文章來(lai)源：政(zheng)策法(fa)規局 發布時間：2017-01-07
國資(zi)委(wei)系統法治工作(zuo)
簡 報
第2期
國務院國資委政策法規(gui)局 2015年(nian)12月30日
國資(zi)委系統(tong)“六五”普(pu)法(fa)成效顯著
【工 作 動 態】
國務(wu)院國資委(wei)出(chu)臺(tai)《全面(mian)推進法(fa)治央企建設的意見》
國(guo)務院國(guo)資委規章規范性文件(jian)清理工(gong)作取得階段(duan)性成(cheng)果(guo)
2015年國務(wu)院(yuan)國資委(wei)參與國有(you)企業涉外議題(ti)談判(pan)對話進(jin)展順利(li)
【理(li) 論 研 究】
國內外合規管理研究
融(rong)資(zi)性(xing)貿易(yi)法律風險(xian)防控(kong)及管理
國資委系統“六五”普法成效顯著(zhu)
國(guo)務(wu)院國(guo)資委于近(jin)期組(zu)織開(kai)展了國資委系(xi)統(tong)“六(liu)五”普法總結工(gong)(gong)作(zuo)，對在法制宣傳教育(yu)工(gong)(gong)作(zuo)中做出突出貢獻的先進單位和先進個人進行了表(biao)彰，國資委(wei)系(xi)統“六五”普(pu)法工(gong)作(zuo)圓滿結束。
國(guo)務(wu)院(yuan)國(guo)資(zi)委高度重視“六(liu)五(wu)”普(pu)法(fa)工作，積極(ji)指導中(zhong)央企業和地方國資委認真學(xue)習憲(xian)法(fa)、法(fa)律(lv)，開(kai)展豐富(fu)多樣的普法(fa)宣傳活(huo)動(dong)，確保各項任(ren)務(wu)和措施落實到(dao)位。各(ge)中央企業和地方國(guo)資委不斷加強組織領導，均成立了普法依法治理領導(dao)小組(zu)，并由主要領導(dao)同志擔任組(zu)長；結合自身實際研(yan)究(jiu)制定“六五”普法工作規劃，推進普法工作自上而下扎(zha)實有(you)效開展；建(jian)立(li)健(jian)全普法工(gong)作機構，加(jia)強(qiang)隊伍(wu)建設，逐(zhu)步建立起多層次、立體(ti)(ti)化普法工作(zuo)隊(dui)伍(wu)；完善普法經費預算制(zhi)度，劃撥(bo)專項經費保障普法工作的(de)順利開展；加強制度建設，通過建立完善集中學(xue)習(xi)、學(xue)法考核等制度，促(cu)進(jin)普法工(gong)作常態化(hua)、制度化(hua)；注重(zhong)法治實踐，堅持普法(fa)教育與實際工作相(xiang)結合、普法教育與(yu)主題宣傳(chuan)活動相結合、普法教育(yu)與法治實踐相結合，有針(zhen)對性地加強法治文化建設。
“六五(wu)”普(pu)法期間，國資委系統結(jie)合自身實際，探索出一系列行之(zhi)有(you)效(xiao)的特色做法。一是抓住“關鍵少數”，突出普法宣傳教育重點。抓住領(ling)導干部這個“關(guan)鍵少數”，充分發(fa)揮領導(dao)干(gan)部(bu)學法用法的表率和引領作用。二是強化主題宣(xuan)傳，積(ji)極(ji)推進法(fa)治文化建設。充分利用(yong)“12·4”等節(jie)點，開展內容豐富(fu)、形(xing)式多樣的法制(zhi)宣傳教育活(huo)動，進一(yi)步強化法治理(li)念，提升法治文化建設水平(ping)。三是傳統(tong)載體與新媒體(ti)并舉，推進普(pu)法陣地建設。在堅(jian)持抓好(hao)報(bao)紙、刊物、宣傳欄等傳統宣傳媒體(ti)的同(tong)時，不斷(duan)探索網(wang)絡(luo)、微(wei)博、微(wei)信、微電影等(deng)新媒體宣傳方式(shi)，拓寬普法渠道。四(si)是深入(ru)一線(xian)擴大(da)受眾，拓展普法(fa)宣傳廣度。認真落(luo)實“法律(lv)六(liu)進”要求，將普(pu)法宣傳(chuan)教育工作延伸(shen)至客戶群和生產(chan)一線，進一步擴大了法制(zhi)宣傳(chuan)的覆蓋面，有效提升了基層人(ren)員的法律(lv)意識。
經過全系(xi)統上下(xia)共(gong)同(tong)努(nu)力，國資(zi)委系(xi)統(tong)較好(hao)地(di)完成了“六(liu)五”普法規劃(hua)確定的各(ge)項目標(biao)任務(wu)，法制宣傳(chuan)教育取得了(le)明顯成效。一是國資監管政策法規體系進一步完善。通過開(kai)展規(gui)章規(gui)范性文(wen)件立改廢釋工作，進一步完善了以《企(qi)業(ye)國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)產法(fa)》、《企(qi)業(ye)國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)產監督(du)管(guan)理暫行(xing)條例》為(wei)龍(long)頭(tou)，以國(guo)(guo)務院國(guo)(guo)資(zi)(zi)委規章規范性文件為(wei)基礎的國(guo)(guo)資(zi)(zi)監管(guan)政策(ce)法(fa)規體系。二是依(yi)法監管(guan)水平(ping)明顯提升。國(guo)資(zi)委系統根據出(chu)資人(ren)代(dai)表機構職(zhi)能(neng)定位(wei)，不斷拓(tuo)展依法行權履職的廣(guang)度(du)和深度(du)，法律風險防(fang)范(fan)機(ji)制進(jin)一(yi)步(bu)健全(quan)，依法(fa)行權履職進(jin)一(yi)步(bu)強(qiang)化，法(fa)律糾(jiu)紛處(chu)理能力(li)進(jin)一(yi)步(bu)增(zeng)強(qiang)。三是依法治企再上新臺階。各中(zhong)央企(qi)業(ye)圓滿完成了企業法制工作“建立機制、發(fa)揮作用、完善提高”三個三年目標的(de)各項任務，企業法(fa)律顧問制度進一步(bu)完善，法(fa)律(lv)人才培養機制進一(yi)步(bu)(bu)健(jian)全，法(fa)律(lv)管理(li)與(yu)經(jing)營管理(li)逐(zhu)步(bu)(bu)融合，法(fa)律(lv)的價值創造作用逐(zhu)步(bu)(bu)顯(xian)現。
【工 作(zuo) 動 態】
●國務院國資(zi)委出臺(tai)《全(quan)面推進法(fa)治央企建設(she)的意見(jian)》
為貫(guan)徹(che)落(luo)實黨(dang)的(de)(de)十八屆(jie)三中、四中、五中全會精神(shen)和黨(dang)中央、國務院關(guan)于深(shen)化國有企(qi)(qi)業(ye)改革(ge)的(de)(de)部署要求，進一步推(tui)進中央企(qi)(qi)業(ye)法治建設(she)，提(ti)升依(yi)法治企(qi)(qi)能力水平，國務院國資委于2015年12月8日印發了《關于全面推進法(fa)治央企建設的意(yi)見》（國資發法(fa)規(gui)〔2015〕66號(hao)，以(yi)下簡稱(cheng)《意(yi)見》）。
《意見》提(ti)出了法(fa)(fa)(fa)(fa)治央企建設(she)(she)的總(zong)體目標：到2020年，中央企業(ye)依(yi)(yi)法(fa)(fa)(fa)(fa)治理(li)能力進一步增強，依(yi)(yi)法(fa)(fa)(fa)(fa)合(he)規(gui)經營水平(ping)顯(xian)著提(ti)升，依(yi)(yi)法(fa)(fa)(fa)(fa)規(gui)范管理(li)不(bu)斷強化，全員法(fa)(fa)(fa)(fa)治素質明(ming)顯(xian)提(ti)高，企業(ye)法(fa)(fa)(fa)(fa)治文化更加濃厚，依(yi)(yi)法(fa)(fa)(fa)(fa)治企能力達(da)到國際同行(xing)業(ye)先進水平(ping)，努(nu)力成為(wei)治理(li)完善(shan)、經營合(he)規(gui)、管理(li)規(gui)范、守(shou)法(fa)(fa)(fa)(fa)誠信(xin)的法(fa)(fa)(fa)(fa)治央企。《意見》對全面推進法(fa)(fa)(fa)(fa)治央企建設(she)(she)提(ti)出四個方面的要求，一是切實增(zeng)強依(yi)法治理能(neng)力。充分(fen)發(fa)揮(hui)章程在(zai)公司治理中(zhong)的(de)統(tong)領作用，完善各治理主(zhu)體依(yi)法履職(zhi)保障(zhang)機制，依法進一步完善公司法(fa)人治(zhi)理(li)結(jie)構，提升治(zhi)理(li)主體(ti)依法(fa)履職能力；二是著力(li)強化依法(fa)合(he)規經營(ying)。健全依法(fa)決策機制，進一(yi)步完善“三重(zhong)一(yi)大” 等(deng)決(jue)策制度(du)，細(xi)化(hua)各層(ceng)級決(jue)策范圍、事(shi)項和權(quan)限。依法(fa)參與市場競爭，依法(fa)開展國際化(hua)經營；三是進一步加強(qiang)依法規(gui)范管(guan)理。完善(shan)財務管(guan)理、勞動用工(gong)、物資(zi)采購等(deng)企業規(gui)章制度，依法(fa)(fa)規范投資(zi)融資(zi)、改制重(zhong)組等重(zhong)點(dian)領域(yu)和(he)關鍵(jian)環節管理。大力提升法(fa)(fa)律管理水平，進(jin)一步深化法(fa)(fa)律風險防范機制，加(jia)快促進(jin)法(fa)(fa)律管理與經營管理的深度融合(he)；四是加(jia)強(qiang)(qiang)組織(zhi)領導。強(qiang)(qiang)化(hua)領導責(ze)任(ren)，充分發(fa)揮企業主(zhu)要(yao)負責(ze)人(ren)的“關(guan)鍵少數”作用。完善激勵(li)約束(shu)機制，將合規經營等依法(fa)治(zhi)(zhi)(zhi)企情(qing)況納入對(dui)中央企業領導人(ren)員的考核體系。加(jia)強(qiang)(qiang)法(fa)治(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)作隊伍(wu)建設，在中央企業及其重要(yao)子(zi)企業全面推行總法(fa)律顧問制度。打(da)造企業法(fa)治(zhi)(zhi)(zhi)文(wen)化(hua)，弘揚法(fa)治(zhi)(zhi)(zhi)精(jing)神，增強(qiang)(qiang)法(fa)治(zhi)(zhi)(zhi)理念，努力使全體員工(gong)成為法(fa)治(zhi)(zhi)(zhi)的忠(zhong)實崇尚者、自(zi)覺踐行者、堅定捍(han)衛(wei)者。
●國務院(yuan)國資委規章規范性文件清(qing)理工作(zuo)取得階段性成(cheng)果
為深(shen)入貫徹(che)落實(shi)黨的(de)(de)十八(ba)屆三中、四中全(quan)會精神，健全(quan)國(guo)資(zi)(zi)監(jian)管(guan)法規(gui)(gui)(gui)體系，充分發(fa)揮(hui)立(li)法對(dui)改革的(de)(de)引領、促進、規(gui)(gui)(gui)范(fan)(fan)和(he)保障(zhang)作(zuo)用(yong)，今年(nian)4月(yue)，我委(wei)(wei)啟動規(gui)(gui)(gui)章(zhang)、規(gui)(gui)(gui)范(fan)(fan)性(xing)(xing)文(wen)(wen)(wen)件(jian)(jian)清(qing)理工作(zuo)，對(dui)2003年(nian)成(cheng)立(li)至2014年(nian)底制定并現行(xing)有效(xiao)的(de)(de)350件(jian)(jian)規(gui)(gui)(gui)章(zhang)、規(gui)(gui)(gui)范(fan)(fan)性(xing)(xing)文(wen)(wen)(wen)件(jian)(jian)進行(xing)全(quan)面清(qing)理。根據(ju)《國(guo)資(zi)(zi)委(wei)(wei)辦公廳(ting)關(guan)于開(kai)展我委(wei)(wei)規(gui)(gui)(gui)章(zhang)規(gui)(gui)(gui)范(fan)(fan)性(xing)(xing)文(wen)(wen)(wen)件(jian)(jian)清(qing)理工作(zuo)的(de)(de)通(tong)知(zhi)》，各有關(guan)廳(ting)局對(dui)職責范(fan)(fan)圍內的(de)(de)文(wen)(wen)(wen)件(jian)(jian)提(ti)出了清(qing)理意見，法規(gui)(gui)(gui)局進行(xing)匯總(zong)審(shen)核(he)后，提(ti)出了擬廢(fei)(fei)止(zhi)、宣布(bu)(bu)失效(xiao)和(he)予以修改的(de)(de)文(wen)(wen)(wen)件(jian)(jian)目錄，并征求了財政部(bu)(bu)等部(bu)(bu)委(wei)(wei)、各省級國(guo)資(zi)(zi)委(wei)(wei)和(he)部(bu)(bu)分中央企業的(de)(de)意見。經委(wei)(wei)主任辦公會議和(he)委(wei)(wei)黨委(wei)(wei)會議審(shen)議，國(guo)務(wu)院國(guo)資(zi)(zi)委(wei)(wei)于12月(yue)10日發(fa)布(bu)(bu)《關(guan)于廢(fei)(fei)止(zhi)和(he)宣布(bu)(bu)失效(xiao)部(bu)(bu)分規(gui)(gui)(gui)范(fan)(fan)性(xing)(xing)文(wen)(wen)(wen)件(jian)(jian)的(de)(de)公告》，決定廢(fei)(fei)止(zhi)8個規(gui)(gui)(gui)范(fan)(fan)性(xing)(xing)文(wen)(wen)(wen)件(jian)(jian)，宣布(bu)(bu)失效(xiao)23個規(gui)(gui)(gui)范(fan)(fan)性(xing)(xing)文(wen)(wen)(wen)件(jian)(jian)。適應(ying)國(guo)企國(guo)資(zi)(zi)改革要(yao)求，國(guo)務(wu)院國(guo)資(zi)(zi)委(wei)(wei)將(jiang)于明年(nian)上半年(nian)再開(kai)展一(yi)次規(gui)(gui)(gui)章(zhang)規(gui)(gui)(gui)范(fan)(fan)性(xing)(xing)文(wen)(wen)(wen)件(jian)(jian)清(qing)理。
●2015年(nian)國(guo)務院國(guo)資委參與國(guo)有企業議題涉外談判對(dui)話進展順利
2015年國(guo)務院國(guo)資(zi)委共參與(yu)涉外談判(pan)對話(hua)16項，包括第18-23輪中美投資協定談判、第4-8輪(lun)中歐投資協定談(tan)判(pan)以及(ji)第(di)7輪中美(mei)經濟對話(hua)、第26屆中美(mei)商貿聯委會、第7次中英經濟財金對話、第(di)3次(ci)中法(fa)高級別經濟財(cai)金對話和區(qu)域經濟伙伴（RCEP）關(guan)系(xi)協定(ding)談判，主要就涉及的國企議題研(yan)提(ti)預案，并與外方進行談判磋商。6月(yue)份，王文(wen)斌(bin)副主任帶隊(dui)參加了(le)在(zai)美(mei)舉行的第(di)七(qi)輪中美(mei)經濟對話，在(zai)有關部門的大力支(zhi)持下取得了(le)預期成果，有效維(wei)護了(le)我方利益。此外，國(guo)務院國(guo)資委還(huan)配合商(shang)務部等部門，組織中央企業(ye)對(dui)歐盟、澳大(da)利亞、加拿(na)大(da)、日本等(deng)21個世(shi)貿(mao)成員國(guo)和地區進行了貿(mao)易(yi)政(zheng)策(ce)審(shen)議，積極應對(dui)世(shi)貿(mao)組織第(di)六次對(dui)華(hua)貿(mao)易(yi)政(zheng)策(ce)審(shen)議以及歐盟對(dui)華(hua)光(guang)伏和不銹鋼(gang)冷軋薄板反補貼調查，努力為中央企業(ye)境外投資、貿(mao)易(yi)創造良好的(de)政(zheng)策(ce)法律環境。
【理 論(lun) 研 究】
●國內外合規管(guan)理研究
為貫徹落中共中央、國務院關于(yu)深(shen)化國有企業改革的部署要求(qiu)，進一步(bu)推進企業依法經營、合規管理，國務院(yuan)國資委(wei)政(zheng)策法規(gui)局(ju)委托中介(jie)機構(gou)開展(zhan)了企業合規(gui)管(guan)理課題研究形成了《國內外合規管理研(yan)究(jiu)報告》。研究報告對合規(gui)管理的發(fa)展歷程進(jin)行了系(xi)統梳理，分析了西門子等跨國(guo)公(gong)司及(ji)國(guo)內有關(guan)企(qi)業(ye)合(he)規管理(li)探索實踐，并結合(he)我國實際，對中(zhong)央企(qi)業(ye)開展合(he)規管理(li)提出建議(yi)：一是高度重(zhong)視，專業保障。建議設置首席風險官(guan)或類(lei)似職位并向公司總法律顧(gu)問匯報。二是培(pei)育(yu)合(he)規管理文化。從免(mian)费菠萝视频app下(xia)载、價值觀、培(pei)訓宣貫、激勵問責等方面入手，促進(jin)合(he)規文化形(xing)成。三是制定合規管理守則及相關政策、制度和流程。四是處理(li)好合規管理(li)與紀檢監(jian)察、法(fa)律管理(li)的(de)關系，形成協調融(rong)合的(de)工作機制。
●融(rong)資性(xing)貿(mao)易法(fa)律(lv)風險防控及管理
融(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)性(xing)(xing)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)是近(jin)年來廣泛存在的(de)一(yi)種(zhong)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)形式，實踐中(zhong)(zhong)引發(fa)了(le)(le)大(da)量(liang)法(fa)律(lv)(lv)糾紛，給企(qi)業(ye)(ye)國(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)安全帶來了(le)(le)許多風險(xian)和挑戰。為加(jia)(jia)(jia)強(qiang)融(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)性(xing)(xing)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)法(fa)律(lv)(lv)風險(xian)研究，國(guo)務(wu)院國(guo)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)委(wei)政(zheng)策法(fa)規局與北京市天(tian)同(tong)(tong)律(lv)(lv)師事務(wu)所共同(tong)(tong)完(wan)(wan)成了(le)(le)融(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)性(xing)(xing)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)法(fa)律(lv)(lv)風險(xian)防(fang)(fang)控及(ji)管理課(ke)(ke)題(ti)報告。報告分析(xi)了(le)(le)我(wo)國(guo)融(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)性(xing)(xing)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)的(de)發(fa)展現狀、產(chan)生糾紛的(de)原(yuan)因和特(te)點，介紹了(le)(le)融(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)性(xing)(xing)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)的(de)參(can)與主體(ti)(ti)及(ji)主要形式，通過(guo)大(da)量(liang)典型(xing)案例分析(xi)了(le)(le)融(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)性(xing)(xing)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)的(de)商業(ye)(ye)、法(fa)律(lv)(lv)風險(xian)，提出(chu)了(le)(le)企(qi)業(ye)(ye)防(fang)(fang)范和應對融(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)性(xing)(xing)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)糾紛的(de)具(ju)體(ti)(ti)措(cuo)施，包括加(jia)(jia)(jia)強(qiang)簽約前的(de)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)信調查(cha)、完(wan)(wan)善(shan)貨物(wu)管理制度、重視合(he)同(tong)(tong)條款中(zhong)(zhong)對于管轄(xia)法(fa)院的(de)約定(ding)、采(cai)取(qu)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)抵(di)押等(deng)方式規避風險(xian)，以及(ji)采(cai)取(qu)先行起訴、申(shen)請(qing)查(cha)封(feng)財(cai)產(chan)、采(cai)取(qu)刑事手(shou)段、申(shen)請(qing)調取(qu)對方內部(bu)文檔等(deng)防(fang)(fang)范措(cuo)施。課(ke)(ke)題(ti)研究成果對中(zhong)(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)加(jia)(jia)(jia)強(qiang)融(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)性(xing)(xing)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)法(fa)律(lv)(lv)風險(xian)防(fang)(fang)范具(ju)有(you)較大(da)的(de)參(can)考價值。
報：委領(ling)導、監事(shi)會主席、總會計師(shi)、副(fu)秘(mi)書(shu)長。
送(song)：委內(nei)各廳局
各中央企業，各省(sheng)、自治區、直轄(xia)市(shi)及計(ji)劃單列市(shi)和新疆生產建
設兵團(tuan)國資委
印數：70份(fen)