhan)、經(jing)濟(ji)轉型升級，以(yi)市場化(hua)(hua)(hua)、專業(ye)(ye)(ye)化(hua)(hua)(hua)、國(guo)際(ji)化(hua)(hua)(hua)為導(dao)向，加快發(fa)展(zhan)(zhan)新(xin)產業(ye)(ye)(ye)、新(xin)技術(shu)、新(xin)業(ye)(ye)(ye)態和(he)新(xin)模式，以(yi)公(gong)眾(zhong)公(gong)司為主(zhu)要(yao)實現形式積極(ji)發(fa)展(zhan)(zhan)推進(jin)混(hun)合所有(you)制經(jing)濟(ji)，構(gou)建優(you)化(hua)(hua)(hua)調整國(guo)資(zi)布局結構(gou)的(de)長效機(ji)制，引導(dao)國(guo)有(you)資(zi)本(ben)更多投向關系上海經(jing)濟(ji)社會(hui)持續發(fa)展(zhan)(zhan)的(de)重要(yao)行(xing)業(ye)(ye)(ye)和(he)關鍵領域，提供(gong)社會(hui)公(gong)共服(fu)務，保障城市安(an)全(quan)穩定運行(xing)，全(quan)力(li)打造一批資(zi)源(yuan)配置高(gao)效、功能優(you)勢(shi)明顯、整體(ti)實力(li)領先，具有(you)國(guo)際(ji)競爭力(li)和(he)影(ying)響力(li)的(de)大企(qi)業(ye)(ye)(ye)集團。
二、基本原則
堅(jian)持(chi)服(fu)從戰略全局、遵(zun)循(xun)市場(chang)規律。服(fu)從全市經濟(ji)發展大(da)局、服(fu)務城(cheng)市發展戰略，充分發揮市場(chang)在資源(yuan)配置中的(de)決定性作用，加快要(yao)素(su)有序流動，促進公平(ping)競爭和優勝劣汰。
堅持創新(xin)(xin)驅動(dong)發展、經濟(ji)轉型升(sheng)級。圍繞產業鏈部署創新(xin)(xin)鏈，加快科技(ji)創新(xin)(xin)、產業創新(xin)(xin)、模式(shi)創新(xin)(xin)、管理創新(xin)(xin)，推進國(guo)資(zi)布局結構戰略性調整(zheng)，實現經濟(ji)轉型、產業升(sheng)級。
堅持發展優(you)勢(shi)產業(ye)(ye)、培育優(you)秀企業(ye)(ye)。突出核(he)心主業(ye)(ye)、核(he)心技術、核(he)心競爭(zheng)力(li)，內聯外擴(kuo)集成集約資源，擴(kuo)大(da)戰略性新興產業(ye)(ye)和支柱產業(ye)(ye)領先優(you)勢(shi)，打造(zao)一批重點骨干企業(ye)(ye)。
堅持進(jin)而積極有為、退而穩妥有序。以(yi)深化改革為動力，把握進(jin)退節奏(zou)，推動存量調整(zheng)與增量調節相銜接，充分發揮(hui)國有資本整(zheng)體效(xiao)能，促進(jin)資源(yuan)配置最優化、價值創造(zao)最大化。
三、主要目標
經過3-5年的(de)(de)持續努力(li)，市國(guo)(guo)資委(wei)系統(tong)80%以上的(de)(de)國(guo)(guo)資集中在戰略性新(xin)興產(chan)(chan)業(ye)、先進(jin)制造業(ye)與(yu)現(xian)代服(fu)務業(ye)、基礎設施與(yu)民生保障等關鍵領(ling)域和(he)(he)優(you)勢產(chan)(chan)業(ye)，形成2-3家(jia)符合國(guo)(guo)際(ji)規則(ze)、有(you)效運營的(de)(de)資本管理公司；5-8家(jia)全球布(bu)局(ju)、跨(kua)國(guo)(guo)經營，具(ju)有(you)國(guo)(guo)際(ji)競(jing)爭(zheng)力(li)和(he)(he)品牌(pai)影響力(li)的(de)(de)跨(kua)國(guo)(guo)集團；8-10家(jia)全國(guo)(guo)布(bu)局(ju)、海外發展，整體實力(li)領(ling)先的(de)(de)企業(ye)集團；一(yi)批技術領(ling)先、品牌(pai)知名，引領(ling)產(chan)(chan)業(ye)升級的(de)(de)專(zhuan)精特新(xin)企業(ye)。
四(si)、明確(que)國(guo)資布局結(jie)構(gou)調(diao)整(zheng)的(de)(de)主(zhu)(zhu)要方向(xiang)。圍繞產業(ye)鏈、價值鏈，推(tui)進國(guo)有資本向(xiang)重(zhong)(zhong)(zhong)點(dian)領域和(he)(he)(he)關鍵(jian)環節集中，構(gou)建(jian)產業(ye)發(fa)(fa)展(zhan)新(xin)體系。加(jia)快(kuai)培育發(fa)(fa)展(zhan)戰(zhan)略性新(xin)興產業(ye)，重(zhong)(zhong)(zhong)點(dian)支持(chi)具(ju)有比(bi)較優勢和(he)(he)(he)產業(ye)化(hua)基(ji)(ji)礎(chu)(chu)的(de)(de)企業(ye)集團主(zhu)(zhu)動承(cheng)接國(guo)家重(zhong)(zhong)(zhong)大專項。加(jia)快(kuai)整(zheng)合基(ji)(ji)礎(chu)(chu)材(cai)料、基(ji)(ji)礎(chu)(chu)零部件、基(ji)(ji)礎(chu)(chu)元(yuan)件和(he)(he)(he)基(ji)(ji)礎(chu)(chu)工(gong)藝(yi)(yi)，重(zhong)(zhong)(zhong)點(dian)提升先進制造業(ye)企業(ye)核(he)心(xin)競(jing)爭力(li)。加(jia)快(kuai)發(fa)(fa)展(zhan)基(ji)(ji)于移動互聯網經(jing)(jing)濟的(de)(de)商業(ye)新(xin)模式，推(tui)動服(fu)務(wu)(wu)(wu)業(ye)轉型，形成(cheng)具(ju)有國(guo)際競(jing)爭優勢的(de)(de)現代(dai)服(fu)務(wu)(wu)(wu)業(ye)企業(ye)。加(jia)快(kuai)建(jian)立特許經(jing)(jing)營和(he)(he)(he)政(zheng)府購買(mai)服(fu)務(wu)(wu)(wu)機(ji)制，重(zhong)(zhong)(zhong)點(dian)增強公共(gong)服(fu)務(wu)(wu)(wu)業(ye)企業(ye)持(chi)續發(fa)(fa)展(zhan)能力(li)，發(fa)(fa)揮國(guo)資支撐和(he)(he)(he)保障基(ji)(ji)礎(chu)(chu)設(she)施(shi)建(jian)設(she)和(he)(he)(he)公共(gong)服(fu)務(wu)(wu)(wu)的(de)(de)作用。堅(jian)決調(diao)整(zheng)不符合上(shang)海城(cheng)市(shi)功(gong)能定位(wei)的(de)(de)產業(ye)，淘汰落后的(de)(de)生產工(gong)藝(yi)(yi)、裝備和(he)(he)(he)產品。堅(jian)決退出(chu)缺乏(fa)競(jing)爭優勢且(qie)長(chang)期(qi)虧損(sun)的(de)(de)企業(ye)。
五、發揮資(zi)本(ben)(ben)流(liu)動平臺資(zi)源配置(zhi)作用。進一步優(you)化國(guo)有(you)企(qi)業(ye)股(gu)權(quan)比(bi)例結構(gou)，以國(guo)有(you)資(zi)本(ben)(ben)流(liu)動平臺為主渠道，盤活國(guo)有(you)存量帶動社(she)會增量，完善國(guo)有(you)資(zi)本(ben)(ben)市場化補充(chong)機制。加大本(ben)(ben)市重點發展的(de)戰略性(xing)新興產業(ye)或功能(neng)性(xing)項目的(de)投入，優(you)化承擔功能(neng)任務和提供公共服務企(qi)業(ye)的(de)資(zi)本(ben)(ben)結構(gou)，支(zhi)持承擔特定(ding)功能(neng)的(de)企(qi)業(ye)對接具有(you)穩定(ding)收(shou)益(yi)的(de)資(zi)產。對進入資(zi)本(ben)(ben)流(liu)動平臺統籌(chou)調整(zheng)資(zi)源的(de)企(qi)業(ye)集團給予傾(qing)斜支(zhi)持。
六、擴大(da)開(kai)放性(xing)市場化(hua)雙向聯(lian)合重組。以發(fa)展(zhan)優(you)勢(shi)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)、培育優(you)秀(xiu)(xiu)企(qi)業(ye)(ye)(ye)為核心，推(tui)動(dong)企(qi)業(ye)(ye)(ye)集團按(an)照產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)上下游(you)及行(xing)業(ye)(ye)(ye)關聯(lian)度進行(xing)縱向整合與(yu)橫向聯(lian)動(dong)，確(que)保資(zi)源(yuan)集中(zhong)到最有發(fa)展(zhan)潛力(li)、最能體(ti)現國資(zi)功能的領(ling)域。推(tui)動(dong)重點(dian)骨干企(qi)業(ye)(ye)(ye)按(an)業(ye)(ye)(ye)務模(mo)塊重組，成為系統總集成商(shang)(shang)和工程總承(cheng)包商(shang)(shang)，提升行(xing)業(ye)(ye)(ye)影(ying)響力(li)和專(zhuan)業(ye)(ye)(ye)化(hua)協作水平。推(tui)動(dong)行(xing)業(ye)(ye)(ye)龍頭(tou)企(qi)業(ye)(ye)(ye)整合其他(ta)企(qi)業(ye)(ye)(ye)集團中(zhong)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)相(xiang)近、技術相(xiang)關的非主(zhu)業(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)。推(tui)動(dong)優(you)勢(shi)企(qi)業(ye)(ye)(ye)和優(you)秀(xiu)(xiu)企(qi)業(ye)(ye)(ye)家(jia)主(zhu)動(dong)重組擁有優(you)質存量(liang)資(zi)源(yuan)，但發(fa)展(zhan)后(hou)勁不足的企(qi)業(ye)(ye)(ye)。
七、鼓勵(li)社(she)(she)會(hui)資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)參與布局結構調整。鼓勵(li)有(you)(you)條(tiao)件的(de)企(qi)業(ye)集團設(she)立產業(ye)發(fa)展基金(jin)，吸引股權(quan)(quan)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)基金(jin)、創業(ye)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)基金(jin)、產業(ye)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)基金(jin)、并購基金(jin)等(deng)(deng)等(deng)(deng)各類社(she)(she)會(hui)資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)參與戰略性(xing)新(xin)興產業(ye)項目的(de)孵化培(pei)育和兼并重組；鼓勵(li)符(fu)合(he)條(tiao)件的(de)企(qi)業(ye)通過發(fa)行股票、企(qi)業(ye)債(zhai)(zhai)券、可轉(zhuan)換債(zhai)(zhai)券等(deng)(deng)實(shi)現(xian)融(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)發(fa)展，探索定向發(fa)行可轉(zhuan)換債(zhai)(zhai)券、定向權(quan)(quan)證等(deng)(deng)作為兼并重組支(zhi)付(fu)方(fang)(fang)式(shi)，加(jia)快轉(zhuan)型(xing)發(fa)展；鼓勵(li)國(guo)(guo)有(you)(you)創投(tou)企(qi)業(ye)項目團隊(dui)以參與股權(quan)(quan)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)管理(li)公司(si)方(fang)(fang)式(shi)建立跟投(tou)機制。鼓勵(li)一般競爭性(xing)領域企(qi)業(ye)主要通過市場化方(fang)(fang)式(shi)加(jia)快發(fa)展，實(shi)現(xian)持續經(jing)(jing)營。引導非國(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)承接國(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)項目后續產業(ye)化生(sheng)產、市場化經(jing)(jing)營；引導社(she)(she)會(hui)資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)通過特許經(jing)(jing)營和政(zheng)府(fu)購買(mai)服務等(deng)(deng)方(fang)(fang)式(shi)，參與基礎設(she)施建設(she)和公用事(shi)業(ye)運營項目。
八、加大對外合(he)(he)(he)作聯(lian)動發(fa)展(zhan)的力(li)(li)度。支持(chi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)利用本市口(kou)岸功能、專業(ye)(ye)服務(wu)市場(chang)等(deng)優勢，加強與長(chang)三角(jiao)地(di)區(qu)、長(chang)江(jiang)經濟帶以及國(guo)(guo)內重點(dian)區(qu)域(yu)合(he)(he)(he)作。依托長(chang)江(jiang)黃金(jin)水道，進(jin)一步(bu)探索(suo)區(qu)際(ji)產(chan)業(ye)(ye)合(he)(he)(he)理分工、企(qi)(qi)業(ye)(ye)聯(lian)動發(fa)展(zhan)新(xin)模式。支持(chi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)開展(zhan)跨國(guo)(guo)并購，積(ji)極參與絲綢(chou)之(zhi)路(lu)經濟帶和打造21世(shi)紀海上絲綢(chou)之(zhi)路(lu)建設，建立境外科(ke)技(ji)(ji)研發(fa)、資源開發(fa)和加工貿(mao)易基地(di)。支持(chi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)以自主(zhu)知識產(chan)權、自主(zhu)品牌等(deng)無(wu)形(xing)資產(chan)開展(zhan)對外合(he)(he)(he)作，輸出(chu)人力(li)(li)智力(li)(li)、技(ji)(ji)術(shu)管理和商業(ye)(ye)模式。支持(chi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)集團組建戰略合(he)(he)(he)作聯(lian)盟(meng)，構建“國(guo)(guo)外先進(jin)技(ji)(ji)術(shu)+國(guo)(guo)內產(chan)業(ye)(ye)化能力(li)(li)+國(guo)(guo)際(ji)國(guo)(guo)內市場(chang)”的新(xin)型企(qi)(qi)業(ye)(ye)合(he)(he)(he)作形(xing)式，有效(xiao)發(fa)揮協同(tong)效(xiao)應。
九、推(tui)進企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)創新轉型(xing)支撐產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)發(fa)展。建立健全以(yi)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)為主體(ti)、項目為抓手，產(chan)(chan)學(xue)研(yan)用相(xiang)結合的(de)技(ji)術創新體(ti)系，形成科(ke)(ke)研(yan)協作平(ping)臺和(he)(he)(he)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)創新聯盟。推(tui)動(dong)制造(zao)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)與(yu)服(fu)(fu)務(wu)(wu)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)、工業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)化(hua)(hua)與(yu)信息(xi)化(hua)(hua)、產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)資本與(yu)金融資本深度融合，改造(zao)提升傳(chuan)統產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，發(fa)展生(sheng)產(chan)(chan)性服(fu)(fu)務(wu)(wu)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)與(yu)生(sheng)活(huo)性服(fu)(fu)務(wu)(wu)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)。推(tui)動(dong)高(gao)等院(yuan)校、科(ke)(ke)研(yan)院(yuan)所、投(tou)資公司、產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)集團合作，實(shi)現戰(zhan)(zhan)略性新興產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)研(yan)發(fa)、孵化(hua)(hua)、中試、產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)化(hua)(hua)接續發(fa)展；推(tui)動(dong)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)瞄準世界科(ke)(ke)技(ji)前(qian)沿領域和(he)(he)(he)尖端水平(ping)，加大(da)研(yan)發(fa)投(tou)入(ru)和(he)(he)(he)人(ren)才引進，突破(po)核心(xin)關(guan)鍵技(ji)術。推(tui)動(dong)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)加快研(yan)發(fa)設計、知識(shi)產(chan)(chan)權、品牌(pai)戰(zhan)(zhan)略和(he)(he)(he)數據庫建設，大(da)力發(fa)展自主品牌(pai)和(he)(he)(he)優秀民族品牌(pai)，探(tan)索科(ke)(ke)技(ji)創新資源和(he)(he)(he)成果資本化(hua)(hua)。大(da)中型(xing)工業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)研(yan)發(fa)投(tou)入(ru)占(zhan)主營(ying)(ying)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)收入(ru)的(de)比(bi)重高(gao)于全市(shi)(shi)平(ping)均水平(ping)1個(ge)百分點以(yi)上(shang)，創新型(xing)骨干(gan)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)研(yan)發(fa)投(tou)入(ru)占(zhan)主營(ying)(ying)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)收入(ru)的(de)比(bi)重達(da)到5%，逐步(bu)與(yu)國(guo)際同類先進企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)相(xiang)當。市(shi)(shi)屬國(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)市(shi)(shi)級以(yi)上(shang)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)技(ji)術中心(xin)等科(ke)(ke)技(ji)研(yan)發(fa)機構達(da)到300家(jia)以(yi)上(shang)。
十(shi)、發(fa)揮國有(you)資(zi)(zi)本收(shou)益(yi)支(zhi)(zhi)(zhi)持(chi)導向(xiang)作用。加大國有(you)資(zi)(zi)本經營預算對國資(zi)(zi)布局(ju)結構調(diao)整的(de)引(yin)導，按(an)照產業(ye)調(diao)整發(fa)展(zhan)(zhan)、基礎設施(shi)建設、民生社(she)會保障(zhang)各三分之一安排國資(zi)(zi)收(shou)益(yi)支(zhi)(zhi)(zhi)出。產業(ye)調(diao)整發(fa)展(zhan)(zhan)中，重(zhong)點支(zhi)(zhi)(zhi)持(chi)利用自有(you)資(zi)(zi)金主動發(fa)展(zhan)(zhan)戰(zhan)略性新興產業(ye)、改造提升傳(chuan)統產業(ye)的(de)企業(ye)集(ji)團；重(zhong)點支(zhi)(zhi)(zhi)持(chi)主動承接國家重(zhong)大項(xiang)目或本市重(zhong)點發(fa)展(zhan)(zhan)產業(ye)的(de)企業(ye)集(ji)團；重(zhong)點支(zhi)(zhi)(zhi)持(chi)主動按(an)照國資(zi)(zi)布局(ju)戰(zhan)略進行模式創新、加快業(ye)態(tai)轉型的(de)企業(ye)集(ji)團。
十(shi)一(yi)、政(zheng)策(ce)(ce)(ce)制(zhi)(zhi)度(du)創(chuang)新(xin)引導(dao)布局結構調整(zheng)。落實企(qi)業集團研(yan)發投(tou)入、創(chuang)新(xin)轉(zhuan)型、跨國經(jing)營(ying)(ying)“三個視同于和(he)一(yi)個單列”政(zheng)策(ce)(ce)(ce)，對(dui)常規性研(yan)發和(he)政(zheng)府重大項(xiang)目(mu)研(yan)發投(tou)入、收(shou)購創(chuang)新(xin)資源、服(fu)務(wu)業企(qi)業模式創(chuang)新(xin)和(he)業態(tai)轉(zhuan)型、跨國經(jing)營(ying)(ying)等事(shi)項(xiang)，在考(kao)核中按一(yi)定期限享受鼓(gu)勵政(zheng)策(ce)(ce)(ce)。運用上海自由貿(mao)易區投(tou)資管(guan)理、貿(mao)易監管(guan)、金(jin)融(rong)制(zhi)(zhi)度(du)、綜合監管(guan)等創(chuang)新(xin)成(cheng)果，增強企(qi)業跨國經(jing)營(ying)(ying)和(he)對(dui)外(wai)發展的能力(li)。細(xi)化國家和(he)本市加快(kuai)企(qi)業兼并重組政(zheng)策(ce)(ce)(ce)，完善(shan)審批制(zhi)(zhi)度(du)，簡化審批程序。加大科技成(cheng)果轉(zhuan)化和(he)產業政(zheng)策(ce)(ce)(ce)引導(dao)，深(shen)化財稅、金(jin)融(rong)、土地、環保(bao)、社保(bao)等政(zheng)策(ce)(ce)(ce)創(chuang)新(xin)力(li)度(du)，進一(yi)步優化鼓(gu)勵企(qi)業轉(zhuan)型發展的市場環境(jing)。
十二、強化執行(xing)評估(gu)考核嚴格落(luo)實(shi)責任。結合國(guo)資(zi)“十二五”規(gui)劃(hua)(hua)(hua)執行(xing)與(yu)“十三五”規(gui)劃(hua)(hua)(hua)編(bian)制，制定(ding)進一步(bu)推(tui)動本市(shi)國(guo)資(zi)布局(ju)結構(gou)優化調整(zheng)(zheng)的行(xing)動方案，企業(ye)集團制定(ding)與(yu)經(jing)營者(zhe)(zhe)任期(qi)目標相對應(ying)的發(fa)展規(gui)劃(hua)(hua)(hua)，明確加快國(guo)資(zi)產業(ye)布局(ju)、資(zi)本布局(ju)和(he)空間(jian)布局(ju)的路線圖、時(shi)間(jian)表和(he)責任人。建立(li)企業(ye)發(fa)展規(gui)劃(hua)(hua)(hua)執行(xing)評估(gu)制度(du)，結構(gou)調整(zheng)(zheng)和(he)優勢(shi)產業(ye)集中度(du)納入任期(qi)考核，作為企業(ye)評優和(he)經(jing)營者(zhe)(zhe)獎(jiang)勵(li)依據(ju)之一。